建設(shè)一流學(xué)科重在頂層設(shè)計

謝志華

摘 要：在“雙一流”建設(shè)背景下，無論是一流大學(xué)的建設(shè)還是建設(shè)一流學(xué)科的大學(xué)，最終都會體現(xiàn)在一流學(xué)科的建設(shè)上。一流學(xué)科建設(shè)是任何一所大學(xué)都不能回避的問題。因此，基于以上這個認(rèn)知，從學(xué)科建設(shè)的藍(lán)圖、學(xué)科建設(shè)的層次、組建學(xué)科團(tuán)隊、搭建研究平臺和構(gòu)建學(xué)科建設(shè)機(jī)制五個方面，探討一流學(xué)科建設(shè)的頂層設(shè)計，以期為中國高等教育的發(fā)展提供一種思路。

關(guān)鍵詞：一流學(xué)科；頂層設(shè)計；學(xué)科建設(shè)

“雙一流”（Double First-rate）建設(shè)就是要在我國進(jìn)行世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)，這是黨中央提出的教育發(fā)展的基本戰(zhàn)略。在我國能夠進(jìn)行世界一流大學(xué)建設(shè)的學(xué)校為數(shù)不多，大量的學(xué)校主要是進(jìn)行世界一流學(xué)科的建設(shè)，即使進(jìn)行一流大學(xué)建設(shè)的學(xué)校最終也必須將一流大學(xué)建設(shè)落實在眾多的一流學(xué)科建設(shè)上。因此，如何在大學(xué)中進(jìn)行世界一流學(xué)科的建設(shè)就成為了各個學(xué)校十分關(guān)注的問題，也是大學(xué)工作的重中之重。

一個國家科學(xué)技術(shù)的發(fā)展從根本上說依賴于本國的各個學(xué)科的建設(shè)狀況。如果一個國家的每個學(xué)科都能在世界上處于領(lǐng)先地位，那么這個國家科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也必然處于領(lǐng)先地位。而各個國家的學(xué)科建設(shè)和發(fā)展有兩種模式：一種是學(xué)科建設(shè)的主體主要著重于某一或某幾個學(xué)科領(lǐng)域的建設(shè)和發(fā)展，突出重點、形成特色，可以稱這種建設(shè)模式為分工模式；另一種是學(xué)科建設(shè)的主體在多個學(xué)科建設(shè)領(lǐng)域進(jìn)行建設(shè)和發(fā)展，追求學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的系統(tǒng)性，可以稱之為綜合模式。實際上，建設(shè)一流的大學(xué)在學(xué)科建設(shè)和發(fā)展上主要采取的是綜合模式，而在一個大學(xué)內(nèi)建設(shè)和發(fā)展一流的學(xué)科可以說是分工模式。在一個國家的學(xué)科體系中，主要的狀態(tài)應(yīng)該是分工模式，也就是說每一個學(xué)科建設(shè)的主體都只是在某一個或某幾個學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行建設(shè)和發(fā)展，集中力量辦優(yōu)勢學(xué)科和特色學(xué)科。從微觀的視角看，每個學(xué)科建設(shè)主體只是進(jìn)行了某一個或某幾個學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展，由于集中力量建設(shè)、發(fā)展優(yōu)勢和特色學(xué)科，就比較容易成為世界一流；從宏觀的視角看，每個學(xué)科建設(shè)主體都能將自身的某一個和某幾個學(xué)科建設(shè)和發(fā)展成世界一流學(xué)科，就會使一個國家學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的整體水平達(dá)到世界一流。更為重要的是，在每個學(xué)科主體進(jìn)行有效分工的基礎(chǔ)上，開展學(xué)科建設(shè)還可以實現(xiàn)整個國家學(xué)科建設(shè)的整體協(xié)同效應(yīng)。怎樣才能做到這一點？必須從以下幾個方面做好頂層設(shè)計：

