大學(xué)創(chuàng)新力的國際比較及啟示

摘 要：創(chuàng)新力既是衡量大學(xué)核心競爭力的重要指標(biāo)，也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的支撐因素。2015-2017年路透社最具創(chuàng)新力大學(xué)排行榜顯示：美國大學(xué)在創(chuàng)新方面有著絕對優(yōu)勢，歐洲和日韓的大學(xué)創(chuàng)新力提升明顯。創(chuàng)新力排名靠前的大學(xué)在專利申請及授權(quán)率和商業(yè)影響力方面表現(xiàn)優(yōu)異，與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系密切，同時也形成了良好的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度和環(huán)境保障。在“雙一流”建設(shè)的背景下，我國迫切需要積極創(chuàng)建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，增強科教融合，構(gòu)建以創(chuàng)新力為評價導(dǎo)向的大學(xué)評價機制，不斷提升大學(xué)的總體創(chuàng)新力。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新力；大學(xué)；排行榜；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；科教融合

大學(xué)創(chuàng)新力是指大學(xué)有效利用和優(yōu)化配置各種創(chuàng)新資源，通過知識、技術(shù)創(chuàng)新，成果轉(zhuǎn)化，管理創(chuàng)新等各種創(chuàng)新活動，培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，形成具有競爭優(yōu)勢的科研創(chuàng)新能力[1]。創(chuàng)新力既是大學(xué)取得創(chuàng)新性科研成果的源動力，又是大學(xué)實現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展的重要基石。在我國建設(shè)“雙一流”的背景下，提升大學(xué)的創(chuàng)新力，對于建設(shè)創(chuàng)新型國家，提升我國大學(xué)的核心競爭力，加快高等教育強國建設(shè)進(jìn)程都具有重要的現(xiàn)實意義。

一、大學(xué)創(chuàng)新力提升的現(xiàn)實意義

（一）大學(xué)創(chuàng)新力是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐

創(chuàng)新能力是科技發(fā)展的戰(zhàn)略基點和建設(shè)創(chuàng)新型國家的核心問題[2]。較高的知識產(chǎn)出與擴(kuò)散應(yīng)用能力是創(chuàng)新型國家的共同特征之一。國際科技論文（SCI論文）發(fā)表量及其影響力，發(fā)明專利的申請、授權(quán)量作為測度知識產(chǎn)出水平的重要指標(biāo)，在一定程度上反映了國家的原始創(chuàng)新能力、創(chuàng)新活躍程度和技術(shù)創(chuàng)新水平。與國家創(chuàng)新組織體系中的其他主體相比，大學(xué)本身具有獨特的知識、人才等資源優(yōu)勢，使其成為開展重大研究、交叉學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新的重要基地。在歐美發(fā)達(dá)國家中，研究型大學(xué)通常是基礎(chǔ)研究，尤其是創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究的最主要源頭，其原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究水平都非常高[3]。在我國，大學(xué)是國家協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主體力量，在科技創(chuàng)新、新技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化等方面產(chǎn)出諸多成果?！笆濉币詠?，大學(xué)承擔(dān)的國家科技攻關(guān)項目約占全國的1/3，承擔(dān)的國家“863”項目超過1/3，承擔(dān)的“973”項目超過2/3。在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的背景下，大學(xué)已成為我國組織實施科技創(chuàng)新攻關(guān)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的主陣地。但通過國際比較發(fā)現(xiàn)，我國大學(xué)作為整個國家創(chuàng)新體系中知識的創(chuàng)造者和供給者的基礎(chǔ)性地位還沒有完全到位。大學(xué)高層次、創(chuàng)新型人才不足[4]，高新技術(shù)轉(zhuǎn)移能力不足。大學(xué)要更好地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展“動力器”的作用，為增強國家競爭力和建設(shè)創(chuàng)新型國家服務(wù)，必須不斷進(jìn)行基礎(chǔ)學(xué)科的前沿研究，開展新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造，以及相關(guān)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)孵化，形成具有競爭優(yōu)勢和國際影響力的科研領(lǐng)域，提升創(chuàng)新能力。[5]

