國家建設工程檔案資源保障體系研究發(fā)凡

摘 要：國家建設工程檔案資源保障體系建設十分緊迫，理論、制度和信息化研究亟待推進。應從國家檔案資源體系建設的站位關切建設工程檔案資源建設的質(zhì)量、頂層設計和信息化問題。圍繞檔案資源質(zhì)量，系統(tǒng)研究保障體系的理論、制度和技術問題，構建完整的理論和方法體系。

關鍵詞：建設工程檔案；資源質(zhì)量；保障體系

中圖分類號：G275.3

Abstract： Construction of the guarantee system of national construction project archives resource is very urgent， which need theory， institution and information technology research. The research should focus on the resource quality problems， top design and information technology issues from the position of the construction of the national archives resources system. The integral theory and method system will build around the resource quality， systematically study the theory， system and technical problems of the guarantee system.

Keywords： Construction Project Archives； Resource Quality； Guarantee System

1 研究背景

建設工程檔案是科技檔案的主要構成，資源建設是其核心議題，保障國家檔案資源體系的完整與安全是資源建設的基本目標。資源建設需要一系列的保障性手段，即資源保障體系。筆者曾就區(qū)域性檔案信息資源保障體系進行了前期探索[1]。根據(jù)已有研究，本文所關注的國家建設工程檔案資源保障體系指依據(jù)工程項目建設和檔案管理要求，由建設和檔案行政主管部門、各參建主體共同參與建設的保障國家建設工程檔案資源完整和安全的綜合管理體系。國家建設工程檔案資源保障體系建設十分緊迫。

第一，隨著國家基礎設施建設的快速發(fā)展，據(jù)國家發(fā)改委統(tǒng)計[2]，2015年全國新開工施工項目48萬余個，2016年為61萬余個，隨之而來的是建設工程檔案的巨大增量，建設工程檔案資源保障問題凸顯。

第二，黨的十八大以來全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，面對工程建設領域腐敗多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢，維護建設工程檔案的憑證價值尤為重要。

第三，由于近年來建設工程違法違規(guī)行為和質(zhì)量事故頻發(fā)，社會公眾對工程質(zhì)量普遍關切，隨著國家住建部《建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任追究暫行辦法》（建質(zhì)[2014]124號）的實施，建設工程檔案的社會關注度大幅提升。

第四，自21世紀初美國安然公司假賬事件被披露和塞班斯法案頒布以來，發(fā)達國家對上市公司文件的法律監(jiān)管日趨嚴格，雖然存在管理體制局限和國家意義上檔案資源體系概念缺失的現(xiàn)象，但建設工程檔案資源的規(guī)范化管理仍備受重視，國內(nèi)不少企業(yè)也建立了參照塞班斯法案的內(nèi)控體系。

第五，根據(jù)筆者實際調(diào)查，目前工程檔案的完整和安全狀況不容樂觀，歸檔范圍不準確、原材和技術資料不真實、簽章手續(xù)不規(guī)范、竣工圖編制不準確、整理時未遵循文件資料的有機聯(lián)系，傳真件和偽藍圖歸檔等現(xiàn)象突出，系統(tǒng)解決建設工程檔案的質(zhì)量問題迫在眉睫。

在這種背景下，學術研究和相關實踐應加強對國家建設工程檔案資源保障體系建設的關注度。本文從研究現(xiàn)狀、認知體系和內(nèi)容設計等方面進行了初步探索，以期作為后續(xù)研究的參考。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 關于國家檔案資源保障體系的相關研究。目前學界關于國家檔案資源保障體系的專門研究較少，在國家檔案資源體系、檔案安全保障體系和信息資源保障體系研究中有一定涉及。

一是在國家檔案資源體系研究方面。傅華認為國家檔案資源體系建設應加強理論建設，改善資源流向不合理、資源不完整等問題[3]。劉國能[4]論述了國家檔案資源建設及其優(yōu)化的意義。安小米[5]、薛匡勇[6]、李寶玲[7]、曹航和楊智勇[8]等學者研究了國家檔案資源體系整合與共享的頂層設計、整合模式、協(xié)同創(chuàng)新機制等問題。

二是在檔案安全保障體系研究方面。近年來，檔案安全保障體系的研究熱度較高，如張美芳、王良城認為安全保障體系包括管理安全、維護安全和開發(fā)利用安全[9]。張照余認為檔案安全保障體系建設須立足主動防御的理念，實施全面系統(tǒng)的防護策略[10]。

三是在信息資源保障體系研究方面。何振、周偉認為電子政務信息資源的保障體系包括信息安全、技術、法制、人才等內(nèi)容[11]。吳慰慈、李富玲認為可從制約因素、體系定位、組織建設和資源建設，構建區(qū)域性信息資源的保障體系[12]?；魢鴳c、李天琪和張曉東認為應從共性信息資源需求入手分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信息資源保障體系[13]。

