鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型的制度約束與政策建議
——基于47位常規(guī)生產(chǎn)農(nóng)戶的深度訪談

陳衛(wèi)平

(中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院,北京100872)

1 引言

綠色發(fā)展是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求,是生態(tài)文明建設(shè)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要組成部分。習(xí)近平總書記曾指出,推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展是農(nóng)業(yè)發(fā)展觀的一場(chǎng)深刻革命,也是農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主攻方向。目前,我國(guó)有2.6億農(nóng)戶,其中2.3億是承包農(nóng)戶[1]。而且,我國(guó)國(guó)情決定了在相當(dāng)長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)普通農(nóng)戶仍是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本主體[2]。因此,如何促進(jìn)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式從常規(guī)生產(chǎn)向綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型,是一個(gè)亟待解決的課題。

什么因素決定農(nóng)戶生產(chǎn)的綠色轉(zhuǎn)型?兩種不同的理論視角提供了有價(jià)值的見解。一個(gè)視角是標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論視角[3],它將農(nóng)戶視為純粹追求效用的“經(jīng)濟(jì)人”,農(nóng)戶的生產(chǎn)轉(zhuǎn)型決策是在經(jīng)濟(jì)理性的指導(dǎo)下,根據(jù)“以最小成本達(dá)成最大效益”的原則而進(jìn)行的決策。另一個(gè)視角是新制度理論視角,它認(rèn)為組織或個(gè)體是制度環(huán)境下的次級(jí)系統(tǒng)[4],身處于制度環(huán)境中的組織或個(gè)體要服從“合法性機(jī)制”,采用那些在制度環(huán)境下“廣為接受”的行為和做法,而不管這種行為和做法是否有效率[5]。這也意味著,農(nóng)戶的生產(chǎn)轉(zhuǎn)型決策除了“追求效率”的標(biāo)準(zhǔn)之外,還有可能受制度環(huán)境約束而尋求合法性支持。

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論來解釋農(nóng)戶的生產(chǎn)轉(zhuǎn)型決策,例如,Pietola和Oude Lansink估計(jì)了經(jīng)濟(jì)收益對(duì)農(nóng)戶向有機(jī)農(nóng)耕轉(zhuǎn)換意愿的影響[3]。Kuminoff和Wossink應(yīng)用實(shí)物期權(quán)方法評(píng)估了誘導(dǎo)農(nóng)戶向有機(jī)農(nóng)耕轉(zhuǎn)型所需的補(bǔ)償[6]。還有許多文獻(xiàn)通過考慮多種社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素來進(jìn)行研究,這些實(shí)證研究表明,政策補(bǔ)貼[7]、產(chǎn)出價(jià)格[8]、經(jīng)濟(jì)收益[9]等因素都對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型有一定的影響。相對(duì)而言,已有文獻(xiàn)較少?gòu)男轮贫壤碚搧硌芯哭r(nóng)戶的生產(chǎn)轉(zhuǎn)型問題。Press等人的研究對(duì)此做出了有價(jià)值的貢獻(xiàn)[10],他們發(fā)現(xiàn)盡管在美國(guó)高平原地區(qū)小麥有機(jī)生產(chǎn)具有明顯的經(jīng)濟(jì)效益激勵(lì),但農(nóng)民為了獲得合法性支持仍然采用常規(guī)生產(chǎn),例如,現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)研究成果和生產(chǎn)投入品供應(yīng)更適應(yīng)于常規(guī)生產(chǎn),從事常規(guī)生產(chǎn)的農(nóng)民也更容易獲得信息、銷售渠道和銀行信用,這為常規(guī)生產(chǎn)的農(nóng)民提供了規(guī)制合法性的基礎(chǔ)。但遺憾的是,Press等人的研究?jī)H針對(duì)美國(guó)高平原地區(qū)小麥的個(gè)案研究[10],迄今為止,還沒有任何直接以中國(guó)農(nóng)戶為情境的研究。

本文試圖以中國(guó)農(nóng)戶為研究對(duì)象,從新制度理論視角,探索農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型所面臨的制度約束及其對(duì)策措施。鑒于本文目的是要對(duì)“現(xiàn)實(shí)問題獲得一個(gè)新的理解”[11],它適合于深度訪談方法,因此,本文將通過對(duì)四川、福建、山東等三省47位常規(guī)生產(chǎn)農(nóng)戶的深度訪談獲取數(shù)據(jù)并進(jìn)行內(nèi)容分析。下文中,本文首先回顧有關(guān)新制度理論,然后描述研究方法并報(bào)告研究結(jié)果,最后討論本文研究的理論與政策含義。

