企業(yè)法定自查在航空公司中的應(yīng)用

企業(yè)法定自查，從名稱上可簡(jiǎn)單分解為：企業(yè)的事、具有法律效力、與各類檢查有關(guān)。航空公司作為大型航企，如何將企業(yè)法定自查納入公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體系，各航企沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。本文結(jié)合目前正在推行企業(yè)法定自查的幾大航企，淺談一下企業(yè)法定自查如何在航空公司中發(fā)揮作用。

企業(yè)法定自查背景、意義

一、行業(yè)監(jiān)管模式改革

為貫徹落實(shí)黨中央全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署和民航局黨組《關(guān)于印發(fā)加強(qiáng)民航法治建設(shè)若干意見(jiàn)的通知》要求，提升行業(yè)治理的法治化、智能化、專業(yè)化水平，加快行業(yè)治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程，2015年4月，民航局黨組決定開(kāi)展行業(yè)監(jiān)管模式調(diào)整改革。2015年11月17日，華東局的試點(diǎn)工作正式啟動(dòng)。2016年8月華東局首先選取了浦東機(jī)場(chǎng)、春秋航空等四家單位作為首批試點(diǎn)單位并研究制定《華東地區(qū)民航單位生產(chǎn)運(yùn)行自查制度實(shí)施辦法（試行）》。

民航局經(jīng)過(guò)兩年半的試點(diǎn)和試用，已形成五項(xiàng)創(chuàng)新性制度成果：以監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)為基礎(chǔ)的行政檢查制度；檢查計(jì)劃靈活調(diào)整和融合；企業(yè)問(wèn)題原因系統(tǒng)性分析；民航行政機(jī)關(guān)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管；民航單位法定自查制度。這五項(xiàng)制度主要解決了當(dāng)前監(jiān)管資源不足與高資源消耗型監(jiān)管方式之間的矛盾、傳統(tǒng)的“保姆式”監(jiān)管方式與企業(yè)治理主體責(zé)任不突出之間的矛盾、治理制度供給不足與過(guò)度監(jiān)管之間的矛盾等。

2017年12月，民航局政策行政法規(guī)司出臺(tái)咨詢通告《關(guān)于民航單位法定自查有關(guān)問(wèn)題的通告》（AC－13R1－LR－2017—04），首次以行業(yè)規(guī)章的形式對(duì)法定自查進(jìn)行了明確，即通過(guò)施行問(wèn)題原因系統(tǒng)性分析、民航單位法定自查等兩項(xiàng)制度，構(gòu)建企業(yè)的法定自查體系。體現(xiàn)了系統(tǒng)管理和精準(zhǔn)監(jiān)管的要求，有利于推動(dòng)民航各單位依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作由“他律”向“自律”的轉(zhuǎn)變，有利于進(jìn)一步突出企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體地位。

二、企業(yè)法定自查意義

適應(yīng)監(jiān)管模式改革的需要。2018年，民航局在全國(guó)推廣五項(xiàng)創(chuàng)新性制度成果，目標(biāo)就是：提高監(jiān)管規(guī)范化水平，提升監(jiān)管效能；開(kāi)展企業(yè)法定自查，落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任；落實(shí)信用管理機(jī)制要求，推動(dòng)多種監(jiān)管手段綜合運(yùn)用企業(yè)法定自查制度。

有效規(guī)范監(jiān)管責(zé)任的需要。企業(yè)法定自查解決了企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的邊界問(wèn)題，有效明確了航空公司、機(jī)場(chǎng)公司、空管單位等分別該承擔(dān)哪些責(zé)任，也避免了局方對(duì)航企的過(guò)度監(jiān)管、保姆式監(jiān)管、高資源消耗與供給不足的矛盾等問(wèn)題，從而規(guī)范了局方監(jiān)管責(zé)任。

落實(shí)航企主體責(zé)任的需要。航企通過(guò)圍繞安全運(yùn)行、財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)、服務(wù)質(zhì)量等方面主動(dòng)自查、整改、完善來(lái)更加牢靠、更加合規(guī)的履行企業(yè)主體責(zé)任。

