房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)重整實務(wù)問題研究（十）

徐淑華 黃耀

摘要：《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定債權(quán)人會議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會。債委會的設(shè)立、選舉、債務(wù)會主席、債務(wù)會議事規(guī)則等，是破產(chǎn)案件辦理過程中，管理人必須面對的重要內(nèi)容。筆者辦理的破產(chǎn)案件中，全過程均涉及與債委會有關(guān)的問題。筆者以實務(wù)中面臨的債委會的職權(quán)、債委會的議事規(guī)則、債委會的選舉方案、債委會設(shè)立的相關(guān)問題、以及管理人與債委會的關(guān)系處理等作為切入點進行研究，從管理人眼中的的債委會為切入點，對破產(chǎn)案件中債委會的問題及處理提出見解。

關(guān)鍵詞：房企；破產(chǎn)重整；債委會

中圖分類號：F293 文獻標(biāo)識碼：B

文章編號：1001-9138-（2018）03-0066-71 收稿日期：2018-01-18

《企業(yè)破產(chǎn)法》第67條規(guī)定：“債權(quán)人會議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會。債權(quán)人委員會由債權(quán)人會議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會代表組成。債權(quán)人委員會成員不得超過九人”。債委會問題是破產(chǎn)案件辦理過程中必須面對的重要內(nèi)容，必須認(rèn)真對待。

1債委會的職權(quán)

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第67條的規(guī)定，債權(quán)人會議決定設(shè)立債委會，作為全體債權(quán)人的議事機構(gòu)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第68條的規(guī)定，債委會行使下列職權(quán)：監(jiān)督債務(wù)人財產(chǎn)的管理和處分；監(jiān)督破產(chǎn)財產(chǎn)分配；提議召開債權(quán)人會議；債權(quán)人會議委托的其他職權(quán)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第61條、第68條的規(guī)定，債權(quán)人會議決定委托債委會行使以下職權(quán)：批準(zhǔn)財產(chǎn)管理及變價方案的具體實施方案和未盡事項；批準(zhǔn)經(jīng)營過程中的相關(guān)事項；批準(zhǔn)評估、審計等中介機構(gòu)的選任與費用的具體實施方案和未盡事項；批準(zhǔn)分配方案的具體實施方案和未盡事項。債委會應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、忠實地履行職責(zé)。債委會依據(jù)本決定行使職權(quán)之時應(yīng)當(dāng)遵守本方案有關(guān)議事規(guī)則的規(guī)定，以維護全體債權(quán)人的合法權(quán)益。

