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    勞動(dòng)規(guī)章制度效力模型研究*

    2018-06-02 01:33:16問清泓
    關(guān)鍵詞:集體合同勞動(dòng)法規(guī)章制度

    問清泓

    (武漢科技大學(xué) 文法與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,湖北 武漢 430081)

    勞動(dòng)規(guī)章制度是用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度的簡稱,又稱為勞動(dòng)規(guī)章、勞動(dòng)規(guī)則或內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)則、勞動(dòng)紀(jì)律。勞動(dòng)規(guī)章制度是世界各國勞動(dòng)法的重要內(nèi)容之一,也是各勞動(dòng)用工單位實(shí)施人力資源管理的重要手段。同時(shí),勞動(dòng)規(guī)章制度已經(jīng)成為用人單位與勞動(dòng)法、與勞動(dòng)者博弈的常見手段。勞動(dòng)規(guī)章制度的爭議也在勞動(dòng)司法或準(zhǔn)司法實(shí)踐中越來越普遍,此類爭議的調(diào)處也是越來越影響到和諧勞動(dòng)關(guān)系之構(gòu)建。

    在研究勞動(dòng)規(guī)章制度的形式和實(shí)質(zhì)時(shí),應(yīng)當(dāng)界定勞動(dòng)規(guī)章制度的效力階位,厘清其與勞動(dòng)合同、集體合同、勞動(dòng)法或勞動(dòng)基準(zhǔn)法之間的關(guān)系。目前我國有關(guān)勞動(dòng)規(guī)章制度的理論研究相對(duì)滯后,勞動(dòng)立法對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度的立法也有被嚴(yán)重邊緣化和碎片化的情況。

    與勞動(dòng)規(guī)章制度相對(duì)應(yīng)的違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán),已經(jīng)非常普遍地成為用人單位之處罰或管理手段,懲戒權(quán)尚未納入法律的視野,勞動(dòng)規(guī)章制度與懲戒權(quán)亟待理論研究與立法、司法之積極響應(yīng)與應(yīng)對(duì)。

    勞動(dòng)規(guī)章制度效力的博弈,主要觀點(diǎn)有四種:“合同優(yōu)先說”—?jiǎng)趧?dòng)合同的效力高于勞動(dòng)規(guī)章制度;“規(guī)章優(yōu)先說”—?jiǎng)趧?dòng)規(guī)章制度的效力高于勞動(dòng)合同;“有利說”—合同與勞動(dòng)規(guī)章制度哪個(gè)對(duì)勞動(dòng)者有利就采用哪個(gè);“混合說”—合同優(yōu)先與有利原則混合。這些觀點(diǎn)各有所長,但并不能厘清勞動(dòng)規(guī)章制度之效力階位,也難以區(qū)分勞動(dòng)規(guī)章制度與勞動(dòng)法或勞動(dòng)基準(zhǔn)法、勞動(dòng)合同、集體合同的不同效力關(guān)系,并由此產(chǎn)生實(shí)踐中有關(guān)勞動(dòng)規(guī)章制度具體適用的大量爭議。

    勞動(dòng)規(guī)章制度的效力原則主要有明確性原則、比例原則和除外原則。明確性原則應(yīng)當(dāng)摒棄,比例原則應(yīng)當(dāng)借鑒,除外原則需要甄別。勞動(dòng)規(guī)章制度除外原則是指勞動(dòng)者非職業(yè)行為即私人行為和勞動(dòng)者社會(huì)保障權(quán)不能適用勞動(dòng)規(guī)章制度,即違規(guī)違紀(jì)懲戒之懲戒權(quán)適用除外或豁免。

    從形式正義之要求,可以將勞動(dòng)規(guī)章制度之遠(yuǎn)景分為“效力模型”和“基準(zhǔn)模型”兩大體系,構(gòu)建勞動(dòng)規(guī)章制度效力關(guān)系模型圖景,以克服勞動(dòng)規(guī)章制度之理論研究缺陷和指導(dǎo)勞動(dòng)司法或準(zhǔn)司法實(shí)踐活動(dòng)。

    下文就勞動(dòng)規(guī)章制度效力原則進(jìn)行評(píng)析,并分別對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度效力模型與基準(zhǔn)模型之構(gòu)建展開研究。

    一、效力原則判讀

    (一)明確性原則之批判

    有一些學(xué)者認(rèn)為,用人單位在制定、執(zhí)行規(guī)章制度時(shí)都應(yīng)當(dāng)遵循和體現(xiàn)明確性原則。認(rèn)為勞動(dòng)規(guī)章制度之規(guī)定必須是明確而具體的規(guī)定,而不能是一般意義上的倡導(dǎo)性的規(guī)定。一般性的倡導(dǎo)性勞動(dòng)規(guī)章制度不能作為解雇的正當(dāng)理由,其原因是倡導(dǎo)性的勞動(dòng)規(guī)章制度具有很強(qiáng)的抽象性而難以預(yù)見,束縛了勞動(dòng)者。因此,明確而具體的勞動(dòng)規(guī)章制度才能作為用人單位懲戒勞動(dòng)者的有效依據(jù)。[1]

    以勞動(dòng)規(guī)章制度解雇勞動(dòng)合同必須要有正當(dāng)理由,即勞動(dòng)合同不能隨便由勞動(dòng)規(guī)章制度為依據(jù)解除。但是“明確性原則”則有待商榷。

    首先,明確性原則不符合相關(guān)法理。

    勞動(dòng)規(guī)章制度之明確性原則雖然對(duì)用人單位制定或變更規(guī)章制度可以起到嚴(yán)格規(guī)范作用,但是,這與國際上通行的法理并不相符。

