我國(guó)自主招生考試政策影響因素及實(shí)現(xiàn)路徑
——基于政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論的實(shí)證分析

凌 磊

（廈門大學(xué)教育研究院，福建廈門361005）

從1977年恢復(fù)統(tǒng)一高考以來(lái)，我國(guó)一直堅(jiān)持“統(tǒng)一高考，分省錄取”的招生考試錄取模式。不可否認(rèn)，這一模式在確?？荚嚬焦矫姘l(fā)揮了不可替代的重要作用，但它本身也有局限性，比如“一考定終身”“分?jǐn)?shù)決定命運(yùn)”“高考指揮棒”等連鎖效應(yīng)導(dǎo)致很難在高考這場(chǎng)人才選拔的大考中篩選出適應(yīng)科技創(chuàng)新環(huán)境的“偏才”“怪才”。作為全面推行素質(zhì)教育、選拔創(chuàng)新人才的重要舉措，自主招生考試應(yīng)運(yùn)而生，2003年起在部分高等學(xué)校中開展自主選拔錄取試點(diǎn)。設(shè)置自主招生考試的主要目的是“進(jìn)一步深化高等學(xué)校招生錄取制度改革，擴(kuò)大高等學(xué)校招生自主權(quán)，培養(yǎng)教育創(chuàng)新人才，全面推行素質(zhì)教育”[1]?！秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出，“探索招生與考試相分離的辦法，學(xué)校依法自主招生，學(xué)生多次選擇，逐步形成分類考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取的考試招生制度”[2]。雖然自主招生考試給了高校一定的自主權(quán)，但面對(duì)權(quán)力所帶來(lái)的既得利益，某些高校喪失了自律，腐敗在自主招生領(lǐng)域不斷滋生。在此背景下，《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，“要進(jìn)一步完善和規(guī)范自主招生考試：自主招生試點(diǎn)高校要合理確定考試內(nèi)容，不得采用聯(lián)考方式或組織專門培訓(xùn)，規(guī)范并公開自主招生辦法、考核程序和錄取結(jié)果，嚴(yán)格控制自主招生規(guī)模，并從2015年起推行自主招生安排在全國(guó)統(tǒng)一高考之后進(jìn)行”[3]。自主招生考試作為高等教育領(lǐng)域的一項(xiàng)重要政策，它的產(chǎn)生、擴(kuò)散、走向等都關(guān)系到政策是否能夠長(zhǎng)期有效、健康發(fā)展。本文采用實(shí)證研究方法，結(jié)合政策擴(kuò)散理論建立相應(yīng)模型，分析自主招生考試的實(shí)現(xiàn)路徑和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于自主招生考試已有廣泛的關(guān)注，主要呈現(xiàn)出研究視角多維度、研究?jī)?nèi)容多層次、研究方法多樣化的特點(diǎn)。從研究視角看，不局限于對(duì)自主招生考試本身的制度性探討，還涉及教育公平、利益主體博弈、自主招生改革創(chuàng)新、社會(huì)化屬性、國(guó)外招生考試政策與我國(guó)自主招生比較研究等多方面、多維度的解讀。例如：鄭若玲認(rèn)為，從自主招生改革實(shí)踐入手，縮短自主招生院?！皯?yīng)然”狀態(tài)與“實(shí)然”狀態(tài)之間的差距，在改革思路上要與高考改革目標(biāo)保持一致[4]，更要顧及自主招生的公正與公平，從完善制度、轉(zhuǎn)變思想等方面落實(shí)自主招生改革圍繞公平這一主線的目標(biāo)[5]；李雄鷹等研究者基于公平視角闡述了自主招生考試改革的主要矛盾是考試的科學(xué)性和公平性之間的矛盾，提出應(yīng)逐步建立起科學(xué)、公平的自主招生考試評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[6]；呂慈仙、樂(lè)傳永從利益博弈的角度，論述了如何保持自主招生“非零和博弈”的利益沖突，在博弈過(guò)程中達(dá)成互惠互利，尋求多方合作參與的理論與實(shí)踐路徑[7]；斯群子在對(duì)考試的社會(huì)化屬性進(jìn)行分析后得出，自主招生改革是考試社會(huì)化進(jìn)程中的重要舉措，考試社會(huì)化是自主招生改革的價(jià)值追求[8]；劉光余從高校自主招生考試制度改革出發(fā)，提出建立統(tǒng)一考試與多元化考試相結(jié)合的考試體系，并實(shí)行招考分離等舉措[9]。從研究?jī)?nèi)容看，主要涵蓋自主招生的問(wèn)題研究、自主招生優(yōu)惠政策的使用效益及影響因素分析、自主招生的信度和效度分析、自主招生的歷史分析、統(tǒng)一考試與自主招生的關(guān)系研究等。例如：羅敏從自主招生的舞弊現(xiàn)象入手，分析了自主招生不合法現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，建議自主招生應(yīng)該遵循相應(yīng)的法律原則、建立相應(yīng)的程序控制體系[10]；萬(wàn)圓根據(jù)2015年的自主招生數(shù)據(jù)分析了我國(guó)自主招生優(yōu)惠政策的使用效益及其影響因素，并提出高校應(yīng)該實(shí)證考查高考成績(jī)的阻礙作用，審思自主招生錄取模式[11]；張亞群從歷史的角度為我們呈現(xiàn)了近代中國(guó)私立大學(xué)自主招生的典型案例——私立廈門大學(xué)的自主招生考試，發(fā)現(xiàn)該時(shí)期廈門大學(xué)自主招生考試具有標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、多處設(shè)考、多元入學(xué)、獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀、補(bǔ)助貧寒等特點(diǎn)[12]；張亞群還從統(tǒng)一考試出發(fā)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)高考作為測(cè)量知識(shí)與能力的基本手段，能夠成為高校自主招生的重要依據(jù)，在維護(hù)考試公平和社會(huì)和諧等方面發(fā)揮重要作用[13]；馬磊通過(guò)搜集上海實(shí)施自主招生考試院校的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了某高校自主招生考試的信度和效度[14]。從研究方法看，絕大多數(shù)研究都采用了理論分析、歷史研究等方法，實(shí)證研究成果較少，只有少數(shù)的調(diào)查分析。例如：上文提到的學(xué)者馬磊采用GWNOVA軟件分析了上海某高校自主招生考試的信度和效度；劉乾編制了自主招生感知公平問(wèn)卷，采用統(tǒng)計(jì)方法分析了高校自主招生制度的公平性[15]。