2債委會的議事規(guī)則

債委會作為債權(quán)人會議的常設(shè)機構(gòu)，由債權(quán)人推選的成員組成，其中包括職工代表一名，其余成員由第一次債權(quán)人會議選舉確定，債委會主席由法院指定。債委會會議有一定的議事規(guī)則，債委會分為定期會議和臨時會議，定期會議每3個月召開一次，債委會會議的召開時間由管理人與債委會成員協(xié)商確定，情況緊急需要召開債委會臨時會議的，管理人可以隨時通過電話、短信等方式發(fā)出會議通知。臨時會議也可以由半數(shù)以上債權(quán)人委員會成員、占債權(quán)總額1/4以上的債權(quán)人提議召開，法院認(rèn)為必要時也可召開臨時會議。債委會通常由債委會主席或者其他成員召集和主持，因故無法出席債委會會議的成員可以委托其他成員出席并行使表決權(quán)，并應(yīng)在會議召開前將書面委托手續(xù)提交債委會。管理人、債務(wù)人有關(guān)人員或中介機構(gòu)成員可列席債委會會議。法院認(rèn)為有必要時，可以派人列席債委會會議。債委會會議各項決議由全體與會成員充分討論表決而形成，每位債委會成員均擁有一票表決權(quán)，債委會成員在會議表決時應(yīng)當(dāng)明確表示同意、反對或棄權(quán)，并在會議記錄中予以正確載明。債委會會議表決事項應(yīng)由全體債委會成員的半數(shù)以上（含本數(shù)）通過。表決事項如與任一債權(quán)人委員會成員存在利害關(guān)系而足以影響其正常行使表決權(quán)的，該債委會成員應(yīng)當(dāng)在表決環(huán)節(jié)回避，但可以參與討論相關(guān)表決事項。應(yīng)當(dāng)回避的債委會成員如未回避，其他債委會成員可要求其回避。該債委會成員持有不同意見的，應(yīng)當(dāng)在投票表決之前提出，并報法院決定。債委會成員成為意向重整投資者或者與意向重整投資者存在利害關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)立即停止履行債委會成員職責(zé)，并辭去債委會成員身份。債委會成員無正當(dāng)理由不得自行辭職，如因法律規(guī)定或本方案等原因?qū)е罗o去債委會成員的，由債委會或管理人決定在其他有代表性的債權(quán)人中補選，并報請法院許可。表決事項經(jīng)債委會會議表決通過并形成會議決議，由全體出席會議的債委會成員簽名。債委會在其職權(quán)范圍內(nèi)所形成的決議具有債權(quán)人會議決議之效力，對全體債權(quán)人均有約束力。除非債權(quán)人認(rèn)為債委會會議決議違反法律法規(guī)或者進行決議的事項不屬于債權(quán)人會議委托其行使的職權(quán)范圍，損害其利益的，可以自債委會會議作出決議之日起15日之內(nèi)，請求法院裁定撤銷該決議，責(zé)令債委會會議依法重新作出決議。管理人應(yīng)當(dāng)自債委會決議形成之日起3日內(nèi)將決議內(nèi)容報法院備案。債委會全體成員應(yīng)當(dāng)對會議的討論、表決過程保密，不得將會議內(nèi)容透露給除債權(quán)人、管理人及法院之外的第三人，更不得將會議內(nèi)容在任何載體上公開發(fā)布。債委會會議采用現(xiàn)場和通訊、網(wǎng)絡(luò)、書面結(jié)合表決的，現(xiàn)場會議記錄應(yīng)將通訊、網(wǎng)絡(luò)、書面的表決作出記載，并將相關(guān)證據(jù)附后備查。

3債委會選舉方案以及債委會設(shè)立過程中的相關(guān)問題

管理人根據(jù)法律規(guī)定及破產(chǎn)案件的需要，事先設(shè)定債委會選舉規(guī)則，由全體債權(quán)人選舉產(chǎn)生債委會，選舉規(guī)則規(guī)定債權(quán)人委員會成員最高不得超過九人（實際操作中3-5人為宜），債權(quán)人可以根據(jù)自己的認(rèn)知，按照選舉規(guī)則進行推選。債權(quán)人推選債委會成員時，應(yīng)當(dāng)將推舉的債權(quán)人編號及債權(quán)人名稱填入表決票中的相應(yīng)欄目中，根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第64條規(guī)定，只要由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)通過，并且其所代表的債權(quán)額占無財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的1/2以上（即得票“雙過半”）的，債權(quán)人會議選舉債委會的決議即視為通過。第一次債權(quán)人會議未能選舉出選舉規(guī)則規(guī)定的債委會成員的，管理人有權(quán)根據(jù)實際情況考慮是否設(shè)立債委會，以及在債委會的人數(shù)達(dá)不到選舉規(guī)則規(guī)定的人數(shù)時，是否進行補選。

是否設(shè)立債委會這是每一個破產(chǎn)案件首先要考慮的問題，如果管理人和法院都認(rèn)為必須設(shè)立債委會，那么如何設(shè)立債委會就是必須考慮的問題。在破產(chǎn)案件的實務(wù)操作中，法院組織召開第一次債權(quán)人會議前，管理人會就是否設(shè)立債委會、如何設(shè)立債委會、擬設(shè)立債委會候選成員情況、如何在債權(quán)人會議上進行表決、債委會的職責(zé)及作用等的議題進行專題研究，并向人民法院匯報，管理人和法院對債委會的設(shè)立起到至關(guān)重要的主導(dǎo)作用。

