認證認可對出口消費品質(zhì)量影響

曾洪鑫 王怡琪 黎清旦

摘 要：利用2016年對廣東出口消費品認證認可和質(zhì)量水平問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，采用相關(guān)性分析、鄧氏灰色關(guān)聯(lián)分析相結(jié)合的方法，量化分析認證認可對出口消費品微觀質(zhì)量和宏觀質(zhì)量的影響作用。數(shù)據(jù)分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在微觀層面，認證認可對消費品質(zhì)量有著一定的正向影響作用，在產(chǎn)品符合性和市場符合性方面相關(guān)性較為顯著，在社會符合性方面認證認可仍然有很大的發(fā)揮空間；在宏觀層面，認證認可只是在行業(yè)人才結(jié)構(gòu)、配套能力、環(huán)境保護、政策效用等方面關(guān)系較為密切。基于以上分析結(jié)果，從政府和企業(yè)兩個層面提出了一些促進認證認可正向影響作用的策略。

關(guān)鍵詞：認證認可；出口消費品質(zhì)量；相關(guān)性分析；灰色關(guān)聯(lián)分析

中圖分類號：F746.12文獻標志碼：A文章編號：1009-055X（2018）02-0064-07

doi：10.19366/j.cnki.1009-055X.2018.02.008

一、 引 言

認證認可是國際公認的國家質(zhì)量基礎(chǔ)[1～2]11-14，1-2之一，包含兩個不同層面的質(zhì)量管理活動：認證和認可?！吨腥A人民共和國認證認可條例》第一章第二條規(guī)定：“認證是指由認證機構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動；認可是指由認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室及從事評審、審核等認證活動人員的能力和執(zhí)業(yè)資格，予以承認的合格評定活動。” 認證認可的根本功能是解決市場交易過程中的信息不對稱問題，通過有公信力的公示性證明，傳遞質(zhì)量信任信息。改革開放以來，隨著我國對外貿(mào)易的高速發(fā)展，認證認可作為“傳遞質(zhì)量信任，突破各類貿(mào)易壁壘”的重要手段，如雨后春筍般地迅速成長起來。認證認可所依據(jù)的各類日趨嚴格的技術(shù)標準和法規(guī)，引導和敦促企業(yè)樹立環(huán)境意識和人本精神，建立有效的質(zhì)量管理體系，也不斷地推動著我國出口消費品質(zhì)量持續(xù)進步，同時使我國出口消費品獲得了海外消費者良好感知，讓“中國制造”的品質(zhì)不斷地得到世界各國的普遍認可，并推動了我國消費品對外貿(mào)易更快更好地成長。深入剖析認證認可對出口消費品質(zhì)量發(fā)展的影響，對于科學把握認證認可的質(zhì)量促進作用機理，規(guī)范和促進認證認可業(yè)態(tài)發(fā)展，推進出口消費品質(zhì)量進步和保障外貿(mào)經(jīng)濟健康運行所起到的作用不言而喻。

認證認可起源于英國的風箏標志認證，之后一些老牌工業(yè)化國家紛紛效仿跟進，建立起以本國技術(shù)法規(guī)、標準為依據(jù)的國家認證認可制度、西方發(fā)達國家對認證認可有著上百年歷史的成熟應(yīng)用實踐，其認證認可體系和市場運行機制比較完善和健全，國外相關(guān)研究具有較強的現(xiàn)實應(yīng)用針對性，不少學者對認證認可的機制有效性、市場效用、具體領(lǐng)域應(yīng)用效果等方面也開展了卓有成效的學術(shù)研究。Eve Fouilleux等針對有機農(nóng)業(yè)領(lǐng)域探討了由標準、認證、認可構(gòu)筑的三位一體機制的效用[3]。Hartwig Berghaus分析了歐共體認證政策在歐盟內(nèi)部市場發(fā)展過程中的關(guān)鍵性作用[4]。J. Moores等分析了認證方式對職業(yè)技能行為分析質(zhì)量提升的作用[5]。Schulze H等研究了影響有機認證體系實施的主要因素[6]。Stephan D調(diào)查研究了消費者對認證認可的態(tài)度[7]。Shaw CD等研究了73所歐洲醫(yī)院的4類臨床服務(wù)的質(zhì)量管理中引入認證認可模式的應(yīng)用效果，結(jié)果表明認證認可存在一定的正向影響作用 [8]。Houssou研究了認證認可模式對精神疾病健康保健質(zhì)量的提升作用[9]。可以看出，近年來國外學者很少選擇認證認可應(yīng)用成熟的傳統(tǒng)領(lǐng)域作為研究對象的，大多數(shù)研究集中在有機農(nóng)產(chǎn)品、醫(yī)療衛(wèi)生藥品、服務(wù)業(yè)等較新應(yīng)用領(lǐng)域的認證認可實踐及其效果評測方面。