    許多國家要求雇主即時(shí)解雇的理由一般只作“概括性、原則性”的規(guī)定,我國也有學(xué)者贊同此規(guī)定。對(duì)于勞動(dòng)合同之即時(shí)解雇理由,域外許多國家一般只是在立法中進(jìn)行概括性、原則性的規(guī)定,而實(shí)踐中對(duì)解雇理由的具體解釋或列舉,則由裁判者自由裁定。[2]

    《瑞士債法典》規(guī)定關(guān)于雇主解除合同的規(guī)定較原則,雇主有正當(dāng)?shù)睦碛删涂梢粤⒓唇獬齽趧?dòng)合同。其解雇理由是否構(gòu)成正當(dāng)理由,必須要由法官根據(jù)誠信原則自由判定,即使雇主與雇員約定了正當(dāng)理由,也不影響法官的自由判斷。[3]可見,在瑞士,即時(shí)解雇的正當(dāng)理由并不要求合同或勞動(dòng)規(guī)章制度有明確的規(guī)定,甚至,即使雇主與雇員有明確的約定也不會(huì)影響法官的自由判斷。

    法國勞動(dòng)法也是一樣:不論是勞動(dòng)合同,還是集體合同,或者是企業(yè)勞動(dòng)規(guī)章都不得事先規(guī)定勞動(dòng)者的何種過錯(cuò)構(gòu)成解雇理由之“嚴(yán)重過錯(cuò)”;另外,即使有這樣的規(guī)定,也不能約束法官對(duì)解雇理由的判定。[4]

    其次,明確性原則不符合“公序良俗”原則。

    所謂“公序良俗”包括公共秩序與善良風(fēng)俗兩大內(nèi)容,是大陸法系各國民法普遍認(rèn)可的一項(xiàng)基本原則。[5]公序良俗原則的基本職能是維護(hù)國家和社會(huì)的一般公共利益和基本道德,因此在現(xiàn)代民法原則中具有至高無上的地位。[6]

    2017年10月1日開始實(shí)施的《民法總則》多處涉及公序良俗原則,基本完成了公序良俗原則的入法程序。民法公序良俗原則與意思自治原則關(guān)系緊密:民法自治原則的基本前提條件是不違背公序良俗原則,如果民事行為主體違反了公序良俗原則,那么法律就將認(rèn)定這種民事法律行為屬于違法行為而無效。只要有私法自治原則,就應(yīng)當(dāng)有公序良俗原則。這兩個(gè)原則共同適用,體現(xiàn)了當(dāng)代法治精神。[7]

    “公序良俗”原則最為明顯的特征就是其高度的抽象性和適用的廣泛性。公序良俗原則的高度抽象性往往缺乏最基本的文義,導(dǎo)致公序良俗原則成為了一個(gè)長期困擾各國民法理論與司法實(shí)踐的難題。[8]公序良俗的原則是一個(gè)非常概括性的條款,它沒有統(tǒng)一的界定范圍和標(biāo)準(zhǔn)。[9]

    勞動(dòng)法立法與實(shí)踐應(yīng)當(dāng)遵循民法公序良俗原則,用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度的制定與適用也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持民法公序良俗原則,這將與勞動(dòng)規(guī)章制度之“明確性原則”產(chǎn)生新的沖突,二者將難以兼容。如果勞動(dòng)者違反了公序良俗,即使勞動(dòng)規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或列舉具體的條文,用人單位仍然是可以行使其合法擁有的懲戒權(quán)的,即公序良俗可以成為解雇的正當(dāng)理由,因此,從“公序良俗”原則看,勞動(dòng)規(guī)章制度之“明確性”原則雖然有限制用人單位權(quán)利濫用之功效,但是,它明顯與“公序良俗”本身之抽象性和概括性相違背,應(yīng)當(dāng)摒棄勞動(dòng)規(guī)章制度所謂之明確性原則。

    最后,明確性原則不符合勞動(dòng)法規(guī)定。

    從我國勞動(dòng)規(guī)章制度之形式要件的立法看,無論是《勞動(dòng)法》,還是《勞動(dòng)合同法》,都沒有規(guī)定勞動(dòng)規(guī)章制度必須采用書面形式。對(duì)此,有學(xué)者認(rèn)為:勞動(dòng)規(guī)章制度的內(nèi)容中含有法定的默示義務(wù)條款,如我國《勞動(dòng)法》第3條第2款之勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)遵守勞動(dòng)紀(jì)律和職業(yè)道德,此即為勞動(dòng)者的默示義務(wù)之一,從法理上講屬于勞動(dòng)者忠誠義務(wù)的范疇。因此,即使是用人單位和勞動(dòng)者在規(guī)章制度中達(dá)成的口頭條款,也是合法正當(dāng)?shù)?,?yīng)當(dāng)成為勞動(dòng)爭議裁決的有效依據(jù)。[10]而口頭形式的勞動(dòng)規(guī)章制度,并非“明確性”規(guī)定。

    因此,勞動(dòng)規(guī)章制度作為用人單位懲戒勞動(dòng)者的一種制度性依據(jù),并不一定要求有明確而具體的規(guī)定,即明確性原則不應(yīng)當(dāng)是勞動(dòng)規(guī)章制度的基本要件。這樣,勞動(dòng)規(guī)章制度之此形式要件并不重要,重要的是其實(shí)質(zhì)正義。

    (二)比例原則之借鑒

    勞動(dòng)規(guī)章制度適用之比例原則又稱為謙抑性原則,它屬于違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán)的行使范疇。它是指用人單位在行使自己的懲戒權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)考量勞動(dòng)者違規(guī)違紀(jì)程度的輕重或次數(shù)的多寡等情節(jié),而分別予以適當(dāng)?shù)奶幜P,且能輕則輕即就輕避重的處罰原則。

