技術(shù)“無人區(qū)”的原始創(chuàng)新屏障與ぜ際豕└側(cè)改革

摘要：隨著中國經(jīng)濟技術(shù)整體水平的持續(xù)提升，越來越多的企業(yè)逼近或闖入技術(shù)“無人區(qū)”是大勢所趨。如何成功穿越技術(shù)“無人區(qū)”，實現(xiàn)由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變是中國技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域亟待解決的一個重要課題。鑒于此，本文從中國穿越技術(shù)“無人區(qū)”存在的原始創(chuàng)新屏障與技術(shù)創(chuàng)新供給側(cè)對策視角對該問題進行探討。首先，論文在分析中國技術(shù)創(chuàng)新的時局以及原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”機理的基礎(chǔ)上，指出原始技術(shù)創(chuàng)新是成功穿越技術(shù)“無人區(qū)”的必然創(chuàng)新范式選擇；其次，論文從基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新、應(yīng)用研究原始創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)研究原始創(chuàng)新三個原始創(chuàng)新層次分析中國穿越技術(shù)“無人區(qū)”存在的屏障；最后，從技術(shù)供給側(cè)方面有針對性地提出改革對策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)“無人區(qū)”；原始創(chuàng)新屏障；技術(shù)供給側(cè)改革

中圖分類號： F204文獻標(biāo)識碼：A文章編號：0257-5833（2018）01-0037-08

作者簡介：肖曙光，廣東財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（廣東廣州510320）

一、時局：原始創(chuàng)新是成功穿越技術(shù)“無人區(qū)”的必然選擇

（一）中國技術(shù)創(chuàng)新正在逐步逼近“無人區(qū)”

技術(shù)“無人區(qū)”在本文是援引華為技術(shù)有限公司總裁任正非提出的一個概念，任正非在2016年5月30日全國科技創(chuàng)新大會上匯報發(fā)言時表示，“華為正在本行業(yè)逐步攻入無人區(qū)，處在無人領(lǐng)航、無既定的規(guī)則、無人跟隨的困境?！雹?。經(jīng)過多年技術(shù)追趕，中國技術(shù)創(chuàng)新取得了顯著成效。就國家層面來說，中國的整體創(chuàng)新能力呈持續(xù)上升態(tài)勢。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、美國康奈爾大學(xué)和英士國際商學(xué)院（INSEAD）共同發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)報告，2017年中國在全球127個經(jīng)濟體的創(chuàng)新指數(shù)排名中位居第22位，居中等收入經(jīng)濟體之首，比2010年排名上升了21位（圖1）。

就技術(shù)層面而言，中國與世界領(lǐng)先技術(shù)的差距在快速收斂。從改革開放初期的“望塵莫及”→本世紀(jì)初的“望其項背”→目前的技術(shù)差距又得到進一步縮小，甚至在部分技術(shù)領(lǐng)域（如量子衛(wèi)星通信、超級計算機、鐵基超導(dǎo)、高速鐵路等）已經(jīng)實現(xiàn)由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變，以華為技術(shù)有限公司為代表的部分行業(yè)龍頭企業(yè)已開始闖入或逼近技術(shù)創(chuàng)新“無人區(qū)”。在建設(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)的大背景下 中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2015年9月印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》明確提出，到2020年中國實現(xiàn)進入創(chuàng)新型國家行列，到2030年建成更加完備的國家創(chuàng)新體系、進入創(chuàng)新型國家前列。，隨著中國企業(yè)技術(shù)水平的不斷提升，今后越來越多的企業(yè)逼近或闖入技術(shù)“無人區(qū)”是大勢所趨。如何成功穿越技術(shù)“無人區(qū)”，實現(xiàn)由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變是中國技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域亟待解決的一個重要課題。

圖1全球創(chuàng)新指數(shù)中國近年（2010-2017）排名

資料來源：根據(jù)歷年《全球創(chuàng)新指數(shù)》（GII）報告公開數(shù)據(jù)整理。

（二）技術(shù)“無人區(qū)”倒逼模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)向原始創(chuàng)新

技術(shù)“有人區(qū)”是有人領(lǐng)航（有技術(shù)領(lǐng)跑者開辟技術(shù)創(chuàng)新道路、設(shè)定技術(shù)創(chuàng)新路標(biāo)）、有既定規(guī)則（有大量技術(shù)創(chuàng)新先行者成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)形成的成熟可靠規(guī)則供遵循）的技術(shù)創(chuàng)新地帶。而技術(shù)“無人區(qū)”是無人領(lǐng)航（沒有先行者開辟技術(shù)創(chuàng)新道路，也沒有先行者設(shè)定技術(shù)創(chuàng)新路標(biāo)）、沒有既定規(guī)則（沒有現(xiàn)成的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗可供參考，也沒有技術(shù)創(chuàng)新教訓(xùn)可供汲?。┑募夹g(shù)創(chuàng)新地帶。顯然，適用于穿越技術(shù)“有人區(qū)”的模仿創(chuàng)新范式將不再適用于技術(shù)“無人區(qū)”。

