創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理
——基于生產函數的視角

(1.山東大學 經濟學院，山東 濟南 250100；2. 山東大學 管理學院，山東 濟南 250100)

一、引言

黨的十九大報告提出要“貫徹新發(fā)展理念，建設現代化經濟體系”，這是在中國特色社會主義進入新時代的當下，黨中央提出的中國經濟建設的總綱領。而為了達成這個目標，必須要“著力加快建設實體經濟、科技創(chuàng)新、現代金融、人力資源協(xié)同發(fā)展的產業(yè)體系”，由此，構建現代產業(yè)發(fā)展新體系構成了建設現代化經濟體系的重要物質基礎[1]。黨的十九大報告同時指出，要加快建設創(chuàng)新型國家，發(fā)揮創(chuàng)新“引領發(fā)展第一動力”、“建設現代化經濟體系戰(zhàn)略支撐”的關鍵作用。因此，構建現代產業(yè)發(fā)展新體系需要由創(chuàng)新來驅動和引領。

分析現有關于創(chuàng)新驅動和現代產業(yè)發(fā)展新體系的研究，一方面，相關學者在論證現代產業(yè)發(fā)展新體系時大多提到創(chuàng)新的關鍵驅動作用，但是針對創(chuàng)新驅動和現代產業(yè)發(fā)展新體系的專門研究并不多，尤其缺乏對二者之間作用機理的深入研究；另一方面，學界就創(chuàng)新驅動具體應當包括哪些因素尚未達成一致的認識，早期針對創(chuàng)新驅動的研

究多側重技術創(chuàng)新或科技創(chuàng)新等單一因素，后續(xù)研究豐富了創(chuàng)新驅動的內涵，認為創(chuàng)新驅動是涵蓋多種因素的綜合性創(chuàng)新，但是已有文獻鮮有能將創(chuàng)新驅動的多種因素納入到一個統(tǒng)一框架下的研究。此外，分析創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理，關鍵是要落實到實際生產問題，這對于宏觀政策制定和微觀組織發(fā)展而言都是如此。因此，從實際生產問題出發(fā)研究創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系的構建具有重要的理論和現實意義。本研究致力于回答以下兩個問題：(1)如何從實際生產問題出發(fā)，將對創(chuàng)新驅動的研究納入到一個統(tǒng)一的框架？(2)創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理是什么？本文的研究成果可為決策者實施創(chuàng)新驅動構建現代產業(yè)發(fā)展新體系的策略選擇提供參考依據。

二、研究文獻綜述

熊彼特最早將創(chuàng)新概念引入經濟學，是創(chuàng)新理論的建立者。熊彼特認為創(chuàng)新就是把生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系，即“建立一種新的生產函數”。這種“新組合”包括五個方面：(1)引入新的產品或產品新的特性；(2)采用新的生產方法；(3)開辟新的市場；(4)獲得原材料或半成品的新的供給來源；(5)實行新的企業(yè)組織形式[2]。熊彼特的創(chuàng)新理論具有三個特點：其一，強調創(chuàng)新活動的實際生產價值，即無論是新的生產要素，還是要素新的組合，關鍵是要將其引入生產體系；其二，以創(chuàng)新為核心來解釋資本主義的產生、發(fā)展及其演變規(guī)律；其三，對創(chuàng)新概念的界定較為寬泛，不僅包括產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，還包括市場創(chuàng)新和組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新。熊彼特從實際生產問題出發(fā)界定創(chuàng)新的研究模式在經濟增長領域得以延續(xù)。20世紀五、六十年代，以Solow(1956)[3]為代表的新古典經濟增長理論強調創(chuàng)新對經濟增長的驅動作用。根據新古典經濟增長理論，資本的邊際報酬遞減規(guī)律使得人均資本的增長只會帶來經濟暫時的高速增長，當達到平衡增長路徑時，人均產出持續(xù)增長的唯一源泉是外生的技術進步。Solow(1956)[3]的計算結果還表明，技術進步貢獻了美國1909-1949年間80%的經濟增長。20世紀80年代，以Romer(1986，1989)[4-5]、Lucas(1988)[6]為代表的內生經濟增長理論在生產函數中引入人力資本投資的正外部性、知識的積累、R&D的技術外溢性等效應，從而將技術進步內生化，極大地豐富了創(chuàng)新的內涵。20世紀90年代，邁克爾·波特在其著作《國家競爭優(yōu)勢》中首次提出了創(chuàng)新驅動的概念并將其作為國家發(fā)展的一個階段來提出。波特認為，一國或地區(qū)的經濟發(fā)展會經歷從生產要素驅動階段到投資驅動階段，再到創(chuàng)新驅動階段和財富驅動階段的轉變[7]。在波特看來，創(chuàng)新驅動發(fā)展階段和其他發(fā)展階段的本質區(qū)別在于經濟發(fā)展的主要驅動力有所不同。

