引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配的Shapley方法

陳述　蒙錦濤　姚惠芹

摘要：科學(xué)合理的利益分配機(jī)制是引調(diào)水PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，基于利益分配基本原則，結(jié)合引調(diào)水PPP項(xiàng)目特性，構(gòu)建利益分配影響因子體系；然后在Shapley值法的基礎(chǔ)上，運(yùn)用模糊綜合評(píng)判法確定利益分配影響因子的權(quán)重，建立了基于Shapley值改進(jìn)的引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配機(jī)制模型，以協(xié)調(diào)各方利益分配，使各方利益都實(shí)現(xiàn)最大化；最后將建立的模型應(yīng)用到工程實(shí)例中，驗(yàn)證了模型的可行性和有效性。結(jié)果表明：與初始分配方案相比，改進(jìn)后的利益分配機(jī)制不僅滿足了個(gè)體理性以及群體理性，且衡量了各利益相關(guān)者的實(shí)際貢獻(xiàn)，更為貼近實(shí)際。該分配方式對(duì)引調(diào)水PPP項(xiàng)目總利益不產(chǎn)生影響，而只對(duì)分配比例產(chǎn)生影響，其政府、社會(huì)資本方及引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司的利益分配系數(shù)分別為0.35、0.41、0.24。

關(guān)鍵詞：利益分配；引調(diào)水工程；PPP；Shapley；利益相關(guān)者

中圖分類號(hào)：TV68；F407.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：

16721683（2018）02020207

Abstract：

A scientific and reasonable profit distribution mechanism is the key to the success of water diversion PPP project.Based on the basic principles of profit distribution，we constructed an impact factor system of profit distribution with consideration to the features of water diversion PPP projects.Then，based on the Shapley value，we used the fuzzy synthetic method to determine the weight of each impact factor of profit distribution，and established an improved profit distribution model for water diversion PPP projects，so as to coordinate profit distribution and maximize profits for all stakeholders.Finally，we applied the model to an engineering case and verified the feasibility and validity of the model.The results showed that compared with the initial allocation scheme，the improved profit distribution mechanism not only can satisfy both individual rationality and group rationality，but also can measure the actual contribution of various stakeholders more truthfully.It does not affect the total profit of the water diversion PPP project，and only affects the distribution ratio between government，social capital，and franchise company of water diversion PPP project，whose profit distribution coefficients were 035，041，and 024，respectively.

Key words：profit distribution；water diversion project；PPP；Shapley；stakeholders

我國(guó)水資源時(shí)空分布不均，水資源短缺甚至已成為我國(guó)眾多地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的制約因素[12]。建設(shè)引調(diào)水工程，是解決用水與供水矛盾的根本措施[3]。目前以政府投資為主的建設(shè)模式，已難以滿足引調(diào)水工程建設(shè)龐大資金需求。為減輕政府財(cái)政壓力，引入社會(huì)資本，加快實(shí)施引調(diào)水工程PPP項(xiàng)目勢(shì)在必行。然而，政府部門社會(huì)保障職能與社會(huì)資本追利動(dòng)機(jī)之間的內(nèi)在利益沖突，是影響調(diào)水PPP項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。因此，建立公正科學(xué)的利益分配機(jī)制對(duì)于協(xié)調(diào)不同利益主體沖突、保證引調(diào)水PPP項(xiàng)目成功實(shí)施具有重要意義。