在技術(shù)“有人區(qū)”眾多領(lǐng)域，中國多年來大多扮演著技術(shù)跟進者角色，技術(shù)創(chuàng)新的主要任務(wù)是尋找確定技術(shù)目標(biāo)的未知答案（技術(shù)目標(biāo)由別人確定提出，但別人和自己都未知答案，如至今眾多懸而未決的重要科學(xué)技術(shù)猜想等）或確定技術(shù)目標(biāo)的技術(shù)已知答案（技術(shù)目標(biāo)由別人確定提出且已知答案，但自己未知答案，如中國當(dāng)年的“兩彈一星”創(chuàng)新工程），強調(diào)的是對確定技術(shù)目標(biāo)的實現(xiàn)，以及技術(shù)已知答案的逆向吸收與橫向拓展能力，雖然技術(shù)提升空間有限，但通過模仿創(chuàng)新發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢可以低風(fēng)險地快速提升技術(shù)水平。無需諱言，改革開放初期，中國技術(shù)整體水平與國際先進存在巨大代差，模仿創(chuàng)新是這些年來中國技術(shù)創(chuàng)新范式的最佳選擇。作為技術(shù)跟進者，中國通過“引進——吸收消化——再創(chuàng)新”的創(chuàng)新模式也確實取得了很大成效，快速收斂了技術(shù)差距，甚至部分行業(yè)龍頭企業(yè)已開始闖入或逼近技術(shù)創(chuàng)新“無人區(qū)”。對這些闖入或逼近技術(shù)創(chuàng)新“無人區(qū)”的企業(yè)而言，由于技術(shù)“無人區(qū)”具有迥異于技術(shù)“有人區(qū)”的顯著特點，原來一直管用的模仿跟進再創(chuàng)新模式遇到了前所未有的困惑與挑戰(zhàn)。因為在技術(shù)“無人區(qū)”，國外跟我們一樣也處于無既定規(guī)則的技術(shù)“無人區(qū)”迷茫期，即使想從國外繼續(xù)引進、模仿相應(yīng)技術(shù)也是枉然。中國技術(shù)創(chuàng)新在這些領(lǐng)域確實已經(jīng)處于由“跟跑者”向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變的重要節(jié)點上。在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變節(jié)點上，需要在已知基礎(chǔ)上正向延伸探索能力，通過原始創(chuàng)新自己提出新目標(biāo)、尋找未知答案（自己未知，別人也未知）。如果沿襲既往的模仿跟進創(chuàng)新范式，如果不通過原始創(chuàng)新突破現(xiàn)有理論、技術(shù)的束縛，變“無人領(lǐng)航”為“自己領(lǐng)航”，變“無既定的規(guī)則”為“自己制定規(guī)則”是很難成功穿越技術(shù)“無人區(qū)”的。所以，當(dāng)前及今后的經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新時局決定中國需要重塑技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，施行以原始創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)型。

（三）原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”的機理

1.原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新思維。穿越技術(shù)“有人區(qū)”與穿越技術(shù)“無人區(qū)”采用的是兩種截然不同的技術(shù)創(chuàng)新思維。對于前者，主要采用一種小數(shù)點后的跟進式技術(shù)創(chuàng)新思維方式，從事的是對技術(shù)先行者已有技術(shù)成果不斷進行補丁創(chuàng)新，并將補丁技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮到極致。技術(shù)先行者充當(dāng)了技術(shù)“有人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新“領(lǐng)航人”，而已有技術(shù)目標(biāo)與成果實質(zhì)上是技術(shù)“有人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新“領(lǐng)航器”，技術(shù)創(chuàng)新先行者的成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)形成了技術(shù)創(chuàng)新規(guī)則。但技術(shù)補丁創(chuàng)新無論怎樣完善，其創(chuàng)新效果也永遠小于1，小數(shù)點后的技術(shù)創(chuàng)新思維只能適用于技術(shù)“有人區(qū)”的跟進式模仿創(chuàng)新。而對于后者，采用的是一種小數(shù)點前的探索性技術(shù)創(chuàng)新思維方式，這與傳統(tǒng)的模仿創(chuàng)新存在根本的技術(shù)創(chuàng)新思維方式區(qū)別。該技術(shù)創(chuàng)新思維是立足于“無”去創(chuàng)造“有”，體現(xiàn)的是變“無人領(lǐng)航”為“自己領(lǐng)航”，變“沒有既定規(guī)則”為“自己創(chuàng)建規(guī)則”?？梢?，原始創(chuàng)新從事的是從“無”到“有”乃至“無窮”的探索性技術(shù)創(chuàng)新活動，哪怕只有一丁點探索性技術(shù)創(chuàng)新成效，即使不成熟，其技術(shù)創(chuàng)新效果也大于1，遠勝于創(chuàng)新效果永遠小于1的跟進式模仿創(chuàng)新。