近年來，國內學者針對創(chuàng)新驅動的研究成果頗多。洪銀興(2013a)[8]、王海燕和鄭秀梅(2017)[9]等就創(chuàng)新驅動的理論基礎、內涵和評價標準展開了研究。張來武(2013)[10]、裴小革(2016)[11]等研究強調了創(chuàng)新驅動的重要性，認同創(chuàng)新驅動是中國當前轉變經濟發(fā)展方式、實現產業(yè)結構升級、經濟可持續(xù)增長的必由之路。但是，學術界針對創(chuàng)新驅動的研究尚未達成一致的認識，尤其缺乏對創(chuàng)新驅動邏輯一致且內涵豐富的研究框架。例如，關于創(chuàng)新驅動的內容，學者們大多側重強調技術創(chuàng)新或科技創(chuàng)新等單一因素的重要性[10，12]。雖有學者認同創(chuàng)新驅動是一項綜合性創(chuàng)新，涵蓋科學創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等多個方面[13-14]，但是上述研究卻并沒有將創(chuàng)新驅動的各個方面納入到一個統(tǒng)一的框架來研究。

對現代產業(yè)發(fā)展新體系的研究目前尚處于理論探索階段，主要是因為該概念為中國所特有。現代產業(yè)發(fā)展新體系是相對于傳統(tǒng)產業(yè)體系而言的。相比于傳統(tǒng)產業(yè)體系，現代產業(yè)發(fā)展新體系具有產業(yè)結構高級化[15]、產業(yè)組織新型化[16]、產業(yè)技術先進化[15]、發(fā)展模式生態(tài)化[17-18]和市場體系開放化[19-20]等現代特征。國內學者針對現代產業(yè)體系的背景與約束條件[21]、內涵[16]、實現路徑[22]等方面展開了研究。

關于創(chuàng)新驅動和現代產業(yè)發(fā)展新體系的關系，相關研究可以追溯到創(chuàng)新擴散理論和技術融合理論。在傳播學領域，Rogers(1962)[23]最早提出了創(chuàng)新擴散理論。創(chuàng)新的擴散使得創(chuàng)新對經濟發(fā)展的驅動作用不僅局限于原創(chuàng)企業(yè)本身，還會通過擴散效應對整個產業(yè)體系產生影響。在技術融合方面，Rosenberg(1963)[24]最早發(fā)現了不同產業(yè)間的技術融合現象。自20世紀70年代以來，由不同領域的技術相融合所創(chuàng)造的復合產品的比重不斷上升[25]。技術融合構成了產業(yè)融合的基礎，進而促進了生產要素和創(chuàng)新資源在產業(yè)體系間的流動和重新配置。國內學者針對現代產業(yè)體系的研究大多提到創(chuàng)新的驅動作用[17，22]。在理論研究層面，白俊紅和王林(2016)[26]從技術創(chuàng)新、產業(yè)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等方面分析了創(chuàng)新驅動對經濟增長質量的影響機理。在經驗研究層面，王海兵和楊蕙馨(2016)[27]利用誤差修正模型和面板向量自回歸實證考察了創(chuàng)新驅動對中國產業(yè)體系演進作用的長短期差異。但綜合來看，專門研究創(chuàng)新驅動和現代產業(yè)發(fā)展新體系關系的文章并不多，并且缺乏對二者之間作用機理的深入研究。

本研究相對于已有研究的創(chuàng)新之處和價值所在包括：(1)回歸到熊彼特對創(chuàng)新概念的最初界定，從實際生產問題出發(fā)重新界定創(chuàng)新驅動的內涵，將創(chuàng)新驅動的研究納入到生產函數這個統(tǒng)一的框架之下。(2)就創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理進行深入研究，彌補了現有研究的不足。

三、創(chuàng)新驅動內涵的再定義

回歸熊彼特對創(chuàng)新概念的界定，即認為創(chuàng)新是“建立一種新的生產函數”，本文將對創(chuàng)新驅動及其維度的概念界定納入到生產函數這個統(tǒng)一的框架之下，以期更好地把握創(chuàng)新驅動的內涵和實質。

