我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的制度分析

王冬梅 朱啟才

（云南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,云南 昆明 650221）

一、我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀

黨的十九大提出要不斷加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，努力構(gòu)建創(chuàng)新型國(guó)家。在2018年1月8日召開的國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)上，李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，要完善支持企業(yè)創(chuàng)新投入的政策措施，引導(dǎo)各類技術(shù)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。近年來(lái)，我國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新的投入力度在不斷增強(qiáng)，政府對(duì)企業(yè)研發(fā)的支持資金從2010年的5063.1億元增加至2016年的11923.5億元，增長(zhǎng)了近1.4倍，政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重也在逐年增長(zhǎng)，同時(shí)我國(guó)研發(fā)人員數(shù)量從2010年的255.4萬(wàn)上升至2016年的387.8萬(wàn)。這充分表明在我國(guó)的政策引導(dǎo)下，從事技術(shù)研發(fā)的人員數(shù)量有了快速增長(zhǎng)。隨著政府不斷加大對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平有了很大的提高。從研發(fā)投入來(lái)看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占營(yíng)業(yè)收入的比重從2012年的0.77上升至2016年的0.94，上升了0.17個(gè)百分點(diǎn)。

但是我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有很大差距。陳彥斌等（2017）通過(guò)對(duì)《中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力百千萬(wàn)排行榜（2017）》分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著研發(fā)投入強(qiáng)度不高、創(chuàng)新質(zhì)量偏低等問題。2016年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重為2.11%，比上年提高0.05個(gè)百分點(diǎn)，而韓國(guó)、日本等創(chuàng)新型國(guó)家的研發(fā)投入強(qiáng)度分別達(dá)到4.23%和3.29%，這表明我國(guó)的政策支持力度還有很大的進(jìn)步空間。2016年我國(guó)研發(fā)投入前50強(qiáng)的平均研發(fā)投入強(qiáng)度為3.7%，美國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)的平均研發(fā)強(qiáng)度為5.3%，這突顯出我國(guó)企業(yè)研發(fā)投入動(dòng)力不足的問題。此外，我國(guó)產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量相對(duì)較低、品牌效應(yīng)不足,發(fā)明專利與發(fā)達(dá)國(guó)家差距懸殊①。

二、我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的制度分析

（一）產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足，制約創(chuàng)新動(dòng)力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)制度中最核心的因素，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新起著關(guān)鍵性作用，沒有完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)就難以轉(zhuǎn)化為其核心競(jìng)爭(zhēng)力。吳超鵬等（2016）認(rèn)為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投資強(qiáng)度，也會(huì)提升企業(yè)專利產(chǎn)出，這在很大程度上會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新水平的提高。然而在現(xiàn)實(shí)的發(fā)展過(guò)程中，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還存在著一些缺陷。

一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足。有關(guān)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件中，依據(jù)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，對(duì)侵權(quán)企業(yè)的處罰和對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的補(bǔ)償力度都略顯不足，這就不利于具有創(chuàng)新意識(shí)的企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新積極性，同時(shí)也加大了企業(yè)侵犯已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性，最終造成整個(gè)行業(yè)、社會(huì)創(chuàng)新動(dòng)力不足。另一方面，行政執(zhí)法效率低下。在我國(guó)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法過(guò)程中，行政執(zhí)法地位較為突出，司法在整個(gè)執(zhí)法過(guò)程中作用不顯著，這會(huì)為侵權(quán)企業(yè)實(shí)現(xiàn)權(quán)力尋租提供可能。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門過(guò)多，權(quán)力分散，沒有形成統(tǒng)一、高效的管理體制，這會(huì)造成執(zhí)法部門之間職能界限不清晰，嚴(yán)重降低了執(zhí)法效率，抑制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)作用。

（二）政策支持體系不完善，創(chuàng)新激勵(lì)較弱

政府的財(cái)政、稅收政策支持可有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。陳玲等（2016）認(rèn)為，政府研發(fā)補(bǔ)貼可以分配足夠的資源給企業(yè)，使企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)最小化，從而激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新積極性。雖然我國(guó)的創(chuàng)新水平雖然有了一定程度的提高，但是還存在很大的進(jìn)步空間，政府補(bǔ)貼政策也存在一些問題。

