“一帶一路”貿(mào)易暢通便利化機(jī)制建設(shè)研究

趙淵博

摘 要：貿(mào)易暢通的關(guān)鍵是建立貿(mào)易便利化機(jī)制，然而貿(mào)易便利化機(jī)制構(gòu)建面臨諸多挑戰(zhàn)。國(guó)際環(huán)境方面，地緣政治不穩(wěn)定、全球貿(mào)易環(huán)境持續(xù)惡化。沿線國(guó)家方面，各國(guó)發(fā)展階段差異較大，市場(chǎng)化與法制化程度低，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在資金管理、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)調(diào)機(jī)制方面有待加強(qiáng)。有鑒于此，需要從政策成本、資金成本、信息成本和時(shí)間成本角度對(duì)貿(mào)易暢通是否便利化進(jìn)行評(píng)價(jià)。從統(tǒng)一行為準(zhǔn)則、互聯(lián)互通機(jī)制、多邊金融合作體系和便利化系統(tǒng)四個(gè)方面建立貿(mào)易暢通便利化機(jī)制。

關(guān)鍵詞：一帶一路 貿(mào)易暢通 便利化機(jī)制

貿(mào)易暢通作為“一帶一路”倡議實(shí)施的重點(diǎn)內(nèi)容，為沿線國(guó)家政府、貿(mào)易組織、企業(yè)團(tuán)體協(xié)商與合作搭建貿(mào)易平臺(tái)，解決貿(mào)易投資便利化問題，釋放沿線國(guó)家貿(mào)易潛力。貿(mào)易暢通的關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)參與國(guó)、參與組織和團(tuán)體在政策指導(dǎo)、基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)準(zhǔn)則、口岸管理等方面的協(xié)調(diào)，為合作雙方提供便利化條件。貿(mào)易暢通協(xié)調(diào)與便利化可以有效解決貿(mào)易自由化過度依賴國(guó)家政治制度和政策調(diào)整、關(guān)稅等措施，并從程序、管理層面簡(jiǎn)化貿(mào)易流程，營(yíng)造透明貿(mào)易環(huán)境，降低成本，推動(dòng)貿(mào)易暢通。本文從協(xié)調(diào)與便利化構(gòu)建面臨的挑戰(zhàn)、成本考量和策略角度對(duì)構(gòu)建貿(mào)易暢通的協(xié)調(diào)與便利化機(jī)制進(jìn)行探索。

一、貿(mào)易暢通便利化機(jī)制建設(shè)存在的挑戰(zhàn)

（一）國(guó)際環(huán)境因素帶來的挑戰(zhàn)

1.全球貿(mào)易環(huán)境新變化帶來的挑戰(zhàn)

首先，全球貿(mào)易結(jié)構(gòu)正經(jīng)歷大調(diào)整，全球價(jià)值鏈重構(gòu)，貿(mào)易增速呈現(xiàn)中高速增長(zhǎng)的新常態(tài)，“一帶一路”參與國(guó)貿(mào)易遭受貿(mào)易壓力。其次，西方發(fā)達(dá)國(guó)家政治變動(dòng)引發(fā)“黑天鵝”事件，給全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易帶來不穩(wěn)定因素。英國(guó)“脫歐”事件給全球經(jīng)濟(jì)帶來巨大震動(dòng)，引發(fā)地區(qū)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)；美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義阻礙了自由貿(mào)易進(jìn)程。

2.地緣政治帶來的挑戰(zhàn)

除了“一帶一路”倡議外，各國(guó)都在積極推進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。美國(guó)在2011年提出了“新絲綢之路”計(jì)劃，主張以阿富汗為中心，建立一個(gè)與該地區(qū)政治、安全、能源等領(lǐng)域相互合作的親美政治板塊。日本在2004年重提“絲綢之路外交”計(jì)劃，目的是通過政治和經(jīng)濟(jì)手段獲得中亞地區(qū)的能源開發(fā)與貿(mào)易的主導(dǎo)權(quán)。除此之外，其他國(guó)家也在積極推動(dòng)本國(guó)“絲綢之路”計(jì)劃。不論是美國(guó)的戰(zhàn)略圍堵、俄羅斯的戰(zhàn)略猜疑、印度的戰(zhàn)略不合作、日本的戰(zhàn)略攪局還是局部矛盾，都不同程度地對(duì)“一帶一路”倡議順利實(shí)施提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

