關(guān)于提升地方科技成果第三方評價工作質(zhì)量的思考

施家春

摘 要：本文在簡要介紹科技成果第三方評價試點(diǎn)工作開展情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合工作實踐，分析了影響評價工作質(zhì)量的因素，地方開展科技成果第三方評價試點(diǎn)工作中存在的問題，提出了從完善科技成果分類評價體系、規(guī)范評價工作流程、建立完善評價咨詢專家?guī)?、?qiáng)化社會監(jiān)督、評價人員隊伍建設(shè)等方面提升科技成果評價工作質(zhì)量的措施。

關(guān)鍵詞：成果評價；第三方評價機(jī)構(gòu)；質(zhì)量提升

中圖分類號：F323.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）1-36-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.01.009

Thinking about Improving the Evaluation Work Quality of the Third Parties of Local Scientific and Technological Achievements

Shi Jiachun

（Qujing Institute of Scientific and Technical Information， Qujing Yunnan 655000）

Abstract： Based on the status of experimental work where the scientific and technological achievements are evaluated by the third party， Combining with practice， this paper analyzed the factors which affect the quality of evaluation and existing problems when this third-party experimental work is carried out in local areas. Besides， it put up with a series of measures to improve the quality of evaluations of scientific and technological achievements， by improving the system of evaluation by classification， standardizing the evaluation work flows， establishing and perfecting a consulting expert tank， reinforcing social supervision， developing an evaluation team and etc.

Key words： achievements evaluation； third-party evaluation organization； quality improvement

科技成果評價是對科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值和文化價值進(jìn)行客觀公平的評價?？萍汲晒u價是科技管理的重要組成部分，是科技投入績效考核的核心組成部分，是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。科技成果第三方評價是指經(jīng)科技部門認(rèn)定，具備科技成果評價業(yè)務(wù)能力，能獨(dú)立接受科技成果評價委托，有償提供科技成果評價服務(wù)的社會中介組織或機(jī)構(gòu)，依據(jù)科技部《科技成果評價試點(diǎn)暫行辦法》規(guī)定的評價程序、評價標(biāo)準(zhǔn)，從科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性及應(yīng)用前景等方面，對委托者的成果水平或價值進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的綜合評判[1]?？萍汲晒谌皆u價有利于評價結(jié)果的公正、公開，能更好地激發(fā)科技人員創(chuàng)新的積極性。

1 科技成果第三方評價的現(xiàn)狀

長期以來，我國科技成果評價以科技項目評審和科技成果鑒定為主，屬于事后評估，鑒定的管理和組織部門是各級科技行政管理部門。隨著我國科技事業(yè)的迅猛發(fā)展和科技體制改革的不斷深入，科技成果評價需求日益旺盛，傳統(tǒng)的科技成果評價服務(wù)模式在一定程度上暴露出評價指標(biāo)不明確、專家審查不合理、評價缺乏獨(dú)立性、評價方式不規(guī)范、監(jiān)督機(jī)制不健全等問題，已影響科技事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。2009年10月，科技部發(fā)布《科技成果評價試點(diǎn)工作方案》和《科技成果評價試點(diǎn)暫行辦法》，在全國選擇12家機(jī)構(gòu)開展了科技成果第三方評價試點(diǎn)工作。2016年6月，科技部正式廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，要求各級科技行政管理部門原則上不得進(jìn)行組織科技成果評價工作，評價工作由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實施。到2017年，各省及省以下的地、州、市都開展了科技成果第三方評價試點(diǎn)工作，各地試點(diǎn)評價機(jī)構(gòu)做了大量研究、試點(diǎn)和探討工作。2017年2月，云南省科技廳發(fā)布了《關(guān)于開展科技成果評價機(jī)構(gòu)試點(diǎn)的通知》，先后確定并公布了38家先行試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。曲靖市科技情報研究所作為云南省第一批試點(diǎn)的第三方評價機(jī)構(gòu)，在評價程序、評價指標(biāo)體系、評價咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)、評價方式選擇等方面進(jìn)行了有益嘗試，尤其在如何強(qiáng)化評價過程控制，提高成果評價工作質(zhì)量和效率方面做了深入的探索。

