環(huán)境規(guī)制下技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)保型中小企業(yè)成長(zhǎng)性研究

何悅

[摘 要] 企業(yè)具有的成長(zhǎng)性是一種持續(xù)發(fā)展的過程，它代表著企業(yè)對(duì)于綜合利用資源要素來進(jìn)行企業(yè)自身增值的潛力和能力。在我國環(huán)境規(guī)制越發(fā)嚴(yán)格的社會(huì)背景下，基于國內(nèi)外相關(guān)研究綜述，分析了中小型企業(yè)在環(huán)保相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)成長(zhǎng)方面所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。隨著環(huán)保政策和規(guī)制不斷更新，環(huán)保型中小企業(yè)作為市場(chǎng)中較為活躍的主體，在環(huán)境保護(hù)、增強(qiáng)市場(chǎng)活力與技術(shù)創(chuàng)新等方面都發(fā)揮著積極的作用。然而環(huán)保型中小企業(yè)普遍起步較晚，科研能力薄弱，市場(chǎng)地位低，融資能力較差。為了使技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)保型中小企業(yè)得以更好發(fā)展應(yīng)明確科技興企的發(fā)展方式，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)化進(jìn)程，提高科研成果轉(zhuǎn)化率，逐步解決中小型企業(yè)融資問題。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；中小企業(yè)

[中圖分類號(hào)] F272.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-6043（2018）04-0131-03

一、研究背景

隨著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，我國的生態(tài)與資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾日益突出。近年來，“霧霾”、“城市垃圾”、“自來水重金屬超標(biāo)”等新聞長(zhǎng)期存在于人們的視野中，持續(xù)的環(huán)境污染與破壞、資源消耗給我國的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成了威脅，觸動(dòng)著人們關(guān)于環(huán)境治理的神經(jīng)，環(huán)境污染早已不是什么新鮮事，生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理也為越來越多的人所關(guān)注。

2017年5月，《“十三五”環(huán)境領(lǐng)域科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃》、《關(guān)于開展中央財(cái)政支持北方地區(qū)冬季清潔取暖試點(diǎn)工作的通知》、《“一帶一路”生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作規(guī)劃》、《關(guān)于推進(jìn)綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》等八大環(huán)保產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策與方案陸續(xù)密集出臺(tái)。在環(huán)境污染形勢(shì)如此嚴(yán)峻的背景下，顯示出國家高度重視生態(tài)保護(hù)與環(huán)境治理產(chǎn)業(yè)的扶持與發(fā)展。隨著環(huán)保意識(shí)深入人心，環(huán)保政策不斷完善，環(huán)保市場(chǎng)準(zhǔn)入不斷開放，無疑對(duì)絕大多數(shù)中小型環(huán)保類企業(yè)而言是巨大的發(fā)展機(jī)遇和成長(zhǎng)機(jī)會(huì)。我國環(huán)保企業(yè)現(xiàn)有3萬多家，九成以上是中小環(huán)保企業(yè)。例如在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NEEQ，俗稱“新三板”）中，經(jīng)過2015年轉(zhuǎn)板試點(diǎn)和分層管理改革，2016年新三板環(huán)保行業(yè)總市值達(dá)到153028.49百萬股，成交額達(dá)到18574.97百萬元，體現(xiàn)出其高度創(chuàng)新性和成長(zhǎng)性。

目前，生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，創(chuàng)新能力是規(guī)模較小的環(huán)保企業(yè)獲得成功的重要驅(qū)動(dòng)力，具備技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展尤為重要。在愈發(fā)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，在“萬眾創(chuàng)業(yè)、大眾創(chuàng)新”的新時(shí)代，技術(shù)密集型的中小型環(huán)保企業(yè)在污水處理、固體廢物處理和大氣污染治理等細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出是否對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)性產(chǎn)生影響，是此次研究的重要問題。

二、研究意義

研究技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)中小企業(yè)成長(zhǎng)性的影響規(guī)律和作用機(jī)制，具有重要的理論意義。首先，在理論深度方面，在前人已有成果的基礎(chǔ)上深入分析我國環(huán)保行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)，重點(diǎn)分析中小型環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響。同時(shí)，通過將當(dāng)前社會(huì)背景下國家和政府對(duì)于生態(tài)與環(huán)境保護(hù)的規(guī)制納入研究范圍，探討在環(huán)境規(guī)制背景下環(huán)保型中小企業(yè)的發(fā)展路徑，理論與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合。