    用人單位的規(guī)章制度在制定和適用時(shí)都應(yīng)當(dāng)所謂的比例原則或謙抑性原則,即在對(duì)勞動(dòng)者實(shí)施違規(guī)違紀(jì)懲戒時(shí),如果適用較輕的懲戒措施時(shí)已經(jīng)能夠足以達(dá)到懲戒的效果并能夠維護(hù)正常的管理秩序,就不應(yīng)當(dāng)采取較重的懲戒措施。懲罰措施應(yīng)當(dāng)與勞動(dòng)者的過錯(cuò)具有一定的階梯或比例,而不是動(dòng)輒就實(shí)施最為嚴(yán)厲的懲戒,甚至解除勞動(dòng)合同,其主要原因就是勞動(dòng)權(quán)屬于憲法性基本權(quán)利,直接關(guān)系到勞動(dòng)者的基本生存權(quán),一般情況下是不能隨便解除勞動(dòng)者之勞動(dòng)合同的。[11]

    此比例原則或謙抑性原則還是比較合理的,也符合一般法理,應(yīng)當(dāng)成為用人單位依據(jù)勞動(dòng)規(guī)章制度而行使懲戒權(quán)的一般原則。

    域外許多國家的勞動(dòng)法都有比例原則,值得我國借鑒。

    法國勞動(dòng)法在立法上對(duì)解雇要求具備嚴(yán)肅理由,根據(jù)司法判例,在雇員過錯(cuò)導(dǎo)致被解雇的案例中,雇員過錯(cuò)程度分為輕微過錯(cuò)、嚴(yán)肅過錯(cuò)、嚴(yán)重過錯(cuò)和重大過錯(cuò)多個(gè)不同的層次。只有勞動(dòng)者的嚴(yán)重過錯(cuò)和重大過錯(cuò)才會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)合同的解除。[12]任何勞動(dòng)合同的合法解除都必須具有“實(shí)際的嚴(yán)肅理由”且此理由的判斷只能是法官而不是用人單位。勞動(dòng)者一般的輕微過錯(cuò)是不能解除勞動(dòng)合同的,只有在勞動(dòng)者屬于“嚴(yán)重過錯(cuò)”和“重大過錯(cuò)”時(shí),才能是解雇的合法理由。[13]

    日本勞動(dòng)法規(guī)定:用人單位行使解雇權(quán)受到判例法①日本勞動(dòng)法獨(dú)具特色,既有成文法的立法,也有判例法的立法。日本勞動(dòng)法是將成文法與判例法有機(jī)結(jié)合在一起而形成了“成文法+判例法”的立法模式,判例法也與成文法一樣具有法律的效力。(詳見問清泓著《不當(dāng)勞動(dòng)論衡》中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社2014年9月版第14頁。)的嚴(yán)格限制。習(xí)慣上,對(duì)于勞動(dòng)者的過錯(cuò)行為,經(jīng)常采取一般的懲戒措施,而不是采取非常嚴(yán)厲的解除勞動(dòng)合同之懲戒措施。[14]

    意大利法規(guī)定的正當(dāng)理由也是有合理階梯的,通常,通過考慮雇員以前的輕微的違紀(jì)情況來確立違紀(jì)情況的嚴(yán)重性,例如,低生產(chǎn)量,根據(jù)集體協(xié)議,在解雇之前,雇主必須書面向雇員論說該情況。[15]

    德國法規(guī)定:如果解雇基于雇員一而再的失職行為,那么,在原則上,有必要對(duì)該雇員提前進(jìn)行警告。換句話說,雇主必須很清楚地告知雇員在再三失職或繼續(xù)失職的情況下將會(huì)被解雇。[16]可見,德國法上,即時(shí)解雇也是要有合理的階梯或比例,不是偶爾的一次違紀(jì)就可以構(gòu)成解雇的正當(dāng)理由,這些也都是我國在依據(jù)勞動(dòng)規(guī)章制度解雇合同時(shí)要特別注意的地方,即不能因?yàn)閯趧?dòng)者一次違章違紀(jì),就可以實(shí)施較重的懲戒,甚至解除勞動(dòng)合同,此即違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán)的比例原則要求。

    概言之,勞動(dòng)規(guī)章制度違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán),雖然屬于用人單位之用工自主權(quán),但是在實(shí)際行使中,還應(yīng)當(dāng)受到許多限制,特別是解雇權(quán)的行使更是有嚴(yán)格的限制。即便是勞動(dòng)者嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì),用人單位直接依據(jù)勞動(dòng)規(guī)章制度解除勞動(dòng)合同,其合同解雇權(quán)的行使仍然有嚴(yán)格限制,應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎,更應(yīng)當(dāng)適用比例原則,否則,勞動(dòng)規(guī)章制度的實(shí)際運(yùn)行就是非法無效的,雇主還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的雇主責(zé)任。

    (三)除外原則之甄別

    勞動(dòng)規(guī)章制度的適用應(yīng)當(dāng)特別注意甄別違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán)的排除范圍或?qū)ο?,勞?dòng)規(guī)章制度除外原則主要包括兩種情形:一是,指勞動(dòng)者的非職業(yè)行為即私人行為不能納入勞動(dòng)規(guī)章制度的范疇,此即違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán)適用除外或豁免制度;二是,勞動(dòng)者之社會(huì)保障不能納入違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán)的范疇。