1.晉升機(jī)制制約創(chuàng)新補(bǔ)貼政策的實(shí)施效果?，F(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)體制下，政府官員晉升的主要指標(biāo)是地方GDP和社會(huì)穩(wěn)定程度。一些地方政府官員為了實(shí)現(xiàn)晉升的政治目標(biāo)，就會(huì)與當(dāng)?shù)匾恍┢髽I(yè)產(chǎn)生“合謀行為”。一些企業(yè)可能創(chuàng)新能力不足，研發(fā)積極性不高，但是它對(duì)地方政府的財(cái)政收入有重要影響，同時(shí)還吸引著大量勞動(dòng)力，肩負(fù)著增加就業(yè)，維持社會(huì)穩(wěn)定的社會(huì)責(zé)任。此時(shí)，政府在實(shí)行創(chuàng)新補(bǔ)貼政策時(shí)就會(huì)有所偏袒，使得政府創(chuàng)新補(bǔ)貼政策效果大打折扣，肖興志等（2014）的研究已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。

2.政府與企業(yè)之間存在信息不對(duì)稱。現(xiàn)階段我國(guó)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面，通常通過(guò)指導(dǎo)目錄將重點(diǎn)企業(yè)與普通企業(yè)加以區(qū)分，并以財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等措施來(lái)引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新行為。然而這種政府干預(yù)行為可能會(huì)由于信息不對(duì)稱的存在，引發(fā)“道德風(fēng)險(xiǎn)”，扭曲企業(yè)的創(chuàng)新行為，降低企業(yè)的創(chuàng)新水平。政府不可能掌握企業(yè)的所有信息，企業(yè)就可能為了獲得政府的政策支持而釋放虛假的創(chuàng)新信號(hào)，單方面的追求研發(fā)投入和創(chuàng)新成果，最終會(huì)降低創(chuàng)新質(zhì)量。黎文靖等（2016）研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)政策不僅不能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，反而可能會(huì)造成我國(guó)創(chuàng)新質(zhì)量整體下滑的局面。

3.缺乏有效的事后監(jiān)管機(jī)制。當(dāng)一些項(xiàng)目具有高風(fēng)險(xiǎn)、高成本、高收益的特點(diǎn)時(shí)，私人企業(yè)不愿意進(jìn)行投資，這時(shí)就需要政府的直接資助來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目研究。政府采取這種方式的目的在于讓研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的外部性效應(yīng)最大化發(fā)揮，促進(jìn)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步。我國(guó)目前實(shí)行創(chuàng)新補(bǔ)貼政策大多是事前補(bǔ)貼，直接補(bǔ)助給企業(yè)，不考慮企業(yè)是否研發(fā)成功。由于缺乏事后監(jiān)管，沒有對(duì)企業(yè)的研發(fā)行為進(jìn)行監(jiān)督，也沒有相應(yīng)的考核評(píng)審機(jī)制，從而降低了政策實(shí)施效率，沒有促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

（三）金融支持不足，創(chuàng)新投入較低

李后健等（2017）從實(shí)證角度研究發(fā)現(xiàn)，銀行信貸對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的積極影響，但隨著所有權(quán)國(guó)有比例的增加，銀行信貸對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的積極影響會(huì)逐漸弱化。我國(guó)現(xiàn)有的金融支持制度體系存在著信貸歧視、融資功能不足等問題，都遏制企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

1.信貸歧視。大多數(shù)銀行更愿意貸款給國(guó)有企業(yè)。一方面，國(guó)有企業(yè)固定資產(chǎn)良好，可以作為抵押物，不用擔(dān)心出現(xiàn)壞賬風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，政府也會(huì)給銀行施壓，對(duì)承擔(dān)更多社會(huì)性和戰(zhàn)略性負(fù)擔(dān)的國(guó)有企業(yè)給予信貸優(yōu)惠，即使民營(yíng)企業(yè)愿意承擔(dān)更高的利息時(shí)，也很少得到銀行的信賴，這就造成民營(yíng)企業(yè)融資難局面的出現(xiàn)。但是在一些新興行業(yè)，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新效率要高于國(guó)有企業(yè)，但由于融資困難，降低企業(yè)技術(shù)研發(fā)的積極性。相關(guān)學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究也得到了類似的結(jié)論。陳巖等（2016）認(rèn)為，在我國(guó)“信貸歧視”抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，那些處于壟斷行業(yè)的國(guó)有企業(yè)雖然占用了寶貴的社會(huì)資源，但是沒有將其轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