2 地方科技成果第三方評價工作存在問題分析

在各地試點(diǎn)過程中，科技成果第三方評價面臨諸多問題，主要概括為以下幾個方面：一是評價方式單一，普遍采取以會議評價形式的“同行評議制”，在許多地方甚至被當(dāng)成唯一的成果評價模式；二是評價指標(biāo)體系不完善，多數(shù)地方采用同一套評價指標(biāo)，缺乏按照行業(yè)類別、不同學(xué)科性質(zhì)和研究方向進(jìn)行分類評價的標(biāo)準(zhǔn)，評價指標(biāo)的針對性和可操作性不強(qiáng)[2]；三是評價目的單一，地方科技成果評價委托者中，絕大多數(shù)申請評價的目的是申報地方科技進(jìn)步獎或晉升職稱，評價以水平評價為主，而以成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或科研績效考核為目的的評價委托較少；四是評價咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)滯后，專家數(shù)量少，專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，更新不及時，遴選制度不合理；五是評價流程不規(guī)范，評價過程隨意性強(qiáng)，形式審查只看送審材料名稱，不看具體內(nèi)容，評價材料沒有提前送呈咨詢專家，評價咨詢專家審閱材料不認(rèn)真，委托者代擬評價結(jié)論等；六是缺乏相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制，無論是對第三方評價機(jī)構(gòu)還是咨詢專家，評價會議結(jié)束就代表評價工作結(jié)束，評價結(jié)論中濫用“國際領(lǐng)先”“國內(nèi)領(lǐng)先”等水平結(jié)論，許多評價工作流于形式，科技成果評價結(jié)果公示不到位；七是人才隊伍建設(shè)滯后，由于第三方評價工作開展試點(diǎn)時間不長，第三方評價機(jī)構(gòu)數(shù)量少，評價負(fù)責(zé)人、審查人和評價參與工作人員專業(yè)素質(zhì)不高，服務(wù)能力弱。

3 提升地方科技成果第三方評價質(zhì)量的對策

科技成果評價質(zhì)量的高低，最終體現(xiàn)在科技成果評價報告中，科技成果評價報告是整個科技成果管理的重要基礎(chǔ)和依據(jù)。影響科技成果評價工作質(zhì)量的因素很多，包括評價方式、評價指標(biāo)體系、評價流程，以及科技成果評價的各參與方（成果評價委托方、第三方評價機(jī)構(gòu)、評價負(fù)責(zé)人、評價咨詢專家）等?？萍汲晒u價質(zhì)量控制貫穿于評價的全過程，無論哪一環(huán)節(jié)做得不到位，評價結(jié)果都會出現(xiàn)偏差。只有認(rèn)真做好每一環(huán)節(jié)的工作，才能不斷提升科技成果評價的質(zhì)量和水平。

3.1 建立科技成果分類評價體系。目前各地普遍采用科技部《科技成果評價試點(diǎn)暫行辦法》中規(guī)定的技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果3個指標(biāo)體系進(jìn)行評價。但在實際操作中，科技部的評價指標(biāo)過于籠統(tǒng)。隨著地方科技成果獎勵逐步取消，以申報科技獎勵為目的的成果評價將會越來越少，基于科研績效考核和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的的成果評價則會大幅增長，構(gòu)建門類齊全、科學(xué)可行的成果分類評價指標(biāo)體系就顯得尤為重要，要針對不同類型科技成果和不同評價目的，確定評價指標(biāo)的側(cè)重點(diǎn)和指標(biāo)加權(quán)系數(shù)。如項目績效考核重點(diǎn)側(cè)重于經(jīng)費(fèi)使用情況、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)完成情況；技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化為目的的科技成果評價側(cè)重于技術(shù)的可重現(xiàn)性、產(chǎn)業(yè)化程度、經(jīng)濟(jì)社會效益等情況。

3.2 改進(jìn)評價方式方法。評價方式上，除采用會議評價、通訊評價等常規(guī)方式外，針對部分科技成果還應(yīng)增加實地考察等方式，確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。評價方法上，可綜合或選擇性地應(yīng)用德爾菲法、專利價值評估法、回歸分析法、層次分析法、知識圖譜分析法等方法，與評價專家的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗相結(jié)合，對科技成果做出定量和定性判斷。