3.1設(shè)立債委會是否要有傾向性

設(shè)立債委會是否要有傾向性，主要是指是否設(shè)立債委會，設(shè)立的債委會的組成人員是否要有傾向性。破產(chǎn)法對是否設(shè)立債委會使用了“可以”，相對于“應(yīng)當(dāng)”，說明債委會的設(shè)立，在破產(chǎn)案件中并非必然的選項，管理人和法院完全有權(quán)根據(jù)案件的需要決定是否設(shè)立債委會，也即在破產(chǎn)案件中不設(shè)立債委會并不違反法律的規(guī)定。正是由于該項內(nèi)容屬于非強制性規(guī)定，故在這個問題上要防止濫用職權(quán)，防止管理人和法院為了自身工作方便，采取不設(shè)立債委會，減少監(jiān)督而有意不設(shè)立債委會。筆者認(rèn)為法院或者管理人如果決定不設(shè)立債委會，必須要有明確的理由。對于如何合理的選舉債委會組成人員，管理人在第一次債權(quán)人會議準(zhǔn)備階段對所有申報的債權(quán)人進行分類，并挑選出具有代表性、針對性的債權(quán)人。比如管理人在經(jīng)過充分了解的基礎(chǔ)上，在大額債權(quán)人和小額債權(quán)人中分別挑選幾位具有代表性的債權(quán)人，事先與推薦的候選人、部分債權(quán)人代表以及法院溝通后，制作債委會成員推薦名單推薦給債權(quán)人大會進行表決。根據(jù)法律規(guī)定，債委會的成員可以在3-9名之間確定，債委會的人數(shù)根據(jù)案件的復(fù)雜難易程度，由管理人決定。管理人將推薦名單提交大會之后，債權(quán)人可以在名單中選舉，也可以選舉名單外自己認(rèn)為能夠更好維護自己權(quán)益的債權(quán)人代表。比如DZH公司破產(chǎn)重整案件，在選舉債委會的過程中，不同地域的債權(quán)人為了爭取在債委會中的話語權(quán)，采取非常嚴(yán)重的拉票行為，給債委會正常選舉工作帶來很大的阻力。為了防止這種情形的發(fā)生，管理人必須事先與各類債權(quán)人充分夠溝通，爭取各類別的債權(quán)人最大程度的支持，才能使債委會的選舉工作順利進行，才能在今后的工作中使管理人和債委會形成合力，共同推進破產(chǎn)案件順利前行。

3.2債委會成員的結(jié)構(gòu)考慮

是否將債委會成員席位留給優(yōu)先債權(quán)人，優(yōu)先債權(quán)人是否必須進入債委會，這是我們首先要考慮的問題。破產(chǎn)法對此沒有詳細(xì)的規(guī)定，實踐操作中也是視情況而定?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》按照破產(chǎn)清償順序?qū)鶛?quán)人分為對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人；職工債權(quán)人；稅收征管機關(guān)債權(quán)人以及普通債權(quán)人。債權(quán)有優(yōu)先債權(quán)和普通債權(quán)之分，上述前三種債權(quán)人享有的是優(yōu)先債權(quán)。三種優(yōu)先債權(quán)人中只有職工債權(quán)人是《企業(yè)破產(chǎn)法》明確規(guī)定，債委會成員要有一名職工代表或者工會代表組成，至于其余兩種優(yōu)先債權(quán)沒有規(guī)定要留債委會成員席位。筆者認(rèn)為在選債委會成員時，應(yīng)當(dāng)更傾向于普通債權(quán)人，只有普通債權(quán)人才能更好的維護廣大債權(quán)的利益。因為優(yōu)先債權(quán)人的債權(quán)要比普通債權(quán)人優(yōu)先受償，如果由優(yōu)先債權(quán)人擔(dān)任主席或者成員，會導(dǎo)致優(yōu)先債權(quán)人在處理日常事務(wù)中相對于普通債權(quán)人而言較為懈怠，所有優(yōu)先債權(quán)人擔(dān)任債委會成員不利于開展工作。