利益分配與協(xié)調(diào)是PPP項(xiàng)目順利進(jìn)行的重要環(huán)節(jié)，是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)之一。Parrod等[4]指出要維持項(xiàng)目成員間的合作關(guān)系必須建立讓各方滿意的收益分配機(jī)制，葉曉甦等[5]考慮激勵(lì)措施印證了這一看法，認(rèn)為解決各方利益沖突的根本途徑是建立科學(xué)的利益分配機(jī)制。Medda[6]以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的視角分析認(rèn)為各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿在很大程度上取決于所獲的期望收益，隨后Yuki等[7]基于合作博弈的角度認(rèn)為項(xiàng)目成員的成本投入與收益呈正相關(guān)，而張巍等[8]基于前人觀點(diǎn)指出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、投資比例等是影響利益分配的重要因素。對(duì)此，李軍等[9]以利益分配三要素為原則構(gòu)建了PPP項(xiàng)目利益分配模型。從博弈角度，時(shí)茜茜等[10]運(yùn)用合作動(dòng)態(tài)博弈模型，[JP2]以分散、集中兩個(gè)視角得出系統(tǒng)最優(yōu)利益分配機(jī)制；凌陽(yáng)明月等[11]建立討價(jià)還價(jià)博弈模型，探討了最佳利益分配結(jié)構(gòu)；Harrison等[12]將經(jīng)典博弈模型與仿真分析相耦合，提出了利益分配最優(yōu)比方法；從激勵(lì)角度，張喻等[13]基于契約設(shè)計(jì)理論，利用協(xié)同系數(shù)構(gòu)建了具有激勵(lì)性動(dòng)態(tài)利益協(xié)調(diào)機(jī)制；[JP]胡文發(fā)等[14]以激勵(lì)相容理論為基礎(chǔ)，提出多層次利益協(xié)調(diào)機(jī)制；馬亞男[15]以委托代理理論為契入點(diǎn)，探討不同分配率區(qū)間對(duì)合作成員的激勵(lì)影響。從數(shù)學(xué)理論的角度還有可拓[1617]、模糊集[1819]、優(yōu)化模型[2021]等方法，然而這些方法存在計(jì)算復(fù)雜等缺陷[22]，Shapley L.S.提出的Shapley值法[23]具有計(jì)算簡(jiǎn)便等優(yōu)點(diǎn)，胡麗等[24]在Shapley值法的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了PPP項(xiàng)目利益分配機(jī)制，隨后刁麗琳[25]等在此基礎(chǔ)上提出了一種多權(quán)重Shapley利益分配方法。

上述研究為引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配問(wèn)題提供了多樣化思路，然而缺少針對(duì)引調(diào)水工程PPP項(xiàng)目工程特點(diǎn)的研究，未充分考慮利益相關(guān)者角色在項(xiàng)目投入產(chǎn)出的差異性，很難直接指導(dǎo)引調(diào)水PPP項(xiàng)目實(shí)踐。本文綜合權(quán)衡各利益相關(guān)者投入資源、努力水平、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、貢獻(xiàn)程度等因素對(duì)利益分配影響，引入影響利益分配因子，并通過(guò)模糊綜合評(píng)判法賦權(quán)，建立基于改進(jìn)Shapley值的引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配模型，以期為社會(huì)資本與政府部門的利益協(xié)調(diào)提供依據(jù)。

1利益分配影響因子及系數(shù)測(cè)算

引調(diào)水PPP項(xiàng)目合約明確規(guī)定了各利益相關(guān)者的權(quán)利與義務(wù)，在設(shè)計(jì)利益分配機(jī)制時(shí)必須綜合考慮各利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際貢獻(xiàn)[26]。因此，本文針對(duì)引調(diào)水PPP項(xiàng)目契約特征，根據(jù)引調(diào)水工程利益分配的責(zé)權(quán)利對(duì)等原則，影響引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配因子主要包括利益相關(guān)者的資源投入、努力水平、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、貢獻(xiàn)程度等。

1.1資源投入

引調(diào)水PPP項(xiàng)目建設(shè)離不開(kāi)政府和社會(huì)資本方的各類資源投入，通常而言，投資者投入的資源越多，則期望的報(bào)酬越大。長(zhǎng)距離引水線路穿越地質(zhì)條件復(fù)雜、沿線交叉輸水建筑物種類繁多，對(duì)施工人員專業(yè)技術(shù)、施工設(shè)備、人力資源等提出更高的要求，同時(shí)建設(shè)資金規(guī)模通常由設(shè)計(jì)供水量決定，而社會(huì)資本方因其一流的專業(yè)技術(shù)及強(qiáng)大的融資能力，主要承擔(dān)這部分資源投入；政府部門是引調(diào)水PPP項(xiàng)目發(fā)起方，主要承擔(dān)生態(tài)資源投入、水價(jià)調(diào)控及質(zhì)量監(jiān)管。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)形成許多無(wú)形資產(chǎn)如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等難以被量化，由第三方評(píng)估后通過(guò)協(xié)商計(jì)入要素投入。因此，將資源投入作為影響利益分配因子，有助于提高社會(huì)資本方參與積極性，從而加快推動(dòng)引調(diào)水工程建設(shè)。