2 理論背景

新制度理論認(rèn)為,組織或個(gè)體生存在制度環(huán)境里,它必須得到社會(huì)的承認(rèn),為大家所接受。在這種因果關(guān)系下產(chǎn)生的行為和做法是受到社會(huì)承認(rèn)的邏輯或合乎情理的邏輯制約的[12],即遵循合法性機(jī)制。這里的制度包括“為社會(huì)生活提供穩(wěn)定性和意義的規(guī)制性、規(guī)范性和文化-認(rèn)知性要素,以及相關(guān)的活動(dòng)與資源”[13]56。因而,制度包含三大基礎(chǔ)要素:規(guī)制性要素、規(guī)范性要素和文化-認(rèn)知性要素,它們都為合法性提供了三種相關(guān)的但明顯不同的支撐[13]58。

2.1 規(guī)制性制度要素

規(guī)制性制度要素包括正式的規(guī)則、法律、政府政策以及非正式的民德、風(fēng)俗。它對(duì)人們行為的影響是通過確立規(guī)則、監(jiān)督人們遵守規(guī)則,并且可能以威脅使用懲罰為基礎(chǔ)把自己的意志施加于他人,也可能通過激勵(lì)和誘惑的方式,來獲得人們的遵從。因而,遵守規(guī)則是人們獲得合法性的基礎(chǔ)。

相關(guān)研究表明,規(guī)制性要素對(duì)綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展有重要的促進(jìn)作用。例如,美國(guó)為推動(dòng)有機(jī)農(nóng)業(yè)發(fā)展,從20世紀(jì)90年代開始立法規(guī)范,對(duì)有機(jī)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)換期采取財(cái)政補(bǔ)貼和認(rèn)證成本分?jǐn)?2008年的農(nóng)業(yè)法案又提高了補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn),并制定了與轉(zhuǎn)換期配套的貿(mào)易、技術(shù)、信貸、保險(xiǎn)和研究政策[14]。斯托爾茨、拉波金指出[15],歐盟國(guó)家除了相關(guān)法律法規(guī)的制定實(shí)施外,還通過財(cái)政(生產(chǎn)者補(bǔ)貼、檢驗(yàn)費(fèi)資助、投資許可、動(dòng)物福利改善計(jì)劃等)和技術(shù)信息(技術(shù)幫助、職業(yè)培訓(xùn)和教育計(jì)劃、科研支持、示范項(xiàng)目投資許可等)層面來對(duì)有機(jī)農(nóng)業(yè)進(jìn)行扶持。

2.2 規(guī)范性制度要素

規(guī)范性制度要素包括價(jià)值觀(指行動(dòng)者所偏好的觀念以及用來比較和評(píng)價(jià)現(xiàn)存結(jié)構(gòu)或行為的各種標(biāo)準(zhǔn))和規(guī)范(指規(guī)定事情應(yīng)該如何完成,并規(guī)定追求所要結(jié)果的合法方式或手段),其合法性基礎(chǔ)是建立在“道德支配”之上。規(guī)范性要素會(huì)對(duì)人們的社會(huì)行為施加限制,但“也會(huì)賦予人們社會(huì)行動(dòng)某種力量,對(duì)社會(huì)行動(dòng)具有使能作用”[13]63。

較之于常規(guī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn),綠色農(nóng)業(yè)對(duì)于如何組織管理農(nóng)業(yè),尤其是如何看待農(nóng)業(yè)與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的關(guān)系,有著截然不同的觀念和生產(chǎn)規(guī)范。Press等人對(duì)美國(guó)小麥生產(chǎn)農(nóng)戶的研究表明[10],常規(guī)生產(chǎn)農(nóng)戶和有機(jī)生產(chǎn)農(nóng)戶擁有相互對(duì)立的價(jià)值觀和生產(chǎn)規(guī)范。例如,對(duì)于什么是科學(xué)種植,常規(guī)農(nóng)戶認(rèn)為主要是高產(chǎn),追求產(chǎn)量或經(jīng)濟(jì)回報(bào)的最大化;有機(jī)農(nóng)戶則強(qiáng)調(diào)通過各種途徑讓生物多樣性最大化和保持農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)健康。對(duì)于土地,常規(guī)農(nóng)戶把土地看作是生產(chǎn)中介,通過施用化學(xué)肥料可以提高土壤肥力;而有機(jī)農(nóng)戶認(rèn)為土地是生態(tài)系統(tǒng)一部分,應(yīng)給予生態(tài)保護(hù)。關(guān)于雜草控制,常規(guī)農(nóng)戶認(rèn)為雜草會(huì)減少產(chǎn)量,違背了經(jīng)濟(jì)回報(bào)最大化的原則,因而應(yīng)清除干凈;而有機(jī)農(nóng)戶則強(qiáng)調(diào)自然和保護(hù)土壤健康,認(rèn)為可以通過不同的農(nóng)藝方法來控制雜草,而不是用除草劑去根除它。

