(寧夏大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 寧夏銀川 750021)
2017年10月,習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中指出,我國社會(huì)的主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。[1]我國西部地區(qū)資源豐富,市場潛力大,2000年1月,我國實(shí)施西部大開發(fā)。寧夏作為西部大開發(fā)的一部分,是對外開放的重要地區(qū),西部的能源化工基地、生態(tài)農(nóng)業(yè)基地和特色旅游基地。本文擬通過研究寧夏經(jīng)濟(jì)增長的全要素生產(chǎn)率,尋找寧夏經(jīng)濟(jì)增長的新動(dòng)能,提高寧夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量,以推動(dòng)西部大開發(fā),縮小西部與東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距。
全要素生產(chǎn)率(簡稱TFP)又稱綜合要素生產(chǎn)率,是指產(chǎn)量與全部要素投入量之比。全要素生產(chǎn)率增長率指產(chǎn)出增長率超出要素投入增長率的部分[2],主要反映資本、勞動(dòng)力等所有投入要素的綜合產(chǎn)出效率。荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tinbergen對TFP 內(nèi)涵進(jìn)行了理論化闡述。他在柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型中增加了表示生產(chǎn)效率的時(shí)間趨勢,用以研究經(jīng)濟(jì)增長問題[3]。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛推導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)增長速度方程,從而創(chuàng)造出本文將要使用的索洛殘差法[3]。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Jorgenson提出了新的資本投入測定方法,估算了美國1948年至1979年的經(jīng)濟(jì)增長。估算結(jié)果顯示TFP對美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為23.6%,比資本與勞動(dòng)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率低[5]。
國內(nèi)學(xué)者借鑒國外學(xué)者的研究成果,于上世紀(jì)80年代初開始對TFP進(jìn)行研究。魏權(quán)齡首先引入測度相對效率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(簡稱DEA),促進(jìn)了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在中國的普及和推廣[6]。郭慶旺、賈俊雪認(rèn)為國內(nèi)生產(chǎn)率從1993年開始出現(xiàn)下降趨勢,2000年才有了上升跡象[7]。國內(nèi)學(xué)者還研究了TFP的要素投入度量、發(fā)展規(guī)律等。張少華、蔣偉杰使用加入投入冗余的全要素生產(chǎn)率指數(shù)(ISP),從國家層面、區(qū)域?qū)用婧褪‰H層面進(jìn)一步測算與分解投入要素的生產(chǎn)率[8]。羅良文、潘雅茹、陳崢采用DEA-Malmquist指數(shù)法結(jié)合動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型計(jì)算了2004—2013年中國30個(gè)省份的TFP及其組成,認(rèn)為我國基礎(chǔ)設(shè)施投資可以促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高[9]。尹向飛、段文斌根據(jù)DEA模型和對偶理論推導(dǎo)出效率分配方程,并在此方程的基礎(chǔ)上把全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步等分解為對應(yīng)的要素效率,對中國多個(gè)省的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析[10]。本文試圖從索洛殘差法入手,運(yùn)用1978—2015年的數(shù)據(jù),對寧夏經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量進(jìn)行實(shí)證分析。
整體經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展,第三產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)增強(qiáng)。2015年寧夏實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值2911.77億元,按可比價(jià)格計(jì)算,比上年增長8%,高于全國同期水平0.3個(gè)百分點(diǎn)。1998—2006年、2008—2015年期間,寧夏GDP增長率高于全國GDP增長率。改革開放以來寧夏經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速地增長,見圖1所示。①