通過研究環(huán)境規(guī)制下技術(shù)創(chuàng)新與中小型環(huán)保企業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系，為我國環(huán)保行業(yè)中小企業(yè)發(fā)展的各類利益相關(guān)者和政策制定部門提供投資依據(jù)和參考意見。首先，為企業(yè)內(nèi)部管理者識(shí)別有利于公司發(fā)展的突破口提供了便利，便于企業(yè)管理者把握公司的財(cái)務(wù)狀況和核心技術(shù)水平，制定出有針對(duì)性的企業(yè)發(fā)展方案；其次，有助于外部投資者和企業(yè)債權(quán)人根據(jù)環(huán)保型企業(yè)的基本面信息變動(dòng)，科學(xué)、客觀地判斷投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，以便于選擇具有更高潛力的公司進(jìn)行投資；同時(shí)，為相關(guān)部門制定政策提供行業(yè)與企業(yè)參考，也對(duì)檢驗(yàn)相關(guān)政策施行效果有一定參考價(jià)值。

三、國內(nèi)外研究綜述

（一）企業(yè)成長(zhǎng)性相關(guān)研究

關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)性，國內(nèi)外學(xué)者角度和觀點(diǎn)都存在差異。國外相關(guān)研究開始較早，側(cè)重于分析影響企業(yè)成長(zhǎng)的積極因素。Coase（1937）得出企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、職能細(xì)化是企業(yè)得到發(fā)展的表現(xiàn)的觀點(diǎn)；隨后，Penrose（1959）認(rèn)為尋找未被開發(fā)的資源并加以使用會(huì)使企業(yè)不斷成長(zhǎng)；國內(nèi)研究則更多關(guān)注企業(yè)成長(zhǎng)的趨勢(shì)性特點(diǎn)。叢佩華（1997）在學(xué)術(shù)成果中提到企業(yè)成長(zhǎng)就是在企業(yè)不斷的經(jīng)營發(fā)展中逐步提高的企業(yè)價(jià)值，而企業(yè)價(jià)值的提高可以通過不斷優(yōu)化資源和要素來實(shí)現(xiàn)，同時(shí)企業(yè)的成長(zhǎng)具有一定的持續(xù)性、動(dòng)態(tài)性、波動(dòng)性、效益性和擴(kuò)張性。李奇角（2011）認(rèn)為企業(yè)的成長(zhǎng)性是可以被量化的，是指企業(yè)所真正具備的發(fā)展?jié)摿蜕仙厔?shì)，也決定企業(yè)未來的發(fā)展方向。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)性相關(guān)研究

產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新古典理論的創(chuàng)始人Schumpeter（1912）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提到，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的最為根本的驅(qū)動(dòng)因素。企業(yè)必須通過加大研發(fā)、積極創(chuàng)新，才能獲得可持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力。Penrose（1959）強(qiáng)調(diào)促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素是創(chuàng)新，同時(shí)產(chǎn)品和組織二者的創(chuàng)新均是企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵。經(jīng)過實(shí)證研究，Mansfield（1962）得出中小企業(yè)研發(fā)活動(dòng)相對(duì)于大企業(yè)來說對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)性影響更大。Ebrahim等（2010）通過對(duì)伊朗和馬來西亞兩國的中小企業(yè)進(jìn)行樣本研究，結(jié)果得創(chuàng)新和研發(fā)團(tuán)隊(duì)會(huì)顯著提高其營業(yè)收入，有利于企業(yè)成長(zhǎng)。同時(shí)，也存在不一致的結(jié)論，Nunes（2012）以制造業(yè)中小企業(yè)為樣本，研發(fā)投入強(qiáng)度與其成長(zhǎng)性呈U型關(guān)系。

相比而言，我國關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)成長(zhǎng)性的相關(guān)研究發(fā)展起步稍晚。賈明德（1996）在研究成果中提到，任何企業(yè)成長(zhǎng)都無法離開技術(shù)創(chuàng)新，特別是規(guī)模較小的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是能夠提供中小型企業(yè)的持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。陳志勇（2006）利用在深圳交易所上市的32家中小企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和研發(fā)數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)樣本，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新投入在提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益方面的顯著和重要作用。陳曉紅等（2008）在影響技術(shù)創(chuàng)新能力因素的分析模型中添加了有研發(fā)背景的高管人員和專利方面的指標(biāo)作為控制變量，樣本為中小板上市公司，結(jié)果表明中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和成長(zhǎng)指標(biāo)呈倒U型關(guān)系。同樣，張信東和薛艷梅（2010）選取了2004至2008年共5年的中小板上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和研發(fā)數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，得出了技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)倒U型關(guān)系的結(jié)論。陳丹和張慧麗（2011）通過分析在中小板上市的公司相關(guān)數(shù)據(jù)，建立回歸模型將企業(yè)擴(kuò)張和收入指標(biāo)作為被解釋變量，以新產(chǎn)品的銷售收入占總收入比重、研發(fā)強(qiáng)度為解釋變量衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入占總收入比重與企業(yè)擴(kuò)張能力呈正相關(guān)關(guān)系，而研發(fā)投入強(qiáng)度與企業(yè)盈利能力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。同時(shí)，企業(yè)成長(zhǎng)性的測(cè)定還有學(xué)者運(yùn)用了因子分析法。