2.3 文化-認(rèn)知性制度要素

文化-認(rèn)知性制度要素是指在社會(huì)背景中潛意識(shí)接受的規(guī)則、慣例以及理所當(dāng)然的生活方式,它構(gòu)成了關(guān)于社會(huì)實(shí)在的性質(zhì)的共同理解,以及建構(gòu)意義的認(rèn)知框架。在大多數(shù)的情境中,人們之所以會(huì)遵守認(rèn)知性制度,是因?yàn)椤叭藗冸y以想到其他的行為類型”,并“理所當(dāng)然地認(rèn)為那些慣例是‘我們做這些事情的’恰當(dāng)方式”[13]66。它強(qiáng)調(diào)通過遵守共同的情景界定、參照框架或被認(rèn)可的行為模板而獲得合法性。

文化-認(rèn)知性要素對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型也可能產(chǎn)生影響。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中廣為認(rèn)可的行為模板是依賴于化學(xué)肥料、農(nóng)藥、抗生素等外部投入的常規(guī)生產(chǎn)方式,這會(huì)誘使農(nóng)戶去接受、采納社會(huì)上認(rèn)可的常規(guī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)做法和形式,降低農(nóng)戶向綠色生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型的意愿。已有研究也顯示,那些采用綠色生產(chǎn)或者向綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型中的農(nóng)戶常常會(huì)受到來自于家庭、朋友、其他常規(guī)農(nóng)戶的壓力,得不到他人的認(rèn)同和合作,甚至被認(rèn)為是“理想家”[16]。

新制度理論在消費(fèi)者行為[17]、環(huán)境管理[18]、創(chuàng)業(yè)研究[19]、企業(yè)社會(huì)責(zé)任[20]等社會(huì)科學(xué)研究的諸多領(lǐng)域都有廣泛應(yīng)用,但很少應(yīng)用于解釋農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)型決策問題的研究[10]。依據(jù)新制度理論,受合法性機(jī)制的作用,農(nóng)戶生產(chǎn)的轉(zhuǎn)型決策會(huì)受到他們所處的制度環(huán)境影響,進(jìn)而選擇與制度環(huán)境相契合的生產(chǎn)方式。也就是說,如果制度環(huán)境是與常規(guī)生產(chǎn)方式相契合,農(nóng)戶為了獲得合法性支持更可能傾向于采納常規(guī)生產(chǎn)方式,反之亦然。那么,在中國(guó)情境下,當(dāng)前農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型面臨什么樣的制度環(huán)境?

3 研究方法

本文采用深度訪談方法來探索制度壓力對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型的影響。選擇深度訪談法的原因有二:第一,這個(gè)方法適用于研究者想要探索未知領(lǐng)域或者想要對(duì)現(xiàn)實(shí)獲得一個(gè)新的理解[11]。如前所述,就中國(guó)情境下制度壓力如何影響農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的問題,我們還缺乏足夠的了解。第二,深度訪談法通過直接與農(nóng)戶進(jìn)行交流,“使他們不受研究者期望獲得或者研究者曾在文獻(xiàn)中獲得的內(nèi)容的妨礙,自己講述故事”[21],這使我們能夠?qū)ρ芯繂栴}有更深入的理解。

3.1 樣本與資料收集

訪談樣本包括山東省臨沂市、山東省聊城市、福建省福州市、四川省成都市等三個(gè)省6個(gè)村子47個(gè)常規(guī)農(nóng)戶。如表1所示,山東省的樣本農(nóng)戶種植的主要作物是玉米、花生、葡萄、蒜等;福建省的樣本農(nóng)戶種植的主要作物是玉米、蔬菜;四川省的樣本農(nóng)戶種植的主要作物是蔬菜、水稻、蘑菇、樹等。樣本農(nóng)戶的農(nóng)地規(guī)模大多為3～5畝,其中最少的為1畝,最多的為10畝。

