淺議科研成果轉(zhuǎn)化過程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)策略

劉秀芳 劉曉蕊

摘要：本文試以監(jiān)督管理的角度對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化過程的系統(tǒng)性、復(fù)雜性特性分析出發(fā)，從技術(shù)成熟度、法律適應(yīng)性、市場(chǎng)轉(zhuǎn)化機(jī)制三個(gè)方面，深度剖析成果轉(zhuǎn)化中涉及的成果資源、成果歸屬、市場(chǎng)運(yùn)作、角色錯(cuò)位等風(fēng)險(xiǎn)，并提出有效的建議和應(yīng)對(duì)策略，為成果轉(zhuǎn)化探索之路提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞：科研；轉(zhuǎn)化；風(fēng)險(xiǎn)；策略

一、科研成果可“轉(zhuǎn)化”的特殊性

在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，科研成果可以表現(xiàn)為多種形式，如學(xué)術(shù)論文、發(fā)明專利、專著、關(guān)鍵技術(shù)等。但科研成果是否具備“轉(zhuǎn)化”的可能，還取決于該成果是否具備“技術(shù)先進(jìn)性”、“效益性（即經(jīng)濟(jì)合理性）”、“實(shí)施可行性”三個(gè)特性。技術(shù)先進(jìn)性就是技術(shù)創(chuàng)新性，只有超越現(xiàn)有生產(chǎn)力水平的創(chuàng)新技術(shù)才具備推行發(fā)展的源動(dòng)力；經(jīng)濟(jì)合理性是指科研成果的實(shí)施和應(yīng)用的成本是可接受的，并伴有巨大收益的預(yù)期；實(shí)施可行性是指該技術(shù)成果在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平基礎(chǔ)上具備推廣和應(yīng)用的實(shí)施途徑和技術(shù)手段。 滿足以上三個(gè)條件，科研成果才可能實(shí)施轉(zhuǎn)化，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力?？梢姡萍汲晒D(zhuǎn)化除了涉及“成果技術(shù)”這一核心內(nèi)容外，還涉及技術(shù)創(chuàng)新、資產(chǎn)再分配、資本運(yùn)作、市場(chǎng)適應(yīng)、權(quán)限分配等多領(lǐng)域內(nèi)容，這樣一個(gè)復(fù)雜、艱巨、交錯(cuò)的過程，使“科研成果轉(zhuǎn)化”具備“系統(tǒng)性”和“復(fù)雜性”的必然特征。

二、科研成果轉(zhuǎn)化過程系統(tǒng)性、復(fù)雜性特性分析

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的、具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)，是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、實(shí)現(xiàn)科技支撐促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑。從狹義上講，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)際上是指將具有實(shí)用價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的創(chuàng)新性的技術(shù)成果從“科研單位”轉(zhuǎn)移到“生產(chǎn)部門”，最終形成新產(chǎn)品，改進(jìn)提高工藝水平，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的過程?？梢?，科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵是將無形的、創(chuàng)新性的人類智慧成果轉(zhuǎn)化為可量化的、可預(yù)見的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力源。要將“科研技術(shù)成果”這一潛在的生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化成為直接的生產(chǎn)力，其中涉及生產(chǎn)技術(shù)、物質(zhì)材料、勞動(dòng)力素質(zhì)、資金運(yùn)作、市場(chǎng)開拓等等，這就意味著成果轉(zhuǎn)化之路必然是一個(gè)充滿各種不確定性和復(fù)雜性的系統(tǒng)工程。