2.融資功能不足。銀行通常擔(dān)心企業(yè)研發(fā)失敗，無(wú)力償還貸款，所以對(duì)企業(yè)創(chuàng)新方面的貸款無(wú)論是數(shù)量上還是種類上都不多。據(jù)有關(guān)資料顯示，業(yè)主資本和內(nèi)部留存收益是我國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新資金的主要來(lái)源，比例分別達(dá)到30%和26%②。在銀行向企業(yè)貸款過(guò)程，接近75%的企業(yè)需要擔(dān)?；蛘叩盅浩?，同時(shí)也需要該企業(yè)在銀行擁有一定量的存款，這種貸款模式已經(jīng)不能滿足如今企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的多樣化需求。此外，當(dāng)企業(yè)外部融資成本高于內(nèi)部融資成本時(shí)，企業(yè)的研發(fā)投入數(shù)量就會(huì)受到限制。因此，貸款模式、金融品種單一以及貸款成本高都嚴(yán)重制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

（四）創(chuàng)新意識(shí)薄弱，創(chuàng)新積極性不高

文化作為一種非正式制度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新具有重要影響。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不僅會(huì)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等外部因素的影響，企業(yè)家精神同樣對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。我國(guó)當(dāng)前存在的創(chuàng)新動(dòng)力不足、創(chuàng)新質(zhì)量低等問題與企業(yè)家精神缺失有著高度相關(guān)關(guān)系。葛紅巖（2010）認(rèn)為，精神文化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有促進(jìn)作用。因此，研究我國(guó)企業(yè)家精神文化缺失的原因，對(duì)于解決我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足的問題有重要意義。我國(guó)企業(yè)家精神的缺失有著深層次的原因。一方面，普遍關(guān)注的應(yīng)試教育使得所謂的“人才”養(yǎng)成了一種慣性思維方式，失去了創(chuàng)新精神。另一方面，我國(guó)傳統(tǒng)文化中的一些內(nèi)容不利于創(chuàng)新思維的形成，使國(guó)人養(yǎng)成了一種墨守成規(guī)的思維方式，在解決現(xiàn)實(shí)問題時(shí)，缺乏創(chuàng)新思維和批判精神。這都會(huì)造成企業(yè)家精神的缺失，抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

三、提升我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策

（一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力

首先，堅(jiān)持完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)本身就是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高成本的活動(dòng)，因此，應(yīng)建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加大對(duì)侵權(quán)企業(yè)的處罰力度，這對(duì)其他有關(guān)企業(yè)也可以起到一個(gè)法律震懾作用，同時(shí)也要加大對(duì)原創(chuàng)新企業(yè)的補(bǔ)償力度，從而保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。其次，為了解決部門職能分散、執(zhí)法效率低的問題，應(yīng)該學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，建立統(tǒng)一的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，提高對(duì)侵犯創(chuàng)新成果案件的執(zhí)法效率，從而更加有效地保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的合法權(quán)益，充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。

（二）提高政策支持效率，促進(jìn)創(chuàng)新激勵(lì)