（二）大學(xué)創(chuàng)新力是提升大學(xué)核心競爭力的關(guān)鍵

大學(xué)核心競爭力是指大學(xué)在長期發(fā)展演變過程中培育、積淀而形成的，并深深融入其特質(zhì)形成和內(nèi)涵建設(shè)中的，能使大學(xué)在與同類組織競爭中保持比較優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的能力系統(tǒng)，是建立在大學(xué)戰(zhàn)略性資源基礎(chǔ)之上的獲取、創(chuàng)造、整合資源的獨特能力[6]。創(chuàng)新力是現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展的核心競爭力[7]，作為新知識生產(chǎn)的基地和源泉，大學(xué)必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對人才的新需求，及時把握科技發(fā)展的趨勢，營造創(chuàng)新環(huán)境，不斷生產(chǎn)具有競爭力的“產(chǎn)品”——創(chuàng)造性知識和創(chuàng)新型人才。而這種生產(chǎn)能力，最核心的因素只能是來源于大學(xué)自身的創(chuàng)新基因。也就是說，在知識創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的整體背景下，自主創(chuàng)新能力是大學(xué)參與國際國內(nèi)競爭并立于不敗之地的核心能力，是大學(xué)持續(xù)獲得競爭優(yōu)勢的真正源泉。隨著知識“資本化”的發(fā)展，創(chuàng)新能力也日益成為衡量大學(xué)辦學(xué)實力和發(fā)展?jié)摿Φ闹匾笜?biāo)。大學(xué)對人才培養(yǎng)、社會服務(wù)等的引領(lǐng)與支撐作用日益凸顯[8]，“雙一流”建設(shè)及《高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃》的實施，迫切要求大學(xué)加強學(xué)科建設(shè)，制定參與國際競爭的總體戰(zhàn)略，組建學(xué)科交叉創(chuàng)新團(tuán)隊，更好地整合大學(xué)的知識和人才資源，促進(jìn)學(xué)科融合，培育學(xué)科增長點，進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和自主創(chuàng)新，實現(xiàn)科研成果的有效轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造大學(xué)的競爭優(yōu)勢。

二、大學(xué)創(chuàng)新力的國際比較

從2015年開始，路透社的知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部利用其旗下的InCites、Web of Science數(shù)據(jù)庫、Derwent 創(chuàng)新索引、Derwent世界專利索引、專利引文索引等數(shù)據(jù)平臺，對全球 600 多個組織進(jìn)行統(tǒng)計，包括對教育機構(gòu)、非營利慈善機構(gòu)以及政府資助的實驗室發(fā)表的最具學(xué)術(shù)性的研究開展評價，遴選出那些促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、發(fā)明創(chuàng)新技術(shù)、幫助推動全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大學(xué)。該榜單的遴選采用了路透社知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部獨有的數(shù)據(jù)和分析工具，并通過分析一系列與專利和科研相關(guān)的指標(biāo)來體現(xiàn)創(chuàng)新的精髓和本質(zhì)。不同于完全或部分基于主觀調(diào)查的排名，路透社使用 10 個不同的指標(biāo)來評估候選大學(xué)（見表1），注重有商業(yè)價值的研究產(chǎn)出，以及大學(xué)在產(chǎn)業(yè)界的影響力。2015-2017年，路透社發(fā)布了全球最具創(chuàng)新力的大學(xué)排名，并分別發(fā)布了歐洲和亞洲高校的排名。通過比較發(fā)現(xiàn)，最具創(chuàng)新力的大學(xué)存在著明顯的區(qū)域分布差異，同時也存在著共同的特點。

（一）最具創(chuàng)新力大學(xué)的區(qū)域分布

1.美國的大學(xué)在創(chuàng)新力排行榜上占據(jù)絕對優(yōu)勢，是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者

在全球最具創(chuàng)新力大學(xué)的排行榜中，美國的大學(xué)占據(jù)近半壁江山。2015-2017年的排行榜前100名中，美國大學(xué)的數(shù)量分別是50所、46所、49所（見圖1）；而且，位次多居于前列，在前10名中，三年均入榜的美國大學(xué)數(shù)量為9所、8所、8所。上榜的大學(xué)幾乎都是世界大學(xué)排行榜排名靠前的研究型大學(xué)。斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)一直保持著前三的位置。其中，斯坦福大學(xué)連續(xù)三年蟬聯(lián)冠軍，每一項計量指標(biāo)的得分都很優(yōu)秀。