生產函數理論研究的是在一定的經濟技術條件下，生產要素的投入量及其組合和它所能達到的最大產出之間的關系[28]。生產函數的一般形式是Y=F(K,L,A，…)，其中Y代表產出水平，K、L、A，…分別代表生產過程中的資本、勞動力、技術等要素投入。產出的增長可以在不存在任何創(chuàng)新的情況下，通過持續(xù)追加資本和勞動力等要素投入實現經濟總量的“粗放式”增長。而創(chuàng)新驅動意義上的產出增長則是在資本和勞動力等要素投入的量既定的前提下，由要素投入的質或使用效率的提升，即由創(chuàng)新所驅動的經濟增長。就生產函數本身而言，能夠帶來產出增加的創(chuàng)新因素包括：(1)技術水平的提升即技術創(chuàng)新直接改變函數參數A，提高產出水平；(2)生產函數形式的改變即組織創(chuàng)新改變函數各變量之間的組合方式F(·)，帶來產出水平的變動；(3)函數外在約束條件的變化即制度創(chuàng)新通過影響技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新間接作用于生產函數，從而影響產出水平。由此，本文從生產函數出發(fā)對創(chuàng)新驅動的內涵進行了再定義，并引出了創(chuàng)新驅動的三個維度：技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。接下來就創(chuàng)新驅動的三個維度作進一步的概念界定。

(一)技術水平的提升：技術創(chuàng)新

技術創(chuàng)新的本質是新技術的誕生和應用[29-30]，它是一個從研發(fā)到市場化運用的動態(tài)過程[31]，其結果是推動了技術進步、開發(fā)了新市場，并最終促進了經濟增長[52]，反映到生產函數上，則表現為技術水平的改進或技術進步增長率的提升*有學者將技術創(chuàng)新的概念泛化，認為技術創(chuàng)新不但包括產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，還包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等[33]。與之不同的是，本文所界定的技術創(chuàng)新為狹義的技術創(chuàng)新，主要包括產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。。技術創(chuàng)新的類型有不同的劃分標準[34-35]，根據創(chuàng)新的內容，可分為產品*包括有形的實物產品和無形的服務產品。創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。

(二)組織方式的改進：組織創(chuàng)新

關于組織創(chuàng)新的內涵和外延，目前國內外尚無統(tǒng)一的界定，學者們往往根據自身的研究需要，從不同的視角對組織創(chuàng)新進行概念界定[36-38]。本文從生產函數出發(fā)，認為組織創(chuàng)新是在既定的制度環(huán)境和技術水平下，由要素投入量的變化以外的，在微觀企業(yè)組織層面導致產出增加的因素，反應在生產函數上，則表現為生產函數形式的改變。組織創(chuàng)新的內涵主要包括以下兩個方面。一是組織通過對自身內部分工與協(xié)作、集權與分權關系的調整，形成新的組織結構，改變組織內協(xié)調與溝通的方式，即組織模式的變化。二是組織通過對價值鏈上研發(fā)、設計、生產、運輸、營銷、售后等價值實現環(huán)節(jié)的調整與重構改變組織內部資金、信息、物質等要素的流動方式，降低組織內部的交易成本，提高組織的競爭力和利潤水平，即價值創(chuàng)造過程的調整與再造。

(三)約束條件的變化：制度創(chuàng)新

制度是對經濟主體的行為規(guī)則，是人類追求一定社會秩序的結果，目的在于為自身的生產、生活構建一個穩(wěn)定的環(huán)境[39-40]。而制度創(chuàng)新是指創(chuàng)設新的、更能有效激勵人們行為的規(guī)范體系[41]。制度創(chuàng)新并不直接反應在生產函數上，而是通過約束條件的變化，影響生產主體的技術創(chuàng)新行為和組織創(chuàng)新行為，從而間接作用于生產函數。按照創(chuàng)新的主體，制度創(chuàng)新可分為強制性制度創(chuàng)新和誘致性制度創(chuàng)新[42]。

四、創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理

與改革開放以來的國內外經濟條件相適應，中國產業(yè)體系的演進經歷了從傳統(tǒng)經濟部門轉向現代經濟部門、從封閉走向開放、從產業(yè)孤立邁向產業(yè)融合的發(fā)展過程。可以說，產業(yè)體系的演進是一個循序漸進、不斷升級的動態(tài)過程。在前文對創(chuàng)新驅動內涵界定的基礎之上，本部分致力于闡述創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理。