綜上所述，國(guó)內(nèi)關(guān)于自主招生考試的研究成果在理論和實(shí)踐層面都做出了一些貢獻(xiàn)，為自主招生考試制度改革和實(shí)踐提供了理論支持。然而，相關(guān)研究主要集中在理論分析、問(wèn)題探討，相應(yīng)的深入調(diào)查和實(shí)證研究略顯不足，特別是在利用實(shí)證方法分析自主招生考試實(shí)施以來(lái)的主要影響因素、預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展走向等方面，研究成果還未見(jiàn)報(bào)道。已有文獻(xiàn)的考量因素和邏輯思路尚不夠深入。我國(guó)自主招生考試制度在過(guò)往的實(shí)踐中有哪些值得我們關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題？自主招生考試未來(lái)的走向如何？這些問(wèn)題都需要得到充分的說(shuō)明和解答。本研究收集了2003年實(shí)施自主招生考試至今（2017年）的數(shù)據(jù)，采用實(shí)證研究的方法，分析探討近15年來(lái)自主招生考試的影響因素，并預(yù)測(cè)該制度的未來(lái)走向，以豐富該研究領(lǐng)域的研究成果，同時(shí)為政策制定者提供參考。

二、理論依據(jù)

政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論起源于20世紀(jì)60年代的美國(guó)，經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展和完善，現(xiàn)已成為社會(huì)學(xué)及公共政策研究的一個(gè)新興領(lǐng)域。政策創(chuàng)新擴(kuò)散是指政府首次采納的政策或項(xiàng)目，無(wú)論這個(gè)政策或項(xiàng)目出現(xiàn)多久，也無(wú)論其他政府是否已經(jīng)采納過(guò)[16]，并且該政策或項(xiàng)目被不同層級(jí)和不同區(qū)域的政府所采納。政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論經(jīng)歷了單因素理論時(shí)期、綜合理論模型時(shí)期和整合理論時(shí)期。單因素理論時(shí)期的主要貢獻(xiàn)包括：提出了早期政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論所涉及的研究問(wèn)題和領(lǐng)域，界定了相關(guān)核心概念要素，探索發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新擴(kuò)散的S形曲線特征，并運(yùn)用相對(duì)淺顯的統(tǒng)計(jì)方法對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制進(jìn)行了初步的解釋和說(shuō)明。在綜合理論模型時(shí)期，學(xué)者們根據(jù)以往研究的局限和不足，確定了主要的創(chuàng)新擴(kuò)散理論研究范式，重新定義了相關(guān)研究變量，把內(nèi)部決定性要素和傳播方式進(jìn)行了整合，確定了西方創(chuàng)新擴(kuò)散理論的基本解釋框架[17]。2000年以后的整合理論時(shí)期，學(xué)者們進(jìn)一步對(duì)分析框架進(jìn)行整合，研究范圍不僅僅局限于西方體制下的政策創(chuàng)新擴(kuò)散問(wèn)題，更多地探索發(fā)展中國(guó)家和第三世界國(guó)家的政策推廣模式，以期完善政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論體系。從政策領(lǐng)域分類來(lái)看，政策創(chuàng)新擴(kuò)散包含了財(cái)稅政策、金融管理、社會(huì)保障、教育改革、公共衛(wèi)生等內(nèi)容[18]。西方學(xué)者霍爾則認(rèn)為公共政策范式變化存在三種不同類型，即基本政策工具設(shè)置上的調(diào)整、實(shí)現(xiàn)政策的基本工具或技術(shù)上的變化、政策目標(biāo)的變化[19]?，F(xiàn)階段政策創(chuàng)新擴(kuò)散的主要研究方法是大N數(shù)策略，即利用各種統(tǒng)計(jì)技術(shù)分析眾多個(gè)案中的既定因變量與一個(gè)或者多個(gè)自變量間的相關(guān)性，目的是把握政策擴(kuò)散的總體特征和影響要素，關(guān)注多個(gè)個(gè)案的共同特征而非差別[20]。