圖1 寧夏和全國實(shí)際GDP增長率
如圖2和圖3所示,作為寧夏支柱產(chǎn)業(yè)的第二產(chǎn)業(yè)2004年以來產(chǎn)值占寧夏GDP的45%以上,第三產(chǎn)業(yè)占40%左右;2015年寧夏一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比為8.17∶47.38∶44.45,全國一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比為 8.8∶40.9∶50.2。
圖2 寧夏第一、二、三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值分別占GDP的比重
圖3 中國第一、二、三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值分別占GDP的比重
寧夏固定資產(chǎn)投資保持較快增長,消費(fèi)品零售額增速平穩(wěn),凈出口總額下降,總體呈現(xiàn)“兩增一降”格局。如圖4所示,寧夏固定資產(chǎn)投資保持持續(xù)較快增長,是寧夏經(jīng)濟(jì)增長的首推動(dòng)力。
圖4 寧夏GDP結(jié)構(gòu)
隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和競爭的加劇,R&D(科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展)的重要性日益凸顯, R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員數(shù)等相關(guān)指標(biāo)也逐漸受到重視。R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重已成為國際通用的用于衡量一個(gè)國家(或地區(qū))科技活動(dòng)規(guī)模及科技投入強(qiáng)度的重要指標(biāo),并能夠在一定程度上反映該國(或地區(qū))經(jīng)濟(jì)增長的潛力和可持續(xù)發(fā)展能力。
從圖5和圖6可看出,寧夏R&D支出占地區(qū)生產(chǎn)總值不到1%,企業(yè)研發(fā)投資少,創(chuàng)新能力不足,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化缺乏核心技術(shù)支撐。
圖5 寧夏和全國R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重
圖6 寧夏和全國R&D經(jīng)費(fèi)支出的增長速度
2.1.1 理論方法與模型
本文使用索洛殘差法估算寧夏經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率,使用國際上認(rèn)可的兩要素(資本和勞動(dòng))C-D 生產(chǎn)函數(shù),生產(chǎn)函數(shù)為:
(1)
上式中:Yt為實(shí)際GDP;Kt為實(shí)際資本存量;Lt為勞動(dòng)力的投入數(shù)量;A為技術(shù)進(jìn)步;α、β分別為資本和勞動(dòng)力的投入產(chǎn)出彈性系數(shù),其中0<α<1且0<β<1;eμ為引入的隨機(jī)干擾項(xiàng)。對公式(1)兩邊同時(shí)取對數(shù),則有:
ln(Yt)=ln(A)+αln(Kt)+βln(Lt)+μ
(2)
同時(shí),假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變,即β+α=1,將β+α=1代入(2)式,可得:
ln(Yt)=ln(A)+αln(Kt)+(1-α)ln(Lt)+μ
(3)
上式整理后得:
(4)
將公式(2)兩邊同時(shí)對時(shí)間t求導(dǎo),計(jì)算結(jié)果為:
(5)
在本文中,由于產(chǎn)出、資本、勞動(dòng)力均為離散型數(shù)據(jù),三個(gè)變量都由Y、K、L表示,由公式(5)可以得到如下離散時(shí)間序列公式:
(6)
(7)
(8)
2.1.2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)說明
本文采用寧夏年底就業(yè)人員作為衡量勞動(dòng)力投入的指標(biāo)。
本文用永續(xù)盤存法[11]估算資本存量,公式為Kt=It/Pt+(1-δt)Kt-1。文章將資本存量作為權(quán)衡物質(zhì)資本投入的指標(biāo),公式中Kt、Kt -1、Pt、It、δt分別為t年的實(shí)際資本存量、t-1年的實(shí)際資本存量、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)、t年的名義投資、t年的固定資產(chǎn)折舊率。本文的資本數(shù)據(jù)使用固定資本形成總額,寧夏t年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)=1978年為基期的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)× (寧夏t年的商品零售價(jià)格指數(shù)/全國t年的商品零售價(jià)格指數(shù))。最后,本文采用王小魯[12]所用的5%經(jīng)濟(jì)折舊率。本文的數(shù)據(jù)都來自國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和寧夏統(tǒng)計(jì)年鑒。