2.歐洲的大學(xué)在創(chuàng)新力方面具有較大的比較優(yōu)勢

在全球最具創(chuàng)新力的大學(xué)排行榜中，歐洲大學(xué)的入選數(shù)量僅次于美國，法、德、英等歐洲傳統(tǒng)強國具有較強的創(chuàng)新實力。2015-2017年，三國進(jìn)入創(chuàng)新力榜單的大學(xué)數(shù)量分別為21所、20所、15所。瑞士和比利時的大學(xué)表現(xiàn)不凡。瑞士共有3所大學(xué)連續(xù)3年進(jìn)入榜單，而瑞士的人口僅為837萬，比利時人口為1135萬，以均值計算，這兩個國家的創(chuàng)新力非常強。其中，比利時的魯汶大學(xué)表現(xiàn)搶眼。2015-2017年，魯汶大學(xué)在全球創(chuàng)新力大學(xué)排名中的位次從第16位上升到第5位。英國的帝國理工學(xué)院和瑞士的洛桑聯(lián)邦理工學(xué)院的創(chuàng)新力排名也處于前列。從分布區(qū)域來說，上榜的最具創(chuàng)新力大學(xué)集中在西歐和北歐地區(qū)，且所在國絕大多數(shù)為歐盟成員國。人口最多的東歐國家俄羅斯和土耳其沒有大學(xué)上榜。在2017年歐洲大學(xué)創(chuàng)新力排行榜中，德國、英國、法國分別有23所、 17所、17所大學(xué)上榜，和其在歐洲的GDP排名一致。英國“脫歐”后，是否會對其人才流動和高等教育競爭力有較大影響仍需審慎評估。

3.日本和韓國大學(xué)的創(chuàng)新力在亞太區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢明顯

日本和韓國的大學(xué)在創(chuàng)新力方面表現(xiàn)優(yōu)異。2015-2017年，日本入選創(chuàng)新力榜單的大學(xué)分別是9所、9所、8所，韓國入選的大學(xué)每年均為8所，在入榜大學(xué)數(shù)量上分別排名二、三位，僅次于美國。其中，韓國的科學(xué)技術(shù)學(xué)院（KAIST）連續(xù)三年進(jìn)入榜單前10名，浦項科技大學(xué)（Pohang University of Science & Technology）連續(xù)三年進(jìn)入榜單前15名，超越韓國老牌的綜合型大學(xué)，在創(chuàng)新力上表現(xiàn)優(yōu)異。在路透社發(fā)布的“2017亞洲最具創(chuàng)新力大學(xué)TOP75”榜單中，日本有19所大學(xué)入選；韓國有22所大學(xué)入選——排名前20的高校中，韓國大學(xué)占據(jù)了8個席位。2015年，我國只有清華大學(xué)入選，排在72名；2016和2017年，先后有北京大學(xué)和浙江大學(xué)入選，盡管總體排名處在下半段，但排名位置提升較快，發(fā)展態(tài)勢較好。

（二）最具創(chuàng)新力大學(xué)的共同特點

1.在專利申請及授權(quán)率和商業(yè)影響力方面表現(xiàn)優(yōu)異

專利申請量和授權(quán)率是衡量大學(xué)創(chuàng)新力的關(guān)鍵指標(biāo)。進(jìn)入創(chuàng)新力排行榜前列的大學(xué)，不僅其產(chǎn)出的論文對產(chǎn)業(yè)界影響力較大，在專利申請量和授權(quán)率方面也表現(xiàn)突出。排名第一的斯坦福大學(xué)通過持續(xù)產(chǎn)出具有全球影響的新專利和高引用的論文，保持著創(chuàng)新力的領(lǐng)先地位。2017年排名數(shù)據(jù)中，斯坦福大學(xué)的專利申請量為636項，近五年的平均專利授權(quán)率達(dá)到了39.9%；麻省理工學(xué)院為1368項，43.3%；哈佛大學(xué)為888項，26.1%。相比于傳統(tǒng)的世界一流大學(xué)，進(jìn)入排名前列的韓國科學(xué)技術(shù)學(xué)院和浦項科技大學(xué)都屬于精英型大學(xué)，辦學(xué)規(guī)模偏小，師生數(shù)量都遠(yuǎn)低于其他高校。韓國科學(xué)技術(shù)學(xué)院的科學(xué)索引論文數(shù)量不足4000篇，浦項科技大學(xué)約為8300篇，但申請的專利數(shù)量超過了多所歐美一流大學(xué)，專利授權(quán)率分別達(dá)到了82.1%和81.2%，充分實現(xiàn)了研究成果的轉(zhuǎn)化（見表2）。