有學(xué)者可能會(huì)提出這樣的疑問(wèn)：政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論起源于西方，在中國(guó)獨(dú)特的歷史文化傳統(tǒng)和具有中國(guó)特色的政策運(yùn)行機(jī)制下，基于西方現(xiàn)實(shí)的政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論在中國(guó)本土扎根，會(huì)不會(huì)有些“排異反應(yīng)”？筆者認(rèn)為，在厘清政策創(chuàng)新擴(kuò)散的理論體系、把握住政策創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制的前提下，政策創(chuàng)新擴(kuò)散分析模型是能夠適應(yīng)中國(guó)政策體制的?！霸圏c(diǎn)-推廣”模式被認(rèn)為是中國(guó)獨(dú)具特色的政策制定和推廣模式[21]，這種“自上而下”的擴(kuò)散模式能夠降低決策者的政策執(zhí)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，這似乎與西方特別是美國(guó)“水平傳遞”的州級(jí)政府間平級(jí)政策創(chuàng)新擴(kuò)散不同。然而，在美國(guó)，聯(lián)邦政府也能夠下達(dá)命令，讓州級(jí)政府實(shí)施相關(guān)政策，當(dāng)各州政府保持審慎選擇權(quán)時(shí)，聯(lián)邦政府還會(huì)通過(guò)提供激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)各州政府采納相關(guān)政策[22]。由此可見(jiàn)，在西方的政策創(chuàng)新擴(kuò)散并不是單一的“水平擴(kuò)散”，而是一種“混合擴(kuò)散”，這樣的政策創(chuàng)新擴(kuò)散分析模型雖有局限，但還是適用于中國(guó)的。

在總結(jié)已有研究成果的同時(shí)，要注意研究視角的轉(zhuǎn)變，不局限于驗(yàn)證政策創(chuàng)新擴(kuò)散的經(jīng)典理論和假設(shè)，也要通過(guò)本土化政策實(shí)踐的深描，勾勒出具有中國(guó)特色和特點(diǎn)的新問(wèn)題和新變量。自主招生考試政策作為我國(guó)教育領(lǐng)域改革的重要舉措，教育研究者對(duì)其政策結(jié)構(gòu)和運(yùn)作方式的認(rèn)識(shí)不斷深入，需要結(jié)合政策創(chuàng)新理論的獨(dú)特視角，發(fā)掘自主招生政策創(chuàng)新擴(kuò)散自身的發(fā)展規(guī)律和影響因素，探索自主招生政策結(jié)構(gòu)、利益相關(guān)者以及獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)制等關(guān)鍵性因素對(duì)政策創(chuàng)新擴(kuò)散的深刻影響。

三、研究方法

過(guò)往的研究多采用理論分析的形式，針對(duì)自主招生考試的現(xiàn)狀及問(wèn)題進(jìn)行解構(gòu)和預(yù)測(cè)，一定程度上缺乏科學(xué)有效的方法論指導(dǎo)。政策擴(kuò)散理論初期所廣泛應(yīng)用的組織擴(kuò)散模型、區(qū)域因素模型和內(nèi)部因素決定模型分別獨(dú)立地發(fā)揮各自的作用；到了20世紀(jì)90年代，上述三類模型開始相互融合使用，出現(xiàn)了內(nèi)部影響要素、外部影響要素和政策行為者要素，三者獨(dú)立地作用于相應(yīng)的政策，相互之間同樣存在影響[23]。根據(jù)政策創(chuàng)新擴(kuò)散相互作用分析模型，自主招生考試政策的影響因素主要分為三類，分別是內(nèi)部影響要素、政策行為者要素和外部影響要素。內(nèi)部影響要素主要包括大學(xué)規(guī)模、所在地、是否為“985工程”院校、是否為“211工程”院校、是否為東部沿海地區(qū)院校、是否為全國(guó)招生等；政策行為者要素是指自主招生政策是否得到有關(guān)部門的支持；外部影響要素主要考慮“鄰里效應(yīng)”，即特定區(qū)域的特征對(duì)政策的影響。具體情況如圖1所示。