我國認證認可事業(yè)起步較晚，1978年9月我國加入國際標準化組織（ISO），2001年之后我國才開始建立了集中統(tǒng)一的認證認可制度。國內(nèi)對認證認可的學術(shù)研究起步也較晚，在國外應(yīng)用成熟傳統(tǒng)領(lǐng)域的認證認可問題也還在不斷探索中，目前主要集中在如何借鑒發(fā)達國家認證認可機制、我國認證認可運行機制效果評測等方面，也有一些國內(nèi)學者就認證認可對質(zhì)量的影響作用進行探索。韓濤分析了認證認可對促進質(zhì)量安全的作用，認為認證認可能夠規(guī)范企業(yè)管理行為、推動全員參與質(zhì)量管理、提高核心競爭力[11]。穆瑾研究了認證認可對促進質(zhì)量誠信的作用，認為認證認可有助于質(zhì)量誠信的服務(wù)專業(yè)化和信息化、樹立質(zhì)量國際形象[12]。紀文提出認證認可具有促進市場經(jīng)濟體制有效運行、提升產(chǎn)品質(zhì)量安全和管理水平、提高政府管理的能力和效率等作用[ 13]。胡正國等認為認證認可作為由專業(yè)化機構(gòu)依法、依規(guī)進行的符合評定活動，是企業(yè)及其他組織提高管理水平、改善質(zhì)量的重要途徑[14]。郭金發(fā)論證了政府在推動“認證認可解決交易過程中的信息不對稱問題、建立質(zhì)量信任”的作用[15]。上海質(zhì)科院量化評測了認證認可對經(jīng)濟質(zhì)量的影響作用，得出認證認可對經(jīng)濟貢獻作用的量化值，2005年證認可對經(jīng)濟增長的貢獻率為0.671%，拉動率為0.32[16]。

綜合來看，當前國內(nèi)外學界對認證認可促進質(zhì)量進步作用的研究多數(shù)是現(xiàn)實應(yīng)用需求驅(qū)動的，但其中有關(guān)認證認可對消費品質(zhì)量影響作用的文獻非常少，尤其在量化評價方面更為不多見。本文以廣東出口消費品質(zhì)量為樣本，結(jié)合我國國情，分析認證認可對質(zhì)量進步的影響和促進作用，具有一定的學術(shù)新意和現(xiàn)實應(yīng)用價值。

二、研究方法

2016年對廣東出口消費品質(zhì)量和認證情況調(diào)查共收到12個消費品行業(yè)3012家有效樣本企業(yè)數(shù)據(jù)[19]，數(shù)據(jù)涉及企業(yè)和行業(yè)兩個層面的問題，本文在此基礎(chǔ)上進行實證分析，下面對實證分析中涉及的數(shù)據(jù)處理方面和相關(guān)數(shù)學模型做一個說明。