我國高校近年的專利申請數(shù)量激增，但其專利轉(zhuǎn)化在商業(yè)上的影響輻射還不夠大，得分遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國際領(lǐng)先高校。這說明我國在專利質(zhì)量及專利在實際運作與運用效能、對經(jīng)濟(jì)價值和社會發(fā)展的影響上與歐美大學(xué)存在一定差距。但路透社發(fā)布的數(shù)據(jù)也顯示，中國一直為提升技術(shù)轉(zhuǎn)讓成效做出努力，未來肯定會迅速取得進(jìn)展[9]。以清華大學(xué)為例，2014年，共有400項海外專利申請；2016年，已上升到659項，且65.3%進(jìn)行了技術(shù)商業(yè)化轉(zhuǎn)移。

2.與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系互動密切，科研投入相當(dāng)大比例來自行業(yè)贊助商

創(chuàng)新是全球經(jīng)濟(jì)的生命線，大型企業(yè)集團(tuán)每年投入數(shù)百億或數(shù)十億美元用于研發(fā)，以滿足消費者對新產(chǎn)品和新解決方案的需求。隨著知識驅(qū)動社會發(fā)展模式的拓展，不同的利益主體通過協(xié)同合作，構(gòu)建資源共享網(wǎng)絡(luò)，已成為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要路徑。事實上，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界是創(chuàng)新鏈條不可分割的主體，前者主要在研究和發(fā)現(xiàn)階段，后者在商業(yè)化方面表現(xiàn)優(yōu)秀，兩者之間的協(xié)同合作構(gòu)成了創(chuàng)新的關(guān)鍵[11]。斯坦福大學(xué)位于加利福尼亞硅谷的中心，長久以來在計算機硬件和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用：它的教師和校友已在世界各地成立了包括惠普、英特爾、雅虎、谷歌等在內(nèi)的大型科技公司，每年創(chuàng)造近3萬億美元的產(chǎn)業(yè)收入。在2016-2017年度，斯坦福大學(xué)的研究預(yù)算總額達(dá)16億美元。而排名第二的麻省理工學(xué)院的科研支出為7.2811億美元，其中19%來自行業(yè)贊助商：包括福特、英特爾、殼牌、三星等世界知名企業(yè)?？傮w而言，大約有700家公司通過麻省理工學(xué)院能源倡議和工業(yè)聯(lián)絡(luò)計劃與麻省理工大學(xué)的教師和學(xué)生合作。排名第三的哈佛大學(xué)則獲得了7.95億美元研究贊助，其中將近5000萬美元贊助來自企業(yè)。根據(jù)受資助計劃辦公室的統(tǒng)計，目前資助的研究資金每年達(dá)到9億美元以上。賓夕法尼亞大學(xué)的表現(xiàn)也非常亮眼，2016-2017年度，賓夕法尼亞大學(xué)的研究預(yù)算為9.28億美元，其企業(yè)孵化器共孵化22家創(chuàng)業(yè)公司，并獲得了5030萬美元的許可證收入。排名第十的范德堡大學(xué)的科研經(jīng)費也達(dá)到了2.345億美元，資助研究和項目獎勵為2.14億美元，其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化的許可證收入為650萬美元。歐洲排名第一的魯汶大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界互動密切，2016年與福特汽車公司建立新的伙伴協(xié)議，研究使用“3D打印”制造工藝制造的汽車零部件的耐久性。在2015-2016年度，該大學(xué)的研究總支出超過了4.54億歐元。

三、國外一流大學(xué)

提升創(chuàng)新力的制度安排與環(huán)境保障

大學(xué)創(chuàng)新力的提升是一項系統(tǒng)工程。國外一流大學(xué)創(chuàng)新力的提升不僅體現(xiàn)了政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)界、中介服務(wù)機構(gòu)等各類主體的協(xié)同配合，而且，在具體的制度安排上，相關(guān)法律的完善、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移的運作，以及巨大的科研經(jīng)費投入和研究隊伍建設(shè)，都成為推動和激勵大學(xué)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的保障因素。