圖1描繪了創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理。由要素驅動和投資驅動轉向創(chuàng)新驅動，是指創(chuàng)新成為構建現代產業(yè)發(fā)展新體系的主要驅動力。創(chuàng)新作為現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的驅動力涵蓋技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新三個維度。其中，技術創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的核心。在產品和工藝上的技術創(chuàng)新能夠提高產品質量、改善生產工藝，直接催生更能滿足市場需求的新產品，或由于降低了生產成本而提高產品的市場競爭力。組織創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的載體。所有的技術創(chuàng)新行為都是在某個組織內部進行的。組織創(chuàng)新通過組織模式的改進和價值創(chuàng)造過程的重構降低組織內部的交易成本，不斷催生新的業(yè)態(tài)。新的組織方式由于降低了組織內部的信息不對稱往往能夠誘發(fā)一系列技術創(chuàng)新，反之，新技術的推廣和應用也使得某些組織創(chuàng)新得以順利實現。制度創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的保障。制度是對經濟主體的行為規(guī)范，所有的技術創(chuàng)新行為和組織創(chuàng)新行為都是在一定的制度框架下發(fā)生的。制度創(chuàng)新通過在更為廣泛而基礎的宏觀層面改變經濟主體的行為規(guī)則，對微觀經濟主體的技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為產生影響，從而間接作用于現代產業(yè)發(fā)展新體系的演進。在技術、組織和制度上的創(chuàng)新經由各種市場或非市場的渠道擴散到整個產業(yè)體系，對技術進步加速、技術效率改善、規(guī)模效率提升和配置效率改進有顯著的促進作用。創(chuàng)新所引致的新思想、新方法在擴散的過程中也會不斷地碰撞、交叉、融合，乃至催生新的復合性創(chuàng)新，進而帶動新一輪的創(chuàng)新擴散和創(chuàng)新融合。創(chuàng)新經由擴散和融合這兩種傳導機制作用于現代產業(yè)發(fā)展新體系，外在上帶來舊產業(yè)的消亡、新產業(yè)的萌生、產業(yè)邊界的模糊和產業(yè)的協(xié)同演化，內在上則表現為產業(yè)結構的高級化、產業(yè)組織的新型化、產業(yè)技術的先進化、發(fā)展模式的生態(tài)化和市場體系的開放化。

(一)技術創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理

技術創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理包括兩個方面：技術擴散和技術融合。技術擴散和技術融合緊密相關，二者常常結合在一起，技術擴散是技術融合的前提，技術融合是技術擴散的深化。但技術擴散和技術融合又存在本質的區(qū)別。就作用方向而言，擴散(Diffusion)和融合(Fusion)恰恰相反，擴散是一個發(fā)散的過程，而融合是一個聚合的過程。技術擴散是關于新技術的知識和方法由其創(chuàng)新源頭向外界經濟主體傳播、應用的過程，而技術融合是將兩種或多種現有技術相結合以產生新的復合性技術的過程。

圖1 創(chuàng)新驅動對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理 資料來源：作者繪制。

圖2 技術擴散對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理 資料來源：作者繪制。

1. 技術擴散與現代產業(yè)發(fā)展新體系

如圖2所示，技術擴散對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用過程可以分為三個階段。第一階段是創(chuàng)新在產業(yè)i內部的擴散。產業(yè)i內的企業(yè)A率先進行創(chuàng)新，可能是開發(fā)了新產品或新的生產工藝。創(chuàng)新本身存在風險，幸運的是，這一創(chuàng)新更好地滿足了消費者需求、節(jié)約了生產成本或提高了生產效率，由此，企業(yè)A獲得了相對于產業(yè)i內其他企業(yè)的競爭優(yōu)勢，并為自身帶來超額利潤。產業(yè)i內的其他企業(yè)B、C、D等在觀察到企業(yè)A的創(chuàng)新績效后，為保持自身的競爭地位，紛紛對企業(yè)A的創(chuàng)新行為進行仿效，產業(yè)i的潛在進入企業(yè)也有可能被企業(yè)A的創(chuàng)新行為所帶來的擴大了的市場規(guī)模所吸引而進入產業(yè)i。企業(yè)A可能并不希望被模仿，但不管怎樣，企業(yè)A的創(chuàng)新成果還是會經由各種市場或非市場的渠道擴散到產業(yè)i內的其他企業(yè)，由此帶來了整個產業(yè)i市場規(guī)模的擴大、生產成本的降低或生產效率的提高。第二階段是創(chuàng)新向與產業(yè)i有直接關系的產業(yè)鏈上下游產業(yè)的擴散或對產業(yè)i所在區(qū)域內經濟、社會發(fā)展的帶動。首先，產業(yè)i市場規(guī)模的擴大帶來對投入要素需求的擴張，從而產業(yè)i通過后向關聯(lián)帶動上游產業(yè)i-1的發(fā)展。其次，產業(yè)i生產成本的降低在競爭性市場內往往帶來產品價格的降低，由此通過削減下游產業(yè)的投入成本而促進下游產業(yè)i+1的發(fā)展。最后，產業(yè)i的發(fā)展會對其所在區(qū)域產生旁側效應，如改善區(qū)域內的制度建設、基礎設施水平或通過專業(yè)化培訓提高區(qū)域內勞動力素質，帶動相關配套產業(yè)發(fā)展等等。第三階段是創(chuàng)新經由產業(yè)之間、區(qū)域之間廣泛而深入的經濟技術聯(lián)系帶動整個產業(yè)體系的演進。一方面，區(qū)域內改善了的經濟社會條件帶動了區(qū)域內所有產業(yè)的發(fā)展；另一方面，與產業(yè)i直接相關的、處于同一產業(yè)鏈的上下游產業(yè)又會通過前向關聯(lián)、后向關聯(lián)和旁側關聯(lián)在更廣的范圍內產生影響。像這樣，源發(fā)于某一微觀企業(yè)內部的技術創(chuàng)新會經由產業(yè)之間、區(qū)域之間的密切聯(lián)系擴散到整個產業(yè)體系，一方面擴大了的生產規(guī)?；蚴袌鲂枨蟠龠M了經濟增長，另一方面不同產業(yè)對創(chuàng)新敏感程度的差異造成產業(yè)之間在技術水平、產品價格、要素配置上的差異，進而導致產業(yè)結構的變遷，所有這些因素最終綜合作用的結果是帶來整個產業(yè)體系的演進。