3.地區(qū)局勢(shì)持續(xù)動(dòng)蕩的挑戰(zhàn)

在“一帶一路”成員國(guó)之間存在矛盾和沖突，如印度和巴基斯坦的敵對(duì)關(guān)系；中東、非洲等地國(guó)內(nèi)政治不穩(wěn)定，戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突頻繁發(fā)生，恐怖主義猖獗；歐洲難民危機(jī)擾亂了地區(qū)秩序。據(jù)《中國(guó)企業(yè)國(guó)際化報(bào)告（2016）》顯示，2005到2014年間，中國(guó)企業(yè)海外投資因政治因素導(dǎo)致失敗的案例占25%，其中8%源于東道國(guó)政治派系的阻撓，17%源于東道國(guó)政治動(dòng)蕩。

（二）沿線各國(guó)發(fā)展因素帶來的挑戰(zhàn)

第一，各國(guó)發(fā)展階段差異較大。從經(jīng)濟(jì)總量來看，世界銀行數(shù)據(jù)顯示，64個(gè)發(fā)展中國(guó)家成員中，大多數(shù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體量與中國(guó)相差甚遠(yuǎn)。從對(duì)外貿(mào)易來看，貿(mào)易逆差國(guó)占大多數(shù)，對(duì)外貿(mào)易潛力有待開發(fā)。從人均GDP來看，根據(jù)世界銀行2013年的新標(biāo)準(zhǔn)，“一帶一路”沿線發(fā)展中國(guó)家中低于4000美元的占據(jù)大多數(shù)。沿線國(guó)家儲(chǔ)蓄嚴(yán)重不足和貿(mào)易逆差嚴(yán)重形成的“兩缺口”問題突出。另外，沿線國(guó)家尤其是東南亞、中亞和中東國(guó)家仍然以勞動(dòng)密集型的低端產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈底層。

第二，沿線國(guó)家市場(chǎng)化法治化程度低。首先，投資準(zhǔn)入階段存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。一是對(duì)投資所有權(quán)的限制。東道國(guó)會(huì)限制投資企業(yè)持有的資產(chǎn)數(shù)量和股權(quán)比例，支持本國(guó)企業(yè)掌握投資所有權(quán)。二是對(duì)投資領(lǐng)域的限制?？紤]到本國(guó)安全，東道國(guó)通常會(huì)通過“肯定清單”或“否定清單”的方式限制外資準(zhǔn)入范圍。其次，企業(yè)運(yùn)營(yíng)階段存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。一是環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)企業(yè)缺乏對(duì)類似國(guó)際環(huán)境公約文件的重視，在能源和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資行為極易造成環(huán)境污染。二是稅收風(fēng)險(xiǎn)。沿線國(guó)家因國(guó)情不同導(dǎo)致稅收優(yōu)惠政策差異較大。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。因中國(guó)企業(yè)不了解和不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有違反他國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。四是勞工風(fēng)險(xiǎn)。由于東道國(guó)缺乏對(duì)勞工保護(hù)政策，無法保障項(xiàng)目施工和管理人員的人身安全。

第三，基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通面臨挑戰(zhàn)。首先，“一帶一路”沿線各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施十分落后，各國(guó)溝通機(jī)制不暢通，工程建設(shè)周期長(zhǎng)、難度大。許多沿線國(guó)家沿用著差異化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度，無形中降低了運(yùn)輸效率，提高了運(yùn)輸成本。其次，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金短缺，投融資模式單一。資金需求方面，沿線國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上存在巨大資金缺口。據(jù)亞洲開發(fā)銀行測(cè)算，2010到2020年間，亞洲所有國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投融資需求在8萬(wàn)億美元，年均融資額達(dá)到7500億美元，而現(xiàn)有多變金融機(jī)構(gòu)如亞開行資金有限。投融資主體方面，由于投資項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、規(guī)模大特點(diǎn)，參與方主要以國(guó)有企業(yè)為主，私人和民間投資較少。

（三）國(guó)內(nèi)因素帶來的挑戰(zhàn)

