基于“申請—審核”制的博士研究生招生方法探討

王倩 田原暉 荊紅 喬凱宏

摘要：“申請—審核”制目前正在發(fā)展成為我國博士研究生招生的主流趨勢，但在試行中卻產(chǎn)生了諸多問題。本文分析了“申請—審核”制實施過程中的院校限制、審核制度不詳、缺乏監(jiān)督等問題，探討了申請材料分類評估、專家組交叉考核、強化制度監(jiān)督等改進措施，以達到完善審核流程的目的，真正發(fā)揮“申請—審核”制的實質(zhì)作用，做到有效選才公平選才。

關(guān)鍵詞：“申請—審核”制，博士研究生，有效選才，公平選才

中圖分類號：G643 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）19-0215-03

一、引言

博士研究生是高等學(xué)歷教育中最高的教育等級，是國家頂級人才的主要組成部分，該類人員需要具備一定的科研能力和創(chuàng)新能力。傳統(tǒng)的博士研究生的招生方式主要通過外語和專業(yè)課的綜合成績的應(yīng)試方式來進行人才的選拔，但該方式很難去判斷考生是否具備一定的學(xué)術(shù)水平和綜合能力素質(zhì)。而且，近年來隨著社會經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，各院校對于博士生的招生數(shù)量也在不斷增加，但即使是擴招也并沒有類似“諾貝爾獎井噴現(xiàn)象”的出現(xiàn)[1]。針對該量變并未引起質(zhì)變的現(xiàn)象，教育部聯(lián)合國家發(fā)展改革委及財政部下發(fā)了《關(guān)于研究生教育改革的意見》，該文件是各部門貫徹落實國家研究生教育改革精神，深化中國研究生教育改革的重要文件。該文件就提高博士研究生選拔質(zhì)量，特別提出建立博士研究生選拔“申請—審核”機制。該機制旨在發(fā)揮專家組審核作用，強化對科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考察[2]，為國家科研提供更合理和有效的人才選拔制度，真正能夠選拔出具有科學(xué)素養(yǎng)和綜合能力素質(zhì)的科研人才，促進我國科學(xué)建設(shè)的步伐。目前，“申請—審核”機制在具有博士學(xué)位授予權(quán)的各招生單位都已得到采用。該機制擴大了招生單位的招生自主權(quán)，給予了專家和導(dǎo)師更多的權(quán)力。

二、“申請—審核”制應(yīng)用現(xiàn)狀分析

自2015年起，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等70余所院校都試行“申請—審核”制度博士生招生[4]。目前，全國大部分具有博士學(xué)位授予權(quán)的招生單位都在試行“申請—審核”制，尤其是“985”及“211”院校，公開普通考試所占比例在逐年降低。采用“申請—審核”制招生的專業(yè)也在逐漸擴大到各個領(lǐng)域，包括醫(yī)學(xué)、法律、教育等不同學(xué)科和研究領(lǐng)域。不同專業(yè)其具體審核要求、申請條件及審核制比例均不同。目前，工學(xué)、醫(yī)學(xué)、理學(xué)相對與法學(xué)、管理學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)其申請審核制應(yīng)用較廣，制度較完善。《2018上海交通大學(xué)研究生招生簡介》明確表示，從2018年開始，上海交通大學(xué)將不再組織統(tǒng)一的博士生入學(xué)考試，招生方式全面實行本科直博、碩博連讀和“申請—考核”制[5]。該招生簡章明確了學(xué)校博士研究生招生方式，取消了統(tǒng)一入學(xué)考試，招生方式在向?qū)徍酥瓶繑n。目前，清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等各大高校都在全面推進申請審核制的廣泛應(yīng)用，但由于“申請—審核”制目前在我國屬于試行階段，仍然存在著不少質(zhì)疑。段斌斌基于“211工程”高校的文本分析，主要對全國24所擁有教育學(xué)博士學(xué)位授予權(quán)的“211工程”高校的博士生2017招生簡章進行了分析。分析結(jié)果得出在這24所院校中有12所院系試行“申請—審核”制招生，比例達到50%。其他學(xué)科院校中，物理學(xué)與機械工程所占比例分別為79.1%和76.1%，相比之下，歷史學(xué)和法學(xué)占比60.7%和48.7%。該研究表明相較于其他學(xué)科，目前試行“申請—審核”制的理工科專業(yè)數(shù)量較大。文章指出各院校的關(guān)于該申請機制的制度也不都存在著諸多問題，其中院校限制、審核制度不詳、缺乏監(jiān)督為主要問題。南昌大學(xué)教育學(xué)院教授吳根洲在對X大學(xué)Y學(xué)院（部）“申請—審核”制招生錄取資料進行分析后，得出該院系博士研究生招生實行“申請—審核”制在現(xiàn)有的環(huán)境下存在著明顯的人為不公平因素，部分學(xué)生在復(fù)試環(huán)節(jié)出現(xiàn)低分逆轉(zhuǎn)問題。通過對該院系2014、2015、2016年公布的相關(guān)數(shù)據(jù)資料分析，根據(jù)錄取比例和放棄復(fù)試人數(shù)得出該院系存在對部分考生打壓現(xiàn)象。以上各類問題都是“申請—審核”制在我國繼續(xù)推廣的阻礙和質(zhì)疑。如何能夠阻止類似問題的再次發(fā)生，提出更加全面、有效的措施，還需要根據(jù)現(xiàn)狀做更多的研究和分析，對現(xiàn)有制度進行完善和修正。