（一）分析方法

為科學準確分析認證認可對出口消費品質(zhì)量的影響程度，首先須對認證認可水平和質(zhì)量水平進行量化評測。認證認可水平的評測包括企業(yè)和行業(yè)兩個層面，企業(yè)認證認可水平以出口消費品生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品認證認可情況為依據(jù)按百分制進行量化評分，行業(yè)認證認可水平由各企業(yè)對行業(yè)認證認可水平進行評價并綜合得到。在出口消費品質(zhì)量水平評測方面，采用指標指數(shù)法，建立微觀質(zhì)量指數(shù)和宏觀質(zhì)量指數(shù)兩個層面的評價指標體系，如圖1和圖2。出口消費品微觀質(zhì)量指數(shù)是以企業(yè)為評測對象，從企業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)品符合性、市場符合性和社會環(huán)境符合性三個方面展開，包括4個一級指標，并逐級分解為9個二級指標和25個三級指標；而出口消費品宏觀質(zhì)量評測是以行業(yè)為評測對象，主要從行業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)配套等方面進行評價，包括4個一級指標，并逐級分解為9個二級指標和21個三級指標；在指標指數(shù)計算方面，一級指標指數(shù)由對應(yīng)二級指標加權(quán)得到，二級指標指數(shù)由三級指標加權(quán)得到，三級指標指數(shù)通過問卷調(diào)查由企業(yè)評價并量化得到。

（二）分析模型

本文將認證認可對消費品質(zhì)量的影響分為對企業(yè)層面的微觀質(zhì)量和對行業(yè)層面的宏觀質(zhì)量兩個層面。在認證認可對微觀質(zhì)量影響分析層面，由于微觀質(zhì)量以企業(yè)為評價對象，共有3012家樣本企業(yè)數(shù)據(jù)，故采用Person相關(guān)性分析法便能較好反應(yīng)二者之間的聯(lián)系。而在認證認可對宏觀質(zhì)量影響分析層面，由于只有12個行業(yè)樣本，屬于小樣本，采用相關(guān)性分析效果不好，而灰色關(guān)聯(lián)度分析法只需要少量的樣本數(shù)據(jù)（4個以上）就能取得較好的分析效果，為此利用鄧聚龍教授提出灰色關(guān)聯(lián)度分析模型來計算認證認可與宏觀質(zhì)量指數(shù)之間的灰色關(guān)聯(lián)度，分析模型如下：

三、實證結(jié)果

（一）認證認可與出口消費品微觀質(zhì)量的影響

認證認可對出口消費品微觀質(zhì)量的影響分析采用Person相關(guān)性分析方法，通過相關(guān)系數(shù)來判定認證認可與微觀質(zhì)量各級指標的關(guān)系密切程度，分析結(jié)果如表1所示。在微觀質(zhì)量總指數(shù)層面上，計算得到認證認可與微觀總指標在0.01水平上顯著相關(guān)，相關(guān)系數(shù)達到0.382，說明認證認可對出口消費品的微觀總質(zhì)量有較強的顯著性影響作用；在一級指標層面上，認證認可與消費品質(zhì)量仍然呈現(xiàn)出顯著的相關(guān)性，但在二級指標和三級指標，認證認可與消費品質(zhì)量相關(guān)性呈現(xiàn)出了不同的指向，認證認可與二級指標“成品質(zhì)量”“社會責任”及其對應(yīng)三級指標的相關(guān)性不顯著或非常相關(guān)程度不高。