2.原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”的創(chuàng)新方向與路徑。原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”的創(chuàng)新方向是“正向探尋未知”（自己未知，別人也未知），這不同于技術(shù)“有人區(qū)”的“逆向吸收已知（別人已知，但自己未知）與橫向拓展已知”創(chuàng)新方向?？梢姡紕?chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”的創(chuàng)新路徑是“走前人沒有走過的路”。從創(chuàng)新路徑視角來看，原始技術(shù)創(chuàng)新并不等同于自主技術(shù)創(chuàng)新，更是迥異于模仿創(chuàng)新。自主技術(shù)創(chuàng)新是依賴自身所具有的能力和資源“自己走路”，但走的創(chuàng)新路徑是“前人已經(jīng)走過的路”還是“前人沒有走過的路”并不確定。反過來，自主技術(shù)創(chuàng)新并不一定屬于原始技術(shù)創(chuàng)新。如果屬于前者，即技術(shù)創(chuàng)新主體是依靠自己的力量走“前人已經(jīng)走過的路”，則盡管也付出了很大艱辛但并不屬于原始技術(shù)創(chuàng)新，比如中國當(dāng)年依靠自身力量獨立研發(fā)的“兩彈一星”工程、宇宙載人飛船等重大技術(shù)創(chuàng)新工程，雖然走的具體路徑跟國外也許有所區(qū)別，但目標(biāo)的首次提出及實現(xiàn)者都并非中國，實際上，在中國成功走過之前，美國及前蘇聯(lián)等國多年前已成功走過。如果屬于后者，則是實實在在的原始技術(shù)創(chuàng)新活動。多年來，我們的技術(shù)創(chuàng)新成果不少，但很少有是國際上首先想到或首次突破的，這種自主技術(shù)創(chuàng)新活動在技術(shù)“有人區(qū)”是管用的，但對穿越技術(shù)“無人區(qū)”則會力不從心。從這個意義上說，中國與中國企業(yè)穿越技術(shù)“無人區(qū)”離不開自主技術(shù)創(chuàng)新，但更離不開原始技術(shù)創(chuàng)新?！案蚁肽芟胍约案易吣茏咔叭藳]有走過的路”，由優(yōu)秀的“跟隨者”嬗變?yōu)樽吭降摹邦I(lǐng)航者”才是穿越技術(shù)“無人區(qū)”的努力方向與正道。

3.原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新方式。原始創(chuàng)新穿越技術(shù)“無人區(qū)”屬于一種高挑戰(zhàn)性的探索性技術(shù)創(chuàng)新活動。就技術(shù)創(chuàng)新方式而言，穿越技術(shù)“有人區(qū)”與穿越技術(shù)“無人區(qū)”存在顯著差異性。前者是采用一種改良的技術(shù)創(chuàng)新方式，是在現(xiàn)有概念、理論和技術(shù)體系內(nèi)尋求解決方案，好比在汽車、輪船、火車、飛機等現(xiàn)代化交通工具產(chǎn)生之前的馬車時代，固守在馬車體系框架內(nèi)尋求技術(shù)創(chuàng)新穿越解決方案“改良的好馬與改良的好馬車”。改良的技術(shù)創(chuàng)新方式無疑風(fēng)險小，但改良效果也極為有限，因為固守“好馬與好馬車” 解決方案是注定進入不了現(xiàn)代化交通時代的。而后者是采用一種顛覆（創(chuàng)造性毀滅）式技術(shù)創(chuàng)新穿越方式，是跳出現(xiàn)有概念、理論和技術(shù)體系的約束，在現(xiàn)有技術(shù)體系外尋求技術(shù)創(chuàng)新穿越解決方案。類似在馬車時代，跳出傳統(tǒng)的馬車體系框架約束，通過探索性創(chuàng)新尋求“汽車、輪船、火車、飛機”等顛覆（創(chuàng)造性毀滅）式技術(shù)創(chuàng)新穿越解決方案，推動馬車時代的劃時代前進。由于采用原始技術(shù)創(chuàng)新方式穿越技術(shù)“無人區(qū)”是在完全陌生的現(xiàn)有認(rèn)知體系外探索性地尋求解決方案，必然受技術(shù)創(chuàng)新水平與條件等多種主客觀因素的制約，也注定了穿越技術(shù)“無人區(qū)”的艱難與曲折。

二、格局：技術(shù)“無人區(qū)”的原始創(chuàng)新屏障

隨著技術(shù)“無人區(qū)”的規(guī)模擴大和縱深發(fā)展，穿越技術(shù)“無人區(qū)”絕非單個創(chuàng)新組織和個體所能獨立實現(xiàn)，必須依靠國家創(chuàng)新體系協(xié)作努力才有可能成功。原始技術(shù)創(chuàng)新分為三個層次：一是基礎(chǔ)研究層次的原始創(chuàng)新；二是應(yīng)用研究層次的原始創(chuàng)新；三是產(chǎn)品開發(fā)研究層次的原始創(chuàng)新。相應(yīng)地，穿越技術(shù)“無人區(qū)”也存在三個層次的原始創(chuàng)新屏障。