三、針對“申請—審核”制試行存在問題提出建議

（一）申請材料分類評估

目前，凡是采用“申請—審核”制的各招生單位都出示了相關(guān)審核文檔，各院校文檔內(nèi)容不盡一致，但都包含了基本的材料審查以及申請條件制約，對比分析各招生單位的申請條件，基本都具有以下幾項：

1.碩士研究生畢業(yè)或已獲碩士學(xué)位，學(xué)位學(xué)歷真實有效。

2.身心健康，平行端正，具有一定的科研能力。

3.一定的英語等級成績要求或同等外語水平證明。

4.研究生期間在報考學(xué)科或相近研究領(lǐng)域國內(nèi)外核心刊物上發(fā)表論文要求。

以上各項為各招生單位基本要求，但因?qū)I(yè)不同，各院校各學(xué)院申請條件均不一致。一般院校都是根據(jù)申請條件制定相關(guān)的申請材料，包括畢業(yè)證書、學(xué)位證書、外語等級證書、申請書、科研計劃、相關(guān)科研經(jīng)歷證明以及專業(yè)領(lǐng)域推薦信等。而各招生單位關(guān)于申請材料如何審核卻并沒有明確的方案，諸項材料審核具體過程也沒有公示。針對該現(xiàn)象，本文提出申請材料分類評估，即通過對申請材料進行分類，不同類材料需不同人員審核，資格審查類由專業(yè)資格審查人員審查，科研類材料審核由專家組根據(jù)申請人的材料科研含量或性質(zhì)給出相應(yīng)的評分，審核結(jié)果以分數(shù)制形式公開公示，確保無疑即可進行下一步操作。具體操作如下圖1所示：

該圖就具體分類操作了明確了不同材料的審核人員以及審核標(biāo)準(zhǔn)。其中，必要證書類作為資格審查只需審查其真實性有效性即可，不做選拔限制條件。而相關(guān)科研類則由導(dǎo)師和相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M進行進一步審核，各項以分數(shù)制的形式公開。最后，綜合各類考核結(jié)果在申請人提供的各類材料真實有效的情況下，以分數(shù)高低進行綜合排序，依據(jù)招生計劃進行錄取工作。申請材料分類評估使得招生流程可以有效執(zhí)行并且更加專業(yè)化，有利于促進招生工作的公平性和執(zhí)行流程的完整性。

（二）專家組交叉考核

學(xué)生提交申請材料后，各招生單位會組織進行綜合考核及復(fù)試面試。其中考核專家一般為本院系或?qū)W校相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液蛨罂紝?dǎo)師，考核內(nèi)容即為學(xué)生的各項綜合能力和科學(xué)素養(yǎng)，包括相關(guān)科研申請材料審核以及個人品質(zhì)鑒定等。但考核專家組僅由校方和院方單方面組織，難免因考核人員研究領(lǐng)域限制或人情關(guān)系而導(dǎo)致考核面試過程中不嚴謹不公平的現(xiàn)象出現(xiàn)。因此，針對該考核和面試流程中存在的問題，本文探討專家組交叉考核的方法，即在考核和面試過程中，除本校相關(guān)專家和導(dǎo)師以外還需其他院校相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⒓?。其中包括申請材料科研性質(zhì)審核、學(xué)生個人能力和素質(zhì)審查等，對于該專家人選學(xué)校根據(jù)領(lǐng)域內(nèi)科研貢獻情況自行選擇。關(guān)于材料審核校方即可采用外送審核最后結(jié)合本校審核綜合評定也可邀請專家與校內(nèi)專家導(dǎo)師共同審核。審核過程需公開透明有監(jiān)督人員在場。具體流程如下圖2所示：