2. 技術融合與現代產業(yè)發(fā)展新體系

技術融合對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理包含三方面內容。第一，技術融合提升先行企業(yè)的技術水平，并通過擴散效應帶動整個產業(yè)技術水平的提升。不同于多個技術的簡單疊加，融合后的技術綜合了多個產業(yè)領域的技術創(chuàng)新成果，通過不同技術之間的互補與協(xié)同創(chuàng)造出全新的產品，其功能和優(yōu)越性往往是單一技術所無法比擬的。如圖3所示，在產業(yè)A內率先進行技術融合的企業(yè)A1由于提升了自身的技術水平獲得競爭優(yōu)勢和超額利潤。這時，產業(yè)A內其他企業(yè)A2、A3、A4等會爭相模仿先行企業(yè)的行為，使得該產業(yè)原有的技術體系被打破，從而實現產業(yè)的技術升級，外在上則表現為產業(yè)A規(guī)模的擴張。第二，技術融合不斷弱化產業(yè)之間的技術邊界，促進產業(yè)融合。以信息技術為基礎的信息產業(yè)的快速發(fā)展極大地降低了不同產業(yè)之間的信息溝通成本，促進了不同產業(yè)之間的技術擴散與融合，在原本分立的產業(yè)之間形成了相似的技術基礎。產業(yè)之間廣泛存在的技術融合關系使得某一產業(yè)領域新出現的技術范式得以對其他產業(yè)施加影響，從而產業(yè)之間滲透性增強。與此同時，不同產業(yè)所提供的產品或服務，其功能和特性趨于一致，滿足消費者相同或相似的消費需求，形成替代競爭關系，使得產業(yè)邊界模糊化，導致不同產業(yè)之間的融合現象。如圖3所示，產業(yè)A、B、C原本處于分立狀態(tài)，各產業(yè)之間不存在替代競爭關系，信息技術的發(fā)展普及促進了產業(yè)之間的技術融合，各產業(yè)由于具備了共同的技術基礎而出現融合的趨勢。產業(yè)融合的結果是帶來社會資源的重新配置，某些產業(yè)日益發(fā)展壯大(如產業(yè)A和產業(yè)C)，而另一些產業(yè)則不可避免地走向衰亡(如產業(yè)B)。第三，技術融合不斷催生新的產業(yè)。技術融合打破原有的技術創(chuàng)新模式，乃至引發(fā)顛覆性技術創(chuàng)新，隨著新興技術的不斷演變發(fā)展，新技術和原有技術之間的技術距離越來越遠，新興產業(yè)日益成型。如圖3所示，產業(yè)X1、X2和X3是就由原有產業(yè)的技術創(chuàng)新和技術融合所催生的新興產業(yè)。上述三方面的作用共同推動了產業(yè)體系的演變升級。例如，手機生產商將掌上電腦的操作系統(tǒng)移植到傳統(tǒng)的功能手機(Feature phone)中，從而催生了智能手機(Smart phone)產業(yè)。手機的智能化極大地提升了手機的綜合處理能力，使得移動通訊業(yè)獲得了突破性發(fā)展。繼智能手機之后，智能家居、智能汽車、智能手環(huán)等智能硬件不斷涌現，作為智能技術和傳統(tǒng)硬件制造技術的融合，這些智能設備的出現顛覆了傳統(tǒng)的產業(yè)技術基礎，并且使得這些原本分立的產業(yè)由于具備了共同的技術基礎而出現融合的趨勢。

(二)組織創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理

組織創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理包括在組織模式上的創(chuàng)新和在價值創(chuàng)造過程上的創(chuàng)新兩個方面。二者的不同點在于組織模式創(chuàng)新專注于改善組織內部協(xié)調與溝通的方式，而在價值創(chuàng)造過程上的創(chuàng)新改變的則是價值鏈中的價值實現環(huán)節(jié)。