（一）技術(shù)“無人區(qū)”的基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是對新知識、新理論、新原理的探索，是應(yīng)用研究原始創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)研究原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)和平臺，基礎(chǔ)理論研究做得越深透，越可以為穿越技術(shù)“無人區(qū)”提供理論保障。中國基礎(chǔ)研究經(jīng)過多年的追趕，縱向比較起來無疑取得了長足發(fā)展，但如放眼世界橫向比較，中國還鮮少有在全球基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得重大突破的聲音。正如華為技術(shù)有限公司總裁任正非所指出的“華為現(xiàn)在的水平尚停留在工程數(shù)學(xué)、物理算法等工程科學(xué)的創(chuàng)新層面，尚未真正進入基礎(chǔ)理論研究” 任正非：《以創(chuàng)新為核心競爭力 為祖國百年科技振興而奮斗》，全國科技創(chuàng)新大會的匯報發(fā)言，2016年5月30日。，這實質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新“無人區(qū)”的基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障的重要體現(xiàn)。基礎(chǔ)研究如繼續(xù)這種“窘境”，今后即使能夠?qū)⒒A(chǔ)理論研究成果全部應(yīng)用與轉(zhuǎn)化也沒有多少“有效”成果可提供。高等院校和科研院所是從事基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的主體，目前，由于多方面因素形成了中國基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障。

1.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新主體的運行管理體制屏障。多年以來，中國高等院校和科研院所（民辦高等院校和科研院所除外）作為隸屬“條塊”政府組織的事業(yè)單位。實際運行中，對外為具有實際行政級別的政府附屬組織，上級政府組織經(jīng)常予以“長臂管理”；對內(nèi)沿用的是行政科層組織運行管理模式。最終結(jié)果是內(nèi)外部行政力量直接主導(dǎo)和掌控了高等院校和科研院所各類資源分配以及教育、學(xué)術(shù)科研大小事務(wù)話語權(quán)，教育規(guī)律、學(xué)術(shù)科研規(guī)律得不到應(yīng)有的尊重，甚至被嚴(yán)重扭曲，無疑構(gòu)成了中國基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新主體的運行管理體制屏障。

2.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的精神屏障。精神屏障主要體現(xiàn)在三個方面：一是傳統(tǒng)儒家文化思想方面的屏障。儒家文化思想滲透國民心理，全方位影響著國民行為。儒家文化的“中庸”、“和為貴”“槍打出頭鳥”等重要思想是培養(yǎng)國民為人處世的精粹，但在培養(yǎng)認(rèn)知世界方面，無疑又在潛移默化地扼殺國民標(biāo)新立異的原始創(chuàng)新精神；二是根深蒂固的應(yīng)試教育體制屏障。應(yīng)試教育體制的最大弊端在于強調(diào)掌握已知，而忽視培養(yǎng)對未知的探索性創(chuàng)新。其結(jié)果是，扼殺了國民探索未知的“好奇”與標(biāo)新立異欲望，消磨了國民探索未知的勇氣與信心，導(dǎo)致國內(nèi)教育體制培養(yǎng)出的大量科研工作者看似擁有豐富的專業(yè)知識，但實際又非常欠缺原始創(chuàng)新的激情、思想和能力；三是越來越濃的教育、學(xué)術(shù)、科研泛政治化傾向，制約了廣大研究個體原始創(chuàng)新不可忽缺的精神獨立與思想自由。

3.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的薪酬待遇屏障。目前，中國高等院校和科研院所從事基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個體的整體薪酬待遇相對過于偏低，特別是被自嘲為“青椒”、“青煙”的高學(xué)歷年青創(chuàng)新個體。他們正處產(chǎn)生基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果的黃金年齡段，但由于偏低的薪酬待遇迫使他們每天為“體面”生計所迫而無法靜心研究。如果不給基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個體應(yīng)有的薪酬待遇，奢望每一個基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個體都能出于對研究的執(zhí)著追求，長期忍受過于偏低的薪酬待遇來保持基礎(chǔ)研究創(chuàng)新熱情，是不切實際的。雖然國家出臺了系列促進科技成果轉(zhuǎn)化的政策，但由于基礎(chǔ)研究成果的商業(yè)化距離太長而很難從中受益。

4.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的逆向選擇屏障。政府以及所屬的高等院校和科研院所基礎(chǔ)研究投入與考核機制的欠科學(xué)，無法給基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個體營造寬松研究環(huán)境。主要體現(xiàn)在兩個方面：一是政府及其代表機構(gòu)的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新投入往往要求基礎(chǔ)研究經(jīng)費申請項目具有確定性研究結(jié)果，而創(chuàng)新性突出的非共識項目，不確定性（即風(fēng)險性）必然大，經(jīng)費申請者如申請此類項目勢必難以獲批，但這類項目恰恰又是基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新所迫切需要的；二是高等院校和科研院所的年度及聘期考核的簡單剛性量化直接決定基礎(chǔ)研究創(chuàng)新個體的升遷去留?；A(chǔ)研究創(chuàng)新個體出于現(xiàn)實考慮，理性選擇盡可能從事容易取得成效、容易應(yīng)付考核但注定很難取得重大原創(chuàng)突破的補丁式創(chuàng)新研究，而形成基礎(chǔ)研究領(lǐng)域事實上的逆向選擇屏障。