3.3債委會主席的指定

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定，債委會主席由人民法院指定。在實務(wù)中，法院指定債委會主席應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎。債委會主席負(fù)有負(fù)責(zé)召集平時的債委會、負(fù)責(zé)主持第二次及以后的債權(quán)人大會，債委會主席具有雙重身份，即是債權(quán)人，又是受人民法院指派的債委會的主席。債委會主席應(yīng)當(dāng)對法院指派的工作負(fù)責(zé)，向法院匯報工作，協(xié)調(diào)法院、管理人和債權(quán)人之間的分歧，反映全體債權(quán)人的呼聲，同時又要引導(dǎo)債權(quán)人合理合法主張權(quán)利，因此債委會主席的人選的確定非常重要。法院在指定人選上，通常在三類人員中選擇，即有抵押權(quán)的金融機構(gòu)債權(quán)人、無抵押權(quán)的金額大的普通債權(quán)人和小額普通債權(quán)人，任何一個選項都不是完美的，各有利弊。筆者認(rèn)為，在選擇債委會主席問題上，沒有一刀切的做法，關(guān)鍵是要分析破產(chǎn)案件中債權(quán)人的構(gòu)成，分析選擇哪一類債權(quán)人擔(dān)任主席更加合適，總體原則是有利于掌控分歧，有利于消除矛盾，能夠與法院、管理人協(xié)調(diào)一致，求同存異，推動破產(chǎn)案件前行的進程。這是考驗法院、管理人智慧的工作，依法指定后，一般情況下就不會隨意更改，故法院和管理人應(yīng)當(dāng)進行充分調(diào)查研究。

3.4債委會的選舉方式

破產(chǎn)法規(guī)定債委會組成人員由債權(quán)人會議進行選舉，但選舉方式并未在《企業(yè)破產(chǎn)法》中進行明確規(guī)定。在實務(wù)操作中，按照不同破產(chǎn)案件的情況有等額選舉、差額選舉以及直接選舉等選舉方式。然而采用不同的選舉方式會對最終結(jié)果產(chǎn)生截然不同的影響。直接選舉一般適合于債權(quán)人數(shù)相對較少。在債權(quán)人眾多的破產(chǎn)案件中，債權(quán)人之間彼此大多不相識，并不能合理判斷選舉何人能更好的代表自己的權(quán)益，若此時采用直接選舉的方式，基本很難成功設(shè)立債委會。比如JFY案件，管理人經(jīng)過多方了解，推薦各方面權(quán)利主體的代表作為債委會候選成員提交大會直接選舉，同時采用差額選舉的辦法。選舉結(jié)果達(dá)不到“雙過半”，導(dǎo)致擬定的債委會由5人組成方案不能實現(xiàn)，合議庭經(jīng)過緊急合議，同意管理人提出的先行按照3人的債委會開展工作，另兩名債委會成員在召開第二次債權(quán)人大會時補選。但第二次債權(quán)人大會召開通過選舉，仍然沒有能夠選出符合條件的債委會成員，最終只能以3名債委會成員開展工作。

3.5關(guān)于未能雙過半的處理

能否最終成功設(shè)立債委會，取決于所有經(jīng)過債權(quán)申報的債權(quán)人手上，在實務(wù)中會出現(xiàn)的情況是，由于選票分散，最終管理人推選的人員并不能中選，而債權(quán)人自己選出的人對象成功當(dāng)選，符合破產(chǎn)法規(guī)定的債權(quán)人數(shù)和無擔(dān)保債權(quán)的比例雙過半的原則；但這也不是唯一的狀態(tài)，還有一種情況是都沒有符合法律規(guī)定的債權(quán)人數(shù)和無擔(dān)保債權(quán)的比例雙過半的情況。這兩種情況作為管理人和法院都是要考慮的，前者不是我們選定的理想的對象，我們必須接受，后者選不出債委會，是否需要重選，如果不需要重選，則今后關(guān)于債權(quán)人監(jiān)督的事項如何處理。筆者的意見，作為管理人應(yīng)當(dāng)以開放的心態(tài)處理這件事，尊重全體債權(quán)人的選擇結(jié)果。完全沒與必要先入為主的的方式?jīng)Q定這件事，管理人只有的以這樣的方式才能被債權(quán)人所理解。

4破產(chǎn)實務(wù)中管理人與債委會存在的配合和制約關(guān)系

管理人與債委會在產(chǎn)生、解任及法律賦予的職責(zé)、權(quán)利上不盡相同。管理人由法院受理破產(chǎn)案件的法院根據(jù)一定的程序產(chǎn)生，承辦案件的法院根據(jù)管理人的產(chǎn)生程序，裁定律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或者專業(yè)的企業(yè)清算機構(gòu)作為破產(chǎn)案件的管理人，管理人處于中立地位，既不偏袒債權(quán)人方，也不偏袒債務(wù)人、或者股東方。而債委會產(chǎn)生于債權(quán)人大會，系債權(quán)人選任的代表，始終代表廣大債權(quán)人的權(quán)益。