3.3 規(guī)范評價工作流程。規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u價工作流程是保證成果評價工作公正、公開的基礎(chǔ)。評價流程可詳細(xì)劃分為評價申請咨詢、受理形式審查、簽訂評價委托書、遴選評價咨詢專家、評價材料技術(shù)審查及補(bǔ)充材料、召開成果評價會議、撰寫審核評價報告、評價結(jié)果公示、資料歸檔9個階段。每個階段都有大量細(xì)致的工作：在申請咨詢階段，評價負(fù)責(zé)人要了解委托者的評價目的、有關(guān)內(nèi)容，詳細(xì)說明評價流程、評價材料撰寫要求等內(nèi)容。受理形式審查階段則要求評價機(jī)構(gòu)指定相應(yīng)評價負(fù)責(zé)人對評價材料是否符合科技成果評價要求進(jìn)行判斷，符合要求的對其材料完整性進(jìn)行形式審查，提出修改意見；不符合要求的當(dāng)面拒絕評價委托。簽訂評價委托書時，要明確評價目的、評價形式、評價工作計劃、評價報告形式和數(shù)量、費(fèi)用及支付方式等內(nèi)容，委托單位還應(yīng)簽署成果評價工作知情書。遴選評價咨詢專家階段要防止評價主體錯位，杜絕由申請單位自行聘請評價專家，第三方評價機(jī)構(gòu)遴選評價專家時注意專業(yè)要對口，從專家?guī)熘须S機(jī)產(chǎn)生，實行相關(guān)利益和利害關(guān)系人回避制度，專家以5～7人為宜，部分重大成果可以擴(kuò)大到9～11人。評價材料技術(shù)審查及補(bǔ)充材料階段主要對成果采取的關(guān)鍵技術(shù)、解決的技術(shù)難題、創(chuàng)新點(diǎn)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等情況進(jìn)行審查，查看科技查新報告、質(zhì)量檢測報告、申請專利情況等定量評價標(biāo)準(zhǔn)的完整性，提出補(bǔ)充要求。召開成果評價會議，會前評價機(jī)構(gòu)要提前把評價材料送呈評價咨詢專家審閱，評價前要深入了解每個專家對成果及其行業(yè)的熟悉程度以及對評價指標(biāo)的熟悉程度，每個專家的綜合意見既要指出成果的創(chuàng)新性，又要指出成果的缺陷和不足；評分過程要對照評價指標(biāo)，不能亂打分；要發(fā)揮第三方評價機(jī)構(gòu)作用，采用競爭情報的分析方法，事先對同類成果的技術(shù)擁有方、技術(shù)水平、技術(shù)壁壘、產(chǎn)業(yè)化情況等方面進(jìn)行對比分析，為評價專家提供決策參考，使成果評價更加專業(yè)、公正[3]。撰寫審核評價報告階段，評價負(fù)責(zé)人在綜合咨詢專家意見時，要充分分析每個專家的意見和建議，然后進(jìn)行匯總，并結(jié)合評價人員的初審意見及檢索結(jié)果形成評價報告的初稿，防止由委托單位代擬評價結(jié)論的情況；審查人員要根據(jù)審查要點(diǎn)，對報告進(jìn)行逐項審核，報告經(jīng)審核無誤后，交評價負(fù)責(zé)人簽發(fā)；評價結(jié)論可分為分項結(jié)論和綜合結(jié)論，結(jié)論要有數(shù)據(jù)和資料支撐，語言表述應(yīng)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確。評價結(jié)束后，評價結(jié)論、評價機(jī)構(gòu)名稱、評價咨詢專家名單應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行公示。最后進(jìn)行資料歸檔，主要包括科技成果評價委托書、科技成果評價工作知情書、科技成果評價報告、科技成果專家評分表、科技成果評價申請表、科技成果工作報告、科技成果技術(shù)報告、科技查新報告、應(yīng)用證明及相關(guān)附件。

3.4 建立和維護(hù)好評價咨詢專家?guī)臁Ｔu價咨詢專家是科技成果評價的智力支撐，也是保證評價工作質(zhì)量的根本保證。第三方評價機(jī)構(gòu)要整合區(qū)域內(nèi)外專家資源，建立由技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、管理、科技信息等領(lǐng)域?qū)＜覙?gòu)成的科技成果評價咨詢專家?guī)?，定期對咨詢專家?guī)爝M(jìn)行動態(tài)調(diào)整，確保咨詢專家數(shù)量充足，專業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)合理，專家信息準(zhǔn)確無誤。

3.5 建立完善評價監(jiān)督及公示制度。各級科技行政管理部門要加強(qiáng)對科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)及其工作的監(jiān)督與管理。第三方評價機(jī)構(gòu)要建立專家資格審查制度和專家個人信用檔案，及時在互聯(lián)網(wǎng)及相關(guān)媒體上公示科技成果評價過程、標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果。對公示的科技成果，任何部門、單位和個人均有權(quán)監(jiān)督并提出異議，建立強(qiáng)有力的監(jiān)督機(jī)制。對有爭議或有問題的成果，由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)調(diào)查處理，有錯必糾。對通過弄虛作假等不正當(dāng)手段騙取的評價，予以撤銷，還應(yīng)追究法律和紀(jì)律責(zé)任，維護(hù)科技成果評價的客觀、公正和權(quán)威性[4]。

3.6 加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)。各地科技行政管理部門應(yīng)健全對第三方評價機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)證制度和評價從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格準(zhǔn)入制度，評價機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對評價專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)，注重培養(yǎng)評價人員的業(yè)務(wù)操作能力、材料撰寫及審核能力、綜合評價結(jié)論形成能力和職業(yè)道德，不斷提升科技成果評價服務(wù)能力和水平。

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