    1.勞動(dòng)者非職業(yè)行為即私人行為不能適用勞動(dòng)規(guī)章制度。

    關(guān)于勞動(dòng)者之非職業(yè)行為即私人行為能不能適用違規(guī)違紀(jì)之懲戒的問題,眾說紛紜,沒有定論。

    勞動(dòng)者非職業(yè)行為或稱私人行為一般不能由勞動(dòng)規(guī)章制度來調(diào)整。不過違反刑法被追究刑事責(zé)任的除外。即如果勞動(dòng)者違法刑法而被追究刑事責(zé)任,用人單位完全可以即時(shí)行使合同解雇權(quán),且無需再向勞動(dòng)者說明任何理由和支付解雇之經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

    在我國,勞動(dòng)規(guī)章制度除外效力的適用對(duì)象還應(yīng)當(dāng)特別區(qū)分勞動(dòng)者之身份是否為中共黨員。勞動(dòng)者如果是中共黨員,則其非職業(yè)行為應(yīng)當(dāng)納入違規(guī)違紀(jì)懲戒權(quán)的范圍;而如果勞動(dòng)者不是中共黨員,則其非職業(yè)行為不能納入懲戒權(quán)的范疇。前者的懲戒依據(jù)不能是用人單位之內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章制度或勞動(dòng)紀(jì)律,而只能依據(jù)黨規(guī)黨紀(jì)如《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》,否則,該勞動(dòng)者非職業(yè)行為之懲戒權(quán)就不具有法定的強(qiáng)制拘束力。[17]

    內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章制度不能夠涉及勞動(dòng)者的私人空間,這已經(jīng)是一般的國際慣例。[18]

    意大利勞動(dòng)法規(guī)定:解雇的正當(dāng)理由原則上,私人生活方面的事實(shí)通常被認(rèn)為是與此不相干的,除非這些事實(shí)直接影響了雇員的職業(yè)能力或可信賴性,例如,銀行雇員的盜竊行為。1970年第300號(hào)法案已經(jīng)間接地確認(rèn)了該趨勢——禁止雇主調(diào)查雇員的見解和與其職業(yè)能力無關(guān)的事實(shí)。[19]

    俄羅斯與我國不同,《俄羅斯聯(lián)邦勞動(dòng)法典》和司法解釋對(duì)非職業(yè)行為即私人行為問題有非常明確的立法規(guī)定。俄羅斯聯(lián)邦最高法院2004年3月17日第2號(hào)關(guān)于俄羅斯聯(lián)邦法院適用《俄羅斯聯(lián)邦勞動(dòng)法典》的決議第47條規(guī)定:如果勞動(dòng)者之過錯(cuò)行為或者不道德行為是勞動(dòng)者在工作場所之外實(shí)施的,或雖在工作場所實(shí)施但與其履行勞動(dòng)義務(wù)并無關(guān)系,可以根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦勞動(dòng)法典》第81條第7項(xiàng)或第8項(xiàng)的規(guī)定①日本勞動(dòng)法獨(dú)具特色,既有成文法的立法,也有判例法的立法。日本勞動(dòng)法是將成文法與判例法有機(jī)結(jié)合在一起而形成了“成文法+判例法”的立法模式,判例法也與成文法一樣具有法律的效力。(詳見問清泓著《不當(dāng)勞動(dòng)論衡》中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社2014年9月版第14頁。)與他們解除合同,但自雇主發(fā)現(xiàn)過錯(cuò)行為之日起不到超過1年。[20]俄羅斯有關(guān)解雇包括非職業(yè)行為的規(guī)定等都采取的是列舉式加概括式立法例,明確規(guī)定了非職業(yè)行為之解雇是有限制和有條件的適用,并不是決定的對(duì)雇員的全部非職業(yè)行為都適用的,特別的限制條件是“時(shí)效”之限制規(guī)定:“自雇主發(fā)現(xiàn)過錯(cuò)行為之日起不到超過1年”,我國有關(guān)勞動(dòng)規(guī)章制度或勞動(dòng)紀(jì)律的立法規(guī)定都缺乏明確的“時(shí)效”規(guī)定,偏漏明顯而有害。僅僅從雇主解雇勞動(dòng)合同之“時(shí)效”和非職業(yè)行為的明確立法上,俄羅斯的作法就具有非常高的借鑒和移植價(jià)值。

    2. 勞動(dòng)者之社會(huì)保障權(quán)不能適用勞動(dòng)規(guī)章制度。

    用人單位對(duì)勞動(dòng)者違規(guī)違紀(jì)之懲戒權(quán)的行使不得涉及勞動(dòng)者的基本社會(huì)保障,這就是勞動(dòng)規(guī)章制度效力除外原則的第二大內(nèi)容。

    社會(huì)保障權(quán)是公民的基本人權(quán),不管勞動(dòng)者是否違反了用人單位的勞動(dòng)規(guī)章制度或紀(jì)律,都不能排除勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)享有的基本社會(huì)保險(xiǎn)權(quán)及社會(huì)保障權(quán)。勞動(dòng)者違規(guī)違紀(jì)而遭受懲戒,并不必然導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系的合法終止,只有在勞動(dòng)者嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或給用人單位帶來嚴(yán)重?fù)p失時(shí),勞動(dòng)合同才能解除。勞動(dòng)者被解雇之后,社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系才能中斷,否則就是非法的。由于社會(huì)保障權(quán)涵蓋了社會(huì)保險(xiǎn),社會(huì)保險(xiǎn)是社會(huì)保障的下位概念,即使是勞動(dòng)者被解雇而導(dǎo)致其社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系的正常中斷,也并不意味勞動(dòng)者也同時(shí)喪失了社會(huì)保障權(quán)。例如,因嚴(yán)重違反勞動(dòng)規(guī)章制度而被解雇的勞動(dòng)者,用人單位可能會(huì)中斷其社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)義務(wù),但是勞動(dòng)者還可以享受社會(huì)低保待遇或其他社會(huì)救助,只不過此時(shí)的保險(xiǎn)支付義務(wù)由原用人單位轉(zhuǎn)移到了國家或社會(huì)。