5.基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的科研經(jīng)費管理體制屏障。現(xiàn)行科研經(jīng)費管理的理念陳舊、體制僵化。就科研經(jīng)費管理的理念而言，現(xiàn)行科研經(jīng)費管理普遍采用的是報銷制，貫徹的是物質(zhì)資本的消耗理念，而完全忽視基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新中起決定性作用的人力資本付出的消耗補償與合理回報。就科研經(jīng)費管理體制而言，這些經(jīng)費并不是直接給科研團隊，而是由科研團隊所在單位財務(wù)部門，通過報銷的方式逐筆劃給科研團隊。加上報銷中的各項嚴(yán)苛甚至不合理要求，致使科研人員不是在報銷，就是在去報銷的路上，甚至還可能觸碰經(jīng)費火藥桶而帶來牢獄之災(zāi)科研經(jīng)費現(xiàn)已成為我國科學(xué)研究領(lǐng)域名副其實的火藥桶，至今已有多名學(xué)者因科研經(jīng)費問題深陷囹圄，目前學(xué)者們不敢也不愿再去冒險做研究已是業(yè)內(nèi)一個不爭的現(xiàn)實。。科研經(jīng)費管理痼疾雖然引起了中央的重視，但并沒有從根本上解決問題，業(yè)內(nèi)戲稱科學(xué)家也許能解決世界性難題，但確定解決不了科研經(jīng)費報銷問題現(xiàn)象仍普遍存在。

（二）技術(shù)“無人區(qū)”的應(yīng)用研究原始創(chuàng)新屏障

應(yīng)用研究是基礎(chǔ)研究成果的基礎(chǔ)上就其特定的實際目的或應(yīng)用目標(biāo)所進行的研究。高等院校、科研院所和企業(yè)都會涉及應(yīng)用研究。目前，由于如下方面的原因?qū)е铝酥袊鴳?yīng)用研究原始創(chuàng)新存在很大屏障。

1.高等院校、科研院所的應(yīng)用研究個體激勵機制屏障。一是中國高等院校和科研院所從事應(yīng)用研究創(chuàng)新個體的整體薪酬待遇嚴(yán)重偏低，雖說相對基礎(chǔ)研究群體，應(yīng)用研究成果更容易通過轉(zhuǎn)化受益，但中國現(xiàn)有應(yīng)用研究成果（如專利、專有技術(shù)等）權(quán)屬政策采取“雇主優(yōu)先”的原則，使得應(yīng)用研究個體的原創(chuàng)成果大多屬于職務(wù)成果，導(dǎo)致應(yīng)用研究科技人員的原創(chuàng)成果單位化；二是高等院校、科研院所由于學(xué)科建設(shè)、機構(gòu)排名等考慮，往往熱衷于學(xué)科建設(shè)與機構(gòu)排名等指標(biāo)體系考核，如高級別刊物論文、國家級科研課題和國家級科研獎項，級別越高、數(shù)量越多，學(xué)科建設(shè)與機構(gòu)排名越具有優(yōu)勢。而應(yīng)用研究原始創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化并不在上述考核指標(biāo)體系的關(guān)注之列。

2.應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的企業(yè)家精神屏障。應(yīng)用研究原始創(chuàng)新需要人力、財力和物力等多種資源發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，實質(zhì)上是技術(shù)資源和企業(yè)家資源的結(jié)合。因歷史原因，中國現(xiàn)階段企業(yè)家大多來自黨政機構(gòu)或家族集團，對于國企，企業(yè)家如果原始創(chuàng)新成功，其“政績”并非屬于自己；如果創(chuàng)新失敗，“劣跡”責(zé)任則很可能自擔(dān)。在這種情況下，自然缺乏足夠動力來推動企業(yè)探索式創(chuàng)新活動 李玲、陶厚永：《縱容之手、引導(dǎo)之手與企業(yè)自主創(chuàng)新》，《南開管理評論》2013年第3期。。而對于家族企業(yè)，由于企業(yè)家們多年來采用山寨模仿創(chuàng)新模式取得了很大成效，并沒有強烈的原始創(chuàng)新欲望。熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新”，而目前企業(yè)家開拓精神和創(chuàng)造力缺失制約了應(yīng)用研究原始創(chuàng)新。