（一）國家層面制定完善的知識轉(zhuǎn)移和專利保護(hù)的法律體系

發(fā)達(dá)國家的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移率和收益都位居世界前列，這和其完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移保護(hù)制度密不可分。以美國為例，1980年制定的《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》是第一部定義和促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律，明確了聯(lián)邦政府相關(guān)部門及其下屬聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移職責(zé)。隨后，《拜杜法案》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移與促進(jìn)法》《專利與商標(biāo)修正法》等一系列法律的頒布，規(guī)范了政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用，加強了知識轉(zhuǎn)移的制度化建設(shè)，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研的合作。美國的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的合作情況大為改觀，大學(xué)開始在科技和經(jīng)濟(jì)的互動發(fā)展中扮演重要的角色。大學(xué)技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移被認(rèn)為是美國20世紀(jì)90年代高新技術(shù)快速增長的關(guān)鍵[12]?！栋荻欧ò浮吠ㄟ^后，美國政府開始通過鞏固和加強知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，促使其長期積累的科技成果不斷轉(zhuǎn)化，從而對保持美國在全球經(jīng)濟(jì)、科技中的領(lǐng)先地位發(fā)揮了重大作用。在專利領(lǐng)域，對于專利制度的修改與完善也一直是美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的重點。美國《專利法》施行至今，已經(jīng)歷經(jīng)6次大的修改[13]。系統(tǒng)的法律體系保障了由政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界“三位一體”的技術(shù)轉(zhuǎn)移運行機制，促進(jìn)了大學(xué)的科研創(chuàng)新。

（二）大學(xué)科研走向“技術(shù)商業(yè)化”發(fā)展的路徑

大學(xué)的基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源泉，大學(xué)內(nèi)部的知識與技術(shù)轉(zhuǎn)移為創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化奠定了基礎(chǔ)，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門間愈加緊密的合作創(chuàng)新機制則有效地形成了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[14]。美國的大學(xué)科研日益重視“技術(shù)商業(yè)化”的發(fā)展，新發(fā)明和新技術(shù)能通過大學(xué)和企業(yè)之間的有效合作迅速地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。美國的大學(xué)大多設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，作為專責(zé)機構(gòu)促進(jìn)本校研究人員的發(fā)明專利和技術(shù)許可活動，改變了過去主要依靠第三方機構(gòu)管理大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的做法。此外，美國的大學(xué)不斷優(yōu)化激勵制度和支撐環(huán)境。尤其是近年來，生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中專利技術(shù)快速發(fā)展使得大學(xué)對這一學(xué)科領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移日益重視，非政府資金投入增長明顯。在收益分配政策的制定上，美國的大學(xué)對收益在發(fā)明人和院系之間的分配一般都有明確且公開的規(guī)定，有的采用固定比例制，有的采取分段比例制，有效保證了研究者的利益。

歐洲、日本的大學(xué)也設(shè)立了各種形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，以發(fā)揮不同主體在資本、人才、市場、管理方面的優(yōu)勢，形成無縫對接的技術(shù)鏈條。以魯汶大學(xué)為例，魯汶大學(xué)于1972年設(shè)立的發(fā)展與研究中心（LRD）是歐洲首批大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室之一，其聯(lián)合周圍8 所知名高校建立了跨越佛蘭德地區(qū)和布魯塞爾地區(qū)的魯汶大學(xué)聯(lián)盟。聯(lián)盟的使命是：通過發(fā)展外部合作，實現(xiàn)教育和科研質(zhì)量的提升，為社會提供服務(wù)[15]。LRD具有高度的自治性，通過產(chǎn)學(xué)研合作、創(chuàng)業(yè)企業(yè)服務(wù)等實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識的增值。其組織架構(gòu)采用了混合型結(jié)構(gòu)[16]，具備了H型①與 M型②組織結(jié)構(gòu)的雙重優(yōu)勢，很好地適應(yīng)了魯汶大學(xué)聯(lián)盟技術(shù)轉(zhuǎn)移治理的需求。迄今，LRD幫助大學(xué)分拆了100多家企業(yè)。2012年，西門子公司以6.8億歐元的價格收購了魯汶大學(xué)剝離的公司——LMS 國際公司（一個領(lǐng)先的測試和機電仿真軟件供應(yīng)商）。