第一，我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于新常態(tài)。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的“三期疊加”時(shí)期，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步調(diào)整。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不合理使得中國(guó)企業(yè)普遍追求數(shù)量和低價(jià)策略，帶來出口產(chǎn)品技術(shù)含量低和附加值低的特點(diǎn)。其次，產(chǎn)能過剩問題困擾中國(guó)制造，企業(yè)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)激烈，庫(kù)存壓力不斷增大，導(dǎo)致企業(yè)資金周轉(zhuǎn)困難。傳統(tǒng)要素成本優(yōu)勢(shì)逐漸喪失帶來企業(yè)成本上升。最后，受美國(guó)“制造業(yè)回歸”計(jì)劃和歐洲振興計(jì)劃影響，中國(guó)出口市場(chǎng)份額逐年縮小，產(chǎn)能過剩問題突出。

第二，產(chǎn)業(yè)政策帶來的風(fēng)險(xiǎn)。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。一直以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和加工貿(mào)易長(zhǎng)期占據(jù)全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的低端，核心技術(shù)長(zhǎng)期受制于國(guó)外，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不高。其次，過度關(guān)注單一產(chǎn)業(yè)造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。最后，產(chǎn)業(yè)政策有向救助者與被救助者方向發(fā)展的可能。中國(guó)與合作國(guó)家各有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，雙方要謀求優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的共贏式發(fā)展，而不是幫助和被幫助者的關(guān)系。

第三，中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策協(xié)調(diào)問題?！耙粠б宦贰背h中圈定的重要省份之間發(fā)展不平衡問題依然突出。對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后省份，受到資源稟賦、地理位置和國(guó)家政策的影響，向外輸出資本和對(duì)外貿(mào)易的能力較弱，與西部省份相鄰的中亞地區(qū)同樣發(fā)展落后，雙方貿(mào)易互補(bǔ)性不強(qiáng)。

二、貿(mào)易暢通便利化評(píng)價(jià)指標(biāo)

貿(mào)易暢通的協(xié)調(diào)與便利化需要從具體指標(biāo)進(jìn)行衡量，來指導(dǎo)貿(mào)易便利化機(jī)制的建立?，F(xiàn)從成本角度分析并選取相應(yīng)指標(biāo)。

（一）政策成本

從國(guó)家宏觀層面來看，貿(mào)易便利化機(jī)制必須實(shí)現(xiàn)促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目的，轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)過剩產(chǎn)能，擴(kuò)大對(duì)外投資，增強(qiáng)企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)家之間必須打通合作環(huán)節(jié)所有障礙。企業(yè)層面，“一帶一路”倡議幫助企業(yè)減少在東道國(guó)的貿(mào)易阻力，營(yíng)造良好貿(mào)易環(huán)境。在指標(biāo)選取上，選取平均關(guān)稅、關(guān)稅變動(dòng)、勞動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管、保護(hù)投資者權(quán)益、借貸便利度和環(huán)境安全六個(gè)指標(biāo)，得分越高，貿(mào)易投資便利化水平越高。

（二）資金成本

“一帶一路”倡議的實(shí)施，資金投入產(chǎn)出率、來源和投資模式都會(huì)影響“一帶一路”貿(mào)易進(jìn)程。中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資主要集中在能源和基建領(lǐng)域和俄羅斯、菲律賓、敘利亞、越南等國(guó)家，受各國(guó)國(guó)情的影響，投資失敗或受阻案例時(shí)有發(fā)生。投資主體和資金來源以國(guó)有企業(yè)為主，民間資本比例較低，投資模式單一。因此，必須從資金投入產(chǎn)出率、資金來源和投資模式三個(gè)角度選取指標(biāo)進(jìn)行貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)。

（三）信息成本

政策信息、市場(chǎng)信息可得性是企業(yè)決策的重要依據(jù)。因此，需要從信息通訊技術(shù)可用性和信息交流平臺(tái)建立來評(píng)估信息成本。沿線國(guó)家通訊能力的高低，直接影響便利化貿(mào)易水平。另外，信息交流平臺(tái)是為企業(yè)提供及時(shí)可靠的經(jīng)貿(mào)信息和解決獲得信息的高效性問題。因此，信息交流平臺(tái)建設(shè)程度是衡量貿(mào)易便利化程度的指標(biāo)。