從相關(guān)性分析結(jié)果數(shù)據(jù)可以看出，認證認可在總體上對出口消費品質(zhì)量有著正向影響作用，出口消費品的微觀質(zhì)量主要表現(xiàn)為產(chǎn)品符合性、市場符合性、社會環(huán)境符合性等方面，認證認可與這些符合性的相關(guān)性表現(xiàn)各異。認證認可與產(chǎn)品符合性呈現(xiàn)一定的顯著相關(guān)性，主要體現(xiàn)在 “滿足標準”和“產(chǎn)品合格”兩個一級指標上。在“滿足標準”方面，從一級指標到三級指標都呈現(xiàn)出很強的顯著相關(guān)性；但在“產(chǎn)品合格”方面，認證認可對質(zhì)量合格水平的影響呈現(xiàn)出較明顯的“前端效應(yīng)”，即：對企業(yè)制造過程前端影響作用相對較大，從“原材料質(zhì)量”到“半成品質(zhì)量”，再到“成品質(zhì)量”，呈現(xiàn)出與認證認可相關(guān)性遞減的規(guī)律，認證認可與“原材料質(zhì)量”相關(guān)系數(shù)為0.242，與“半成品質(zhì)量”相關(guān)系數(shù)僅為0.094，與“成品質(zhì)量”的相關(guān)性不顯著。認證認可與出口消費品的市場符合性也有著一定的顯著相關(guān)性，主要體現(xiàn)在一級指標“顧客滿意”上，表現(xiàn)為對推動消費品進入高端市場、建立良好的市場服務(wù)機制、有效解決各類質(zhì)量事件有著積極的作用，這是認證認可“傳遞質(zhì)量信任”職能的體現(xiàn)。認證認可對出口消費品的社會環(huán)境符合性影響呈現(xiàn)出一定的不一致性，一方面與二級指標“資源環(huán)境”有著一定的顯著相關(guān)性，但這種相關(guān)性主要集中在產(chǎn)品包裝水平、環(huán)境保護兩個方向，對節(jié)能降耗方面影響非常弱；另一方面認證認可與二級指標“社會職責”的相關(guān)性不顯著，可以看出認證認可在環(huán)境保護、消費者保護、勞工保護等方面仍然有較大的效用提升空間。

（二）認證認可與出口消費品宏觀質(zhì)量指數(shù)灰色關(guān)聯(lián)度

宏觀質(zhì)量水平分析是以行業(yè)為樣本展開的，由于出口消費品質(zhì)量調(diào)查的樣本行業(yè)只有12家，為此采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法來研究認證認可對出口消費品宏觀質(zhì)量的影響，計算得到認證認可與各級指數(shù)的灰色鄧氏關(guān)聯(lián)度，如表2。

表2數(shù)據(jù)顯示，認證認可與宏觀質(zhì)量總指數(shù)的關(guān)聯(lián)度為0.7012，說明二者之間存在一定程度關(guān)聯(lián)，但關(guān)系密切程度有待商榷。從認證認可與一級指標的關(guān)聯(lián)性來看，一級指標“行業(yè)結(jié)構(gòu)水平”和“行業(yè)質(zhì)量水平”與認證認可之間關(guān)系相對而言更為密切，但其關(guān)聯(lián)度分別為0.7440和0.7113，而一級指標“行業(yè)市場競爭”和“行業(yè)社會貢獻”與認證認可之間的密切關(guān)系相對弱些?！靶袠I(yè)結(jié)構(gòu)水平”與認證認可的關(guān)聯(lián)性相對而言較強，主要體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)兩方面，認證認可有助于優(yōu)化行業(yè)人才智力結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定熟練技術(shù)工人隊伍，同時認證認可與大型企業(yè)的比重也有非常密切的關(guān)系。從認證認可與“行業(yè)質(zhì)量水平”的關(guān)聯(lián)性來看，認證認可對于提升大型企業(yè)市場占有率有較大的影響，并且與產(chǎn)業(yè)配套能力的提升也密切相關(guān)。認證認可與“行業(yè)市場競爭力”的關(guān)聯(lián)性較弱，但認證認可在促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、[JP2]提升出口市場占有率方面也存在一定的影響力。認證認可與“行業(yè)社會貢獻力”的關(guān)聯(lián)性同樣不強，并且對行業(yè)經(jīng)濟貢獻的影響作用不強，而在“社會責任”方面，認證認可與行業(yè)環(huán)保水平、政策制度的效用有著密切的關(guān)系，但值得一提的是行業(yè)協(xié)會的效用并未和認證認可發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)?？傮w而言，認證認可對出口消費品宏觀質(zhì)量有著一定的影響力度，但多數(shù)指標與認證認可的關(guān)聯(lián)密切度不高，反映出當前我國認證認可體制與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融合程度仍然不高、認證認可的行業(yè)結(jié)構(gòu)和市場機制有待進一步完善的基本現(xiàn)狀。