3.應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研融合屏障。促進應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的理想模式是“學(xué)術(shù)界+企業(yè)”模式，但中國的產(chǎn)學(xué)研融合平臺至今還沒有有效搭建，導(dǎo)致應(yīng)用研究不能從實驗室快速向企業(yè)擴散和商業(yè)化。體現(xiàn)在：一是高等院校、科研院所及個人的諸多應(yīng)用研究成果，由于缺乏中試環(huán)節(jié)，成果成熟度低，長期停留在實驗室研究階段，離生產(chǎn)應(yīng)用還有相當(dāng)遠的距離；二是學(xué)術(shù)界經(jīng)常閉門造車，沒有針對企業(yè)特定實際目的或市場需求展開應(yīng)用研究，應(yīng)用研究成果與市場需求完全脫節(jié)，導(dǎo)致應(yīng)用研究創(chuàng)新成果商業(yè)化困難。

4.應(yīng)用研究原始創(chuàng)新的中介服務(wù)屏障。技術(shù)創(chuàng)新中介具體包括技術(shù)、人才、資金、政策、法律、管理等一條龍中介與咨詢服務(wù)。在技術(shù)“無人區(qū)”的原始創(chuàng)新中的服務(wù)作用主要體現(xiàn)在兩個方面：一是推動基礎(chǔ)理論研究原始創(chuàng)新成果向應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化；二是加速應(yīng)用研究原創(chuàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)商品化。中國目前技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系的社會化、產(chǎn)業(yè)化方面仍然比較欠缺或薄弱，不能有效推動應(yīng)用研究原始創(chuàng)新。

（三）技術(shù)“無人區(qū)”的產(chǎn)品開發(fā)研究原始創(chuàng)新屏障

產(chǎn)品開發(fā)研究是指利用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究成果和現(xiàn)有知識為新產(chǎn)品開發(fā)研究進行的技術(shù)研究活動。企業(yè)無疑是從事產(chǎn)品開發(fā)研究的主力軍。目前，由于如下方面的原因?qū)е铝酥袊a(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新存在很大屏障。

1.產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新的模仿思維固化屏障。由于長期模仿和山寨并取得很大成效，習(xí)慣性養(yǎng)成了模仿和山寨思維方式。模仿創(chuàng)新是一把雙刃劍，一方面為企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新提供良好的技術(shù)基礎(chǔ)，另一方面固化了的模仿思維，成為產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新的具體阻力。中國現(xiàn)在的模仿技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)能做到極致，國外將中國捧為“逆向工程大使”，可以說，中國已成為世界上首屈一指的逆向工程領(lǐng)導(dǎo)者。但是產(chǎn)品開發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新才剛剛起步。

2.產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新的分配制度屏障。知識經(jīng)濟時代，由于智力資本的沉淀成本不可忽略及物質(zhì)資本的沉沒成本的減少和轉(zhuǎn)移，相較于以往時代，智力資本參與企業(yè)剩余分配的愿望日趨強烈。當(dāng)前，智力資本主體已不滿足于繼續(xù)處于簡單的支薪地位 肖曙光：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)組織的勞資分配》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2011年第2期。。與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)激勵密切相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)制度、技術(shù)資本制度、技術(shù)股份化制度等，未能在企業(yè)中有效建立，從而使得產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新動力與能力缺乏根本性分配制度保障。

3.產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新的職務(wù)行為“容錯”機制屏障。產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新需要企業(yè)決策者善于發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，敢于采用新技術(shù)以及不斷創(chuàng)新生產(chǎn)方式，但任何產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新決策都是機會與挑戰(zhàn)并存，產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新的行為決策本身蘊含著巨大風(fēng)險。由于各類企業(yè)沒有建立正常的職務(wù)行為“容錯”機制 辜勝阻、韓龍艷、何崢：《供給側(cè)改革需加快推進國企創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略》，《湖北社會科學(xué)》2016年第7期。，加上當(dāng)前反腐追責(zé)高壓的持續(xù)深入，產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新企業(yè)（特別是國有企業(yè)）決策者為規(guī)避追責(zé)風(fēng)險，大多采用“求穩(wěn)防錯”策略，眾多企業(yè)陷入了不敢也不愿進行大規(guī)模原始創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新僵局。

4.產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新的稅收支持政策屏障。中國現(xiàn)行相關(guān)稅收政策不能有效促進甚至構(gòu)成了原始技術(shù)創(chuàng)新的重要屏障，體現(xiàn)在：①現(xiàn)行增值稅屬于生產(chǎn)型增值稅，對企業(yè)研發(fā)費用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用以及科技咨詢費用等技術(shù)創(chuàng)新投入不能抵扣進項稅額，不利于企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新；②個人所得稅（個人所得稅率和免征額）沒有體現(xiàn)對高層次人力資本的支持；③企業(yè)所得稅企業(yè)研發(fā)前期階段的探索性研發(fā)費用、研究人員工資等不允許按實際發(fā)生額稅前列支。

三、變局：原始創(chuàng)新屏障的技術(shù)供給側(cè)改革對策

（一）基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新屏障的改革對策

1.改革高等院校和科研院所管理體制，為高等院校和科研院所及教學(xué)科研群體松綁。一是重構(gòu)高等院校和科研院所的產(chǎn)權(quán)體制，變教育部等部委或地方政府管辦合一模式為管辦分離模式，從源頭上廢止高等院校和科研院所的行政級別制度；二是尊重教育規(guī)律、學(xué)術(shù)科研規(guī)律，改變高等院校和科研院所的內(nèi)部行政主導(dǎo)科層管理模式，恢復(fù)教學(xué)、科研群體在高等院校和科研院所內(nèi)部治理中的主導(dǎo)地位。