（四）時(shí)間成本

對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，投資收益低和周期長(zhǎng)的特點(diǎn)決定了投資主體時(shí)間成本相對(duì)較高、風(fēng)險(xiǎn)大，影響企業(yè)投資和生產(chǎn)行為。首先，沿線各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施落后，交通基礎(chǔ)設(shè)施的可用性是運(yùn)輸成本的衡量指標(biāo)。其次，邊境管理包括海關(guān)管理效率、進(jìn)出口程序效率和邊境管理透明度等，目的是提高外貿(mào)企業(yè)的通關(guān)效率。因此，可選取基礎(chǔ)設(shè)施可用性、海關(guān)管理效率、進(jìn)出口程序效率、邊境管理透明度指標(biāo)衡量時(shí)間成本。

三、貿(mào)易暢通便利化機(jī)制建設(shè)策略

（一）建立統(tǒng)一行為準(zhǔn)則

“一帶一路”倡議堅(jiān)持“共商、共享、共建”的原則，中國(guó)不試圖主導(dǎo)該倡議的實(shí)施。所有國(guó)家都可以參與統(tǒng)一行為準(zhǔn)則的制定，不設(shè)置任何排他性的障礙。一方面，倡導(dǎo)建立合作、可持續(xù)的地區(qū)安全行為準(zhǔn)則。另一方面，加快建立區(qū)域行為準(zhǔn)則，限制一切意圖主導(dǎo)該組織的行為，為各國(guó)提供表達(dá)各自需求的平臺(tái)。另外，積極發(fā)揮現(xiàn)有區(qū)域合作組織的功能。積極發(fā)揮上海合作組織、中國(guó)-東盟“10+1”、亞太經(jīng)合組織、亞歐會(huì)議等多邊合作機(jī)制的作用，加強(qiáng)各國(guó)溝通。

（二）建立多邊金融合作體系

首先，促進(jìn)金融合作一體化。一方面，積極與相關(guān)國(guó)家建立金融合作機(jī)制，形成區(qū)域金融合作一體化。另一方面，繼續(xù)發(fā)揮亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲路基金在促進(jìn)多邊融資方面的作用。加強(qiáng)與現(xiàn)有國(guó)際性金融組織如世界銀行、亞洲開放銀行的合作與溝通，在政策和目標(biāo)上保持一致。另外，借助人民幣在國(guó)際貨幣中的地位，積極促進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家的貿(mào)易通過人民幣結(jié)算，進(jìn)一步擴(kuò)大人民幣國(guó)際化水平。其次，加快金融機(jī)構(gòu)雙向融合。各國(guó)應(yīng)借助亞投行和絲路基金的多邊金融合作機(jī)制，擴(kuò)大本國(guó)金融機(jī)構(gòu)的國(guó)外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量，加深與各國(guó)多邊金融合作。最后，建立金融監(jiān)管機(jī)制。加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國(guó)家金融部門的溝通，逐步建立金融監(jiān)管機(jī)制。同時(shí)，建立金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理機(jī)制，加強(qiáng)與沿線各國(guó)的征信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)合作。

（三）建立貿(mào)易協(xié)調(diào)與便利化系統(tǒng)

第一，加快建立信息共享體系。構(gòu)建貿(mào)易信息共享體系，制定統(tǒng)一的貿(mào)易規(guī)則，包括貿(mào)易文件格式和貿(mào)易程序的標(biāo)準(zhǔn)化，建立統(tǒng)一的貿(mào)易平臺(tái)和自動(dòng)化通關(guān)體系，統(tǒng)一規(guī)則、減少通關(guān)程序。第二，建立區(qū)域性司法和監(jiān)管體系?？煽紤]成立貿(mào)易糾紛仲裁法庭，處理區(qū)域貿(mào)易中的爭(zhēng)端。需要加快建立“一帶一路”參與國(guó)之間統(tǒng)一的監(jiān)管體系。另外，要加強(qiáng)反腐敗機(jī)制的建立，并對(duì)違法企業(yè)進(jìn)行處罰。

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（作者單位：中共中央黨校研究生院）

責(zé)任編輯：張莉莉