    第一,從一般法理上看:勞動(dòng)規(guī)章制度含勞動(dòng)紀(jì)律一般被認(rèn)為是屬于用人單位的意識(shí)自治或“私法公法化”的范疇,勞動(dòng)規(guī)章制度的法律性質(zhì)具有較大的爭議,但是,其用人單位自主經(jīng)營與管理權(quán)的特性還是非常明顯的,與違規(guī)違紀(jì)相對(duì)應(yīng)的懲戒權(quán)的行使不能夠完全意識(shí)自治,還要受到公權(quán)力的審查與監(jiān)督,用人單位懲戒權(quán)的行使不能侵犯勞動(dòng)者合法權(quán)益,否則,就是違法和無效的懲戒,用人單位還有承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。按照勞動(dòng)法的強(qiáng)制性規(guī)定,用人單位應(yīng)當(dāng)履行為勞動(dòng)者辦理社會(huì)保險(xiǎn)的義務(wù),此義務(wù)為公法之上的強(qiáng)制性義務(wù),不屬于私法之意識(shí)自治的范疇,用人單位不得隨便免除或減輕自己的義務(wù)。社會(huì)保障權(quán)是一般公民,并不僅僅是勞動(dòng)者的基本權(quán)利,它直接關(guān)系到公民的基本生存權(quán)。用人單位更是不能在其勞動(dòng)規(guī)章制度的制定、變更和適用中排除勞動(dòng)者社會(huì)保障權(quán)這一基本權(quán)利。

    第二,從主要內(nèi)容上看:我國社會(huì)保障權(quán)的基本內(nèi)容包括“五險(xiǎn)一金或二金”,“五險(xiǎn)”即養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn),“一金”住房公積金,“二金”是除住房公積金外,還包括正在改革試行的企業(yè)年金或職業(yè)年金。按照勞動(dòng)法的明確規(guī)定,用人單位在勞動(dòng)者“嚴(yán)重”違規(guī)違紀(jì)時(shí),才可以解除勞動(dòng)合同,此時(shí)勞動(dòng)關(guān)系的合法終止就必然會(huì)導(dǎo)致用人單位終止履行其法定的社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)義務(wù),但是,這并不必然導(dǎo)致勞動(dòng)者完全喪失社會(huì)保障權(quán),已經(jīng)遭受解雇的勞動(dòng)者還可以從國家或社會(huì)獲得相應(yīng)的物質(zhì)幫助,且解雇前已經(jīng)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)而應(yīng)當(dāng)享受的社會(huì)保險(xiǎn)待遇還仍然可以享有。

    總之,勞動(dòng)規(guī)章制度或勞動(dòng)紀(jì)律及其懲戒權(quán)都不能影響勞動(dòng)者社會(huì)保障權(quán)的實(shí)現(xiàn)。即便是用人單位依據(jù)合法有效的勞動(dòng)規(guī)章制度解除勞動(dòng)合同,也不能影響勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)享有的社會(huì)保險(xiǎn)待遇。由于社會(huì)保障權(quán)的邊界大于社會(huì)保險(xiǎn),因此,勞動(dòng)者社會(huì)保險(xiǎn)待遇的終止并不等同于社會(huì)保障權(quán)的完全喪失。[21]

    二、效力模型構(gòu)建

    (一)一般效力模型

    勞動(dòng)規(guī)章制度效力模型可分為一般效力模型與特別效力模型二種。

    一般效力模型是指:法律(勞動(dòng)基準(zhǔn)法)的效力最高,集體合同第二,勞動(dòng)合同次之,勞動(dòng)規(guī)章制度(含勞動(dòng)紀(jì)律)最低。

    一般效力模型圖景是:勞動(dòng)法或基準(zhǔn)法 〉集體合同 〉 勞動(dòng)合同 〉 勞動(dòng)規(guī)章制度(含勞動(dòng)紀(jì)律)(見圖1)。

    圖1 一般效力模型圖

    此效力模型在適用用人單位即雇主解除勞動(dòng)關(guān)系①包括有書面勞動(dòng)合同的勞動(dòng)關(guān)系和沒有書面勞動(dòng)合同的事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系兩類?;騽趧?dòng)合同時(shí),就是我們常說的解雇規(guī)則。此模型說明雇主解除勞動(dòng)合同時(shí)必須遵循以下規(guī)則:只能是依據(jù)強(qiáng)制法的規(guī)定;而不能隨意約定解除合同,即不能像一般的民事合同那樣意識(shí)自治;不能依據(jù)勞動(dòng)規(guī)章制度解除合同。例外規(guī)則是:勞動(dòng)者被追究刑事責(zé)任時(shí)適用除外;勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)規(guī)章制度時(shí)也除外。在此兩種特殊情形下,用人單位都可以依法解除勞動(dòng)合同,并無須向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