1、科研成果轉(zhuǎn)化過程的系統(tǒng)性

科研成果轉(zhuǎn)化過程的系統(tǒng)性，體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是科研成果本身就是知識(shí)密集型工作系統(tǒng)化實(shí)現(xiàn)的直接表現(xiàn)，是在一定的領(lǐng)域內(nèi)，通過實(shí)驗(yàn)觀察、測(cè)算推論、綜合分析、測(cè)試驗(yàn)證等一系列實(shí)踐，產(chǎn)生的具有學(xué)術(shù)意義和實(shí)用價(jià)值的創(chuàng)造性成果。所以，科研成果本身就是知識(shí)綜合、智力資源的系統(tǒng)化實(shí)現(xiàn)的集中體現(xiàn)；二是科研成果轉(zhuǎn)化過程具備一定的時(shí)序性，從美國微軟公司、蘋果公司等的成長(zhǎng)歷史看，科研成果轉(zhuǎn)化必然經(jīng)歷技術(shù)成果的論證、市場(chǎng)的融合和應(yīng)用推廣三個(gè)階段。技術(shù)成果的論證是智慧成果和轉(zhuǎn)化源頭的形成階段，是最艱難、最核心、最有價(jià)值的“成果轉(zhuǎn)化”初始階段和歷經(jīng)階段。當(dāng)技術(shù)成果論證成熟后，通過市場(chǎng)融合階段來檢驗(yàn)其具備的社會(huì)效益性和應(yīng)用可行性。之后，科研成果才會(huì)進(jìn)入應(yīng)用推廣階段，真正實(shí)現(xiàn)“轉(zhuǎn)化”。因此，成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展融合的迭代過程，其時(shí)序性成為系統(tǒng)性的最重要特征。三是科研成果轉(zhuǎn)化需要完善的運(yùn)作機(jī)制。科研成果。在我國，“科研成果”要實(shí)施轉(zhuǎn)化，需要解決和翻越一系列的障礙和困難：首先要尋求政策法規(guī)和資金投入方面的支持，還要解決成果權(quán)屬再分配與國有資產(chǎn)保值增值的矛盾、實(shí)現(xiàn)“稀有”科研成果向“大眾化”市場(chǎng)的推廣普及融合、以及如何有效實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化資金運(yùn)作、資源調(diào)配、技術(shù)應(yīng)用、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估等問題。成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施需要完善的運(yùn)作機(jī)制來保障。

可見，成果轉(zhuǎn)化過程不僅突出體現(xiàn)了“科研成果”這個(gè)核心要素，更離不開市場(chǎng)、資金、資產(chǎn)、技術(shù)、生產(chǎn)力等多領(lǐng)域的運(yùn)作與調(diào)配，是一個(gè)有機(jī)的、活動(dòng)的、不確定的、相互聯(lián)系和相互作用的整體，對(duì)其系統(tǒng)性的認(rèn)識(shí)，會(huì)幫助我們理清風(fēng)險(xiǎn)，提高認(rèn)識(shí)。

2、科研成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的復(fù)雜性

科研成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的復(fù)雜性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是科研成果權(quán)屬認(rèn)定和資產(chǎn)再分配界限的模糊性；二是科研成果轉(zhuǎn)化主體職責(zé)權(quán)限的重疊性；三是科研轉(zhuǎn)化平臺(tái)的缺失性。

科研成果屬于無形資產(chǎn)，其價(jià)值具有高度不確定性，對(duì)于科研成果權(quán)屬界定及資產(chǎn)再分配，一直是成果轉(zhuǎn)化備受爭(zhēng)議的關(guān)鍵問題。具體通過以下四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)來體現(xiàn)：一是大多數(shù)科研成果，往往在“職務(wù)發(fā)明”或“職務(wù)創(chuàng)造”的范圍內(nèi)形成，具有“國有資產(chǎn)”的屬性。在成果轉(zhuǎn)化過程中，科研成果由非經(jīng)營性質(zhì)的“國有單位”、轉(zhuǎn)移到具有營利活動(dòng)性質(zhì)的“生產(chǎn)單位或部門”，其權(quán)屬關(guān)系發(fā)生了轉(zhuǎn)移和再分配。二是作為“國有”屬性的科研成果，其核心還是主要發(fā)明人（或主要完成人）的智力成果，在權(quán)屬關(guān)系轉(zhuǎn)移和再分配的過程中，勢(shì)必要量化個(gè)人和國有產(chǎn)權(quán)的“份額”，其量化指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)至今還是一個(gè)空白；三是任何一個(gè)國有單位或機(jī)構(gòu)，都具有國有資產(chǎn)保值增值的義務(wù)，在科研成果轉(zhuǎn)移和再分配過程中，如何既能確保國有資產(chǎn)保值增值（不損失）、又能合理過渡給具有經(jīng)營性質(zhì)的“生產(chǎn)部門”，是成果轉(zhuǎn)化面臨的最大阻礙和難題；第四個(gè)環(huán)節(jié)，也是成果轉(zhuǎn)化的核心與焦點(diǎn)，就是技術(shù)成果轉(zhuǎn)移有可能促使新產(chǎn)品新工藝的改進(jìn)，使原有技術(shù)成果價(jià)值大大增加（或者增值）；也有可能轉(zhuǎn)化失敗而顆粒無收。無論是增值后的利益再分配、還是失敗后的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和責(zé)任追究，都沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)和可借鑒的規(guī)范，使權(quán)屬單位、主要發(fā)明人（或完成人）、生產(chǎn)部門等多利益方陷入糾葛而無法自拔?？梢姡萍汲晒D(zhuǎn)化資產(chǎn)類型定型不當(dāng)以及后續(xù)資產(chǎn)再分配界限的模糊性大大增加成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性。