債委會作為債權(quán)人會議的常設(shè)機構(gòu)，在債權(quán)人與管理人之間起著橋梁和紐帶的作用。但實踐證明，只有在債委會的成員具有清晰的思路、良好的素質(zhì)、大局的意識，具有處理問題的能力等，才能夠減緩管理人的工作壓力，提高管理人的工作效率，順利推進破產(chǎn)進程。

根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第22條規(guī)定，債權(quán)人會議認(rèn)為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，可以申請人民法院予以更換。第23條規(guī)定：管理人依照本法規(guī)定執(zhí)行職務(wù)，向人民法院報告工作，并接受債權(quán)人會議和債權(quán)人委員會的監(jiān)督。故債委會有權(quán)監(jiān)督管理人，若管理人拒絕監(jiān)督的，債委會可將監(jiān)督事項請求人民法院作出決定。特別是《企業(yè)破產(chǎn)法》第69條規(guī)定，管理人實施下列行為，應(yīng)當(dāng)及時報告?zhèn)鶛?quán)人委員會：（一）涉及土地、房屋等不動產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓；（二）探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓；（三）全部庫存或者營業(yè)的轉(zhuǎn)讓；（四）借款；（五）設(shè)定財產(chǎn)擔(dān)保；（六）債權(quán)和有價證券的轉(zhuǎn)讓；（七）履行債務(wù)人和對方當(dāng)事人均未履行完畢的合同；（八）放棄權(quán)利；（九）擔(dān)保物的取回；（十）對債權(quán)人利益有重大影響的其他財產(chǎn)處分行為。由此可見，管理人與債委會如何相處并妥善處理好工作中產(chǎn)生的矛盾，對于推進破產(chǎn)進程有著重要的作用。

實務(wù)中，管理人與債務(wù)會存在相互配合和制約的情況，管理人與債委會的關(guān)系通常有三種情況。首先是兩者之間關(guān)系處理良好，配合默契，這種情況對于破產(chǎn)案件的處理是最好的利好消息，對管理人、對法院、對全體債權(quán)人都是最有利的結(jié)局；其次管理人承擔(dān)的全部的工作內(nèi)容，債委會成為擺設(shè)，對于管理人來說，這種情況也是可以接收的，前提是不影響破產(chǎn)項目的進程；再次是債委會非常強勢，在工作中與管理人形成矛盾，只顧及債權(quán)人的利益而不能夠考慮破產(chǎn)案件需要平衡各方利益的實際情況，嚴(yán)重影響破產(chǎn)進程，這種情況是管理人最不愿意看到和極力避免的。三種情形集中到一點，就是債委會相對于管理人更注重實體的權(quán)益。而管理人在注重債權(quán)人實利益的同時，也必須注重程序和平衡各方面的利益，考慮的內(nèi)容更加全面。在涉及上述實體權(quán)益處置時，管理人必須組織召集債委會進行討論，債委會對全體債權(quán)人的共同意識予以表達(dá)，最終做出贊成或者反對的決議，并可就相關(guān)事項提出債權(quán)人的想法和訴求，對管理人起到事前監(jiān)督的作用。若管理人的相關(guān)議題得不到債委會的支持而產(chǎn)生矛盾使得破產(chǎn)程序進程停滯不前，則管理人可將相關(guān)事項報請法院，由法院征求雙方意見后定奪。

管理人和債委會就本質(zhì)而言兩者并不矛盾，目的都是為了工作，目的都是為了實現(xiàn)債權(quán)人利益的最大化。因此工作方法上值得管理人的總結(jié)，作為法院指定的辦理破產(chǎn)案件的管理人，擔(dān)負(fù)著清理債權(quán)債務(wù)，追償保護屬于債務(wù)人財產(chǎn)，保護債權(quán)人的合法權(quán)利，因此必須站在公正的立場上處理相關(guān)的破產(chǎn)事務(wù)，不偏袒任何一方。當(dāng)管理人與債委會出現(xiàn)爭議時，雙方及時溝通，管理人應(yīng)當(dāng)站在債權(quán)人的角度考慮問題，使債委會和債權(quán)人能鞏固體會和體諒管理人的初衷和苦衷，相互理解中處理問題，避免出現(xiàn)相互對立的情況，爭取管理人和債委會兩者之間關(guān)系處理良好，配合默契，以最大的力量實現(xiàn)債權(quán)人利益的最大化。