研究人員于2016年4月至2017年1月間對(duì)樣本農(nóng)戶進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化的訪談。訪談采取一對(duì)一的深入訪談方式,訪談地點(diǎn)都是在受訪者勞動(dòng)的田間地頭。訪談的問題圍繞農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的態(tài)度及所處的制度環(huán)境展開,主要包括兩大類:一是關(guān)于農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的態(tài)度,例如對(duì)于生態(tài)環(huán)境、健康安全、生產(chǎn)規(guī)范、衡量科學(xué)生產(chǎn)方式的標(biāo)準(zhǔn)等方面;二是關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型所面臨的問題與挑戰(zhàn),以及農(nóng)戶轉(zhuǎn)型意愿。研究人員是以2～4人的訪談小組方式開展訪談工作,擬定初步訪談大綱,盡量以開放式問題去了解樣本農(nóng)戶的主觀感受。每一次訪談?wù)鞯檬茉L者同意后進(jìn)行了錄音。在訪談過程中,盡量鼓勵(lì)受訪者使用自己的語(yǔ)言,或者受訪者覺得最能夠表達(dá)的方式來描述他們的態(tài)度和感受。每次訪談持續(xù)30分鐘到120分鐘不等,期間研究人員也做了大量現(xiàn)場(chǎng)筆記并在訪談結(jié)束第一時(shí)間內(nèi)將訪談錄音整理成文字稿。訪談樣本數(shù)和訪談內(nèi)容遵循信息飽和原則[22],即當(dāng)不再有新的信息出現(xiàn)時(shí)停止繼續(xù)訪談。

3.2 資料分析

本文采用內(nèi)容分析法來分析訪談資料。在分析一開始,研究人員將訪談錄音中所有的口語(yǔ)資料、情緒反應(yīng)及相關(guān)訪談情境用文字表達(dá)出來,建立完整詳細(xì)的文字稿。在完成文字稿后,仔細(xì)閱讀文字稿內(nèi)容,據(jù)此區(qū)別出文字稿內(nèi)有哪些部分與主題相關(guān)、哪些部分與主題不相關(guān),并根據(jù)主題與內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行初步的概念化定義。接著進(jìn)行編碼,編碼過程包括開放編碼、主軸編碼和選擇編碼,具體內(nèi)容將在下文闡述。

參考Corley等人所用的方法[23],本文采取相應(yīng)措施來保證研究的可靠性。首先,研究人員對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真的整理。其次,本文有多位研究人員共同進(jìn)行資料分析,其中包括一個(gè)沒有參與實(shí)地調(diào)研但熟悉內(nèi)容分析法的研究人員參與到資料分析中,并征求該研究人員對(duì)數(shù)據(jù)收集和分析步驟的批評(píng)性質(zhì)疑。這是一個(gè)使實(shí)地調(diào)研人員通過其他研究人員的第三者視角來審視自身觀點(diǎn)的方法。最后,本文還征詢了一個(gè)對(duì)質(zhì)性研究經(jīng)驗(yàn)豐富的同行,對(duì)本研究過程和結(jié)果進(jìn)行審查,以期獲得對(duì)于研究結(jié)論的可靠性信心。

4 研究結(jié)果

4.1 訪談資料分析過程

對(duì)訪談資料的內(nèi)容分析過程包括三個(gè)主要步驟,依次為開放編碼、主軸編碼和核心編碼。

4.1.1 開放編碼

在本文的開放編碼過程中,首先通過逐字逐句地對(duì)訪談資料進(jìn)行分析,提取訪談資料的重要內(nèi)容,實(shí)現(xiàn)資料的“概念化”,并將同一范疇的概念歸為一類,實(shí)現(xiàn)“范疇化”。開放編碼的結(jié)果如表2所示。

表2 開放性編碼

4.1.2 主軸編碼

主軸編碼是對(duì)開放性編碼信息的再次分析和聚類,其分析思路是通過梳理各個(gè)范疇的內(nèi)涵和不同范疇之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行歸納,形成概括性的主范疇。本文根據(jù)開放性編碼所形成范疇之間的邏輯關(guān)系,歸納出三個(gè)主范疇,分別為規(guī)制性壓力、規(guī)范性壓力、文化-認(rèn)知性壓力,各主范疇及其對(duì)應(yīng)的開放式編碼范疇如表3所示。