本文采用以基期不變價(jià)格計(jì)算的GDP增長率作為產(chǎn)出增長指標(biāo)。GDP增長率的計(jì)算公式為:Yt=(t年的GDP指數(shù)-(t-1)年的GDP指數(shù))/(t-1)年的GDP指數(shù)×100%,其中Yt是計(jì)算期t年的實(shí)際GDP;Y0是基期的實(shí)際GDP。
2.1.3 實(shí)證分析
由于GDP、K、L都是時(shí)間序列數(shù)據(jù),為了避免偽回歸,在利用OLS估計(jì)模型之前必須對這些變量的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。根據(jù)式(7),分別對上述變量取對數(shù),記為lnY、lnK、lnL。結(jié)果表明,所有變量一階差分后都通過了單位根檢驗(yàn),均為I(1)平穩(wěn)過程,符合協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件。檢驗(yàn)結(jié)果見表1和表2。
表1 各變量的ADF檢驗(yàn)
注:(C,T,P)分別表示截距項(xiàng)、時(shí)間趨勢和滯后項(xiàng)。
表2 各變量一階差分后的ADF檢驗(yàn)
注:(C,T,P)分別表示截距項(xiàng)、時(shí)間趨勢和滯后項(xiàng)。
據(jù)此建立VECM模型,并得到各變量的長期協(xié)整關(guān)系
lnY=-1.824935+0.3768357lnK+0.6312598lnL+0.0328708Trend
(9)
將α﹑β代入式(7)和式(8),則有
(10)
(11)
將數(shù)據(jù)帶入上述公式,計(jì)算出寧夏實(shí)際GDP、資本和勞動(dòng)力要素投入以及TFP及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。
通過比較經(jīng)濟(jì)增長率和全要素生產(chǎn)率增長率的相關(guān)圖形,我們可以看出經(jīng)濟(jì)增長率與TFP增長率的波動(dòng)情況一致,經(jīng)濟(jì)增長率受資本、勞動(dòng)力等投入要素的綜合產(chǎn)出效率的影響,全要素生產(chǎn)率的增長促進(jìn)了寧夏的經(jīng)濟(jì)增長,見圖7。
圖7 寧夏經(jīng)濟(jì)增長率與全要素生產(chǎn)率增長率
接下來以1981—2015年為研究期間,以每5年為一個(gè)樣本區(qū)間,比較寧夏各投入要素的增長及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率,我們可以得到表3。
表3 寧夏產(chǎn)出、要素投入和TFP:增長率及其貢獻(xiàn)(不同階段比較) (單位:%)
我們可以得出經(jīng)濟(jì)增長率與各個(gè)投入要素增長率的相關(guān)圖及勞動(dòng)力、資本和TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率圖,如圖8和圖9所示。
圖8 寧夏經(jīng)濟(jì)增長、要素投入、TFP的增長率(不同階段比較)
圖9 寧夏經(jīng)濟(jì)增長、要素投入、TFP的貢獻(xiàn)率 (不同階段比較)
1)從總體經(jīng)濟(jì)來看,寧夏經(jīng)濟(jì)向集約型增長轉(zhuǎn)變,要素投入產(chǎn)出比逐漸增大。
2)從要素投入方面分析,由圖8可以看出:勞動(dòng)力要素增長率變動(dòng)不大;資本要素增長率在1986年之前有所下降,1990年之后開始增大;全要素生產(chǎn)率增長率在1986年之前波動(dòng)比較大,1996—2000年和2001—2005年都在增大,之后有所下降。
3)從要素的貢獻(xiàn)率方面分析,由圖9可以看出:1981—1985年、1986—1990年和1991—1995年期間,經(jīng)濟(jì)增長主要靠勞動(dòng)力和資本的投入;從1986年開始,勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)率開始下降,全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率開始上升。全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率在2006—2010年期間超過50%,說明要素投入的產(chǎn)出效率增加,寧夏經(jīng)濟(jì)正在實(shí)現(xiàn)由粗放型增長向集約型增長轉(zhuǎn)變。
2.2.1 指標(biāo)選取與模型介紹
本文主要選取科技投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府財(cái)政支出、稟賦結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長速度作為影響全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)。用寧夏R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP比重衡量科技投入;分別用寧夏第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀;用寧夏各個(gè)時(shí)期政府財(cái)政支出占GDP比重衡量政府財(cái)政支出;用資本—?jiǎng)趧?dòng)比來代表稟賦結(jié)構(gòu);用寧夏歷年實(shí)際GDP變化率衡量經(jīng)濟(jì)增長速度。由于數(shù)據(jù)的可得性,本文使用2000—2015年的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于歷年寧夏統(tǒng)計(jì)年鑒和國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。