必須規(guī)劃好學(xué)校學(xué)科建設(shè)的藍(lán)圖

學(xué)科建設(shè)藍(lán)圖就是要確定學(xué)校建設(shè)和發(fā)展哪些學(xué)科，找好學(xué)校學(xué)科發(fā)展的方向。一個學(xué)校學(xué)科發(fā)展的方向不明，就會像大海上航行的船只找不到彼岸而最終迷失在大海上。就我國大學(xué)而言，一方面，在學(xué)科上出現(xiàn)了同質(zhì)化的傾向；另一方面，每個大學(xué)都想追求大而全，走綜合大學(xué)的路子，這顯然不符合集中力量建設(shè)、發(fā)展優(yōu)勢和特色學(xué)科的學(xué)科建設(shè)理念。歷史地看，我國的大學(xué)過去都是在部門辦學(xué)的基礎(chǔ)上建設(shè)和發(fā)展起來的，具有很強(qiáng)的行業(yè)特征，這恰恰是我國大學(xué)學(xué)科建設(shè)所具有的優(yōu)勢所在。在大學(xué)合并和改變行業(yè)的行政隸屬關(guān)系后，不少大學(xué)規(guī)模擴(kuò)大，并交由教育行政主管部門和地方管理，大學(xué)的行業(yè)特征逐漸淡化，規(guī)模的擴(kuò)大又增強(qiáng)了綜合化的趨勢，從而使得許多大學(xué)的特色優(yōu)勢不甚明顯，學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展方向不甚明確。在國家建設(shè)一流學(xué)科的大戰(zhàn)略下，每個大學(xué)在學(xué)科建設(shè)和發(fā)展上以大而全或小而全為背景實現(xiàn)學(xué)科建設(shè)的世界一流水平，這實際上是一種難以實現(xiàn)的愿望。所以，各個大學(xué)為了建設(shè)世界一流的學(xué)科所面臨的根本問題就是如何實現(xiàn)學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的相對集中，做到這一點所要樹立的根本理念就是要堅持有所不為才能有所為，就是要將已有的學(xué)科體系中那些與學(xué)校的優(yōu)勢和特色學(xué)科關(guān)聯(lián)度不大、未來進(jìn)一步發(fā)展缺乏基礎(chǔ)的學(xué)科進(jìn)行必要的舍棄，將學(xué)校的資源集中到優(yōu)勢和特色學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展上。舍棄是痛苦的，舍棄也是一種利益再分配，必然面臨較大的阻力，但只有如此才能真正前行，學(xué)科的水平才能不斷地提升。這里關(guān)鍵是要確定優(yōu)勢和特色學(xué)科，確定的原則既要看傳承，又要看發(fā)展。每個大學(xué)都有自身發(fā)展的歷史軌跡，歲月所沉淀的就是那些在社會中留下深刻影響力的學(xué)科，特別是在我國由于行業(yè)辦學(xué)的傳統(tǒng)，這些學(xué)科一般就集中在一個或者幾個學(xué)科領(lǐng)域，形成了傳統(tǒng)的優(yōu)勢并延衍至今。就北京工商大學(xué)而言，它是由過去的北京商學(xué)院、北京輕工業(yè)學(xué)院合并組建而成，很顯然學(xué)校的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科也是特色學(xué)科，即是商科和輕工學(xué)科，合并組建后，學(xué)校時至今日仍然是離不開這兩個學(xué)科的傳統(tǒng)影響和學(xué)科實力。正因為這樣，學(xué)校也把這兩個學(xué)科作為學(xué)校重點建設(shè)和發(fā)展的目標(biāo)，其他的學(xué)科都要緊緊圍繞這兩個學(xué)科確定自身的學(xué)科定位和發(fā)展路徑，從而構(gòu)建了以商科和輕工學(xué)科為核心的學(xué)科體系。學(xué)科建設(shè)和發(fā)展在傳承歷史優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，也要考慮到社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新需要，也就是學(xué)科方向的選擇最終還要與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要相吻合，即便是商科，必然要考慮互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)所形成的影響，而輕工學(xué)科也必須要考慮工業(yè)智能化和生活安全化的要求。一個歷史傳承上有優(yōu)勢的學(xué)科進(jìn)一步與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新需要相結(jié)合就可以產(chǎn)生出既有優(yōu)勢又具有特色的學(xué)科。只有這樣才能彰顯每個大學(xué)自身的個性，也只有這樣才能集中力量辦大事，以最高的效率建設(shè)一流的學(xué)科。