圖1 我國(guó)自主招生考試政策創(chuàng)新擴(kuò)散研究模型

本研究所用數(shù)據(jù)來(lái)自于“陽(yáng)光高考”網(wǎng)站和各大學(xué)門戶網(wǎng)站。主要收集了2003年至2017年這15年間的自主招生考試數(shù)據(jù)。我國(guó)從2003年開始實(shí)施自主招生考試政策，當(dāng)年有22所院校參加試點(diǎn)，2004年增加至28所，2017年共有90所高校制定了本校的自主招生考試政策并招收學(xué)生。根據(jù)自主招生考試政策創(chuàng)新擴(kuò)散模型中的內(nèi)部影響要素、外部影響要素和政策行為者要素設(shè)置相關(guān)變量，如表1所示。

表1 分析變量說(shuō)明

確定并輸入樣本后，采用STATA14.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。由于設(shè)置的相關(guān)變量有些具有共線性，所以筆者根據(jù)需要將省份識(shí)別變量和相應(yīng)的年份生成了年份-省份（year-province）交叉變量，通過(guò)模型和算法生成滯后一期變量、平方項(xiàng)和增加項(xiàng)，以便后續(xù)進(jìn)行時(shí)間序列回歸分析。根據(jù)每個(gè)省（市、自治區(qū)）核算出每年參加自主招生的學(xué)校數(shù)量、“985工程”及“211工程”院校數(shù)量并將其加到省級(jí)層面上，讓每個(gè)省(市、自治區(qū))保持擁有一個(gè)數(shù)據(jù)，通過(guò)截面回歸分析，探索其有效擴(kuò)散路徑及擴(kuò)散時(shí)間。

四、研究結(jié)果

通過(guò)STATA14.0軟件設(shè)定相應(yīng)口令和程序，分析整理得到相應(yīng)數(shù)據(jù)，匯總數(shù)據(jù)結(jié)果如下：

（一）我國(guó)自主招生考試實(shí)施院校的數(shù)量變化

從2003年開始在北京、上海、江蘇、浙江、湖北、重慶等?。ㄊ校┑?2所院校進(jìn)行自主招生考試試點(diǎn)工作，至今已有來(lái)自23個(gè)?。ㄊ校┑?0所高校實(shí)施自主招生考試制度，實(shí)施院校數(shù)量呈現(xiàn)逐年增加的趨勢(shì)，如圖2所示。

從圖2不難看出，隨著自主招生政策的有效落實(shí)和推進(jìn)，自主招生院校數(shù)量逐年增加，但在2012年出現(xiàn)下降。主要原因在于，教育部在2011年11月發(fā)布的《教育部辦公廳關(guān)于做好2012年高等學(xué)校自主選拔錄取試點(diǎn)工作的通知》中強(qiáng)調(diào)“試點(diǎn)院校自主選拔錄取人數(shù)一般不超過(guò)本校年度本科招生計(jì)劃總數(shù)的5%”，2012年還對(duì)自主招生候選人數(shù)量設(shè)置了上限，規(guī)定了“原則上控制在自主招生錄取計(jì)劃數(shù)的120%以內(nèi)，最高不超過(guò)200%”[24]的相關(guān)要求，部分院校在2012年暫停了自主招生考試。2013年6月，中央第十一巡視組進(jìn)駐中國(guó)人民大學(xué)開展巡視工作，發(fā)現(xiàn)中國(guó)人民大學(xué)在自主招生工作上存在薄弱環(huán)節(jié)，隨后相關(guān)負(fù)責(zé)人被立案調(diào)查。針對(duì)此種情況，教育部在2014年12月印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善和規(guī)范高等院校自主招生試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》，希望通過(guò)改革的方式進(jìn)一步規(guī)范自主招生制度。隨著相關(guān)制度的陸續(xù)出臺(tái)和實(shí)施，參與自主招生考試試點(diǎn)工作的院校從2014年起維持在90所左右。以2016年為例，在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施自主招生的院校有77所，在院校屬地范圍內(nèi)自主招生的院校有13所，共計(jì)90所。

圖2 我國(guó)自主招生考試實(shí)施院校數(shù)量變化圖（2003-2017年）

（二）自主招生考試政策分省擴(kuò)散情況

根據(jù)政策擴(kuò)散的特點(diǎn)，選取了北京、上海、江蘇、湖北和陜西5個(gè)?。ㄊ校?，分別整理出各?。ㄊ校┳?003年至2017年這15年間實(shí)施自主招生院校的數(shù)量變化情況。以北京為例，2003年、2004年各有5所院校實(shí)施自主招生，2005年8所，2006年12所，到2017年共有19所院校實(shí)施自主招生，如圖3所示。