（三）環(huán)保企業(yè)及環(huán)保規(guī)制相關(guān)研究

我國的生態(tài)環(huán)保行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受到重視的時(shí)間短，起步較晚且發(fā)展時(shí)間短。從目前關(guān)于環(huán)保企業(yè)和環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究來看，大多集中在分析這一行業(yè)的現(xiàn)狀、探討環(huán)保行業(yè)發(fā)展障礙與前景方面。也有部分研究對(duì)于我國環(huán)保企業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)與創(chuàng)新能力進(jìn)行了探討。李霞和何清（2012）在研究中設(shè)定環(huán)保行業(yè)企業(yè)具有高成長(zhǎng)性的衡量指標(biāo)為凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率高于20%。郭曉鈴（2015）對(duì)我國環(huán)保上市公司進(jìn)行了成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)，同樣確認(rèn)了技術(shù)創(chuàng)新的重要性。

綜合以上研究和分析，企業(yè)具有的成長(zhǎng)性是一種持續(xù)發(fā)展的過程，也代表著企業(yè)對(duì)于綜合利用資源要素來進(jìn)行企業(yè)自身增值的潛力和能力。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)性的影響，目前雖然所選衡量指標(biāo)存在著差異，大部分學(xué)者觀點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)性具有顯著的正向作用。在進(jìn)行實(shí)證研究選取衡量技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，多選取研發(fā)相關(guān)指標(biāo)和專利指標(biāo)。環(huán)保行業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，多數(shù)文獻(xiàn)集中于定性研究，而對(duì)中小型環(huán)保企業(yè)的相關(guān)研究較少。

四、我國環(huán)保型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題

（一）我國環(huán)保型中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

在我國生態(tài)環(huán)境形勢(shì)日趨嚴(yán)峻的背景下，隨著環(huán)保政策和規(guī)制不斷更新，環(huán)保型中小企業(yè)作為市場(chǎng)中較為活躍的主體，在環(huán)境保護(hù)、增強(qiáng)市場(chǎng)活力與技術(shù)創(chuàng)新等方面都發(fā)揮著積極的作用。據(jù)新三板掛牌上市公司數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國的環(huán)保相關(guān)行業(yè)中，存在中小型企業(yè)數(shù)量多，所占比重大，規(guī)模小，產(chǎn)品技術(shù)水平參差不齊等情況，這與目前我國生態(tài)環(huán)境治理的緊迫性與較高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制是不相適應(yīng)的。

（二）我國環(huán)保型中小企業(yè)發(fā)展存在的主要問題

1.環(huán)保型中小企業(yè)普遍起步較晚

由于我國最近十年以來愈發(fā)重視環(huán)保行業(yè)的發(fā)展，對(duì)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入在逐年增加，但相比于發(fā)達(dá)國家來說，我國的環(huán)保型中小企業(yè)仍普遍起步較晚，存在發(fā)展能力和動(dòng)力不足的劣勢(shì)。起步較晚的企業(yè)，在企業(yè)生命周期中處于成長(zhǎng)期，盡管一方面便于直接使用較為先進(jìn)的技術(shù)和專利，便于企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大；但是另一方面，初創(chuàng)期的企業(yè)由于其資金較為匱乏，其經(jīng)營管理手段不夠成熟，難以吸引先進(jìn)人才，制定系統(tǒng)的研發(fā)創(chuàng)新機(jī)制，因此在相同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位。