    勞動(dòng)基準(zhǔn)法是指有關(guān)勞動(dòng)用工基本標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性法律規(guī)范,一般可分為廣義和狹義二種。廣義的勞動(dòng)基準(zhǔn)包括勞動(dòng)條件和運(yùn)行范式:勞動(dòng)條件主要包括工作時(shí)間、休息休假、工資福利待遇、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)安全與衛(wèi)生條等標(biāo)準(zhǔn);運(yùn)行范式屬于強(qiáng)行性運(yùn)行規(guī)則。狹義的勞動(dòng)基準(zhǔn)僅僅是指涉及勞動(dòng)條件的基本標(biāo)準(zhǔn),它是國家以勞動(dòng)法強(qiáng)制性規(guī)定的用人單位必須為勞動(dòng)者提供的最低勞動(dòng)條件。一般采用狹義的勞動(dòng)基準(zhǔn),勞動(dòng)基準(zhǔn)作為法定的最低勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn),用人單位是不能夠隨排除或降低的,用人單位向勞動(dòng)者提供的基本勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)可以等于或高于但是而不得低于此強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。這種最低勞動(dòng)條件標(biāo)準(zhǔn)屬于勞動(dòng)法的強(qiáng)制規(guī)范,是不能夠由個(gè)體勞動(dòng)合同或集體合同自由協(xié)商而約定的,也不能由用人單位之內(nèi)部勞動(dòng)勞動(dòng)規(guī)章制度制定或修改,只能是國家勞動(dòng)法的強(qiáng)制性規(guī)定。[22]由此,勞動(dòng)基準(zhǔn)法的強(qiáng)制拘束力就處于最高,而勞動(dòng)規(guī)章制度或勞動(dòng)紀(jì)律就是最低。

    (二)特別效力模型

    勞動(dòng)規(guī)章制度特別效力是指:雖然勞動(dòng)規(guī)章制度效力階位最低,一般不能作為用人單位解除勞動(dòng)合同的正當(dāng)理由,即用人單位一般不能依據(jù)勞動(dòng)規(guī)章制度解除勞動(dòng)合同;但是,當(dāng)勞動(dòng)者嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或給用人單位造成嚴(yán)重?fù)p失或被追究刑事責(zé)任時(shí),用人單位都完全可以依據(jù)勞動(dòng)規(guī)章制度而解除合同,而無需依據(jù)勞動(dòng)法或集體合同或勞動(dòng)合同。此時(shí),勞動(dòng)規(guī)章制度的效力高于其他三種,此即為勞動(dòng)規(guī)章制度的特別效力。

    特別效力模型圖景是:勞動(dòng)規(guī)章制度 〉 集體合同 〉 勞動(dòng)合同 〉 勞動(dòng)法或基準(zhǔn)法(見圖2)。

    圖2 特別效力模型圖

    在勞動(dòng)規(guī)章制度一般效力階位中,勞動(dòng)規(guī)章制度效力最低,在實(shí)踐中具體運(yùn)行規(guī)則就是勞動(dòng)規(guī)章制度一般不能作為解除勞動(dòng)合同的依據(jù)。但是,在特別效力階位中,勞動(dòng)規(guī)章制度卻高于勞動(dòng)合同等,其特別效力階位在實(shí)踐中運(yùn)行規(guī)則就是,當(dāng)勞動(dòng)者“嚴(yán)重”違反時(shí),可以依據(jù)勞動(dòng)規(guī)章制度,而不必遵循勞動(dòng)法或勞動(dòng)合同之規(guī)定解除勞動(dòng)合同。

    勞動(dòng)規(guī)章制度特別效力階位的立法是我國《勞動(dòng)法》第25條和《勞動(dòng)合同法》第39條的授權(quán)立法。

    我國《勞動(dòng)法》第25條明確規(guī)定:勞動(dòng)者在試用期間被證明不符合錄用條件的;或者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或用人單位規(guī)章制度;或者嚴(yán)重失職,營私舞弊,對(duì)用人單位利益造成重大損害的;或者被依法追究刑事責(zé)任, 用人單位都可以解除勞動(dòng)合同。我國后來的《勞動(dòng)合同法》也基本承繼了原勞動(dòng)法的規(guī)定,其第39條規(guī)定:勞動(dòng)者在試用期間被證明不符合錄用條件;或者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度;或者嚴(yán)重失職,營私舞弊,給用人單位造成重大損害的;或者勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系,對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響,或者經(jīng)用人單位提出,拒不改正的,用人單位都可以解除勞動(dòng)合同。

    我國《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》都賦予了用人單位在勞動(dòng)者嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或被追究刑事責(zé)任時(shí),用人單位都享有的合同解除權(quán)即解雇權(quán)。但是,此規(guī)定有兩大問題沒有明確,導(dǎo)致適用混亂,缺陷明顯,亟待修正:一是,沒有規(guī)定“嚴(yán)重”的判定方法和基準(zhǔn);二是,沒有規(guī)定非職業(yè)行為即私人行為的適用問題。換言之,勞動(dòng)者的非職業(yè)行為即私人行為嚴(yán)重違反勞動(dòng)規(guī)章制度時(shí),用人單位是否有權(quán)解除勞動(dòng)合同?

    有兩點(diǎn)要特別注意:一是,勞動(dòng)者嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)時(shí)合同解除權(quán),屬于廣義上的懲戒權(quán);二是,“嚴(yán)重”并不必然和必須導(dǎo)致解除勞動(dòng)合同。

    勞動(dòng)規(guī)章制度特別效力階位之運(yùn)行規(guī)則即合同解除,其基本法理是國際上通行的對(duì)勞動(dòng)者的解雇保護(hù)原則。我國也不例外。解除勞動(dòng)合同無疑是對(duì)勞動(dòng)者最為嚴(yán)重的懲戒,勞動(dòng)者因此而失業(yè),其生存權(quán)之基本人權(quán)可能不保,因此,世界上一般都規(guī)定解雇必須有正當(dāng)合法的理由,否則即為非法解雇。因此,即使是勞動(dòng)者嚴(yán)重違規(guī),解雇合同也是有條件的解除,而不能授權(quán)擴(kuò)大勞動(dòng)規(guī)章制度的效力外延,必須考量充分理由之條件。