保證航企高質(zhì)量發(fā)展的需要。企業(yè)法定自查，可以全面、系統(tǒng)的梳理、檢驗(yàn)航企安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、制度管理工作體系、手冊(cè)體系組織架構(gòu)等方面存在的問(wèn)題，為航企高質(zhì)量發(fā)展提供法規(guī)基礎(chǔ)，消除了航企因合規(guī)問(wèn)題制約高質(zhì)量發(fā)展的后顧之憂。

企業(yè)法定自查在航空公司中的應(yīng)用

以春秋航、廈航、華夏航、山航四大航空公司為例，具體介紹各航企開(kāi)展企業(yè)法定自查情況。

一、定制度、定機(jī)構(gòu)、定人員

春秋航首先在安全生產(chǎn)系統(tǒng)推行安全自查項(xiàng)目，后推廣至其他三個(gè)領(lǐng)域。成立了以公司總裁為組長(zhǎng)、安全總監(jiān)為常務(wù)副組長(zhǎng)的公司領(lǐng)導(dǎo)小組，安監(jiān)部和保衛(wèi)部為項(xiàng)目推進(jìn)辦和13個(gè)部門的推行小組；建立了三級(jí)安全監(jiān)督機(jī)制，明確各級(jí)安全監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部安全管控能力；按程序?qū)Π踩O(jiān)察員、審核員進(jìn)行資格審核，解、聘任及授權(quán)，打造懂安全、素質(zhì)高、能力強(qiáng)、技術(shù)精的安全監(jiān)督隊(duì)伍。

廈航根據(jù)第一階段法定自查落實(shí)情況，梳理出公司級(jí)的《廈航生產(chǎn)運(yùn)行部門自查制度》，完善自查工作程序；同時(shí)，各部門根據(jù)公司級(jí)的自查制度，結(jié)合本單位的工作實(shí)際，修訂了符合自身情況的自查制度實(shí)施辦法。

華夏航建立法定自查體系和制度，通過(guò)安全管理系統(tǒng)以BPM（流程化）的方式對(duì)程序進(jìn)行了固化；對(duì)安監(jiān)部進(jìn)行了組織架構(gòu)調(diào)整，單獨(dú)設(shè)置了安全審計(jì)分部，專門負(fù)責(zé)企業(yè)法定自查、質(zhì)量?jī)?nèi)審和IOSA審計(jì)等持續(xù)符合性的監(jiān)察審計(jì)工作；各部門的安質(zhì)分部承上啟下開(kāi)展工作，并延伸到各級(jí)班組，兼職監(jiān)察員隊(duì)伍達(dá)到60余人。

山航成立了以總經(jīng)理、黨委書記為組長(zhǎng)，公司各高管為副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員的公司法定自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并按照專業(yè)特點(diǎn)下設(shè)了十個(gè)法定自查專業(yè)工作組；各部門參照公司級(jí)法定自查組織形式，成立了部門級(jí)法定自查領(lǐng)導(dǎo)小組及法定自查工作組，并建立了部門級(jí)法定自查隊(duì)伍；形成了10個(gè)專業(yè)類別18個(gè)部門參與、分公司配合支持的公司法定自查體系。

二、編制事項(xiàng)清單、檢查單

春秋航全面梳理了公司自查檢查單，以局方FSOP、IOSA、各項(xiàng)法規(guī)政策為基礎(chǔ)，結(jié)合公司具體運(yùn)行情況對(duì)檢查項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，刪除了不涉及項(xiàng)，增加了差異化運(yùn)行項(xiàng)目，包括飛行、飛管、維修、運(yùn)控、客艙、地服、貨運(yùn)、物流、培訓(xùn)、代理人、航站、機(jī)坪運(yùn)作、車輛運(yùn)行、IT、應(yīng)急處置、訓(xùn)練等檢查項(xiàng)目計(jì)1304項(xiàng)，并輸入檢查單庫(kù)中。

廈航組織各部門對(duì)自查清單進(jìn)行梳理，形成廈航自查事項(xiàng)清單；開(kāi)展公司現(xiàn)行檢查項(xiàng)目與局方及IOSA檢查項(xiàng)目的差異分析，確保計(jì)劃的自查工作涵蓋相應(yīng)的檢查事項(xiàng)清單內(nèi)容。