2.2 關于科技檔案管理的相關研究。黃世喆、李莉分析了科技文獻信息資源保障體系建設中的信息可靠性和知識產(chǎn)權問題，提出了技術和法律上的保障措施[14]。蘇玲認為應加強科技檔案資源建設的內(nèi)容質(zhì)量和案卷質(zhì)量，采取超前控制、歸檔控制和反饋控制等措施[15]。徐擁軍、牛力認為科技檔案管理的發(fā)展趨勢涉及法規(guī)遵從、標準化等內(nèi)容[16]。張斌、徐擁軍認為應在樹立新科技檔案觀，健全法規(guī)制度體系，強化監(jiān)督管理體系，理順主體權責關系，建立納入機制，建立檔案驗收和審計制度，明確所有權，推進管理標準化等方面提升科技檔案管理質(zhì)量[17]。

2.3 關于建設工程檔案的相關研究。一是關于建設工程檔案與工程質(zhì)量關系的研究。周福霞、王磊認為工程檔案是工程質(zhì)量控制的重要對象，檔案管理應融入工程質(zhì)量保證體系[18]。郭蕊認為工程檔案在質(zhì)量控制、工程維修、改建擴建、違章建筑查處和項目審計稽查方面的價值會越發(fā)顯著[19]。

二是關于建設工程檔案資源存在問題與對策的研究。劉宏認為應從標準化建設方面提升建設工程檔案資源的質(zhì)量[20]。王寶茹認為應對建設工程檔案建立全過程控制機制[21]。趙蓉認為目前建設工程檔案存在完整性、成套性差，技術資料不真實，簽章手續(xù)不到位和竣工圖編制不準確等問題，應加強宣傳培訓，健全體制，加強監(jiān)理監(jiān)督檢查，準確編制竣工圖，嚴把檔案質(zhì)量關[22]。楊妮認為建設工程檔案資源應減弱由于參建單位多，專業(yè)素質(zhì)差異大以及建設周期長，檔案工作和檔案工作人員的連續(xù)性不夠等原因造成的不利影響[23]。楊芳分析了建設工程檔案質(zhì)量控制措施從保證金到“兩書一證”和行政執(zhí)法的發(fā)展過程[24]。

三是關于建設工程檔案信息化問題研究。廖玉玲認為云計算在工程檔案管理中具有應用優(yōu)勢，可依托建設工程檔案云，建立基于云計算的建設工程檔案全過程監(jiān)管模式[25]。羅廣國認為全面實施紙質(zhì)檔案電子化工作是保障建設工程檔案資源的質(zhì)量的方法之一[26]。張顏認為根據(jù)近年來政府相應標準規(guī)范，歸檔文件范圍及其質(zhì)量要求已經(jīng)涉及了建設工程電子文件的歸檔和管理問題，建設工程檔案有全面電子化的發(fā)展趨勢[27]。

綜上所述，國家建設工程檔案資源保障體系建設研究迫在眉睫，相關問題已經(jīng)引起了廣大學者的關注，但仍存在如下問題：

第一，實踐需求迫切，理論研究明顯不足。較之建設工程檔案的巨大增量、重要意義和存在問題，學界并沒有給予相應的重視程度，圍繞資源體系的多數(shù)研究仍以管理類文檔為主，建設工程檔案資源的專門論述較為缺乏，近十年內(nèi)建設工程檔案領域的國家級科研課題和博士論文數(shù)量很少，國家建設工程檔案資源保障體系建設的理論研究亟待深入。

第二，規(guī)范標準缺失，制度研究亟待推進。面對建筑保證金制度取消、城建檔案館行政職能削弱、建設行政管理部門對建設工程檔案監(jiān)管弱化和有關建設工程檔案標準不協(xié)調(diào)等現(xiàn)象，在頂層設計上探索國家建設工程檔案資源管控協(xié)調(diào)的政策規(guī)范研究不足。

第三，信息技術應用滯后，信息化研究急需跟進。已有研究側(cè)重于建設工程檔案的整理、施工環(huán)節(jié)中工程資料的組織設計，對多參建主體、跨信息平臺環(huán)境下建設工程文件形成和運動規(guī)律的探索相對滯后，未來應立足于工程項目全生命周期管理的背景，更加全面系統(tǒng)地考察國家建設工程檔案資源建設的信息化問題。

3 國家建設工程檔案資源保障體系研究的認知體系

3.1 確立宏觀認知。國家建設工程檔案資源保障體系存在于“社會需求—檔案實踐—檔案產(chǎn)品”的宏觀系統(tǒng)中[28]，是建設工程領域社會需求在檔案資源建設中的具體體現(xiàn)。各種保障手段應積極響應保障建設工程檔案資源質(zhì)量的現(xiàn)實需求，把握建設工程文件形成規(guī)律與建設工程檔案資源質(zhì)量的內(nèi)在關系，確立國家管控統(tǒng)籌建設工程檔案資源的重要理念，明晰相關行政主管部門、各參建主體的權責關系和角色定位，在工程項目全生命周期管理中嵌入建設工程檔案資源保障體系，融合技術、協(xié)同發(fā)展。宏觀認知的核心是從國家檔案資源體系建設的站位關切建設工程檔案資源建設的質(zhì)量、頂層設計和信息化問題。