基于申請材料分類評估，對于各類審核材料，除資格審查類以有效性作為評定標(biāo)準(zhǔn)外，關(guān)于個人品德與心理健康類則由專業(yè)人員與導(dǎo)師共同評定，以合格與否為公示結(jié)果。在科學(xué)素養(yǎng)和創(chuàng)新能力以及科研經(jīng)歷等方面由內(nèi)審和外審相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M共同考核，通過各項分數(shù)綜合平均為考核結(jié)果。最后，在資格審查有效個人素質(zhì)合格的前提下，對科研類材料審核以及面試結(jié)果進行權(quán)重比加和，并進行分數(shù)排序，招生單位根據(jù)綜合評分高低擇優(yōu)錄取。專家組交叉考核可以使考核過程更加專業(yè)和完整，確?？己说膰乐斝?，全方位考察學(xué)生專業(yè)知識、科學(xué)素養(yǎng)、創(chuàng)新能力、身心素質(zhì)和培養(yǎng)潛質(zhì)。多人多方位考核能夠更進一步了解和把握申請人的綜合能力和科學(xué)素養(yǎng)。

（三）強化制度監(jiān)督

關(guān)于考核過程中的監(jiān)督保障，目前大部分招生單位就審核過程都出示了相關(guān)制度監(jiān)督文檔，但仍有部分院校并沒有涉及到相關(guān)政策?？己诉^程沒有監(jiān)督，制度執(zhí)行就沒有保障，公平性難以保證，質(zhì)疑聲自然不斷。想要確保制度能夠有效執(zhí)行，遏止不良現(xiàn)象發(fā)生，招生單位就需要將公平性制度全方位地滲透到招生過程中，從各個角度保證監(jiān)督實施到位，真正做到公平公正公開。綜合部分院校的制度監(jiān)督政策，經(jīng)過分析和總結(jié)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于制度監(jiān)督方面，部分院校就考核過程的監(jiān)機制較完善合理，而大部分則空洞無具體實施步驟，細則不明，存在較多問題。

制度監(jiān)督是質(zhì)量保證，是高等教育公平性的保障，需滲透整個考核過程。為進一步強化制度監(jiān)督，本文綜合各院校監(jiān)督機制，經(jīng)總結(jié)和完善提出以下建議：

1.各招生單位均需制定制度監(jiān)督政策，細則明確、責(zé)任明確、違規(guī)處理明確，確保真實有效。

2.審核過程需要監(jiān)督人員參與，代表至少需要校方、院方、學(xué)生三級組成。

3.面試過程需要各級監(jiān)督人員參與，監(jiān)督人員做筆錄，全程錄音錄像，各記錄存檔。

4.招生單位組織監(jiān)察巡視組對招生過程進行監(jiān)察督導(dǎo)。

5.面向社會公布監(jiān)督電話，設(shè)立招生違規(guī)舉報電話和郵箱。

6.對于有質(zhì)疑和舉報的行為，招生單位需要嚴格審查，經(jīng)查屬實，根據(jù)責(zé)任劃分，嚴肅處理。

以上建議針對目前我國博士研究生招生“申請—審核”制試行過程中的薄弱環(huán)節(jié)制度監(jiān)督而提出，強化制度監(jiān)督是促進公平的有效手段，是完善“申請—審核”制的必要環(huán)節(jié)，也是提高人才選拔質(zhì)量的基礎(chǔ)組成。各院校都應(yīng)該制定和落實相應(yīng)的政策和制度，使“申請—審核”制這一舶來品能在本土真正發(fā)揮作用。此外，部分院校仍有“211”或國家重點學(xué)科或全國重點科研院所等的制約，這些制約條件嚴重的影響了招生的公平性。而且隨著“申請—審核”制的全面推行，該類院校留給普通本科院校學(xué)生的機會則更少。院校限制使得教育資源再一次向重點院校傾斜，高等教育公平是實現(xiàn)社會公平的有效手段，是我國高等教育綜合改革的內(nèi)在追求。

四、結(jié)束語

“申請—審核”制目前在我國仍處于試行階段，難免會出現(xiàn)制度不完善，薄弱環(huán)節(jié)的存在。為進一步完善制度，提高選才的真實性和有效性，落實教育公平，并為國家選拔出優(yōu)秀的人才。本文針對“申請—審核”制在我國試行期間存在的問題，經(jīng)分析總結(jié)提出申請材料分類評估、專家組交叉考核、強化制度監(jiān)督等實施方法與建議。旨在改善問題，細化審核流程，有效促進制度試行，取其精華，使“申請—審核”制能夠真正發(fā)揮作用，幫助改善我國高等教育面臨的困境，真正做到有效選才公平選才。

參考文獻：

[1]段斌斌.從“公平選才”走向“有效選才”：我國博士招生改革的路徑選擇[J].高等教育研究，2017，10（10）：55-63.

[2]《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教育部 國家發(fā)展改革委 財政部教研〔2013〕1號）[EB/OL].http：//old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/154118.html.

[3]吳迪.博士招生“申請-考核”制的價值訴求及現(xiàn)實選擇[J].研究生教育研究，2015，（4）：53-57.

[4]吳清武.國內(nèi)外博士招生制度比較下的申請審核制招生思考[J].科教導(dǎo)刊，2016，（2z）.