4.1.3 選擇編碼

選擇性編碼作為編碼的最后階段,主要是闡明“故事線”,具體而言,即梳理各主范疇的關(guān)系及各主范疇與核心范疇的關(guān)系,達(dá)到理論飽和的要求,形成概念化模型。在開放編碼、主軸編碼的基礎(chǔ)上,本文構(gòu)建了制度壓力對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型影響的結(jié)構(gòu)模型,如圖1所示。該模型中所包含的基本關(guān)系是:制度壓力、規(guī)范壓力、文化-認(rèn)知壓力會(huì)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型意愿產(chǎn)生影響。

圖1 制度壓力對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型影響的結(jié)構(gòu)模型

4.2 研究發(fā)現(xiàn)

本文通過對(duì)訪談資料的分析發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型面臨著規(guī)制性壓力、規(guī)范性壓力和文化-認(rèn)知性壓力,在這三種制度壓力下,農(nóng)戶為了獲得合法性支持更可能傾向于采納常規(guī)生產(chǎn)方式,從而制約了農(nóng)戶生產(chǎn)的綠色轉(zhuǎn)型。

4.2.1 規(guī)制性壓力

訪談資料顯示,農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型受到規(guī)制性壓力的制約。首先,目前常規(guī)生產(chǎn)模式仍然主導(dǎo)了現(xiàn)代農(nóng)業(yè),激勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一些政策措施有利于發(fā)展規(guī)?；某Ｒ?guī)農(nóng)業(yè)。訪談中,農(nóng)戶指出目前并沒有享受到專門用于鼓勵(lì)綠色生產(chǎn)方式的政策補(bǔ)貼。相反,一些補(bǔ)貼更傾向于規(guī)模化農(nóng)業(yè),例如一位農(nóng)戶在訪談中指出:“現(xiàn)在的政策其實(shí)存在一些偏差。它要求產(chǎn)業(yè)化嘛,過去農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、龍頭企業(yè),你沒有一百畝、兩百畝,就享受不到政策支持?！?/p>

其次,農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型面臨結(jié)構(gòu)性障礙,包括適用于綠色生產(chǎn)的投入品供給缺乏以及綠色農(nóng)產(chǎn)品的銷售困難。訪談資料表明,在農(nóng)村,適用于常規(guī)生產(chǎn)的投入品供應(yīng)體系完善,常規(guī)生產(chǎn)所需的化肥、農(nóng)藥都可在農(nóng)資店購(gòu)買到,而且生產(chǎn)資料供應(yīng)商還會(huì)針對(duì)病蟲害提供配方,方便快捷,正如一位農(nóng)戶所說:“你菜得啥病了,都是配藥的給你配,比如說你菜得啥病了,你拿過去喊賣藥的,他就曉得給你配?！迸c之相比,綠色生產(chǎn)資料供應(yīng)商相對(duì)較少,尤其在市場(chǎng)監(jiān)管不夠時(shí),農(nóng)戶很難購(gòu)買到質(zhì)量可靠的適用于綠色生產(chǎn)的投入品。除此,訪談中農(nóng)戶也表示生產(chǎn)綠色農(nóng)產(chǎn)品面臨銷售困難的問題,主要有三個(gè)方面的原因:一是綠色農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格高,消費(fèi)者不接受,如一位農(nóng)戶所言:“它們(注:指綠色農(nóng)產(chǎn)品)那樣一斤都要七八塊啊,有的人很難接受這個(gè),我們這個(gè)只要兩塊多點(diǎn),好賣多了?！倍且⑾M(fèi)者對(duì)綠色農(nóng)產(chǎn)品的信任很難,就像一位農(nóng)戶所說的:“你要使人放心嘛,就是要有這種遠(yuǎn)程的監(jiān)控啊。但是從良心來說,他確實(shí)是沒打藥,但是好多不是這兒的人他不相信?！比钦也坏胶线m的渠道。農(nóng)戶訪談中表示,他們的農(nóng)產(chǎn)品一般通過本地市場(chǎng)或商販上門收購(gòu)方式來銷售,這些已有的渠道幾乎只能銷售常規(guī)農(nóng)產(chǎn)品,而他們自身也很難找到適用于綠色農(nóng)產(chǎn)品的銷售渠道。

總之,政策激勵(lì)和現(xiàn)有市場(chǎng)體系實(shí)際上支持了常規(guī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn),對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型構(gòu)成了規(guī)制性壓力。在這種壓力下,農(nóng)戶為了獲得合法性支持更可能選擇常規(guī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。

4.2.2 規(guī)范性壓力

訪談資料表明,農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型也受到規(guī)范性壓力的制約。這種規(guī)范性壓力主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:

第一,農(nóng)戶持有的與常規(guī)生產(chǎn)方式相契合的價(jià)值觀念。其一,農(nóng)戶并不清楚大量地使用化學(xué)投入品會(huì)帶來土壤和環(huán)境的破壞,正如一位農(nóng)戶在訪談中所說:“化學(xué)肥料對(duì)土壤的影響?我這個(gè)整不明白,(都是)人家說的。我感覺不到,說不明白?！逼涠?農(nóng)戶認(rèn)為農(nóng)藥殘留物有藥效期,過了藥效期就無害。訪談中還有的農(nóng)戶認(rèn)為農(nóng)藥殘留是媒體渲染的一種心理暗示,認(rèn)為“自己和家人一直是吃著常規(guī)蔬菜長(zhǎng)大的,并沒有損害自己的身體健康”。

第二,農(nóng)戶形成了依賴于大量使用化肥、農(nóng)藥等外部投入的生產(chǎn)規(guī)范。對(duì)于土壤,農(nóng)戶認(rèn)為需要通過施用化學(xué)肥料來提高肥力,這樣能使“莊稼長(zhǎng)得好些”。對(duì)于雜草,農(nóng)戶持厭惡的態(tài)度,認(rèn)為雜草影響作物生長(zhǎng),如一位農(nóng)戶所言:“反正就是種地的人他就是覺得有棵草心里就隔應(yīng)得慌嘞!”因此,需要通過施打除草劑來清除干凈,這樣省時(shí)省力。對(duì)于病蟲害,農(nóng)戶將病蟲害比作人生病,認(rèn)為有病就需治,不使用農(nóng)藥無法防治。一個(gè)典型的陳述是“當(dāng)然要用農(nóng)藥,沒有的話,怎么長(zhǎng)大哩?長(zhǎng)不大,沒有打蟲,給蟲吃完了,不會(huì)長(zhǎng)大,跟人一樣,人生病,你沒有看病,怎么好,菜也會(huì)病啊”。

第三,農(nóng)戶以產(chǎn)量和人工作為衡量生產(chǎn)方式好壞的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。訪談中,農(nóng)戶普遍認(rèn)為綠色生產(chǎn)意味著減產(chǎn),而常規(guī)生產(chǎn)則高產(chǎn)高效。由于化肥農(nóng)藥的施用,常規(guī)生產(chǎn)可以在很大程度上節(jié)省勞力?！案弋a(chǎn)”“省事”在訪談中被農(nóng)戶反復(fù)提及作為常規(guī)生產(chǎn)方式相對(duì)于綠色生產(chǎn)方式的優(yōu)點(diǎn)。

這種與常規(guī)生產(chǎn)方式相契合的價(jià)值觀念、生產(chǎn)規(guī)范和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),成為了農(nóng)戶共享的觀念和思維方式。農(nóng)戶的生產(chǎn)決策也受制于這種社會(huì)共享的規(guī)范,進(jìn)而在生產(chǎn)實(shí)踐中會(huì)不知不覺地形成并接受這種規(guī)范,從而制約農(nóng)戶生產(chǎn)的綠色轉(zhuǎn)型。

4.2.3 文化-認(rèn)知性壓力

除了規(guī)制性壓力和規(guī)范性壓力,農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型還面臨著文化-認(rèn)知性壓力的挑戰(zhàn)。首先,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中被廣泛認(rèn)可的生產(chǎn)方式仍然是依賴于化學(xué)肥料、農(nóng)藥等外部投入的常規(guī)生產(chǎn)方式,農(nóng)戶對(duì)這種生產(chǎn)方式已習(xí)以為常。訪談中,農(nóng)戶用“習(xí)慣了”“從小就這樣”“這是社會(huì)發(fā)展規(guī)律”等來表示對(duì)于常規(guī)生產(chǎn)方式的普遍接受。

其次,與常規(guī)生產(chǎn)方式相適應(yīng),在農(nóng)村普通存在的生產(chǎn)生活方式是,在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之余,從事非農(nóng)業(yè)賺取經(jīng)濟(jì)收益,很多家庭只有老人在家種地,年輕人都外出務(wù)工。一位農(nóng)戶在訪談中表示:“我以前沒在家里,就今年在家,今年腿摔著了,在家待著,以前不在家的?，F(xiàn)在村里也沒什么勞動(dòng)力,都出去打工什么的。就是在家種地的人,他們打了藥(注:指為作物施打農(nóng)藥)就不用在家維持了,閑的時(shí)候去打工了。我腿好完以后,也還得出去?！鞭r(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為了農(nóng)戶“退路”或者說是“無奈之舉”,這種認(rèn)知慣例使綠色生產(chǎn)失去了發(fā)展的土壤。