2.中小型環(huán)保企業(yè)科研能力薄弱

盡管部分中小型環(huán)保企業(yè)認(rèn)識(shí)到了加強(qiáng)自身研發(fā)水平的重要性和緊迫性，也有少數(shù)企業(yè)建立并組建了自己的研發(fā)隊(duì)伍，但能力相對(duì)薄弱依舊是企業(yè)最大的問題?，F(xiàn)實(shí)的情況是，我國目前多數(shù)中小型環(huán)保企業(yè)的產(chǎn)品的技術(shù)含量較低，研發(fā)能力跟不上先進(jìn)水平。還存在部分企業(yè)不進(jìn)行自身研發(fā)能力的提高，完全依賴于外部專利的購買和應(yīng)用，資金消耗巨大，且不利于真正的研發(fā)創(chuàng)新，缺乏自主創(chuàng)新能力和長(zhǎng)遠(yuǎn)的競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)不完善，專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才儲(chǔ)備不足，對(duì)科技型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不清晰，無法進(jìn)行進(jìn)行原始的技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)，企業(yè)觀念的滯后導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的體系建設(shè)相對(duì)滯后，無法以需求為導(dǎo)向，不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

3.市場(chǎng)地位低，融資能力較差

盡管生態(tài)與環(huán)保行業(yè)政企合作的PPP模式不斷推廣，環(huán)保行業(yè)的信息流通逐漸透明化，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制逐漸市場(chǎng)化，環(huán)保市場(chǎng)也進(jìn)一步向社會(huì)資本開。面對(duì)巨大的發(fā)展機(jī)遇和優(yōu)惠政策，大型上市公司或國有環(huán)保類企業(yè)具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和技術(shù)能力，能夠憑借自身雄厚的資產(chǎn)規(guī)模和融資便利積極參與到項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)中去。但是由于中小型企業(yè)在市場(chǎng)中地位與融資能力均較差，獲得一手信息的能力也不足，受制于資金壓力，難以參與到競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中去，甚至有被逐步邊緣化和淘汰的危險(xiǎn)。

五、我國環(huán)保型中小企業(yè)發(fā)展對(duì)策

（一）明確科技興企的發(fā)展方式

加強(qiáng)關(guān)注企業(yè)家對(duì)于環(huán)保型中小企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新中的影響，企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)中小型企業(yè)有著十分重要的影響，影響企業(yè)的發(fā)展決策與技術(shù)創(chuàng)新行為。企業(yè)經(jīng)營者的知識(shí)儲(chǔ)備、價(jià)值觀念都對(duì)企業(yè)發(fā)展有著至關(guān)重要的影響。國家和企業(yè)都要重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)發(fā)展的正向促進(jìn)作用，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，政府相關(guān)部門要推動(dòng)人才獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃實(shí)行，定期對(duì)于企業(yè)專業(yè)技術(shù)人才進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或者個(gè)人所得稅收減免，對(duì)符合高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的環(huán)保型企業(yè)給予一定的稅收優(yōu)惠。

（二）促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)化進(jìn)程，提高中小型企業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化率

環(huán)保類中小企業(yè)應(yīng)重視其自身科技成果的轉(zhuǎn)化率和貢獻(xiàn)率，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，挖掘市場(chǎng)切入點(diǎn)，減少企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的投入和風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)將市場(chǎng)需求和反饋納入技術(shù)創(chuàng)新的考慮范圍，通過用戶提出的問題得到解決使產(chǎn)品和技術(shù)不斷升級(jí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)踐可以證明，如果企業(yè)的創(chuàng)新策略是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的，就可使新產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品迅速被市場(chǎng)接受，從而以較少的支出和較低的風(fēng)險(xiǎn)獲得持續(xù)的發(fā)展。

（三）逐步解決中小型企業(yè)融資問題

應(yīng)首先完善融資配套設(shè)施，健全融資渠道，降低環(huán)保型中小企業(yè)的融資門檻，積極引導(dǎo)民間資本向環(huán)保型科技企業(yè)流動(dòng)。同時(shí)，相關(guān)政府部門應(yīng)加強(qiáng)與第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的合作，對(duì)于環(huán)保型中小企業(yè)的財(cái)務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀有較為明確的把握。同時(shí)，建設(shè)完善的科技金融服務(wù)體系，在嚴(yán)格的環(huán)保規(guī)制下，完善環(huán)保型中小企業(yè)的融資擔(dān)保。建設(shè)信息平臺(tái)，為相關(guān)企業(yè)提供融資信息，促進(jìn)信息的公開化與透明化。

六、結(jié)語

綜上，分析了在當(dāng)前我國環(huán)保規(guī)制愈發(fā)嚴(yán)格的社會(huì)背景下，環(huán)保型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面以及企業(yè)成長(zhǎng)性問題方面遇到的困難以及對(duì)策建議，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)性問題的深度分析還需后續(xù)實(shí)證研究作為支撐。

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[責(zé)任編輯：紀(jì)晨光]