在我國現(xiàn)有體制框架內(nèi)，實(shí)施科研成果轉(zhuǎn)化的主體大多數(shù)是科研人員本身。他們身兼教授、專家、研究生導(dǎo)師等公職，同時(shí)還履行公司CEO、股東、法人等角色。這種身份的交錯(cuò)重疊性，表面上看，突破原有科研體制的束縛，強(qiáng)化了成果轉(zhuǎn)化的決策力和執(zhí)行力，以更接近市場(chǎng)化的方式推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)。而實(shí)際上，科研人員并不善于市場(chǎng)經(jīng)營，對(duì)市場(chǎng)逐利性的本質(zhì)認(rèn)識(shí)不足，在市場(chǎng)運(yùn)作中承擔(dān)著資金使用、資源調(diào)配、決策監(jiān)督相關(guān)職責(zé)范圍的越界風(fēng)險(xiǎn)，加劇了相關(guān)職責(zé)權(quán)限履行的復(fù)雜性。

科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程，實(shí)際上是推動(dòng)“科研成果”進(jìn)入市場(chǎng)化的過程，包括市場(chǎng)條件準(zhǔn)入、市場(chǎng)培育、應(yīng)用環(huán)境的融合等多方面。為了能更好的適應(yīng)“市場(chǎng)”的變化與預(yù)期，促使雙方融合發(fā)展，就需要更多的資源調(diào)配與支撐：包括持續(xù)的資金支持，相關(guān)法律、營銷、技術(shù)服務(wù)等專業(yè)團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作，持續(xù)的市場(chǎng)培育與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估等等。在美國，這種稱為“專利轉(zhuǎn)換辦公室”的中介組織，幫助科研人員避開直接面對(duì)市場(chǎng)可能產(chǎn)生的很多問題，推動(dòng)成果專利的商業(yè)化運(yùn)作。在我國缺乏這樣專業(yè)化的科研轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)，科研人員和主管機(jī)構(gòu)都是摸著石頭過河，加劇轉(zhuǎn)化實(shí)施的執(zhí)行復(fù)雜度，束縛了科研成果轉(zhuǎn)化的效率。

三、科研成果轉(zhuǎn)化面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)分析

1、技術(shù)成果不成熟風(fēng)險(xiǎn)

科研成果的創(chuàng)造性和先進(jìn)性不僅體現(xiàn)在理論上有新的創(chuàng)見，而且與現(xiàn)有社會(huì)生產(chǎn)力相比，在技術(shù)價(jià)值和技術(shù)水平上有新的提高。科研成果為了達(dá)到“可轉(zhuǎn)化”的條件，還需要在實(shí)用性、實(shí)施條件、滿足社會(huì)需求等應(yīng)用推廣方面開展適應(yīng)性的改進(jìn)工作，這種改進(jìn)工作以技術(shù)成果是否成熟為標(biāo)志?？蒲谐晒摹跋冗M(jìn)性”注定實(shí)施轉(zhuǎn)化是一種創(chuàng)新嘗試，其“實(shí)用性和應(yīng)用性”推廣更是在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)成熟度的檢驗(yàn)，沒有先期經(jīng)驗(yàn)可借鑒。因此，技術(shù)成果成熟與否至關(guān)重要，直接決定了成果轉(zhuǎn)化的成敗，成熟度高的科研成果可以有效規(guī)避轉(zhuǎn)化失敗、資金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2、科研成果資產(chǎn)定性風(fēng)險(xiǎn)

科研成果作為無形資產(chǎn)，其最核心的價(jià)值是人的智慧成本。從其產(chǎn)生的過程來看，其價(jià)值具有高度不確定性，很難量化。但具備可轉(zhuǎn)化功能的科研成果，往往被評(píng)估具備較好的經(jīng)濟(jì)收益預(yù)期，因此，很容易被界定為“經(jīng)營資產(chǎn)”。而絕大多數(shù)科研成果均來源于“職務(wù)發(fā)明”，又具有“國有資產(chǎn)”的屬性和份額，在成果轉(zhuǎn)化能否成功尚未確定的情況下，成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主體就背負(fù)了“經(jīng)營資產(chǎn)”和“國有資產(chǎn)”保值增值的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，科研成果作為職務(wù)發(fā)明，其發(fā)明人個(gè)人與職務(wù)集體之間使用權(quán)限的劃分尚未明確，致使科研成果使用權(quán)屬劃分、資產(chǎn)類型定性問題成為成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的現(xiàn)實(shí)障礙之一。