    三、基準(zhǔn)模型構(gòu)建

    基準(zhǔn)圖景模型之基準(zhǔn)為勞動(dòng)基準(zhǔn),與效力階位不同。基準(zhǔn)模型內(nèi)涵是指勞動(dòng)條件、勞動(dòng)報(bào)酬、休息休假、社會(huì)福利等一般勞動(dòng)基準(zhǔn)。勞動(dòng)規(guī)章制度的基準(zhǔn)最高,勞動(dòng)合同基準(zhǔn)第二,集體合同次之,法律(勞動(dòng)法或基準(zhǔn)法)最低即為兜底條款或底線。可見,集體合同雖然從效力上看應(yīng)當(dāng)是高于勞動(dòng)合同的,但是從基準(zhǔn)上看,集體合同的基準(zhǔn)卻是低于勞動(dòng)合同的,而高于勞動(dòng)法或基準(zhǔn)法的,這就明顯表明了效力模型與基準(zhǔn)模型的顯著區(qū)別,二者不能混同。

    基準(zhǔn)圖景模型是:勞動(dòng)規(guī)章制度 〉 勞動(dòng)合同 〉 集體合同 〉 勞動(dòng)法或基準(zhǔn)(見圖3)。

    圖3 基準(zhǔn)模型圖

    我國《勞動(dòng)合同法》第55條明確:用人單位與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí),勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件等基準(zhǔn)不得低于集體合同的規(guī)定。此立法確定了勞動(dòng)法律基準(zhǔn)最低、集體合同基準(zhǔn)次之、個(gè)體勞動(dòng)合同基準(zhǔn)最高的一般原則。[23]但這一基準(zhǔn)層次排序漏掉了勞動(dòng)規(guī)章制度或勞動(dòng)紀(jì)律。個(gè)體勞動(dòng)合同的基準(zhǔn)不能是最高,基準(zhǔn)最高的應(yīng)當(dāng)是勞動(dòng)規(guī)章制度。

    在日本,由勞動(dòng)合同、工作規(guī)則、集體合同確定的勞動(dòng)條件,低于《勞動(dòng)基準(zhǔn)法》規(guī)定基準(zhǔn)的無效,自動(dòng)以強(qiáng)制性的法定基準(zhǔn)替代。同時(shí),勞動(dòng)者保護(hù)法中規(guī)定的最低基準(zhǔn)由勞動(dòng)基準(zhǔn)監(jiān)察署負(fù)責(zé)執(zhí)行,此外,對(duì)這些基準(zhǔn)的違反可施以刑事處罰。[24]可見,在日本,勞動(dòng)基準(zhǔn)法的基準(zhǔn)是最低的,勞動(dòng)合同、工作規(guī)則、集體合同所規(guī)定的基準(zhǔn)都要高于勞動(dòng)基準(zhǔn)法,對(duì)此,還有專門的監(jiān)察督導(dǎo)程序,并可以進(jìn)行刑事處罰。日本《勞動(dòng)基準(zhǔn)法》第93條還特別規(guī)定了勞動(dòng)合同與勞動(dòng)規(guī)章制度的關(guān)系:勞動(dòng)合同中確定的工作條件,如低于工作規(guī)章的規(guī)定,應(yīng)屬無效,工作條件由工作規(guī)章中規(guī)定的工作條件代替。[25]日本法對(duì)勞動(dòng)合同與勞動(dòng)規(guī)章制度的基準(zhǔn)關(guān)系問題,是非常明確的,即勞動(dòng)規(guī)章制度的基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)高于勞動(dòng)合同,其規(guī)定是由法律直接明確,具有充分的法定性,這些都值得我國立法借鑒和效仿的。

    在我國簽訂集體合同的主要目的是提高法定的勞動(dòng)基準(zhǔn),通過集體合同簽訂過程中的集體協(xié)商與對(duì)話,將法定的勞動(dòng)基準(zhǔn)條件提高到一個(gè)比較適合該用人單位的程度,這應(yīng)當(dāng)集體勞動(dòng)合同的價(jià)值追求之一,也是集體協(xié)商與對(duì)話的基本內(nèi)涵。只是集體合同中大量地重復(fù)了既有的勞動(dòng)法已經(jīng)規(guī)定了的勞動(dòng)基準(zhǔn)條件,沒有重新協(xié)商勞動(dòng)條件,這一定程度上上是浪費(fèi)了集體協(xié)商的資源,導(dǎo)致有的用人單位還試圖通過所謂的集體協(xié)商與對(duì)話和集體合同的名義,達(dá)到其企圖降低法定的勞動(dòng)基準(zhǔn)的不正當(dāng)目的。[26]如此的集體協(xié)商與集體合同基本上與勞動(dòng)法規(guī)定的基準(zhǔn)條件相等同,其意義不大,而低于勞動(dòng)法強(qiáng)制規(guī)定基準(zhǔn)的集體合同更是則有害無益。[27]可見,無論是立法,還是學(xué)界,都認(rèn)同集體合同的基準(zhǔn)要高于勞動(dòng)法基準(zhǔn)的,即集體合同的基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)高于勞動(dòng)法或基準(zhǔn)法,否則集體合同協(xié)商談判或集體合同就是無意義的擺設(shè),并且這還應(yīng)當(dāng)是集體協(xié)商談判的重要內(nèi)容之一,否則,集體協(xié)商談判也無意義。