四、措施建議

從前面數(shù)據(jù)綜合來看，認證認可對出口消費品質(zhì)量發(fā)展有著積極的促進作用，自身也存在不少提升空間，一方面要在微觀層面進一步加強消費者保護、員工權(quán)益保護等方面標準認知、標準采用、管理體系認證，另一方面要在宏觀層面建立和完善認證認可制度和市場運行機制，推動廣東認證認可機制建設(shè)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的融合發(fā)展。根據(jù)當前認證認可產(chǎn)業(yè)的外部環(huán)境和發(fā)展趨勢，本文梳理出以下兩方面的措施，以推動認證認可產(chǎn)業(yè)形成良好的發(fā)展態(tài)勢，促進廣東出口消費品質(zhì)量的進步。

在政府推動層面，認證認可是實現(xiàn)我國當前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要工具[19]，必須給予戰(zhàn)略性關(guān)注。首先，在宏觀政策上，要以市場為導向，深入認證認可制度改革，建立“統(tǒng)一規(guī)范、公平競爭、有效監(jiān)督、高效誠信、國際互認”的認證認可產(chǎn)業(yè)服務(wù)體系，培育發(fā)展產(chǎn)業(yè)新動能新優(yōu)勢，加快形成適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)的出口消費品認證認可機制和發(fā)展模式，進而充分彰顯認證認可“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”的核心職能。其次，[JP2]在政府對認證認可業(yè)態(tài)的監(jiān)管上，要大力推進政府職能轉(zhuǎn)變，積極促進市場公平公正，構(gòu)建“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認可約束、行業(yè)自律、社會監(jiān)督”的認證執(zhí)法監(jiān)管體系，促進形成良性市場競爭機制。第三，相關(guān)政府部門應(yīng)關(guān)注海外的技術(shù)標準的變動，廣泛收集國外技術(shù)法規(guī)標準信息，并進行整理、翻譯和發(fā)布，建立完善的信息交流平臺，及時將信息反饋給企業(yè)，便于企業(yè)采取措施提高質(zhì)量、規(guī)避風險。

在企業(yè)層面，要借助認證認可幫助出口消費品企業(yè)加強管理和服務(wù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平和全要素生產(chǎn)率，向海外市場傳遞質(zhì)量、能力、信用等方面的信息。首先，認證認可過程本身就是現(xiàn)代先進管理思想和模式貫徹實施的過程，要引導企業(yè)認識到認證認可體制的質(zhì)量保障和資源優(yōu)化配置功能。其次，積極發(fā)揮認證認可貿(mào)易促進作用，利用認證認可的“傳遞質(zhì)量信任”職能幫助出口消費品企業(yè)突破各類貿(mào)易壁壘、獲得更多的海外市場準入機會。第三，借助認證認可實施，倒逼和推動出口消費品企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升制造工藝技術(shù)水平，促使企業(yè)在工藝方法、技術(shù)裝備等方面更快更好地達到產(chǎn)品認證、體系認證相關(guān)標準要求。第四，鑒于認證認可與“產(chǎn)品合格”指標的“前端效應(yīng)”特點，企業(yè)在實踐認證認可過程中，要重點強化物料供應(yīng)環(huán)節(jié)的認證標準符合性要求。第五，要引導出口消費品企業(yè)形成社會責任和環(huán)境保護意識，將社會責任和環(huán)境保護相關(guān)標準中的先進理念融入企業(yè)的管理體系和企業(yè)文化之中，提升企業(yè)的社會形象，增強出口消費品的社會和環(huán)境符合性。

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