（三）巨大的科研經(jīng)費投入和龐大的研究隊伍

世界一流大學(xué)的可持續(xù)發(fā)展是由創(chuàng)新驅(qū)動的，開展前沿的基礎(chǔ)科學(xué)研究，需要長期持續(xù)的投入。美國聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費以資助基礎(chǔ)科學(xué)研究為主，而州和當(dāng)?shù)卣畟?cè)重于資助應(yīng)用和發(fā)展研究以及商業(yè)化科研成果。近年來，雖然美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r受到金融危機影響，但是其每年投入的研發(fā)經(jīng)費仍然居世界第一。其中60%以上投向基礎(chǔ)研究，以關(guān)鍵領(lǐng)域為突破口實施系統(tǒng)性的創(chuàng)新支持戰(zhàn)略。2016年，美國研發(fā)投入占全球研發(fā)投入的27%。其中，聯(lián)邦政府對大學(xué)的研發(fā)投入呈現(xiàn)不斷增長的趨勢，一流大學(xué)作為美國科技創(chuàng)新及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐力量，所獲得的科研經(jīng)費資助超過聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費總額的50%。如麻省理工學(xué)院在科學(xué)工程研究領(lǐng)域得到聯(lián)邦政府超過5億美元的資助經(jīng)費。龐大的科研隊伍也是美國一流大學(xué)科研創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。據(jù)統(tǒng)計，美國一流私立大學(xué)平均擁有超過1000名教師和6000名研究生；一流公立大學(xué)平均擁有2000余名教師，1萬名研究生。研究生是大學(xué)科研力量的重要組成部分，本科生也會參加相當(dāng)程度的科研活動。另外，博士后隊伍是美國大學(xué)科研的重要力量，美國總計有6.2萬名博士后，其中超過4.3萬名集中在科學(xué)與工程技術(shù)領(lǐng)域[17]，成為美國科研創(chuàng)新的主力軍。

四、提升和優(yōu)化我國大學(xué)創(chuàng)新力的路徑

科研的本質(zhì)和終極目標(biāo)是創(chuàng)新并服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。大學(xué)尤其是一流大學(xué)作為教育體系中知識的生產(chǎn)者和人才的培育基地，是知識和技術(shù)創(chuàng)新的源頭。而重大的突破以及非常有影響力的論文或?qū)＠?，能夠顯著提升一所大學(xué)的創(chuàng)新力排名，一旦該成果被時間淡化，其排名也會隨之下降。真正具有創(chuàng)新力的機構(gòu)年復(fù)一年地持續(xù)開展開創(chuàng)性工作，其曠日持久的精神是關(guān)鍵要素。大學(xué)在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮關(guān)鍵作用，在建設(shè)“雙一流”的背景下，提升大學(xué)的創(chuàng)新力具有重要的現(xiàn)實價值。

（一）構(gòu)建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)， 共同提升創(chuàng)新能力

隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展和“大科學(xué)”時代的來臨，科技創(chuàng)新日益呈現(xiàn)出競爭與合作并存的發(fā)展態(tài)勢。越來越多的源頭創(chuàng)新源自大團(tuán)隊合作、產(chǎn)業(yè)和高校合作、跨國合作等，在協(xié)同合作的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，不同行動主體和創(chuàng)新要素要積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新，把知識或能力成功地轉(zhuǎn)換為直接或間接的市場價值，帶動產(chǎn)業(yè)升級，優(yōu)化區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強新經(jīng)濟(jì)模式的份額，提升國家競爭力。政府通過改革科技制度以及完善法律制度，鼓勵大學(xué)在重視基礎(chǔ)研究和開展知識創(chuàng)新的同時，還應(yīng)該積極開展應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，探索全方位、多樣化的社會服務(wù)模式，提升社會服務(wù)創(chuàng)新力。大學(xué)要通過體制機制創(chuàng)新，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移治理模式，與科研院所、企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用合作，促進(jìn)科學(xué)研究成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。通過多渠道融資和開放式創(chuàng)新，形成大學(xué)和衍生企業(yè)之間技術(shù)研發(fā)能力的持續(xù)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)大學(xué)創(chuàng)新能力和競爭力的持續(xù)提升。

（二）推進(jìn)科教融合，加強創(chuàng)新型人才培養(yǎng)