1. 組織模式與現代產業(yè)發(fā)展新體系

組織模式創(chuàng)新通過改善技術效率、提升規(guī)模效率和改進配置效率三種途徑作用于現代產業(yè)發(fā)展新體系。首先，組織內部行政規(guī)劃和協(xié)調機制的改善使得組織內部的技術效率得以充分發(fā)揮。掌握領先的技術并不一定能為組織帶來豐厚的利潤，新技術僅僅是提供了提高生產率的可能性，實現新技術的潛在經濟效益是一個組織過程，管理層級通過組織模式創(chuàng)新可以更有效地協(xié)調組織內部的資源，實現技術效率的改善。例如，第一次世界大戰(zhàn)后多部門結構在美國大企業(yè)中的誕生及擴散是因為多部門結構能夠更有效地協(xié)調大規(guī)模的生產和分配，在管理協(xié)調上的優(yōu)點使得多部門結構得以替代傳統(tǒng)的直線式管理結構成為美國大企業(yè)主流的組織模式。其次，組織通過縮小經營范圍，集中優(yōu)勢資源專注于核心業(yè)務的開發(fā)，可以實現規(guī)模效率。例如，20世紀80年代以來，得益于全球化和互聯(lián)網技術的縱深發(fā)展，外包(Outsourcing)逐漸發(fā)展成為一種在企業(yè)之間展開分工協(xié)作的新的組織模式。非核心業(yè)務的外包不但為發(fā)包企業(yè)帶來成本節(jié)約，也使得發(fā)包企業(yè)得以集中優(yōu)勢資源在其核心業(yè)務上，從而實現規(guī)模經濟效益。最后，組織模式創(chuàng)新通過合理配置組織內外部資源提升組織的創(chuàng)新績效。例如，21世紀初期，為節(jié)約研發(fā)成本，提高技術創(chuàng)新效率，寶潔公司將其創(chuàng)新理念從“研發(fā)”改為“聯(lián)發(fā)”，即從封閉式的自主創(chuàng)新向與外部的研究機構、客戶、個體，甚至競爭對手聯(lián)合開發(fā)轉變，這就是寶潔所謂的“開放式創(chuàng)新”?！伴_放式創(chuàng)新”本質上是一種組織模式的創(chuàng)新，由于同時利用企業(yè)內部和外部的創(chuàng)新資源，開放式創(chuàng)新可以為企業(yè)節(jié)約研發(fā)成本，提高研發(fā)成功率。通過整合內外部創(chuàng)新資源，寶潔的創(chuàng)新能力大幅提升，在實行“聯(lián)發(fā)”戰(zhàn)略之后，寶潔研發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重從之前的5%左右下降到2008年的2.6%，而創(chuàng)新成功率卻從35%大幅提高到60%[43]。

圖3 技術融合對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理 資料來源：作者繪制。

2. 價值創(chuàng)造與現代產業(yè)發(fā)展新體系

組織在價值創(chuàng)造過程上的創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理在于：組織通過對價值鏈上研發(fā)、設計、生產、運輸、營銷、售后等價值實現環(huán)節(jié)的調整與重構改變組織內部資金、信息、物質等要素的流動方式，降低組織內部的交易成本，從而提升組織內部的技術效率，實現規(guī)模經濟，并改善組織內部的資源配置效率。“福特流水線生產方式”是組織創(chuàng)新驅動產業(yè)體系演進的典型案例。作為一種價值創(chuàng)造過程的創(chuàng)新，“福特流水線生產方式”本質上是在產品標準化的基礎上，將整個生產過程分解為若干簡單的步驟，從而將復雜勞動簡單化，降低了對工人的技術要求，并由于節(jié)省了轉換工作的時間損失，提高了生產效率。流水線生產方式的采用，使得汽車產業(yè)得以實現“標準化、大批量”生產，從而大幅提升了汽車產量，并降低了汽車的生產成本和銷售價格。汽車售價的大幅降低極大地刺激了美國普通老百姓對汽車的消費需求，市場規(guī)模的擴大反過來又促進了汽車產業(yè)的快速發(fā)展，汽車產業(yè)迅速成長為美國的支柱產業(yè)。汽車的大眾化不但徹底改變了人們的出行方式，而且由于汽車產業(yè)強大的前后向關聯(lián)效應，汽車產業(yè)的快速擴張直接或間接帶動了鋼鐵、橡膠、玻璃、交通運輸、金融、保險等相關產業(yè)的發(fā)展。流水線生產方式還從汽車產業(yè)推廣到整個工業(yè)部門，推動了整個產業(yè)體系的演進。

