從專利角度分析中國石油大學(xué)（北京）科研創(chuàng)新能力

陸桃妹　張芹　唐弟官

摘要 基于LexisNexisPatentStrategies專利平臺，對中國石油大學(xué)（北京）的當(dāng)前的專利申請情況、專利價值評價、創(chuàng)新優(yōu)勢學(xué)科、活躍學(xué)科發(fā)明人、專利權(quán)受讓等內(nèi)容進行了深入分析，通過柱狀圖、餅狀圖等直觀展示中國石油大學(xué)（北京）技術(shù)創(chuàng)新，并對存在的問題提出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞 LexisNexisPatentStrategies 專利分析 科研創(chuàng)新能力

中圖分類號：G644.6 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.02.005

在知識經(jīng)濟為基礎(chǔ)、科學(xué)技術(shù)為驅(qū)動的新時期，知識產(chǎn)權(quán)成為決定一國實力的關(guān)鍵，而專利是衡量一個國家和組織技術(shù)創(chuàng)新能力及水平的重要指標。而高校除為國家社會培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才外，還肩負著科研與科技創(chuàng)新的使命。創(chuàng)新型大學(xué)在專利戰(zhàn)略和經(jīng)濟發(fā)展中，更是發(fā)揮著越來越突出的專利技術(shù)的創(chuàng)新輻射作用。

高彥靜等認為專利戰(zhàn)略研究的核心是專利分析，即對專利說明書、專利公報中大量零碎的專利信息進行分析、加工、組合，并利用統(tǒng)計學(xué)方法和技巧使這些信息轉(zhuǎn)化為具有總攬全局及預(yù)測功能的競爭情報。而專利分析能為企業(yè)發(fā)展其技術(shù)策略、評估競爭對手提供有效的情報。通過對整體情況進行分析和研究，有利于從宏觀上了解我國高校在技術(shù)創(chuàng)新方面具有的優(yōu)勢和存在的問題。

本文依托中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)、LexisNexisPatentstrategies和Total Patent專利平臺對中國石油大學(xué)（北京）自1985年至2017年共33年間所有專利數(shù)據(jù)進行檢索、合并與去重處理，整理出中國石油大學(xué)（北京）專利情況如表1所示。由于專利的審查與公開存在著一定的時滯性，近兩年的專利數(shù)據(jù)還不充分，勢必對專利總數(shù)有一定的影響，因此近兩年的專利數(shù)據(jù)僅供參考。

1中國石油大學(xué)（北京）專利分析

1.1中國石油大學(xué)（北京）專利申請量年度趨勢

將3669件申請專利按照申請年份（FillingYear）統(tǒng)計如圖l。

中國石油大學(xué)（北京）專利申請最早出現(xiàn)在1985年，說明中國石油大學(xué)（北京）知識產(chǎn)權(quán)保護意識啟蒙較早。從申請趨勢上看，2000年前的專利申請量平穩(wěn)但較少；2000-2011這十余年間專利申請出現(xiàn)較快增長，但波動性大；2011年之后專利申請量呈現(xiàn)申請量大且保持逐年穩(wěn)定上升的趨勢。

1.2中國石油大學(xué)（北京）專利申請國分布及國外專利

對專利的申請國別（Source）進行統(tǒng)計，得到中國石油大學(xué)（北京）專利申請的國別分布情況如圖2。

除去50件PCT國際申請的113件申請中已獲授權(quán)58件，1件被視為撤回或駁回，余下的54件正處于審查過程中。由于國外專利的審查過程往往都比較長，建議長期關(guān)注申請動態(tài)，避免因為申請人未能及時回復(fù)審查意見而導(dǎo)致申請被視為撤回。

1.3中國石油大學(xué)（北京）專利申請與授權(quán)量的階段趨勢

由圖3可知1985-2000的16年內(nèi)專利申請量少而授權(quán)比例高；隨后的5年專利申請量增長率接近200%，但總量仍較少而授權(quán)比例則與前期持平；2006-2010年的專利申請量保持增長態(tài)勢而授權(quán)比例稍有下降；2011-2015年的專利申請量持續(xù)增長而授權(quán)比例有較大的下降。