2.努力消除基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的精神屏障。一是宣揚創(chuàng)新理念與創(chuàng)新文化，培養(yǎng)國民潛移默化的科學(xué)探索“好奇”精神；二是重塑應(yīng)試教育體制及其評價標(biāo)準(zhǔn)，由知識導(dǎo)向型教育體制及其評價標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新能力導(dǎo)向型教育培養(yǎng)體制及其評價標(biāo)準(zhǔn)；三是有效糾偏目前愈演愈烈的學(xué)術(shù)科研泛政治化傾向，創(chuàng)造較為寬松的學(xué)術(shù)科研環(huán)境，為原始技術(shù)創(chuàng)新個體的精神獨立與學(xué)術(shù)思想自由提供制度環(huán)境保障。

3.重塑政府基礎(chǔ)研究投入指導(dǎo)思想。一是多年形成的基礎(chǔ)研究投入指導(dǎo)思想是“重物輕人”著力解決“物”的問題，建議將基礎(chǔ)研究投入指導(dǎo)思想重塑為“重人輕物”（至少能“人、物并重”），大幅度提高創(chuàng)新個體的薪酬待遇著力解決“人”的問題。因為提升基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力，歸根究底是要解決人的問題；二是優(yōu)化政府對基礎(chǔ)研究的資助結(jié)構(gòu)，政府及其代表機構(gòu)在資助共識、熱門領(lǐng)域基礎(chǔ)研究項目的同時，需要特別留意資助（而不是目前的基本放棄資助）創(chuàng)新性突出的冷門非共識項目。歷史經(jīng)驗表明，基礎(chǔ)理論研究的重大突破往往來源于冷門非共識領(lǐng)域。

4.創(chuàng)新性改革科研經(jīng)費管理機制問題。改革思路是：在厘清科研項目導(dǎo)向性質(zhì)的基礎(chǔ)上，分類采用不同的科研經(jīng)費管理辦法。具體為，一是首先厘清所資助科研項目是屬于科研成果購買導(dǎo)向性質(zhì)，還是屬于科研委托導(dǎo)向性質(zhì)；二是如果認(rèn)定為科研成果購買導(dǎo)向性質(zhì)，則科研成果是否達到交付標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)鍵，只要科研成果達到交付標(biāo)準(zhǔn)，就直接將經(jīng)費劃歸科研團隊所有，不予干涉科研團隊科研經(jīng)費的具體使用，作為過渡，可由現(xiàn)行的經(jīng)費報銷制改為包干制；三是如果認(rèn)定為科研委托導(dǎo)向性質(zhì)，則需要在科研經(jīng)費中體現(xiàn)科研團隊的人力資本消耗及合理回報?？傊?，科研經(jīng)費管理機制今后不能思想僵化地沿襲目前的“四不像”理念：既不是科研成果購買導(dǎo)向，也不是科研委托導(dǎo)向。

（二）應(yīng)用研究原始創(chuàng)新屏障的改革對策

1.以政府引導(dǎo)與市場推動相結(jié)合方式，推動高等院校、科研院所和企業(yè)共建聯(lián)合研究機構(gòu)，搭建“學(xué)術(shù)界+企業(yè)”的產(chǎn)學(xué)研融合平臺，使高等院校、科研院所、企業(yè)從過去以信息交流和項目合作為主的短期合作，轉(zhuǎn)向長期戰(zhàn)略合作。通過該平臺，實現(xiàn)應(yīng)用研究創(chuàng)新過程中的技術(shù)、人才、信息與市場需求無縫對接。

2.努力消除高等院校、科研院所的應(yīng)用研究群體激勵機制屏障。一是較大幅度提高中國高等院校和科研院所從事應(yīng)用研究創(chuàng)新個體的薪酬待遇；二是調(diào)整職務(wù)發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬“雇主優(yōu)先”政策，在智力成果創(chuàng)新個體與所在單位之間找到一個利益平衡點，如事前通過制度安排約定權(quán)屬比例的劃分，而不是簡單沿用“雇主優(yōu)先”原則使應(yīng)用研究科技人員的原創(chuàng)成果單位化；三是改進高等院校、科研院所對于應(yīng)用研究創(chuàng)新群體的現(xiàn)行評價機制，將應(yīng)用研究原始創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化列入考核指標(biāo)體系。

3.通過技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)活動的社會化、綜合化和產(chǎn)業(yè)化，推動基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究原創(chuàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移與商品化。一是改變長期以來主要依靠政府推動的技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系，建立由政府引導(dǎo)與市場推動相結(jié)合的社會化技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系；二是以政府引導(dǎo)與市場推動相結(jié)合方式，努力促進技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)的規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化，催生一批能提供包括技術(shù)、人才、資金、政策、法律、管理等綜合性技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的影響力企業(yè)。