圖3 自主招生考試政策創(chuàng)新擴(kuò)散曲線圖（2003-2017年）

借助政策創(chuàng)新擴(kuò)散曲線圖，我們可以形象地理解創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程。政策創(chuàng)新擴(kuò)散曲線是以時(shí)間變量為橫坐標(biāo)，以一段時(shí)間內(nèi)的擴(kuò)散規(guī)模（通常用數(shù)量或百分率表示）為縱坐標(biāo)建立的曲線。如果我們將自主招生考試政策創(chuàng)新擴(kuò)散規(guī)模定義為在1年中某省、市或自治區(qū)實(shí)施自主招生的院?？倲?shù)，那么在通常情況下，政策創(chuàng)新擴(kuò)散曲線會(huì)呈現(xiàn)出“S形”。這說(shuō)明自主招生政策在試點(diǎn)初期的擴(kuò)散率相對(duì)較低，隨著時(shí)間的推移，實(shí)施自主招生的院校數(shù)量逐漸增加，政策一旦被更多的成員所采用后，創(chuàng)新擴(kuò)散趨勢(shì)將呈現(xiàn)維持現(xiàn)狀或顯著降低。圖3中5個(gè)?。ㄊ校┳灾髡猩荚囌叩膭?chuàng)新擴(kuò)散曲線階段性地呈現(xiàn)出“S形”。

（三）自主招生考試政策在同一地域的擴(kuò)散趨勢(shì)

自主招生考試政策在同一地域的擴(kuò)散趨勢(shì)如何？通過(guò)生成滯后一期變量、平方項(xiàng)和增加項(xiàng)，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行回歸處理，得到如表2所示的結(jié)果。通過(guò)t檢驗(yàn)的p值我們可以發(fā)現(xiàn)，第一年和第二年的p值均為0.00，均小于0.001，影響非常顯著；而第三年和第四年的p值為0.480和0.589，均大于0.05，影響程度不顯著。

表2 自主招生考試政策時(shí)間變量回歸分析數(shù)據(jù)表

通過(guò)上述數(shù)據(jù)可以看出，在同一地域（同一省、市或自治區(qū)）內(nèi)，從自主招生實(shí)施年份起，在接下來(lái)的第一年和第二年，自主招生考試政策擴(kuò)散程度明顯；在第三年、第四年之后，擴(kuò)散程度不明顯。以北京市為例，2003年實(shí)施自主招生的試點(diǎn)院校有5所，2005年增加到8所，之后擴(kuò)散幅度降低，在2012年調(diào)整自主招生政策后，再次出現(xiàn)小幅增長(zhǎng)，由2012年的15所增加到2014年的19所。也就是說(shuō)，在同一地域內(nèi)，自主招生政策在政策實(shí)施后的第一年和第二年擴(kuò)散程度最大。

（四）自主招生考試政策在不同地域間的擴(kuò)散趨勢(shì)

教育政策在運(yùn)行過(guò)程中也受到其所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響。經(jīng)濟(jì)環(huán)境既是教育政策運(yùn)行的基礎(chǔ)，又是教育政策運(yùn)行的必要條件，同時(shí)影響著教育政策運(yùn)行的目標(biāo)和方向。因此，我們?cè)谥贫ń逃邥r(shí)不能僅僅憑借主觀愿望，而要依據(jù)國(guó)家和各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)制定和實(shí)施適當(dāng)?shù)慕逃?。在我?guó)，東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，教育資源相對(duì)豐富。有新的教育政策需要試點(diǎn)時(shí)，往往都會(huì)首先選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)，自主招生考試政策也不例外。我們對(duì)所收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3所示。

表3 自主招生考試政策地域變量回歸分析數(shù)據(jù)表

通過(guò)表3可以看出，只有東部變量在回歸分析時(shí)呈現(xiàn)出非常顯著的影響。也就是說(shuō)，自主招生考試政策主要由東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)向內(nèi)陸及西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)擴(kuò)散。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是教育發(fā)展的先決條件，教育活動(dòng)需要一定的人力、物力和財(cái)力支持，即教育投入。教育投入是教育健康發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，同樣也是教育政策能夠順利執(zhí)行的物質(zhì)保障。自主招生考試政策出臺(tái)的初衷，就是為了改變我國(guó)以往單一的人才選拔機(jī)制，給予高校更多的自主權(quán)，培養(yǎng)出符合學(xué)校辦學(xué)特色和人才培養(yǎng)目標(biāo)、適應(yīng)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展、具有國(guó)際視野的復(fù)合創(chuàng)新型人才。這項(xiàng)政策從其實(shí)施路徑來(lái)看是“自上而下”的，即國(guó)家通過(guò)制定政策、選擇合適的推廣區(qū)域，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的試點(diǎn)后再全面鋪開。在選擇試點(diǎn)區(qū)域和學(xué)校時(shí)，通常會(huì)考慮選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速、教育條件相對(duì)較好的東部沿海地區(qū)的高校，同時(shí)從中部和西部地區(qū)選取一兩所高校進(jìn)行比較。在東部高校試點(diǎn)后，再向中部和西部進(jìn)行推廣。