華夏航在局方監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)（2351項(xiàng)）和FSOP的基礎(chǔ)上，依據(jù)公司手冊(cè)、程序、指導(dǎo)書，建立了三級(jí)、四類共7178項(xiàng)條款（不含IOSA審計(jì)條款）的監(jiān)察指標(biāo)庫(kù)。三級(jí)分別對(duì)應(yīng)局方指標(biāo)、公司指標(biāo)和部門指標(biāo)，其中公司指標(biāo)為IOSA審計(jì)條款預(yù)留了接口。

山東航空公司首次法定自查啟動(dòng)會(huì)

山航從局方監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)、FSOP監(jiān)管事項(xiàng)清單中（以下簡(jiǎn)稱局方檢查單庫(kù)）梳理出公司級(jí)法定自查事項(xiàng)清單檢查項(xiàng)目233項(xiàng)、檢查內(nèi)容3933項(xiàng)、檢查標(biāo)準(zhǔn)9486項(xiàng)；18個(gè)部門、5個(gè)分公司將公司級(jí)各專業(yè)清單中所涉及自身業(yè)務(wù)內(nèi)容的加入到部門級(jí)清單中，同時(shí)又根據(jù)實(shí)際運(yùn)行特點(diǎn)增加了部門內(nèi)控的清單條款；公司級(jí)法定自查事項(xiàng)清單10個(gè)專業(yè)小組分別負(fù)責(zé)本專業(yè)局方清單內(nèi)容的完整性；FSOP中同一專業(yè)涉及到不同部門的，對(duì)每份FSOP檢查單指定牽頭部門，F(xiàn)SOP各牽頭編制部門對(duì)清單條款完整性負(fù)責(zé)，對(duì)清單檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)符合性進(jìn)行整體調(diào)度；公司級(jí)法定自查清單每一個(gè)檢查內(nèi)容設(shè)置唯一的公司編號(hào)，每個(gè)公司編號(hào)與局方監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)的編號(hào)相對(duì)應(yīng)；記錄局方清單發(fā)布日期確保公司清單最新有效。

三、制定自查計(jì)劃開(kāi)展自查

春秋航實(shí)施二級(jí)檢查，即公司檢查、部門自查。包括：公司安全生產(chǎn)自查清單項(xiàng)目（對(duì)標(biāo)局方）、SMS/SeMS審核項(xiàng)目（十項(xiàng)機(jī)制）、代理人檢查項(xiàng)目。采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、座談、訪談、調(diào)查、查閱文件/資料/記錄等多種形式開(kāi)展；安全自查實(shí)施過(guò)程中，采用書面、電子、照片、復(fù)印等方式形成審核記錄，具可追溯性和再現(xiàn)性，為審核報(bào)告的編制提供基礎(chǔ)信息，為結(jié)論提供客觀證據(jù)。安全自查實(shí)施目前已實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)化，確保記錄覆蓋“監(jiān)督計(jì)劃制定——監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題——糾正預(yù)防措施——評(píng)審——落實(shí)——跟蹤驗(yàn)證——績(jī)效測(cè)量——持續(xù)改進(jìn)”的完整環(huán)節(jié)。

廈航融合原有的日常安全檢查、各種專項(xiàng)檢查及綜合運(yùn)行安全評(píng)估等工作，制定了公司級(jí)自查計(jì)劃；同時(shí)，各部門根據(jù)公司統(tǒng)一部署，按照局方自查清單要求并結(jié)合公司安全檢查工作，制定了本年度部門自查計(jì)劃，同時(shí)修訂了部門自查程序。

華夏航建立與之匹配的IT系統(tǒng)，采用自查自改自報(bào)的閉環(huán)工作方式，有效利用自查結(jié)果，不斷提升符合性、監(jiān)察效能和自我安全管理水平。