1.4中國石油大學(xué)（北京）有效專利年份趨勢

統(tǒng)計1661件有效專利公開年份如圖4。發(fā)現(xiàn)有效專利年份分布呈顯著上升的趨勢，近年授權(quán)的專利維持較多。

1.5中國石油大學(xué)（北京）專利技術(shù)類別及熱門領(lǐng)域

將3669件專利申請按照IPC（專利國際分類法）分類統(tǒng)計可知中國石油大學(xué)（北京）專利發(fā)明創(chuàng)造集中在四大領(lǐng)域，分別是物理、采礦、化學(xué)和作業(yè)。申請專利比重最大的技術(shù)類別為IPC“E21B”的“土層或巖石的鉆進，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”，這也與中國石油大學(xué)（北京）的石油特色相一致。表2統(tǒng)計了中國石油大學(xué)（北京）專利熱點與全球發(fā)明熱點的對比情況，中國石油大學(xué)（北京）在“通過測定材料的理化性質(zhì)分析材料”“土層或巖石鉆進，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”“物理或化學(xué)方法”“無環(huán)或碳環(huán)化合物”和“非金屬元素及化合物”等領(lǐng)域與全球發(fā)明熱點重合。

1.6中國石油大學(xué)（北京）專利發(fā)明人

統(tǒng)計申請量排名前20的活躍發(fā)明人如圖5。徐春明、高金森、劉植昌與張睿申請的專利數(shù)均超過100件，說明4位學(xué)者及其團隊的科研創(chuàng)新能力極強，專利保護意識也較強；最活躍的20位發(fā)明人所屬學(xué)院包括了化學(xué)工程學(xué)院、石油工程學(xué)院、機械與儲運工程學(xué)院與新能源研究院，說明作為石油石化特色鮮明的學(xué)校，石油石化相關(guān)的重點學(xué)院及重點學(xué)科發(fā)揮出了應(yīng)有的科研水平。

1.7中國石油大學(xué)（北京）高強度專利

將2354件授權(quán)專利同族縮減自動保留專利族中強度最高的專利，再將結(jié)果按照專利強度（Patent Strength）排序篩選強度≥30%的高強度專利后剩余683件，統(tǒng)計其公開年份趨勢、強度區(qū)間分布情況如圖6、圖7所示。由圖可見：①中國石油大學(xué)（北京）的高強度專利出現(xiàn)時間較早，并一直處于上升的狀態(tài)；②國別分布上以中國專利為主，2007年之后開始出現(xiàn)法國等地的高強度專利；③中國石油大學(xué)（北京）強度高于80%的專利僅23件，還有較大的上升空間。

分析683件專利的法律狀態(tài)如表3，發(fā)現(xiàn)有86件專利已經(jīng)失效，除個別專利為期限屆滿終止外，均為因未按時繳費而終止，現(xiàn)在屬于免費公開技術(shù)。建議中國石油大學(xué)（北京）在以后注意維護自己的高強度專利，按時繳納年費。但同時也能發(fā)現(xiàn)強度高于70%的126件專利均為有效狀態(tài)，又說明中國石油大學(xué)（北京）對自身擁有的核心專利有較為清楚的認識，能夠優(yōu)先進行維持。

2中國石油大學(xué)（北京）專利產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新評價

前文通過統(tǒng)計分析中國石油大學(xué)（北京）專利申請總量、年度趨勢、國別分布及國外專利、授權(quán)階段趨勢、有效年份趨勢、技術(shù)類別、發(fā)明人和高強度專利等方面直觀地展示和分析了中國石油大學(xué)（北京）技術(shù)創(chuàng)新和專利產(chǎn)出的現(xiàn)狀和存在的問題。

現(xiàn)狀總結(jié)如下：（1）中國石油大學(xué)（北京）專利申請開始于1985年，至今申請總數(shù)達3669件，以中國專利為主，說明中國石油大學(xué)（北京）有較強的專利保護意識，能夠緊跟國家知識產(chǎn)權(quán)保護步伐。（2）專利申請學(xué)科分布明顯，主要涉及物理、采礦、化學(xué)和作業(yè)領(lǐng)域。其中通過測定材料的理化性質(zhì)分析材料”、“土層或巖石鉆進，從井里獲取油氣等可燃流體的方法或裝置”、“物理或化學(xué)方法”、“無環(huán)或碳環(huán)化合物”和“非金屬元素及化合物”等領(lǐng)域不僅是本校專利的申請熱點，更是與世界專利申請熱點重合。（3）近年來高強度專利的數(shù)量不斷攀升，說明中國石油大學(xué)（北京）有較強的自主創(chuàng)新能力，創(chuàng)新意識及創(chuàng)新水平也在不斷提高。