(三)制度創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理

制度創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理包含兩方面：自上而下的強制性制度創(chuàng)新和自下而上的誘致性制度創(chuàng)新。強制性制度創(chuàng)新和誘致性制度創(chuàng)新有時難以區(qū)分，比如政府強制推行的制度創(chuàng)新并非完全不考慮微觀主體的制度需求，而自發(fā)的誘致性制度創(chuàng)新往往也需要政府行動以促進制度創(chuàng)新過程。本文將二者分開，劃分的依據在于初始創(chuàng)新主體的不同。

1. 強制性制度創(chuàng)新與現代產業(yè)發(fā)展新體系

強制性制度創(chuàng)新通過降低交易成本、減少機會主義行為和提供激勵機制三種途徑規(guī)范微觀經濟主體的技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為，間接作用于現代產業(yè)發(fā)展新體系的演進。首先，降低交易成本是進行制度創(chuàng)新的核心。交易是有成本的，包括一次性的交易成本和維持一套制度安排的成本。為規(guī)范交易行為所制定的制度安排通常是穩(wěn)定的，但當經濟社會條件發(fā)生變化，如經濟增長帶來新的獲利機會，而原有的制度安排下無法有效捕獲這一新的獲利機會時，制度創(chuàng)新就會發(fā)生。其次，制度創(chuàng)新可以規(guī)范人的機會主義行為。個人在追求自身效用最大化的過程中，難免會采取投機取巧、欺詐等行為，導致社會經濟秩序的混亂。而通過制度創(chuàng)新提高人們的違約成本，可以有效降低機會主義行為，維護經濟社會的穩(wěn)定。最后，制度創(chuàng)新通過建立一套激勵機制合理引導人的行為。任何社會中的個人總是在尋找使自己獲利的機會，政府通過制度創(chuàng)新將個人的創(chuàng)新行為和辛勤付出轉化為個人的私人收益，從而激勵人自發(fā)地進行技術創(chuàng)新或組織創(chuàng)新。

2. 誘致性制度創(chuàng)新與現代產業(yè)發(fā)展新體系

誘致性制度創(chuàng)新是一個自下而上、從局部到整體逐漸推進的過程。誘致性制度創(chuàng)新對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理包含兩個階段。第一階段是個別微觀改革主體的制度創(chuàng)新。誘致性制度創(chuàng)新最初是由某種在既有制度安排下無法捕獲的獲利機會所引起的，即要發(fā)生誘致性制度創(chuàng)新必須存在某種由制度不均衡所引致的獲利機會。導致制度不均衡的原因是多方面的，包括技術水平的改變、政府政策的變化、要素和產品價格的相對變動等等。而個人由于經驗、知識水平、在經濟社會中所處的地位等方面的不同，對這種制度不均衡所引發(fā)獲利機會的敏感程度不同，就導致了社會中不同個體在面對同樣的獲利機會時，其反應程度或行動方式有所不同。當個別對由制度不均衡所引致的獲利機會較為敏感的經濟主體覺察到進行制度創(chuàng)新的潛在收益大于其潛在成本時，就會冒險進行制度創(chuàng)新。第二個階段是新的制度安排在全社會范圍內的擴散。制度創(chuàng)新一旦發(fā)生就會產生類似于公共品的作用，首創(chuàng)者的制度創(chuàng)新行為由于起到了示范作用會降低社會整體的制度創(chuàng)新成本。社會中其他微觀經濟主體在覺察到首創(chuàng)者的制度創(chuàng)新行為時，如果覺得有利可圖也會紛紛進行仿效，使創(chuàng)新由局部向整體擴散并逐漸演變成為一種趨勢，進一步降低制度創(chuàng)新成本，并在客觀上要求宏觀層面以法律等形式廢除舊制度，采納新制度，將制度創(chuàng)新的成果予以固化，政府層面對新的制度安排的認可和推廣則進一步加快了制度創(chuàng)新的擴散過程。

五、結論與政策建議

本文基于生產函數對創(chuàng)新驅動的內涵進行再定義，并論證其對現代產業(yè)發(fā)展新體系演進的作用機理，主要結論可歸結如下。

(1)追溯創(chuàng)新理論的建立者——熊彼特對創(chuàng)新概念的界定發(fā)現，熊彼特是從生產函數出發(fā)界定創(chuàng)新的，這一研究模式在隨后的經濟增長理論中也得以體現。本文延續(xù)熊彼特的研究模式，從實際生產問題出發(fā)，認為創(chuàng)新驅動意義上的產出增長是在資本和勞動力等要素投入量既定的條件下，由要素投入的質或使用效率的提升所帶來的增長。進一步地，本文從生產函數本身引出創(chuàng)新驅動的三個維度：一是技術水平的改進或技術進步增長率的提升，即技術創(chuàng)新；二是生產函數形式的改變，即組織創(chuàng)新；三是外在約束條件的變化，即制度創(chuàng)新，從而將對創(chuàng)新驅動的研究納入到生產函數這個統(tǒng)一的框架之下。