令引調(diào)水PPP利益相關(guān)者i的資源投入為Vi，主要包括固定投資資產(chǎn)、技術(shù)能力、生態(tài)資源、人力資源、無(wú)形財(cái)產(chǎn)，利益相關(guān)者i對(duì)各資源投入記為Cik，其資源投入指標(biāo)權(quán)重依次為λk，有∑[DD（]5[]k=1[DD）]λk=1。

1.2努力水平

引調(diào)水PPP項(xiàng)目涉及利益相關(guān)者眾多，各利益相關(guān)者目標(biāo)的多樣性導(dǎo)致出現(xiàn)違背合約的行為，從而增加項(xiàng)目管理成本。而努力水平是指各利益相關(guān)者依照合同商定而采取積極措施的程度，以此作為利益分配影響因子，可有效避免單方消極合作行為，保障引調(diào)水PPP項(xiàng)目整體目標(biāo)高效完成。

令引調(diào)水PPP項(xiàng)目各利益相關(guān)者努力水平為E，利益相關(guān)者i努力水平為Ei6，則所有成員努力水平的均值為：

1.3風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

引調(diào)水PPP項(xiàng)目的核心原則之一就是共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，若利益相關(guān)者在項(xiàng)目中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比重越大，那么它期望所獲得的利益也就越大。引調(diào)水PPP項(xiàng)目工程線路長(zhǎng)、供水地域廣、環(huán)節(jié)層級(jí)復(fù)雜，且易受降雨、洪水等不確定水荷載影響，導(dǎo)致引調(diào)水PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理難度較大，具體如圖1所示。政府部門主要承擔(dān)政治法律風(fēng)險(xiǎn)、水量需求風(fēng)險(xiǎn)以及市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，而社會(huì)資本方以其先進(jìn)的技術(shù)及豐富的經(jīng)驗(yàn)，主要承擔(dān)建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為有效分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分配基本原則就是將風(fēng)險(xiǎn)分配給最能有效控制風(fēng)險(xiǎn)的一方，從而能夠提高各利益相關(guān)者的合作效率。因此，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是影響引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配的至關(guān)重要的因子。

根據(jù)利益相關(guān)者理論，由南巴河引調(diào)水PPP項(xiàng)目模式可知其核心利益相關(guān)者為：即政府為1，社會(huì)資本方為2，引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司為3。按照合同約定，利益相關(guān)者分配項(xiàng)目收益。經(jīng)項(xiàng)目專家審議，對(duì)經(jīng)過(guò)項(xiàng)目的路線、投資、收益方式、需水量、水價(jià)、沿線土地開(kāi)發(fā)等一系列進(jìn)行評(píng)估之后，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)30年所獲總利益大概為50億元。若該引調(diào)水工程不采用PPP模式，而采用原始公共基礎(chǔ)服務(wù)由政府投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)的情況下，若保持原始投資額度不變，項(xiàng)目三方獨(dú)自投資建設(shè)項(xiàng)目，則所獲利益為：U（1）=30、U（2）=28、U（3）=24（單位：億元，以下省略）；雙方合作利益策略有： U（1∪2）=40；U（1∪3）=36；U（2∪3）=33；三方合作策略有：U（1∪2∪3）=50。