最后,打破慣例需要使農(nóng)戶了解綠色生產(chǎn),并意識(shí)到綠色生產(chǎn)的可行性。然而現(xiàn)在綠色生產(chǎn)方式在當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶或同行中并沒有什么成功的案例,訪談中有很多農(nóng)戶甚至表示沒有聽說過綠色生產(chǎn)。

總之,這種習(xí)以為常的常規(guī)生產(chǎn)慣例和廣為存在的依賴非農(nóng)業(yè)的謀生方式,同時(shí)農(nóng)戶也難以接觸到農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)方式的成功模板,成為農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型的文化-認(rèn)知性壓力。這種與常規(guī)生產(chǎn)方式相契合的認(rèn)知性制度環(huán)境會(huì)產(chǎn)生一種激勵(lì)[12],迫使或誘使農(nóng)戶去接受、采納社會(huì)上認(rèn)可的常規(guī)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)做法和形式,降低其向綠色生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型的意愿。

5 結(jié)論與政策建議

本文的主要目的是探討農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型的制度約束及其對(duì)策建議。通過對(duì)山東、福建和四川三省47位常規(guī)生產(chǎn)農(nóng)戶的深度訪談,研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型面臨著三種制度性壓力的制約:(1)規(guī)制性壓力,包括有利于常規(guī)農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策激勵(lì)、適用于綠色生產(chǎn)投入品供給的缺乏以及綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)銷售困難等結(jié)構(gòu)性障礙;(2)規(guī)范性壓力,包括對(duì)于生態(tài)環(huán)境和健康安全的觀念意識(shí)相對(duì)缺乏、依賴于大量使用化肥、農(nóng)藥等外部投入的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)范以及形成了以產(chǎn)量高、節(jié)省勞力作為“好”的生產(chǎn)方式評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);(3)文化-認(rèn)知性壓力,包括常規(guī)生產(chǎn)方式成為普遍的生產(chǎn)慣例、依賴非農(nóng)業(yè)的謀生方式廣為存在以及難以接觸到綠色生產(chǎn)的成功模板。在這三種制度壓力下,農(nóng)戶為了獲得合法性支持更可能傾向于選擇廣為接受的常規(guī)生產(chǎn)方式,從而阻礙了農(nóng)戶生產(chǎn)的綠色轉(zhuǎn)型。

相對(duì)于之前的文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型遵循“效率機(jī)制”,本文的研究表明,農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型受到制度壓力的約束,在制度壓力下,農(nóng)戶為了獲取合法性會(huì)采用在制度壓力下廣為接受的常規(guī)生產(chǎn)方式,即遵循的是“合法性機(jī)制”,而不管其是否有效率。如前文所述,Press等人也曾發(fā)現(xiàn)美國(guó)高平原地區(qū)小麥農(nóng)戶獲取合法性是維持常規(guī)生產(chǎn)方式的主要原因[10]。本文是首次以中國(guó)為研究情境的研究,我們研究的一個(gè)理論含義就是除了效率機(jī)制之外,還需要通過合法性機(jī)制的視角來檢視農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型問題。

本文研究結(jié)果也有重要的政策含義,它說明促進(jìn)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型需要從整體上創(chuàng)造一個(gè)與綠色生產(chǎn)相契合的制度環(huán)境。本文研究表明,農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型不僅受到規(guī)制性壓力的制約,也同時(shí)受到規(guī)范性壓力和文化-認(rèn)知性壓力的挑戰(zhàn)。因此,創(chuàng)造農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的制度環(huán)境需要系統(tǒng)觀。為此,本文提出以下幾個(gè)方面的政策建議:

首先,公共政策轉(zhuǎn)向支持綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系,為農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)造一個(gè)良好的規(guī)制性制度環(huán)境。要讓農(nóng)戶從常規(guī)生產(chǎn)向綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)變就需要形成新的有利于綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的政策支持體系和激勵(lì)措施,在一些國(guó)家如美國(guó)和歐盟,都采取一定的財(cái)政補(bǔ)貼、認(rèn)證成本分?jǐn)?、技術(shù)支持等政策措施來對(duì)綠色農(nóng)業(yè)進(jìn)行扶持,因而,政府部門需要將更多的財(cái)政資金用于支持農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn),要讓那些實(shí)施綠色生產(chǎn)的農(nóng)戶能夠相比傳統(tǒng)常規(guī)生產(chǎn)的農(nóng)戶優(yōu)先得到支持,從而激勵(lì)農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。除此之外,政府部門應(yīng)致力于為農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型消除結(jié)構(gòu)性障礙,一些可行的政策措施包括:一是鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)科研部門積極投入綠色生產(chǎn)技術(shù)的研究和推廣,為農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支持。二是加強(qiáng)對(duì)綠色農(nóng)業(yè)投入品供應(yīng)的市場(chǎng)監(jiān)管和市場(chǎng)體系建設(shè),使農(nóng)戶能夠很方便地獲得可靠的綠色生產(chǎn)資料和相關(guān)市場(chǎng)信息。三是支持發(fā)展食物短鏈,如社區(qū)支持農(nóng)業(yè)、巢狀市場(chǎng)、生態(tài)農(nóng)夫市集、在地直銷等,從而使農(nóng)戶繞過偏重標(biāo)準(zhǔn)化商品生產(chǎn)的大規(guī)模零售網(wǎng)絡(luò),為農(nóng)戶提供一種可替代的農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道。四是通過公共采購(gòu)來支持本地綠色農(nóng)產(chǎn)品銷售[24]82,通過為學(xué)校食堂、醫(yī)院和其他公共機(jī)構(gòu)統(tǒng)一訂購(gòu)食品的方式來支持銷售綠色農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng),以使那些生產(chǎn)綠色農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶獲得通暢的銷售渠道,在市場(chǎng)還在發(fā)育的初期,通過這個(gè)方法支持新型產(chǎn)品的社會(huì)需求顯得尤為重要[24]83。五是加大促進(jìn)綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作組織發(fā)展,農(nóng)戶生產(chǎn)組織化程度的提高將有助于加強(qiáng)對(duì)接市場(chǎng)的力量。

其次,倡導(dǎo)綠色生產(chǎn)理念和生產(chǎn)規(guī)范,建立一套適用于綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展的評(píng)價(jià)體系,為農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)造良好的規(guī)范性制度環(huán)境。一是應(yīng)大力宣傳和倡導(dǎo)綠色生產(chǎn)理念,提高農(nóng)戶的環(huán)境保護(hù)和健康生產(chǎn)觀念。二是將綠色發(fā)展觀和可持續(xù)食物體系納入主流教育日程[24]84,例如,從學(xué)校早期就提供關(guān)于綠色發(fā)展和健康飲食的教育,包括學(xué)校菜園、農(nóng)耕體驗(yàn)等親身體驗(yàn)的項(xiàng)目,這對(duì)于營(yíng)造綠色生產(chǎn)發(fā)展的社會(huì)環(huán)境有重要影響。三是切實(shí)改變目前大量使用化肥、農(nóng)藥等外部投入的生產(chǎn)規(guī)范,推行綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)范。這不僅要求農(nóng)戶自身觀念的轉(zhuǎn)變,也對(duì)適用型綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的研究和推廣提出了要求。四是摒棄以高產(chǎn)高效為衡量生產(chǎn)方式好壞的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),為綠色生產(chǎn)方式提供新的評(píng)價(jià)體系。用高產(chǎn)高效為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),容易低估農(nóng)業(yè)多功性的效益,因此有必要采用更廣泛的、適用于綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展的評(píng)價(jià)體系,這個(gè)體系應(yīng)涵蓋營(yíng)養(yǎng)質(zhì)量、資源效率、對(duì)生物多樣性影響、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提供和對(duì)于生計(jì)及平等的影響等方面[24]80。最后,打破常規(guī)生產(chǎn)慣例,建立綠色生產(chǎn)的模范樣本,為農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型創(chuàng)造良好的文化-認(rèn)知性制度環(huán)境。一是大力培育新型職業(yè)農(nóng)民,增強(qiáng)他們的綠色發(fā)展意識(shí),從而使綠色生產(chǎn)成為農(nóng)戶的自愿行為、自覺行動(dòng),與此同時(shí),應(yīng)提高農(nóng)戶自身應(yīng)用綠色生產(chǎn)技術(shù)、營(yíng)銷綠色農(nóng)產(chǎn)品的能力,使農(nóng)戶具備從事綠色生產(chǎn)的能力。二是可以通過建立農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)示范區(qū),扶持綠色生產(chǎn)龍頭企業(yè)、綠色生產(chǎn)大戶,讓農(nóng)戶看到農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)的成功樣板,從而打破其舊有的認(rèn)知。

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