推進(jìn)科教融合、協(xié)同創(chuàng)新是提升大學(xué)的創(chuàng)新能力和培養(yǎng)杰出人才的必由之路[18]。將科學(xué)研究引入教學(xué)，推進(jìn)科教結(jié)合，建立“科研-教學(xué)-學(xué)習(xí)”的聯(lián)結(jié)體，以高水平的科學(xué)研究支撐高水平教學(xué)，以高質(zhì)量的教育支持高精尖的科研攻關(guān)，培養(yǎng)出創(chuàng)新意識優(yōu)、創(chuàng)新能力強的高水平人才[19]。這就要求大學(xué)改革以科研發(fā)表為中心的評價體系，鼓勵教師實現(xiàn)教研統(tǒng)一，面向區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求開展科研活動，吸收本科生參與科研實踐，完善產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同合作的人才培養(yǎng)模式，強化實訓(xùn)環(huán)節(jié)，以高水平的科學(xué)研究促進(jìn)創(chuàng)新人才的成長；改革博士后制度，通過增設(shè)企業(yè)博士后流動站使博士后制度貼近社會需要，鼓勵以專利和技術(shù)入股企業(yè)，優(yōu)化博士后制度收益結(jié)構(gòu)[20]，加快科技成果轉(zhuǎn)化速度，使大學(xué)成為原始創(chuàng)新的基地，促進(jìn)大學(xué)先進(jìn)的技術(shù)、人才和文化不斷向區(qū)域輻射和轉(zhuǎn)移。

（三）加大科研投入，構(gòu)建以創(chuàng)新力為評價導(dǎo)向的大學(xué)評價機制

2016年我國研發(fā)經(jīng)費投入總量為15676.7億元，比上年增長10.6%，僅次于美國[21]。但基礎(chǔ)研究經(jīng)費僅占總投入的5.2%，且主要依靠政府投入特別是中央財政投入。進(jìn)一步激發(fā)市場主體開展研發(fā)活動的積極性，引導(dǎo)全社會加大對研發(fā)的投入，是落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)，也是2020年我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列的關(guān)鍵因素。自主創(chuàng)新是大學(xué)創(chuàng)新力的主要評價因素，增強自主創(chuàng)新能力，是提升研究型大學(xué)創(chuàng)新力最顯現(xiàn)、最核心的因素。在目前“雙一流”建設(shè)的國家戰(zhàn)略目標(biāo)下，大學(xué)發(fā)展的話語體系、評價體系、競爭體系都是在國際坐標(biāo)體系下進(jìn)行的。因此，在“雙一流”建設(shè)的篩選和評價機制中，有必要將創(chuàng)新力納入具體的評價指標(biāo)體系，引導(dǎo)大學(xué)圍繞國家和區(qū)域重大戰(zhàn)略需求，加強創(chuàng)新主體之間的聯(lián)合，真正發(fā)揮大學(xué)在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中知識主力軍的作用。

注釋：

①H型結(jié)構(gòu)（Holding Company Structure）：亦稱控股公司結(jié)構(gòu)。H型結(jié)構(gòu)的顯著特征是高度分權(quán)，H型公司持有子公司部分或全部股份，母公司和子公司不是行政上的隸屬關(guān)系，而是資產(chǎn)上的聯(lián)結(jié)關(guān)系。母公司對子公司的控制主要是憑借股權(quán)，在股東會和董事會的決策中發(fā)揮作用；各子公司保持了較大的獨立性，具有獨立的法人資格和相對獨立的利潤中心，子公司自主經(jīng)營、獨立核算、自負(fù)盈虧，獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

②M型結(jié)構(gòu)（Multidivisional Structure）：亦稱事業(yè)部制組織結(jié)構(gòu)或產(chǎn)品部式結(jié)構(gòu)，按產(chǎn)品或地區(qū)設(shè)立事業(yè)部（或大的子公司），每個事業(yè)部都有自己較完整的職能機構(gòu)。事業(yè)部在最高決策層的授權(quán)下享有一定的投資權(quán)限，具有較大經(jīng)營自主權(quán)。事業(yè)部制具有集中決策，分散經(jīng)營的特點。M型結(jié)構(gòu)適用于規(guī)模龐大、品種繁多、技術(shù)復(fù)雜的大型企業(yè)，是國外較大的聯(lián)合公司所采用的一種組織形式。

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編輯 許方舟 校對 朱婷婷