本文構(gòu)造向量自回歸模型(Vector Auto-Regression,VAR),模型為:Yt=α+AiYt-i+εt。
其中:Yt為lnY、lnX1、lnX2、lnX3、lnX4、lnX5、lnX6構(gòu)成的列向量,Ai代表系數(shù)矩陣,εt代表隨機(jī)誤差項(xiàng),t代表時(shí)間,i代表滯后期。由于時(shí)間序列的對數(shù)值更容易平穩(wěn),并且不會(huì)改變各變量數(shù)據(jù)的原始特征,因此,本文對各變量數(shù)據(jù)取對數(shù)值, 即 lnY、lnX1、lnX2、lnX3、lnX4、lnX5、lnX6,分別代表全要素生產(chǎn)率、R&D投入、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、資本—?jiǎng)趧?dòng)比、政府財(cái)政支出占GDP比重、經(jīng)濟(jì)增長速度。
2.2.2 實(shí)證分析
首先進(jìn)行單位根檢驗(yàn),得到表4。
由檢驗(yàn)結(jié)果可知,變量lnY、lnX1、lnX2、lnX3、lnX4、 lnX5、 lnX6的ADF-Fisher檢驗(yàn)值均大于臨界值5%,所以向量是非平穩(wěn)序列。經(jīng)過一階差分后,對各變量再進(jìn)行單位根檢驗(yàn),結(jié)果顯示ADF統(tǒng)計(jì)量均小于臨界值5%,即各變量在5%顯著性水平下是一階平穩(wěn)序列。
本文接著進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn),以檢測變量間是否存在長期均衡。本文在建立VAR模型的基礎(chǔ)上,進(jìn)行Johansen 檢驗(yàn),分別驗(yàn)證lnY與lnX1、lnX2、lnX3、lnX4、lnX5、lnX6關(guān)系,檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。
表4 變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果
注:檢驗(yàn)形式 (c,t,p) 中,c表示ADF檢驗(yàn)帶有常數(shù)項(xiàng),t表示 ADF檢驗(yàn)帶有趨勢項(xiàng),0表示無常數(shù)項(xiàng)或趨勢項(xiàng),p表示由AIC確定的滯后階數(shù)。
表5 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果
檢驗(yàn)結(jié)果顯示, lnY與lnX4的跡統(tǒng)計(jì)量(18. 301)大于5%顯著性水平,其余的跡統(tǒng)計(jì)量小于5%顯著性水平,也就是說,在5%顯著性水平下,除lnX4,全要素生產(chǎn)率的其他影響因素之間存在長期協(xié)整關(guān)系。因此,下面的研究舍棄 lnY與lnX4。
本文使用stata軟件,用Johansen的MLE估計(jì)寧夏的TFP與R&D投入、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重、第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、政府財(cái)政支出占GDP比重、經(jīng)濟(jì)增長速度之間的誤差修正模型(VECM),結(jié)果如表6所示。
表6 TFP的影響因素分析結(jié)果
關(guān)于TFP增長影響因素的具體分析如下:
1)R&D投入對TFP的影響系數(shù)為正,并通過顯著性檢驗(yàn),這表明R&D投入強(qiáng)度與TFP增長正相關(guān)。
2) 第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重對TFP的影響系數(shù)為2.213701,在四個(gè)系數(shù)中最大,并且通過了顯著性檢驗(yàn),這說明影響全要素生產(chǎn)率增長的所有因素中,第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重這一因素的影響最大。
3)第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重對TFP的影響系數(shù)為1.147351,在數(shù)值上低于第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重對TFP的影響系數(shù)。
4)政府財(cái)政支出占GDP比重對TFP的影響系數(shù)為負(fù),這說明政府財(cái)政支出主要形成資本積累,對人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新方面的投入較少。
5)經(jīng)濟(jì)增長速度與TFP增長正相關(guān),這表明經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展不僅帶來經(jīng)濟(jì)總量的提高,同時(shí)還有利于TFP的增長。
研究發(fā)現(xiàn):寧夏經(jīng)濟(jì)增長正在由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變,所以應(yīng)加強(qiáng)轉(zhuǎn)變的力度;政府財(cái)政支出對全要素生產(chǎn)率的作用呈負(fù)相關(guān),所以優(yōu)化政府財(cái)政支出結(jié)構(gòu)是拉動(dòng)全要素生產(chǎn)率的必然選擇;二、三產(chǎn)業(yè)對全要素生產(chǎn)率的拉動(dòng)作用較大,特別是第二產(chǎn)業(yè),所以重視服務(wù)業(yè)是發(fā)展寧夏經(jīng)濟(jì)的必然選擇。據(jù)此,本文提出具體建議如下:
1)增強(qiáng)創(chuàng)新能力,提高技術(shù)水平。從實(shí)證分析結(jié)果來看, R&D投入對寧夏經(jīng)濟(jì)增長有著重要的意義。但目前寧夏R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重仍處于較低水平,這不利于寧夏自主創(chuàng)新能力的提高。為了促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,應(yīng)增加寧夏的企業(yè)研發(fā)投資,增強(qiáng)創(chuàng)新能力,為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供核心技術(shù)支撐。
2)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。寧夏應(yīng)該在重視農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)化改造,利用國際服務(wù)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移的機(jī)遇,充分利用自身優(yōu)勢大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)?,F(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展和第三產(chǎn)業(yè)比重的提高,有利于增強(qiáng)寧夏可持續(xù)發(fā)展能力。
3)充分發(fā)揮地方政府的作用。為了提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量,尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能,西部地區(qū)地方政府可以從兩個(gè)方面著手:第一,為技術(shù)研發(fā)提供資金;第二,為人才培養(yǎng)提供更多的資金。
注釋:
① 本文寧夏的數(shù)據(jù)均來自《寧夏統(tǒng)計(jì)年鑒》,全國GDP增長率等數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。本文圖1至圖6均利用《寧夏統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)繪制。
參考文獻(xiàn):
[1] 《黨的十九大報(bào)告學(xué)習(xí)輔導(dǎo)百問》編寫組.黨的十九大報(bào)告學(xué)習(xí)輔導(dǎo)百問[M].北京:學(xué)習(xí)出版社,2017.
[2] 曲建軍.全要素生產(chǎn)率研究綜述[J].中國社會(huì)科學(xué)院,2007(1):76-77.
[3] 周方.技術(shù)進(jìn)步的測定方法——兼評Tinbergen測定法和Solow測定法[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,1988(9):26-35.
[4] ROBERT M, SOLOW.Technical change and the Aggregate production function[J]. The Review of Economics and Statistics 1957,39(3): 12-20.
[5] JORGENSON,DALE W,ZVI GRILLCHES.The explanation of productivity change.[J]. The Review of Economic Studies,1967,34(1): 49-83.
[6] 魏權(quán)齡,崔宇剛.評價(jià)相對有效性的幾個(gè)重要DEA模型——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(二)[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐,1989(2):55-68.
[7] 郭慶旺,賈俊雪.中國全要素生產(chǎn)率的估算:1979-2004[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005(6):51-60.
[8] 張少華,蔣偉杰.中國全要素生產(chǎn)率的再測度與分解[J].統(tǒng)計(jì)研究,2014(3):54-60.
[9] 羅良文,潘雅茹,陳崢.基礎(chǔ)設(shè)施投資與中國全要素生產(chǎn)率——基于自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的視角[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào),2016(1):30-37.
[10] 尹向飛,段文斌.中國全要素生產(chǎn)率的來源:理論構(gòu)建和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)[J].南開經(jīng)濟(jì)研究,2016(1):95-116.
[11] 計(jì)志英.中國資本存量的永續(xù)盤存法估計(jì)[J].江蘇統(tǒng)計(jì),2003(8):19-23..
[12] 王小魯,樊綱.中國經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)性——跨世紀(jì)的回顧與展望[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2000:16-81.