存在的問題有：（1）授權(quán)比例下降。中國石油大學(xué)（北京）總體的授權(quán)比例為64%，較早年呈現(xiàn)下降趨勢，這雖然有中國專利制度的逐步完善、審核員的綜合素質(zhì)提升以及信息化程度加強等因素的影響，但也與中國石油大學(xué)（北京）科研人員專利撰寫水平尚有局限有關(guān)。（2）有效比例低，專利維持少。中國石油大學(xué)（北京）有效專利的比例僅為45%，有效專利主要是近年來新授權(quán)的專利，而早年授權(quán)的專利只有少量當(dāng)前還處于有效狀態(tài)中，大部分已處于失效狀態(tài)。由于維持專利需要支付一定的費用，當(dāng)專利無法產(chǎn)生價值時，部分發(fā)明人就會選擇放棄專利的維持。說明中國石油大學(xué)（北京）很大部分的專利未能有效轉(zhuǎn)化產(chǎn)生經(jīng)濟效益，也可認為是大部分專利的價值不高。（3）國外專利數(shù)量少。中國石油大學(xué)（北京）國外專利申請量僅為總量的4.4%。這是因為相對于國際專利申請來說，國內(nèi)專利申請費用低、流程少、周期短，而目前高校普遍在對教師和科研人員的考核體系中未對國內(nèi)外專利申請進行明顯區(qū)分和要求。因此除了少數(shù)專利保護意識極強和經(jīng)費充足的科研人員，大部分科研人員都普遍不愿意申請國際專利。（4）高強度專利保護程度不足。強度高于30%的專利中失效數(shù)高達86件，這些高強度專利由于保護不足已成為免費公開技術(shù)，在當(dāng)今知識經(jīng)濟時代，這些高強度專利的失效可以說是中國石油大學(xué)（北京）的一項巨大損失。

針對以上問題，筆者對中國石油大學(xué)（北京）專利技術(shù)發(fā)展有以下建議：（1）中國石油大學(xué)（北京）應(yīng)針對科研人員有計劃組織專利基礎(chǔ)知識培訓(xùn)，不能只停留在提高科研人員的專利意識提升層面上，而要加強他們專利知識和學(xué)科結(jié)合的應(yīng)用能力，只有提升科研人員專利申請撰寫能力，才能更好的提升專利授權(quán)比例，提高專利價值。（2）中國石油大學(xué)（北京）應(yīng)該積極尋找專利轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)化途徑，特別是高強度專利的轉(zhuǎn)化利用，探尋產(chǎn)-學(xué)-研的長效合作機制，努力使專利產(chǎn)生經(jīng)濟價值，借以彌補專利維持費用高昂帶來的專利放棄問題。（3）中國石油大學(xué)（北京）應(yīng)重視國外專利申請，加強專利布局意識，可以通過提高對國外專利申請的重視與經(jīng)費支持，以激發(fā)科研人員國外專利申請的動力。（4）中國石油大學(xué)（北京）應(yīng)做好高強度專利的保護工作，優(yōu)先維持這些高強度專利，同時對于未授權(quán)已經(jīng)表現(xiàn)出較高強度的專利，更應(yīng)該重點關(guān)注，保證其審查程序的正常進行。定期對本校專利狀態(tài)進行更新，關(guān)注專利強度的變更情況，及時挖掘出更多的高強度專利以對其進行保護工作。同時可以通過組織專家建立相關(guān)的專利質(zhì)量評價機制，對需要國外布局和成果轉(zhuǎn)化的專利進行質(zhì)量評價，加大對為高強度高質(zhì)量專利的經(jīng)費支持，提高高強度高質(zhì)量專利成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)先級，為高強度高質(zhì)量專利的申請、維持及轉(zhuǎn)化開辟綠色通道。

3結(jié)語

總之，中國石油大學(xué)（北京）應(yīng)在當(dāng)前較好的專利形勢下，進一步加強科研人員的專利意識，提高專利授權(quán)比例，提高專利的有效比例，提高高強度專利的數(shù)量和保護程度，增加國外專利的申請和布局等，進一步提高自主創(chuàng)新能力和科研水平，為石油石化行業(yè)的技術(shù)發(fā)展和祖國的科技進步貢獻自己的力量。