(2)在創(chuàng)新驅動構建現代產業(yè)發(fā)展新體系的過程中，需要技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新三者的協(xié)同。其中，技術創(chuàng)新通過技術擴散和技術融合兩個作用方向在現代產業(yè)發(fā)展新體系演進中發(fā)揮了核心驅動作用。組織創(chuàng)新通過對組織模式的改進和對價值創(chuàng)造過程的重構，降低了組織內部的交易成本，不斷催生新的業(yè)態(tài)。與此同時，組織創(chuàng)新是作為創(chuàng)新驅動的載體而存在的，組織創(chuàng)新和技術創(chuàng)新之間具有相互促進、相互適應的密切關系。不同于微觀的技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，制度創(chuàng)新并不直接作用于現代產業(yè)發(fā)展新體系的演進，而是通過在宏觀層面改變經濟主體的行為規(guī)則，影響經濟主體的技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為，從而間接作用于現代產業(yè)發(fā)展新體系的演進。在技術、組織和制度上的創(chuàng)新經由擴散和融合兩條傳導機制作用于現有產業(yè)體系，不斷催生新產業(yè)，淘汰落后產業(yè)，并帶動現有產業(yè)間的融合和協(xié)同演化，從而使得現有產業(yè)體系向著產業(yè)結構高級化、產業(yè)組織新型化、產業(yè)技術先進化、發(fā)展模式生態(tài)化和市場體系開放化的現代產業(yè)發(fā)展新體系演進。

基于上述結論，本文提出以下政策建議。

(1)加強創(chuàng)新驅動對構建現代產業(yè)發(fā)展新體系的頂層設計。創(chuàng)新驅動構建現代產業(yè)發(fā)展新體系的過程是涉及到多個行為主體、多種創(chuàng)新要素的系統(tǒng)性工程。為減少創(chuàng)新行為的盲目性，降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率，首先要構建創(chuàng)新驅動的頂層設計。包括，第一，在微觀個體和企業(yè)層面，樹立“不創(chuàng)新就死亡”的危機意識，緊跟時代潮流，打造一批有創(chuàng)新精神的企業(yè)和企業(yè)家；第二，在社會層面，鼓勵創(chuàng)新、包容失敗，營造有利于創(chuàng)新的社會文化環(huán)境；第三，在政府層面，完善國家創(chuàng)新體系，打通創(chuàng)新成果轉化通道，促進創(chuàng)新成果在全社會范圍內的擴散。

(2)協(xié)調創(chuàng)新驅動三維度之間的關系，發(fā)揮好技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的“三輪聯(lián)合驅動”作用。在創(chuàng)新驅動策略的實施中，不僅要加強技術創(chuàng)新這一“硬實力”的核心作用，還要發(fā)揮好組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等“軟實力”的關鍵性輔助作用，要注重創(chuàng)新驅動三維度之間的協(xié)調。首先，在先進制造業(yè)、高端服務業(yè)引導和扶持一批科技型企業(yè)加強自主創(chuàng)新，在若干關鍵領域形成核心知識產權。其次，鼓勵占中國企業(yè)絕大多數的傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)和廣大中小企業(yè)在既有技術資源的基礎之上，通過組織創(chuàng)新改變盈利模式，提升企業(yè)競爭力和利潤率。尤其是在國家大力推動“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的背景之下，應鼓勵更多的企業(yè)或個人通過組織創(chuàng)新的方式充分挖掘組織內、外部的創(chuàng)新資源，發(fā)揮全民創(chuàng)新的優(yōu)勢。最后，作為創(chuàng)新驅動的關鍵支撐，政府應通過科學、合理的制度設計，引導、激勵和保障微觀主體的技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新行為，為微觀主體創(chuàng)造寬松的創(chuàng)新氛圍，充分發(fā)揮制度創(chuàng)新對技術創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的促進作用。

(3)有甄別、高效率地發(fā)揮創(chuàng)新驅動不同維度的作用。考慮到不同產業(yè)間異質的技術經濟特性，不同創(chuàng)新活躍度的產業(yè)在發(fā)揮創(chuàng)新驅動的推動作用時所側重的維度應有所不同。此外，不同地區(qū)由于在產業(yè)發(fā)展水平和資源稟賦等方面的差異也需要實施不同的創(chuàng)新驅動策略。因此，在全面推動創(chuàng)新驅動發(fā)展，加快經濟發(fā)展由要素驅動和投資驅動向創(chuàng)新驅動轉變，助力經濟發(fā)展和產業(yè)轉型升級的過程中，不可盲目照搬經驗，而要注重因地制宜地實施創(chuàng)新驅動策略。

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