1.改革現(xiàn)有官員的晉升機(jī)制。從官員內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制出發(fā)—改變我國(guó)官員的晉升機(jī)制，不再單純以GDP和就業(yè)率來(lái)衡量官員的政治業(yè)績(jī)，要運(yùn)用綜合指標(biāo)來(lái)對(duì)官員進(jìn)行考核。比如用居民收入與分配水平來(lái)考察官員在改善民生方面的業(yè)績(jī)；用地方政府在R&D方面的財(cái)政支出來(lái)衡量該任政府對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度，從而使官員之間的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制從“GDP”單一指標(biāo)到“以創(chuàng)新為核心”綜合考察的轉(zhuǎn)變。這樣，政府才能把企業(yè)的創(chuàng)新能力作為重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)，最終提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.完善補(bǔ)貼制度，提高研發(fā)創(chuàng)新效率。創(chuàng)新補(bǔ)貼政策是政府鼓勵(lì)創(chuàng)新的重要措施，首先，政府在選擇研發(fā)項(xiàng)目和補(bǔ)貼企業(yè)以及補(bǔ)貼金額時(shí)，要設(shè)置績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，綜合考慮研究項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性、創(chuàng)新性等因素，深入分析企業(yè)的研發(fā)水平，最大限度減少信息不對(duì)稱所帶來(lái)的問題。其次，加強(qiáng)外部監(jiān)管以提高研發(fā)資金利用效率。政府將創(chuàng)新補(bǔ)貼資金發(fā)放給企業(yè)之后，要加強(qiáng)補(bǔ)貼資金的使用監(jiān)管，給出具體的研發(fā)期限，定期量化考察。同時(shí)，也要讓企業(yè)及時(shí)公布研發(fā)資金的使用情況，建立規(guī)范的懲罰制度，對(duì)惡意騙取政策資金支持的企業(yè)，給予嚴(yán)格懲罰，保證創(chuàng)新補(bǔ)貼資金真正用在刀刃上。

（三）改革金融信貸體系，加大創(chuàng)新投入

1.加強(qiáng)信用制度建設(shè)，打破信貸歧視。銀行不愿意貸款給民營(yíng)企業(yè)是擔(dān)心民營(yíng)企業(yè)不能按時(shí)歸還貸款，帶來(lái)壞賬風(fēng)險(xiǎn)，從而影響自己的盈利水平。因此，建立良好的社會(huì)信用制度，將民營(yíng)企業(yè)歷次的信貸情況記錄在案，并且努力做到將企業(yè)的信息公開化、透明化，保證銀行在貸款時(shí)可以隨時(shí)查詢企業(yè)的信用狀況。同時(shí)建立違約懲罰機(jī)制來(lái)約束個(gè)別企業(yè)惡意違約的行為，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。最后，政府應(yīng)該引導(dǎo)銀行公平對(duì)待國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，消除信貸歧視，給予二者公平的發(fā)展環(huán)境，解決民營(yíng)企業(yè)融資難的問題，使其可以大膽進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)投入，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.發(fā)揮銀行融資中介作用，引導(dǎo)銀行加大科技貸款力度。由于創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)期性，高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，銀行會(huì)對(duì)企業(yè)尤其是中小企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目貸款出現(xiàn)“惜貸”現(xiàn)象。此時(shí)，政府就應(yīng)該充分發(fā)揮銀行與企業(yè)之間的橋梁作用，讓銀行充分了解研發(fā)企業(yè)的成長(zhǎng)空間和未來(lái)價(jià)值，從而支持企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。此外，銀行相比其他金融主體，在解決信息不對(duì)稱問題時(shí)可能更具有優(yōu)勢(shì)，通過(guò)銀行可以將不同的金融主體有效地聯(lián)系起來(lái)，給創(chuàng)新型企業(yè)提供更多的選擇，最終實(shí)現(xiàn)共贏。

（四）增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，提高創(chuàng)新積極性

努力營(yíng)造有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境，培育企業(yè)家創(chuàng)新精神。首先，打破應(yīng)試教育的束縛，培養(yǎng)創(chuàng)新思維，逐步形成“雙創(chuàng)”的社會(huì)氛圍，進(jìn)而提高國(guó)民的創(chuàng)新意識(shí)。其次，政府應(yīng)該明確產(chǎn)權(quán)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，確立創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新成果的所有權(quán)，加大對(duì)創(chuàng)新主體的獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)更多的人才從事研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。最后，充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作用，培育企業(yè)家精神。政府要減少對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用，使社會(huì)資源流向具有企業(yè)家精神的企業(yè)，最大限度激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新積極性，最終提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

注釋

①2011-2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

②http://www.maigoo.com/maigoocms/2010/0710/38901.html。