五、研究結(jié)論

英國(guó)著名教育家阿什比曾在《科技發(fā)達(dá)時(shí)代的大學(xué)教育》一書中提到：“大學(xué)像一個(gè)有機(jī)體，是遺傳和環(huán)境的產(chǎn)物?！盵25]大學(xué)招生考試制度作為銜接基礎(chǔ)教育與高等教育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是歷史和社會(huì)環(huán)境共同作用的產(chǎn)物?？v觀考試招生的歷史發(fā)展軌跡，從科舉到書院、從各院校單獨(dú)招生到統(tǒng)一考試的實(shí)施，都是特定歷史時(shí)期、特定社會(huì)背景下的產(chǎn)物，都存在其歷史必然性，自主招生考試制度也不例外。新中國(guó)成立后，我國(guó)大學(xué)招生考試制度經(jīng)歷了風(fēng)云變幻，從建國(guó)初期的分省命題到“文革”時(shí)期的推薦制再到恢復(fù)高考，可以說(shuō)統(tǒng)一考試在這段歷史長(zhǎng)河中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，為社會(huì)發(fā)展選拔了大量人才。它兼顧了考試的科學(xué)性與公平性，但統(tǒng)一高考的“指揮棒”作用也不容小覷。雖然統(tǒng)一考試所選拔出來(lái)的人才具有較好的基礎(chǔ)知識(shí)，但在創(chuàng)新方面略顯后勁不足。這時(shí)，自主招生考試政策應(yīng)運(yùn)而生，它旨在給予高?！安痪幸桓襁x人才”的權(quán)力，另一方面希望通過(guò)自主招生考試網(wǎng)羅各種具有創(chuàng)新精神和培養(yǎng)潛力的“偏才”“怪才”。我國(guó)自主招生考試是一項(xiàng)“自上而下”推行的教育政策，在其運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的過(guò)程中，受到歷史條件和社會(huì)環(huán)境的影響，有其鮮明的特征。

（一）自主招生考試政策的總體發(fā)展趨勢(shì)

在自主招生考試政策推行之初的兩到三年間，新增參與自主招生的院校數(shù)量明顯增多，之后又趨于平穩(wěn)；在政策出現(xiàn)重大調(diào)整前后，參與學(xué)校數(shù)量又呈現(xiàn)出先下降再上升的趨勢(shì)。例如2012-2014年間，出現(xiàn)了中國(guó)人民大學(xué)自主招生腐敗問(wèn)題，2014年自主招生政策進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，對(duì)參與學(xué)校數(shù)量產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。從院校層級(jí)屬性上看，參與自主招生的院校多集中于“985工程”院校和“211工程”院校。截至2017年，自主招生政策還未有一所“雙非”院校（既非“985工程”院校，又非“211工程”院校）參與執(zhí)行。我們?cè)趯徱暜?dāng)前自主招生考試政策時(shí)，不難發(fā)現(xiàn)教育行政部門、高校和社會(huì)三者之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系?；仡櫸覈?guó)大學(xué)招生考試的歷史發(fā)展軌跡可以看出，當(dāng)前考試招生改革是圍繞著“簡(jiǎn)政放權(quán)”的思路展開和推進(jìn)的。隨著高等教育的日益普及，高等教育作為準(zhǔn)公共服務(wù)產(chǎn)品，它的市場(chǎng)需求和消費(fèi)群體不斷擴(kuò)大，這也就意味著高等教育政府壟斷的特征越來(lái)越不明顯，高校、政府和社會(huì)都擁有一定的話語(yǔ)權(quán)。在這種“穩(wěn)定中間，解放兩端”[26]的改革思路下，處于改革優(yōu)勢(shì)端的“985工程”和“211工程”等高水平研究型大學(xué)始終能分得第一杯改革“紅利”，而處于劣勢(shì)端的普通本科院校只能望而興嘆。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們對(duì)優(yōu)質(zhì)教育需求的不斷提高，我們應(yīng)該逐步擴(kuò)大自主招生考試院校試點(diǎn)范圍，從優(yōu)勢(shì)端向劣勢(shì)端擴(kuò)散。研究型重點(diǎn)大學(xué)可以繼續(xù)通過(guò)自主招生考試在全國(guó)范圍內(nèi)招收優(yōu)質(zhì)生源；地方綜合型大學(xué)和普通本科類院校可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特色，綜合評(píng)估人才需求類型與數(shù)量，在本?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）、本地區(qū)內(nèi)通過(guò)自主招生的方式定向選拔有志于服務(wù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本土化人才，以此不斷完善和規(guī)范我國(guó)自主招生考試政策。