3、實(shí)施主體多重身份引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

目前，很多高效教師和科研人員直接去實(shí)施科研成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)營，在身份上，兼具國家事業(yè)單位公職及企業(yè)法人（CEO、股東等）雙重身份。這種雙重身份，使其以公職身份承擔(dān)國家科研任務(wù)，利用其對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用、資源分配等的主導(dǎo)權(quán)，將所屬企業(yè)納入科研開發(fā)任務(wù)序列中；另一方面，利用公司法人、股東對(duì)資產(chǎn)的使用、分配、處置等決策權(quán)，大大擴(kuò)充了對(duì)國有經(jīng)費(fèi)、資產(chǎn)的使用范圍和靈活度。正因?yàn)槿绱?，成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主體的多重身份在成果轉(zhuǎn)化過程中，很容易在資產(chǎn)所有權(quán)的歸屬劃分、處置權(quán)的審批權(quán)限和分配權(quán)的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

四、科研成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

科研成果轉(zhuǎn)化由于其系統(tǒng)性和復(fù)雜性，導(dǎo)致其面臨技術(shù)不成熟、資產(chǎn)權(quán)屬界限不清晰等多重風(fēng)險(xiǎn)；而科研人員作為實(shí)施主體，其多重執(zhí)行身份、對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作、法律法律認(rèn)識(shí)和執(zhí)行的不專業(yè)，加大轉(zhuǎn)化觸及紅線的風(fēng)險(xiǎn)。因此，防范成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)從運(yùn)作機(jī)制、中介服務(wù)和成果管理三個(gè)方面入手解決。

1、健全和完善成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作機(jī)制

成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作機(jī)制是促進(jìn)科研成果實(shí)施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化而采取的一系列人、財(cái)、物相關(guān)的基本準(zhǔn)則和實(shí)施程序的總稱，其相互聯(lián)系、相互作用，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，引導(dǎo)和保證科研成果順利向市場(chǎng)和應(yīng)用推廣目標(biāo)和任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作機(jī)制涉及成果轉(zhuǎn)移與再分配機(jī)制、資金投入機(jī)制、企業(yè)運(yùn)行機(jī)制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等等，涵蓋成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行的各個(gè)方面。任何一個(gè)環(huán)節(jié)的缺失，均可能給成果轉(zhuǎn)化帶來無法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，制約和束縛成果轉(zhuǎn)化的順利實(shí)施。

2、大力發(fā)展科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中介平臺(tái)

大力發(fā)展科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)中介，依賴市場(chǎng)化的技術(shù)服務(wù)體系，一方面通過專業(yè)化轉(zhuǎn)移隊(duì)伍幫助，推進(jìn)科研成果向市場(chǎng)和應(yīng)用服務(wù)邁進(jìn)；另一方面，將科研人員從市場(chǎng)運(yùn)營的岔路上解放出來，享受成果轉(zhuǎn)化的收益，專心研發(fā)工作，提升成果轉(zhuǎn)化的人力資源效益和專業(yè)度。

3、提升科研成果管理與引導(dǎo)水平

除了以上兩點(diǎn)外，還需要科研機(jī)構(gòu)提升成果管理與引導(dǎo)水平，幫助和引導(dǎo)科研人員深化科研成果的社會(huì)應(yīng)用探索，并做好成果資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、處置、再分配相關(guān)的銜接工作，做好成果轉(zhuǎn)移相關(guān)的市場(chǎng)接洽、資金及服務(wù)支撐等協(xié)調(diào)工作，給科研人員創(chuàng)造成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化的良好運(yùn)行環(huán)境。

隨著我國科研成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律體系的日漸完善，科技體制改革的持續(xù)發(fā)力，尤其是資源配置、計(jì)劃管理、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制等方面重大改革措施的出臺(tái)，促使多元化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道日益完善。在不斷的探索和實(shí)踐過程中，科技成果轉(zhuǎn)化體系的功能日益完善，運(yùn)行更加高效，必然會(huì)成為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)生產(chǎn)力的重要力量和源泉之一。