必須確定好學(xué)科建設(shè)的層次

建設(shè)世界一流的學(xué)科并不是一蹴而就的，所謂建設(shè)就是一個動態(tài)的發(fā)展過程。一方面，必須要明確建設(shè)的終極目標(biāo)就是世界一流；另一方面，要實現(xiàn)這一目標(biāo)必須要分階段進(jìn)行，這就是一個動態(tài)的過程。同時，當(dāng)一所大學(xué)在瞄準(zhǔn)了世界一流學(xué)科的水平進(jìn)行建設(shè)的時候，處于世界一流水平的學(xué)科也在動態(tài)發(fā)展之中，其水平在不斷提高。從這個意義出發(fā)，建設(shè)世界一流的學(xué)科從整體上說是一個相對的、動態(tài)的過程。既然如此，世界一流的學(xué)科建設(shè)永遠(yuǎn)在路上，只有堅持不懈，永遠(yuǎn)前行才是必然的選擇。盡管如此，在一個時期內(nèi)還是要明確建設(shè)的目標(biāo)，這里的目標(biāo)就是指學(xué)校學(xué)科建設(shè)的層次。通?？梢苑譃榈貐^(qū)一流、國家一流和世界一流，每一個層級的一流水平都有可參照的學(xué)校，通過與參照學(xué)校一流學(xué)科的建設(shè)水平進(jìn)行比較、尋找差距，提出趕超的措施并實施趕超，這就是一種動態(tài)的建設(shè)過程。當(dāng)然，也可以實施超越式建設(shè)和發(fā)展，學(xué)?？梢愿鶕?jù)現(xiàn)實的需要和各種相關(guān)資源的可動員力度，對某一和某些需要特別發(fā)展的學(xué)科實行超常規(guī)的建設(shè)，從而可以實現(xiàn)從地區(qū)一流直接向世界一流的水平邁進(jìn)。在這里最為重要的是必須要實施資源的集中使用。在發(fā)達(dá)國家中，學(xué)校資源的配置方向與學(xué)科建設(shè)的方向是一致的，而資源配置的多少是與學(xué)科建設(shè)的水平或者效率高低相聯(lián)系的，也就是說要將更多的資源配置給學(xué)校重點建設(shè)和發(fā)展的學(xué)科，同時也要將優(yōu)質(zhì)資源配置給學(xué)科建設(shè)水平高的學(xué)科。在學(xué)科建設(shè)的層次上也需要根據(jù)不同的學(xué)科特點發(fā)揮其優(yōu)勢，對于傳統(tǒng)的優(yōu)勢學(xué)科要達(dá)到建設(shè)和發(fā)展的高層次水平就是要必須奮力前行，不斷地追趕和超越；對于滿足社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展新需要的新興學(xué)科，關(guān)鍵是要敏銳地發(fā)現(xiàn)新需要，迅速地構(gòu)建新的學(xué)科方向并有效地動員相關(guān)的資源實施快速發(fā)展從而使其持續(xù)地成為“領(lǐng)頭羊”。北京工商大學(xué)在確定各個學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展層次上并不要求齊頭并進(jìn)，都創(chuàng)一流。對于優(yōu)勢、特色學(xué)科必須要按照不同層級的一流水平逐步建設(shè)，最終達(dá)到世界一流水平。而對于與優(yōu)勢、特色學(xué)科相配套的其他學(xué)科，一方面，要滿足優(yōu)勢、特色學(xué)科的發(fā)展需要；另一方面，順勢而為，盡可能爭取發(fā)展到更高的水平。