（二）在時(shí)間維度上，自主招生考試政策高效擴(kuò)散時(shí)間為兩年

從時(shí)間序列回歸分析的結(jié)果來(lái)看，在政策推行的兩年內(nèi)或者政策變革的兩年到三年內(nèi)，自主招生考試政策有效擴(kuò)散的趨勢(shì)明顯。自主招生考試政策擴(kuò)散貫穿于不同時(shí)間、不同學(xué)校層級(jí)，是具有社會(huì)調(diào)解特征的政策傳播方式，包括在時(shí)間維度和空間維度的溝通和影響過(guò)程。我國(guó)在政策實(shí)施和推廣方面普遍謹(jǐn)慎，需要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的試點(diǎn)后，再逐級(jí)、逐年推廣實(shí)施。因此，在政策被證明具有一定的科學(xué)性和可行性時(shí)，政策會(huì)在兩年內(nèi)，在地區(qū)內(nèi)和地區(qū)間迅速有效擴(kuò)張。隨著時(shí)間的流逝，政策擴(kuò)張的速度趨于平緩。歸根到底，自主招生是高校作為獨(dú)立的“事業(yè)單位法人”行使法律賦予的一種“公權(quán)力”在招生領(lǐng)域的體現(xiàn)，即“高校在法律與規(guī)章制度授權(quán)和許可的范圍內(nèi)，基于合理選拔人才的目的，自由斟酌選擇自己認(rèn)為正確、恰當(dāng)?shù)男袨闄?quán)利”[4]。在自主招生政策推廣過(guò)程中，由于參與院校的不斷增多，許多制度性的缺陷逐漸浮現(xiàn)，加之自主招生政策的約束力不足，造成“公權(quán)力”的濫用，致使少數(shù)高校招生管理部門利用手中的權(quán)力謀取利益。例如，中國(guó)人民大學(xué)等院校自主招生丑聞的出現(xiàn)，使得教育行政部門再次規(guī)范和調(diào)整自主招生政策。在政策調(diào)整當(dāng)年，自主招生院校數(shù)量呈下降趨勢(shì)；在政策調(diào)整過(guò)后的三年內(nèi)，自主招生院校數(shù)量又明顯增加。自主招生政策從“先行試驗(yàn)”到“典型示范”再到“逐步推廣”的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)政策的規(guī)范化和制度化，在此過(guò)程中難免出現(xiàn)各類問(wèn)題，這些問(wèn)題的解決和再推廣過(guò)程都會(huì)影響政策擴(kuò)散的時(shí)間序列。發(fā)現(xiàn)政策擴(kuò)散的時(shí)間變化模式，有助于在研究和制定相應(yīng)政策時(shí)，充分考慮政策可能的變化趨勢(shì)，提高政策的執(zhí)行效率，有效縮短政策試驗(yàn)周期，節(jié)約時(shí)間成本。

（三）在空間維度上，自主招生考試由東部地區(qū)向中西部地區(qū)擴(kuò)散

從地區(qū)分布來(lái)看，東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)?。ㄊ校┓e聚了50%以上的自主招生考試院校。以2017年為例，共有23個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的90所院校參與自主招生，而在北京、上海、天津、江蘇、浙江、廣東、福建這“四省三市”的自主招生院校就有49所，占自主招生院校總數(shù)的54.3%。這說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，擁有的高質(zhì)量教育資源越豐富，結(jié)構(gòu)性的教育失衡問(wèn)題仍然突出，教育資源均衡發(fā)展并沒(méi)有得到切實(shí)有效的推進(jìn)。自主招生考試政策作為一項(xiàng)旨在調(diào)節(jié)人才選拔結(jié)構(gòu)的配套招生政策，受到結(jié)構(gòu)性教育失衡問(wèn)題的嚴(yán)重影響。習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中指出：“我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。”[27]這一矛盾在高等教育領(lǐng)域也有體現(xiàn)：隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，廣大人民群眾對(duì)高等教育的期望值越來(lái)越高，對(duì)高質(zhì)量的高等教育需求也越來(lái)越大。因此，應(yīng)該適度改變過(guò)去“以東部帶動(dòng)西部發(fā)展”的問(wèn)題解決模式，讓東部、中部、西部同步進(jìn)行政策“運(yùn)轉(zhuǎn)”和“調(diào)試”，讓中西部地區(qū)同時(shí)享有政策的試點(diǎn)、實(shí)驗(yàn)參與權(quán)，在政策實(shí)踐過(guò)程中發(fā)現(xiàn)和解決具有本土化、地方化特點(diǎn)的難題，豐富中西部地區(qū)參與教育改革的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