3.2 建立微觀思路。根據(jù)“價值維度—形態(tài)維度—信息維度”的檔案系統(tǒng)微觀結(jié)構[29]，國家建設工程檔案資源保障體系應由體現(xiàn)體系建設導向的價值維度、體現(xiàn)體系內(nèi)檔案屬性要求的形態(tài)維度和體現(xiàn)體系內(nèi)信息運動規(guī)律的信息維度構成，它們分別對應理論研究、檔案質(zhì)量研究以及制度和技術研究——這也正是基于目前研究現(xiàn)狀的合理選擇。

研究過程應以理論體系建設研究，回應建設工程檔案資源保障問題的實踐關切；以資源質(zhì)量研究，夯實國家建設工程檔案資源的質(zhì)量基礎；以制度研究，明確國家建設工程檔案資源保障體系的體制機制和業(yè)務規(guī)范；以技術研究，促進信息技術在國家建設工程檔案資源保障體系上的深入應用，加快國家建設工程檔案資源建設的信息化步伐。

4 國家建設工程檔案資源保障體系研究的內(nèi)容設計

4.1 國家建設工程檔案資源保障體系理論研究。包括分析國家建設工程檔案實踐的現(xiàn)狀與趨勢，總結(jié)國家檔案資源體系建設、科技檔案管理、工程項目管理和信息技術應用的新理念、新模式，分析國家建設工程檔案資源保障體系的核心概念和邏輯線索，明確包括資源質(zhì)量、管理制度和信息技術應用等在內(nèi)的保障體系基本內(nèi)容等。研究目的是構建國家建設工程檔案資源保障體系的理論體系。

4.2 國家建設工程檔案資源質(zhì)量問題研究。包括分析工程準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件的組織設計和文件形成背景，考察建設工程文件在各參建主體之間的流轉(zhuǎn)，揭示建設工程文件的形成規(guī)律，分析影響檔案完整與安全的要素及質(zhì)量問題。研究目的是夯實國家建設工程檔案資源的質(zhì)量基礎。

4.3 國家建設工程檔案資源保障政策研究。包括分析當前國家建設工程檔案資源保障體系所涉及的管理體制問題，研究建設行政管理部門、城建檔案館、綜合檔案館以及檔案行政管理部門在建設工程檔案資源管理中的角色，探索國家管控統(tǒng)籌建設工程檔案資源的必要性和可行性，明確資源管控的主導權。在此基礎上，研究國家建設工程檔案資源保障體系管控協(xié)調(diào)機制，發(fā)展動力機制和共建共享機制。研究目的是完成對國家建設工程檔案管理頂層設計的構想。

4.4 國家建設工程檔案資源保障標準規(guī)范研究。包括梳理現(xiàn)有國家建設工程檔案資源相關標準規(guī)范，分析相關行政主管部門所頒布同類標準規(guī)范的差異及其成因，如關于立卷單位和編制單位的表述差異、保管期限的設定差異、歸檔工程文件的種類與數(shù)量差異等問題，根據(jù)合理的管控協(xié)調(diào)機制，明確標準規(guī)范制定的原則、方法及有關內(nèi)容。研究目的是完善國家建設工程檔案管理的程序與規(guī)則。

4.5 國家建設工程檔案資源保障信息化研究。包括分析基于建設產(chǎn)品和建設過程的信息模型和信息管理、虛擬建筑、可視化應用等建設項目管理信息化趨勢，探索建設工程檔案信息化的方向和路徑，以云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)為代表的新一代信息技術持續(xù)推進國家建設工程檔案資源保障體系的平臺建設，實現(xiàn)工程項目全生命周期管理背景下的融合發(fā)展。研究目的是解決國家建設工程檔案資源保障體系在數(shù)字時代的實現(xiàn)形式。

5 結(jié)語

國家建設工程檔案資源保障體系研究應深耕國家檔案資源體系建設理論的增長空間，融合國家檔案資源體系建設、科技檔案管理、工程項目管理等成果，圍繞國家建設工程檔案資源質(zhì)量，系統(tǒng)研究保障體系的理論、制度和技術問題，構建完整的理論和方法體系，豐富研究內(nèi)容，增強研究價值。同時，秉承科技檔案管理學研究重視調(diào)查研究的傳統(tǒng)，密切關注國家基礎設施建設工程領域的發(fā)展，將理論研究植根于建設工程檔案管理的實際，探索理論應用的路徑。

*本文是2017年國家社科基金青年項目“國家建設工程檔案資源保障體系研究”（項目編號：17CTQ049）的階段性研究成果。

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（作者單位：鄭州航空工業(yè)管理學院 航空經(jīng)濟發(fā)展河南省協(xié)同創(chuàng)新中心 來稿日期：2017-12-22）