必須選好學(xué)科帶頭人，組建好學(xué)科團(tuán)隊

學(xué)科建設(shè)和發(fā)展最終需要人來進(jìn)行，這里的人首先是學(xué)科帶頭人，其次就是以學(xué)科帶頭人為核心所建立的學(xué)科建設(shè)團(tuán)隊。正如民間所傳播的，一個企業(yè)搞得好不好關(guān)鍵在領(lǐng)導(dǎo)，而一個學(xué)科能不能建設(shè)發(fā)展好關(guān)鍵就在學(xué)科帶頭人。學(xué)科帶頭人可以是一個，但更多的時候是多個人組成的帶頭群體。建設(shè)世界一流學(xué)科的背景詞是必須要有世界一流的學(xué)科帶頭人或者帶頭群體，并且要使本學(xué)科在世界持續(xù)地保持一流的地位，學(xué)科帶頭人或者帶頭群體在世界的一流地位也必須可持續(xù)性，也就是學(xué)科帶頭人后繼有人，而且也必須是處于一流的水平。一流的學(xué)科帶頭人可以通過學(xué)校和國家進(jìn)行培養(yǎng)，也可以通過引進(jìn)的方式取得?，F(xiàn)在的問題仍然在于，在學(xué)校層面，如果每個學(xué)校都要進(jìn)行世界一流學(xué)科的建設(shè)和發(fā)展，就必然要引進(jìn)一流的學(xué)科帶頭人，在一定的時期，一流學(xué)科帶頭人的數(shù)量總是有限的，各個學(xué)校就會對一流學(xué)科帶頭人進(jìn)行惡性“爭搶”，使得一流學(xué)科帶頭人的要價不斷攀升，而一流學(xué)科帶頭人的水平在短期內(nèi)不可能得到實質(zhì)上的提升；在國家層面，國內(nèi)各個大學(xué)之間“爭搶”一流學(xué)科帶頭人可能改變的只是各個學(xué)校之間一流學(xué)科帶頭人的分布，但就整個國家而言，一流學(xué)科帶頭人的總量在短期內(nèi)不會有很大變化，這種“爭搶”的結(jié)果既不能增加整個國家一流學(xué)科帶頭人的數(shù)量，也不能迅速提高相應(yīng)的質(zhì)量；在全世界層面，國家和學(xué)校都可以通過各種有效的政策從全球范圍內(nèi)引進(jìn)一流學(xué)科帶頭人，在引進(jìn)的過程中必須要防止各個學(xué)校相互競價的現(xiàn)象，國家應(yīng)該在政策層面對所有公立大學(xué)制定大體一致的引進(jìn)底線政策標(biāo)準(zhǔn)，并給予各個大學(xué)就引進(jìn)學(xué)科帶頭人所必須要履行的職責(zé)與相應(yīng)可以取得報酬的決策權(quán)，這種決策權(quán)就是為了滿足不同水平的學(xué)科帶頭人所獲得的待遇必須要區(qū)別對待的要求。所以，建設(shè)一流的學(xué)科所需要的一流學(xué)科帶頭人一定要堅持引進(jìn)與培養(yǎng)相結(jié)合、以培養(yǎng)為主的原則。一流學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)不僅要保證他們在學(xué)術(shù)上的一流水平，而且還必須要使他們具有真正引領(lǐng)學(xué)科的組織能力和帶頭能力，做到這一點關(guān)鍵是要讓學(xué)科帶頭人能夠真正履行學(xué)科帶頭責(zé)任，特別是要享有相應(yīng)學(xué)科建設(shè)的權(quán)利。必須要改變傳統(tǒng)上學(xué)科建設(shè)主要由行政主導(dǎo)而不是由學(xué)科帶頭人主導(dǎo)的舊體制，教授治學(xué)的大學(xué)管理體制首先必須體現(xiàn)在學(xué)科帶頭人的基本自主權(quán)上，凡是涉及到本學(xué)科發(fā)展的基本權(quán)利都應(yīng)該由學(xué)科帶頭人為主來行使。學(xué)科帶頭人就是要在充分承擔(dān)責(zé)任和有效使用權(quán)利的過程中茁壯成長。在學(xué)科帶頭人承擔(dān)責(zé)任享有權(quán)利的同時，還必須建立有效的激勵機(jī)制和淘汰機(jī)制，實現(xiàn)優(yōu)者重獎、劣者淘汰，從而形成一個學(xué)科帶頭人不斷勇于進(jìn)取和趕超的局面。有了一流的學(xué)科帶頭人還必須建設(shè)一流的學(xué)科團(tuán)隊，學(xué)科團(tuán)隊成員是學(xué)科建設(shè)的原動力和主體，不僅在于學(xué)科建設(shè)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而且在于學(xué)科也在不斷地發(fā)展變化，學(xué)科建設(shè)不是一人之力就能完成的，需要學(xué)緣結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)、能力結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)不同的成員組成團(tuán)隊精誠合作、不斷努力。學(xué)科團(tuán)隊類似于金字塔，塔尖上的帶頭人能夠高瞻遠(yuǎn)矚為學(xué)科建設(shè)制定出藍(lán)圖。塔中必須有一批中青年學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干在團(tuán)隊中承上啟下，既能理解學(xué)科帶頭人的意圖，又能把這種意圖轉(zhuǎn)化為實際的研發(fā)行為。塔基就是其他參與學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)人員，他們是研發(fā)行為的具體實施者。要使學(xué)科團(tuán)隊有高度的凝聚力和研發(fā)能力，不僅需要選好一流的學(xué)科帶頭人，而且必須要建立一套有效的團(tuán)隊學(xué)科建設(shè)成效的考核機(jī)制，這種機(jī)制必須有助于真正形成學(xué)科團(tuán)隊的團(tuán)隊力，學(xué)科團(tuán)隊的考核不是僅僅局限于學(xué)科帶頭人和團(tuán)隊每個成員的考核，而是要強(qiáng)化對團(tuán)隊整體研發(fā)能力的考核以及團(tuán)隊每個成員在團(tuán)隊中作用發(fā)揮程度的考核。