    依法制定的勞動(dòng)規(guī)章制度,其中的內(nèi)容必須合法,一是指企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章制度的規(guī)定必須符合國家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定;二是企業(yè)在制定內(nèi)部勞動(dòng)規(guī)章制度時(shí),還不得違反集體合同的規(guī)定,即其規(guī)定的勞動(dòng)條件基準(zhǔn)不得低于集體合同規(guī)定的基準(zhǔn);三是勞動(dòng)規(guī)章制度還應(yīng)當(dāng)公平合理與現(xiàn)實(shí)可行性。[28]

    我國勞動(dòng)法雖然沒有明確規(guī)定勞動(dòng)規(guī)章制度的基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)高于集體合同或勞動(dòng)合同,但是,有關(guān)司法解釋確立的是勞動(dòng)合同或集體合同優(yōu)于勞動(dòng)規(guī)章制度即“合同優(yōu)先”原則。這樣,就勢必造成我們?cè)诶迩鍎趧?dòng)規(guī)章制度與集體合同、勞動(dòng)合同之基準(zhǔn)層次時(shí)的困惑,實(shí)踐中也就難以認(rèn)定勞動(dòng)規(guī)章制度、集體合同、勞動(dòng)合同三者的勞動(dòng)基準(zhǔn)之高下。勞動(dòng)規(guī)章制度的基準(zhǔn)首先是不得低于集體合同,即勞動(dòng)規(guī)章制度〉集體合同;而由《勞動(dòng)合同法》第55條規(guī)定的勞動(dòng)合同中勞動(dòng)報(bào)酬和勞動(dòng)條件等基準(zhǔn)不得低于集體合同的規(guī)定,可以推定出勞動(dòng)合同大于集體合同。

    筆者的基本觀點(diǎn)是勞動(dòng)規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)高于勞動(dòng)合同。但是,還有一個(gè)悖論無法解決,勞動(dòng)合同屬于勞動(dòng)者個(gè)體方面的勞動(dòng)基準(zhǔn),而用人單位勞動(dòng)規(guī)章制度與集體合同一樣都屬于勞動(dòng)者集體方面的集體合意,如果勞動(dòng)規(guī)章制度制定的基準(zhǔn)條件高于勞動(dòng)者個(gè)體的勞動(dòng)合同,相當(dāng)于由勞動(dòng)規(guī)章制度制定出了一個(gè)最高的基準(zhǔn),其他的個(gè)體勞動(dòng)合同都只能低于該基準(zhǔn),這對(duì)用人單位來說是一個(gè)制定難題,也不符合勞動(dòng)規(guī)章制度之普遍適用的原理??傊?,勞動(dòng)規(guī)章制度與勞動(dòng)合同的基準(zhǔn)階位的確認(rèn),還有待進(jìn)一步研究。

    集體合同與基準(zhǔn)法的關(guān)系實(shí)則也是比較糾結(jié)的。如德國,“立法與集體協(xié)議基準(zhǔn)化部分之間的關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜。如果法律設(shè)定了一個(gè)最低基準(zhǔn),那么集體協(xié)議只能高于而不能低于這一基準(zhǔn)。但是,就像后面將提到的,立法又明確規(guī)定了許多例外性條款,允許某一集體協(xié)議可以低于最低基準(zhǔn)?!盵29]這就使得德國勞動(dòng)法之集體合同與基準(zhǔn)法的關(guān)系,產(chǎn)生了沖突,也使得實(shí)踐中認(rèn)定二者的適用基準(zhǔn)時(shí),比較困惑和糾結(jié)。在認(rèn)定我國的集體合同與基準(zhǔn)法的基準(zhǔn)階位時(shí),也是一樣困惑和糾結(jié),也只能說是:原則上集體合同的基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)高于基準(zhǔn)法的基準(zhǔn)。

    圖4 勞動(dòng)規(guī)章制度效力階位總圖

    四、結(jié)論

    勞動(dòng)規(guī)章制度效力是一個(gè)有極大爭議的問題,理論研究的匱乏與勞動(dòng)立法的缺失,使得勞動(dòng)規(guī)章制度的適用還具有相當(dāng)?shù)臓幷?。勞?dòng)規(guī)章制度效力階位是指勞動(dòng)基準(zhǔn)法、勞動(dòng)規(guī)章制度、勞動(dòng)合同與集體合同四者之拘束力層級(jí)關(guān)系。效力階位實(shí)然圖景主要分為四種:一是合同優(yōu)先說;二是規(guī)章優(yōu)先說;三是有利說;四是混合說。此四種觀點(diǎn)共同弊端是:都沒有界分效力階位與基準(zhǔn)階位。

    四者關(guān)系可以分為“效力模型”和“基準(zhǔn)模型”兩大體系,構(gòu)建四者關(guān)系模型,才能真正厘清勞動(dòng)規(guī)章制度之效力階位關(guān)系(見圖4)。

    勞動(dòng)規(guī)章制度效力模型還可分為一般效力模型與特別效力模型二種。一般“效力模型”是指:法律(勞動(dòng)法或基準(zhǔn)法)效力最高,集體合同第二,勞動(dòng)合同次之,勞動(dòng)規(guī)章制度(含勞動(dòng)紀(jì)律)最低。“基準(zhǔn)模型”指:勞動(dòng)規(guī)章制度的基準(zhǔn)最高,勞動(dòng)合同基準(zhǔn)第二,集體合同次之,法律(勞動(dòng)法或基準(zhǔn)法)最低即為兜底條款或底線。

    本文提出的勞動(dòng)規(guī)章制度“效力模型”和“基準(zhǔn)模型”圖景,只是對(duì)勞動(dòng)規(guī)章制度困惑的膚淺探究,并不一定適當(dāng)。

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