山航定位法定自查為“一把手工程”，各部門選派經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)精湛的檢查員實(shí)施法定自查，各專業(yè)板塊牽頭部門統(tǒng)領(lǐng)本專業(yè)公司級(jí)法定自查工作；開(kāi)展公司不同層級(jí)手冊(cè)的符合性，按照公司級(jí)手冊(cè)、部門級(jí)手冊(cè)、部門程序的順序級(jí)別優(yōu)先填制符合性條款，并逐項(xiàng)做好公司各類手冊(cè)名稱、章節(jié)、條款的符合性記錄；著重識(shí)別CCAR121R4和R5版的區(qū)別性條款，對(duì)R4、R5有顯著變化的應(yīng)予以重點(diǎn)標(biāo)注，根據(jù)R 5的具體實(shí)施時(shí)間，做好新舊版本條款符合的過(guò)度。

監(jiān)察員在機(jī)場(chǎng)自查

監(jiān)察員實(shí)施一線現(xiàn)場(chǎng)自查

四、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改

春秋航參照FSOP的六個(gè)原因?qū)傩苑诸惙ê蚐MS的效能評(píng)估項(xiàng)目，統(tǒng)籌了原因分類、問(wèn)題類型、風(fēng)險(xiǎn)屬性，形成了安全管理的三級(jí)原因分類。通過(guò)問(wèn)題管理原因?qū)傩缘姆诸惤y(tǒng)計(jì)以及在部門的占比細(xì)分，分析不同的安全管理風(fēng)險(xiǎn)，確定不同的監(jiān)督重點(diǎn)，做到有的放矢。

廈航公司級(jí)的自查工作結(jié)合日常持續(xù)監(jiān)督檢查、年度綜合運(yùn)行安全評(píng)估一并開(kāi)展。檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，通過(guò)廈航安全管理信息系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)布，各部門按時(shí)限要求進(jìn)行整改，由航安部對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，形成閉環(huán)管理。

華夏航將自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、自愿報(bào)告、班組隱患輸出、調(diào)查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、持續(xù)監(jiān)控信息等都作為風(fēng)險(xiǎn)管理的輸入，將自查工作對(duì)接到動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。順向上，通過(guò)對(duì)不符合項(xiàng)的分析確定新的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，開(kāi)展控制措施；逆向上，在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制并采取了技術(shù)控制措施的同時(shí)，評(píng)估持續(xù)符合性的改進(jìn)。

山航各部門匯總、確認(rèn)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，制定整改計(jì)劃并通過(guò)山航安全管理信息系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)布；各法定自查專業(yè)工作組匯總本專業(yè)板塊不符合條款明細(xì)，分析存在的問(wèn)題，制定下階段改進(jìn)計(jì)劃；根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，系統(tǒng)完成整改及手冊(cè)修訂工作。

總結(jié)

企業(yè)法定自查是一種抓手，更是一種制度，要與航企現(xiàn)有的安全自查、監(jiān)督檢查制度相融合。要重點(diǎn)圍繞“三主動(dòng)”“兩結(jié)合”開(kāi)展工作：主動(dòng)自查、主動(dòng)整改、主動(dòng)完善；法定自查與民航行政檢查相結(jié)合?！叭鲃?dòng)”落實(shí)的是企業(yè)主體責(zé)任，“兩結(jié)合”落實(shí)的是政府的監(jiān)管責(zé)任。要把握“六個(gè)重點(diǎn)”：加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、建立機(jī)構(gòu)、明確程序、記錄流程、完善培訓(xùn)、落實(shí)責(zé)任。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要立即整改、限期整改、原因分析、建立材料、跟蹤驗(yàn)證、案卷歸檔。

通過(guò)推動(dòng)自查項(xiàng)目，保證SMS持續(xù)有效，減少影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的危險(xiǎn)因素，糾正偏離規(guī)章制度行為，落實(shí)安全主體責(zé)任、上級(jí)要求和工作任務(wù)，防止小的隱患漏洞演變成大的后果，收集安全數(shù)據(jù)，提升安全績(jī)效，達(dá)到“凡事有章可循、凡事有人負(fù)責(zé)、凡事有據(jù)可查、凡事有人監(jiān)督、凡事有績(jī)效測(cè)量”的目的。