必須搭建可支撐學(xué)科建設(shè)的研究平臺

當(dāng)今，學(xué)科建設(shè)最為重要的條件之一就是必須要有世界一流的學(xué)科建設(shè)研究平臺，學(xué)科建設(shè)成果和質(zhì)量的好壞在很大程度上都取決于研究平臺層次的高低。正因為這樣，任何一個發(fā)達(dá)國家都會積極地鼓勵和支持各學(xué)科團(tuán)隊搭建高層次的學(xué)科研究平臺。這樣一個高檔次的學(xué)科研究平臺至少要包括三個方面的要素：一是必須要有能夠在全球范圍內(nèi)處于一流水平的實驗設(shè)備?？茖W(xué)研究的歷史和實踐告訴我們，一流水平的實驗設(shè)備是形成一流研究成果的前提和重要條件之一。二是必須要構(gòu)建一個在本學(xué)科領(lǐng)域最為全面和完整的信息系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)不僅可以了解全球本學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展變化情況，而且以這個信息系統(tǒng)支持本學(xué)科的研發(fā)活動。通過該信息系統(tǒng)還可以形成引領(lǐng)學(xué)科的態(tài)勢，使學(xué)科在全球形成良好的影響力。有關(guān)學(xué)術(shù)的信息系統(tǒng)還應(yīng)該構(gòu)造高層次學(xué)術(shù)成果發(fā)表的平臺，包括具有影響力的國際會議平臺和高質(zhì)量的具有國際影響的學(xué)術(shù)雜志，會議平臺和學(xué)術(shù)雜志既可以展示本學(xué)科的研究成果，也可以使全世界最前沿的高水平研究成果匯聚到本學(xué)科平臺，為自身的研發(fā)提供強(qiáng)大的支撐。三是在研究平臺上應(yīng)該有大量的碩博研究生參與平臺的建設(shè)和研究，這樣不僅可以使得平臺成為研究生的培養(yǎng)基地，而且也為平臺的研發(fā)活動提供了基礎(chǔ)的研究力量。在現(xiàn)實的實踐中，學(xué)科帶頭人、中青年學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干的許多具體研究工作都是透過碩博研究生展開的，他們的參與既為學(xué)科建設(shè)提供了雄厚的基礎(chǔ)力量，也為學(xué)科梯隊的建設(shè)提供了源源不斷的人才基礎(chǔ)。