由表2中數(shù)據(jù)可知：

（1）就資源投入而言，占比重最多的社會(huì)資本方得到了1.476 0億元的投入補(bǔ)償，該補(bǔ)償值由投入相對(duì)較少的政府以及引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司按比例進(jìn)行分?jǐn)偅痪惋L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)而已，占比重最多的社會(huì)資本方得到了2011 9億元的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，該補(bǔ)償由承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較小的政府和引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司按比例進(jìn)行分?jǐn)?。這與引調(diào)水PPP項(xiàng)目的融資經(jīng)營(yíng)模式有關(guān)，將PPP模式引入引調(diào)水工程本身就是為了吸收社會(huì)資本方融資能力強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管控度高等優(yōu)點(diǎn)，無(wú)論是資源投入還是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，社會(huì)資本方所承擔(dān)的比例是最多的。因此，在利益分配過(guò)程中，根據(jù)投入、風(fēng)險(xiǎn)與利益相對(duì)稱原則，社會(huì)資本方理應(yīng)獲得更多的報(bào)酬，同時(shí)也應(yīng)給予社會(huì)資本方相應(yīng)的政策補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等補(bǔ)償。

（2）就努力水平而言，占比重最多的政府得到了0.011 6億元的激勵(lì)補(bǔ)償，該補(bǔ)償值由努力水平不足的社會(huì)資本方和引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司按相應(yīng)比例進(jìn)行分?jǐn)?；就貢獻(xiàn)程度而言，占比重最多的政府得到了0.388 8億元的激勵(lì)補(bǔ)償，該補(bǔ)償值由比較消極的社會(huì)資本方和引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司按比例進(jìn)行分?jǐn)?。這與引調(diào)水PPP項(xiàng)目實(shí)際活動(dòng)情況較為一致，由于引調(diào)水工程作為公益性較強(qiáng)的項(xiàng)目，導(dǎo)致社會(huì)資本方剛開(kāi)始進(jìn)入項(xiàng)目意愿并不強(qiáng)烈，而政府作為牽頭部門，為解決群眾的生活用水、工業(yè)用水以及灌溉用水問(wèn)題，盡最大的努力以及犧牲來(lái)促使引調(diào)水PPP項(xiàng)目的完成。因此，在利益分配過(guò)程中，政府應(yīng)獲得更多的報(bào)酬。

（3）初始分配方案中政府、社會(huì)資本方及引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司的利益分配系數(shù)為040、034、026，而改進(jìn)后的分配方案中，其利益分配系數(shù)分別為035、041、024，較于初始分配方案，社會(huì)資本方的利益分配系數(shù)增幅較大，而政府以及引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司的利益分配系數(shù)都有不同程度的降低。實(shí)際貢獻(xiàn)度高的利益相關(guān)者將獲得更多的利益分配，符合高投入高回報(bào)原則，極大地調(diào)動(dòng)了各利益相關(guān)者的主動(dòng)性。

[BT2][STHZ]4結(jié)論

（1）本文以政府、社會(huì)資本方及引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司為研究對(duì)象，在Shapley值法的基礎(chǔ)上綜合考慮資源投入、努力水平、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、貢獻(xiàn)程度四個(gè)影響因子對(duì)利益分配的影響，通過(guò)運(yùn)用模糊綜合評(píng)判法對(duì)影響因子賦權(quán)，提出引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配新方法，該研究成果對(duì)引調(diào)水PPP項(xiàng)目具有一定的指導(dǎo)意義。

（2）結(jié)果表明：改進(jìn)的利益分配機(jī)制對(duì)引調(diào)水PPP項(xiàng)目總利益不產(chǎn)生影響，只對(duì)分配比例產(chǎn)生影響，其政府、社會(huì)資本方及引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司的利益分配系數(shù)分別為0.35、0.41、0.24。較傳統(tǒng)Shapley值法，社會(huì)資本方的利益分配系數(shù)增幅較大，而政府以及引調(diào)水PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)公司的利益分配系數(shù)都有不同程度的降低，體現(xiàn)了各利益相關(guān)者的個(gè)體特征差異和偏好，從而達(dá)到提高合作穩(wěn)定性的目的。與傳統(tǒng)解決合作博弈問(wèn)題的方法相比，該分配模型運(yùn)算簡(jiǎn)單合理且具有唯一解。

（3）影響引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配的因素眾多，且各利益相關(guān)者所得的利益影響因子難以精準(zhǔn)度量，因此如何在有限信息條件下不斷優(yōu)化與完善引調(diào)水PPP項(xiàng)目利益分配方案，這是今后進(jìn)一步研究的方向。

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