六、思考與啟示

本文在總結(jié)前人研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，首次采用定量的研究方法來(lái)揭示自主招生政策的時(shí)間序列變化模式和地區(qū)擴(kuò)散趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)了先前理論研究中沒(méi)有被深入挖掘和證明的自主招生考試政策的相關(guān)問(wèn)題，能夠在一定程度上為今后自主招生考試改革的時(shí)間效益和區(qū)域協(xié)同提供參考。同時(shí)，研究也為政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論在教育領(lǐng)域的推廣和應(yīng)用開辟了道路。政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論為中國(guó)獨(dú)具特色的政策試驗(yàn)?zāi)Ｊ教峁┝艘粋€(gè)合適的分析框架和理論視角，尤其是能夠幫助分析政策試驗(yàn)成果的推廣路徑和影響因素，通過(guò)揭示政策擴(kuò)散的運(yùn)行機(jī)制和制約因子，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型政策擴(kuò)散的內(nèi)在動(dòng)力和普遍規(guī)律，為教育政策的改革和推廣提供有益參考。本研究也存在一些不足之處，如：影響因素的探索還相對(duì)有限，分析框架和模型還有待豐富和完善，研究視角比較宏觀。未來(lái)的研究可以深入挖掘自主招生考試中各類成績(jī)的作用，建立相應(yīng)的回歸分析模型，以豐富自主招生考試政策的研究成果。

[1]中華人民共和國(guó)教育部.教育部關(guān)于做好2003年普通高等學(xué)校招生工作的通知[EB/OL].（2003-01-10）[2017-08-20].http://www.old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_32/200501/5322.html.

[2]中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院.國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020 年）[EB/OL].（2010-07-29）[2017-08-20].http://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1667143.html.

[3]中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院.國(guó)務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見(jiàn) [EB/OL].（2014-09-03）[2017-08-20].http://www.old.moe.gov.cn//publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_1778/201409/174543.html.

[4]鄭若玲.自主招生改革何去何從[J].華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2010（4）：135-142.

[5]鄭若玲.自主招生公平問(wèn)題探析[J].中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2010（6）：49-53.

[6]李雄鷹.基于公平的自主招生考試評(píng)價(jià)體系構(gòu)建[J].廈門大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2017（3）：18-26.

[7]呂慈仙，樂(lè)傳永.高?！叭灰惑w”綜合評(píng)價(jià)招生模式改革分析——基于利益博弈的視角[J].教育研究，2014（1）：98-104.

[8]斯群子.論我國(guó)大學(xué)自主招生的社會(huì)化屬性[J].教育測(cè)量與評(píng)價(jià)，2011（6）：57-59.

[9]劉光余.高校自主招生考試制度改革的思考[J].教育發(fā)展研究，2003（10）：29-30.

[10]羅敏.高校自主招生問(wèn)題研究[D].北京：中國(guó)政法大學(xué)，2011.

[11]萬(wàn)圓.2015年自主招生優(yōu)惠政策的使用效益及影響因素分析[J].復(fù)旦教育論壇，2016（6）：86-92.

[12]張亞群.私立時(shí)期廈門大學(xué)自主招生透視[J].河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版），2013（5）：5-10.

[13]張亞群.統(tǒng)一考試在高校自主招生中的地位與作用[J].中國(guó)考試，2008（12）：56-61.

[14]馬磊.上海高校自主招生考試的信度和效度分析[J].上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（12）：1829-1835.

[15]劉乾.高校自主招生制度公平性的調(diào)查研究——基于感知公平的視角[D].上海：華東師范大學(xué)，2012.

[16]WALKER J L.The Diffusion of Innovations among the American States[J].American Political Science Review，1969（3）:880-899.

[17]楊代福.西方政策創(chuàng)新擴(kuò)散研究的最新進(jìn)展[J].國(guó)家行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2016（1）：122-126.

[18]張克.西方公共政策創(chuàng)新擴(kuò)散：理論譜系與方法演進(jìn)[J].國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2017（4）：35-44.

[19]HALL P A.Policy Paradigms，Social Learning，and the State:The Case of Economic Policymaking in Britain[J].Comparative Politics，1993（25）:275-296.

[20]陳芳.政策擴(kuò)散理論的演化[J].中國(guó)行政管理，2014（6）：99-104.

[21]（德）韓博天.通過(guò)試驗(yàn)制定政策：中國(guó)獨(dú)具特色的經(jīng)驗(yàn)[J].當(dāng)代中國(guó)史研究，2010（3）：103-112.

[22]（美）保羅·薩巴蒂爾.政策過(guò)程理論[M].彭宗超，等，譯.北京：三聯(lián)書店，2004.

[23]ROGERS D T.Atlantic Crossings:Social Politics in a Progressive Age[M].Cambridge MA:Harvard University Press，1998.

[24]中華人民共和國(guó)教育部.教育部辦公廳關(guān)于做好2012年高等學(xué)校自主選拔錄取試點(diǎn)工作的通知[EB/OL].（2011-11-15）［2017-08-21］.http://www.old.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s3110/201111/127339.html.

[25]（英）阿什比.科技發(fā)達(dá)時(shí)代的大學(xué)教育[M].滕大春，譯.北京：人民教育出版社，1983.

[26]樊本富.我國(guó)高校自主招生的制度選擇[J].教育科學(xué)，2009（2）：50-53.

[27]習(xí)近平.決勝全面建成小康社會(huì) 奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利——在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告[EB/OL].（2017-10-28）[2017-11-25].http://www.cpc.people.com.cn/n1/2017/1028/c64094-29613660.html.