必須要構(gòu)建一整套有效的學(xué)科建設(shè)機(jī)制

一流的學(xué)科建設(shè)最后能不能建、建得是否有效，關(guān)鍵在于是不是有一套行之有效的學(xué)科建設(shè)機(jī)制。這套機(jī)制至少包括以下方面：一是學(xué)校的人、財、物等資源的配置必須以學(xué)科為基礎(chǔ)。學(xué)校在制定學(xué)科發(fā)展藍(lán)圖的基礎(chǔ)上，必須要緊緊圍繞藍(lán)圖中所規(guī)定的學(xué)科進(jìn)行各種資源的配置，要根據(jù)學(xué)科建設(shè)的好壞確定各種資源配置的多少，基本的理念就是錢跟著事走，也就是要跟著學(xué)科走；錢的多少要跟著效率走，也就是要跟 著學(xué)科建設(shè)的好壞走。一個大學(xué)的特色及其在社會中的影響就是由其學(xué)科的特色和學(xué)科建設(shè)水平的高度所決定的，正應(yīng)為這樣，大學(xué)的資源配置就必須要跟著學(xué)科及其學(xué)科建設(shè)的效率和好壞走。二是在學(xué)校的人、財、物等資源以學(xué)科為基礎(chǔ)配置到位的前提下，必須要建立高度的學(xué)科建設(shè)放權(quán)體制，凡是按照制度規(guī)定或者預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)配置到各個學(xué)科的人、財、物等資源，都應(yīng)該由各個學(xué)科及其學(xué)科負(fù)責(zé)人充分地享有支配和使用的權(quán)利，總的管理模式是“黑箱管理”，其基本特征就是學(xué)校將人、財、物等各種資源交給各個學(xué)科團(tuán)隊，學(xué)科團(tuán)隊自主使用這些資源，學(xué)校不得干預(yù)。學(xué)校的主要任務(wù)是對學(xué)科團(tuán)隊使用資源而形成的產(chǎn)出進(jìn)行有效管理，只要投入的資源通過團(tuán)隊使用后達(dá)到了預(yù)期的學(xué)科建設(shè)效果，資源的使用就被視為合理，只有這樣才能真正實現(xiàn)學(xué)科帶頭人搞學(xué)科建設(shè)、教授治學(xué)的目標(biāo)。三是在充分尊重學(xué)科團(tuán)隊治學(xué)權(quán)利的基礎(chǔ)上，必須要加強(qiáng)對團(tuán)隊學(xué)科建設(shè)效果的考核評價，并且要將考核評價的結(jié)果與下一輪學(xué)校的資源分配掛鉤，與學(xué)科團(tuán)隊帶頭人和團(tuán)隊成員的業(yè)績掛鉤。學(xué)科團(tuán)隊建設(shè)得越好，學(xué)校配置資源越多，學(xué)科團(tuán)隊帶頭人獲得的報酬和各種榮譽也越多。對學(xué)科團(tuán)隊帶頭人的考核既要考核個人的業(yè)績，更需要考核作為帶頭人帶領(lǐng)團(tuán)隊在學(xué)科建設(shè)上所取得的成績。

建設(shè)一流學(xué)科重在頂層設(shè)計，而這種頂層設(shè)計就是要解決一個大學(xué)要建什么學(xué)科、建什么層次的學(xué)科、由誰來建設(shè)學(xué)科、在怎樣的平臺上建設(shè)學(xué)科、依靠什么樣的機(jī)制建設(shè)好學(xué)科等問題。在建設(shè)什么層次的學(xué)科上，就是要按照地方、國家和國際一流的要求設(shè)立相應(yīng)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并以該標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)組建團(tuán)隊、搭建平臺、構(gòu)建機(jī)制。

（作者系北京工商大學(xué)副校長）

[責(zé)任編輯：于 洋]