（三）產(chǎn)品開發(fā)研究原始創(chuàng)新屏障的改革對策

1.強化企業(yè)家精神。一是加快建設(shè)職業(yè)企業(yè)家市場，讓企業(yè)家主要來源于市場而非政府官員和家族世襲；二是企業(yè)家的激勵和考核機制市場化，消除企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人非市場化所帶來的“不求有功，但求無過”和“任人唯親”等弊端，激發(fā)企業(yè)家敢為天下先的創(chuàng)新勇氣和魄力；三是將企業(yè)家精神演化為企業(yè)精神。企業(yè)家精神的核心是善于發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，敢于采用新技術(shù)以及不斷創(chuàng)新生產(chǎn)方式，企業(yè)家精神不能僅停留在企業(yè)家個體層面，更應(yīng)該演化為企業(yè)精神。如華為總裁任正非對創(chuàng)新的重視，可以說到了偏執(zhí)的程度，而他對創(chuàng)新的癡迷與忘我也影響了整個華為企業(yè)，最后演化為了華為精神。

2.改進混合所有制改革思路。產(chǎn)品開發(fā)研究原始創(chuàng)新從根本上說取決于智力資本的積極性和創(chuàng)造性，如何通過利益機制調(diào)動智力資本的積極性和創(chuàng)造性，在企業(yè)內(nèi)部形成物質(zhì)資本所有者和智力資本所有者命運共同體是提升產(chǎn)品開發(fā)原始技術(shù)創(chuàng)新能力無法回避的制度基礎(chǔ)?，F(xiàn)在的混合所有制改革主流模式本質(zhì)之上是國有資本和民營資本兩種不同產(chǎn)權(quán)屬性的“物質(zhì)資本與物質(zhì)資本”的混合，“物-物”混合適用于模仿創(chuàng)新與穿越技術(shù)“有人區(qū)”，但并不適用于穿越技術(shù)“無人區(qū)”。對原始創(chuàng)新以及穿越技術(shù)“無人區(qū)”奏效的混合機制是“物質(zhì)資本與智力資本”的混合。只有將“物-物”混合改進為“物-智”混合，才能從根本上為技術(shù)“無人區(qū)”原始創(chuàng)新提供強大內(nèi)生性動力。

3.建立企業(yè)創(chuàng)新個體職務(wù)行為“容錯”機制。高風(fēng)險是技術(shù)“無人區(qū)”原始創(chuàng)新活動的顯著特征之一，有必要通過建立職務(wù)行為“容錯”機制打破創(chuàng)新個體不敢創(chuàng)新、不愿意創(chuàng)新的僵局，支持和保護勇于創(chuàng)新的企業(yè)創(chuàng)新個體，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。當(dāng)然，“容錯”機制不等于無限度寬容，更不等于縱容胡來。職務(wù)行為“容錯”機制必須建立負面清單，區(qū)分企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新職務(wù)行為中哪些錯誤可以寬容豁免，哪些錯誤嚴(yán)格禁止。

4.完善相關(guān)財政支持政策。一是建立企業(yè)技術(shù)開發(fā)重大原始創(chuàng)新成果的首購補貼、示范工程補貼等制度，為產(chǎn)品開發(fā)原始創(chuàng)新成果提供早期市場機會，消除原始技術(shù)創(chuàng)新的“市場失靈”現(xiàn)象；二是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實施差異性的財政支持政策，重點支持原始技術(shù)創(chuàng)新活動；三是調(diào)整目前主要針對高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售給予稅收優(yōu)惠的政策思路，逐步確立研發(fā)環(huán)節(jié)稅收激勵在整個稅收激勵體系中的核心地位；四是改革和完善企業(yè)所得稅和個人所得稅。允許企業(yè)對研究人員工資等研究開發(fā)費按實際發(fā)生額稅前列支，同時降低個人所得稅率和提高免征額；五是建立稅收優(yōu)惠政策的有效跟蹤監(jiān)控機制，使相關(guān)稅收優(yōu)惠政策得到有效落實。

5.完善知識產(chǎn)權(quán)的保護政策。過弱知識產(chǎn)權(quán)保護雖有利于模仿創(chuàng)新但不利于原始創(chuàng)新，反之亦相反。因此，應(yīng)依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新整體水平的發(fā)展差異分階段實施不同的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護政策并建立知識產(chǎn)權(quán)保護強度調(diào)節(jié)機制。在我國技術(shù)創(chuàng)新正在逐步逼近“無人區(qū)”的時代背景下，有必要相應(yīng)提高知識產(chǎn)權(quán)保護強度，對于那些打著山寨制造旗幟，肆意侵犯知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)和行為，應(yīng)加大打擊力度陳鳳仙、王琛偉：《從模仿到創(chuàng)新--中國創(chuàng)新型國家建設(shè)中的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護》，《財貿(mào)經(jīng)濟》2015年第1期。。

（責(zé)任編輯：曉亮）