我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度研究
——基于俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人委托代理的混合策略博弈分析

美國(guó)四大職業(yè)聯(lián)盟均制定了完善的運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度，由于制度內(nèi)容復(fù)雜繁多，對(duì)從業(yè)經(jīng)紀(jì)人提出了苛刻的要求，如NFL要求其合同談判類經(jīng)紀(jì)人必須具有碩士以上學(xué)歷[1]；法國(guó)、西班牙等國(guó)家建立了包括資格審定制度、注冊(cè)登記制度、保證金制度、合同管理制度、傭金制度等在內(nèi)的完善體育經(jīng)紀(jì)人制度[2]；另外，隨著歐洲法院1995博斯曼法案的勝訴，使運(yùn)動(dòng)員自由轉(zhuǎn)會(huì)變成可能，催生了包括運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)在內(nèi)的各項(xiàng)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)制度的日趨完善[3]。可見(jiàn)，很多歐美國(guó)家已經(jīng)建成包括籃球經(jīng)紀(jì)在內(nèi)的完善經(jīng)紀(jì)制度，有效維持了運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)次序，促進(jìn)運(yùn)動(dòng)員的有序轉(zhuǎn)會(huì)。相比之下，我國(guó)職業(yè)體育起步較晚，運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度建設(shè)滯后，繼1995年國(guó)家工商行政管理局發(fā)布《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》后，籃球管理中心于2002年、2006年及2009年分別發(fā)布了有關(guān)籃球經(jīng)紀(jì)人的管理辦法，使我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)行為得到一定程度的規(guī)范，但目前為止我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)中仍然存在行政過(guò)度介入、缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制[4]、傭金制度不完善[5]、仲裁制度不健全[6]、處罰制度不規(guī)范[7]等諸多問(wèn)題，問(wèn)題產(chǎn)生的深層原因在于目前我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度仍然不夠完善[8]?；诖?，本文通過(guò)研究相關(guān)文獻(xiàn)，并就運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)問(wèn)題對(duì)中國(guó)籃球協(xié)會(huì)、地方體育局、俱樂(lè)部、新華社記者等單位共11位領(lǐng)導(dǎo)和專家進(jìn)行半結(jié)構(gòu)式訪談，在此基礎(chǔ)上，借助委托代理理論，對(duì)俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人委托代理的混合策略博弈進(jìn)行分析，以期找出制約我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的制度因素，為我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度改革提供參考。

1 俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人之間的委托代理關(guān)系

體育經(jīng)紀(jì)人是體育經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中提供中介服務(wù),并以此獲取傭金,依法設(shè)立的體育經(jīng)濟(jì)組織、獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人[9]。中國(guó)籃協(xié)規(guī)定：境內(nèi)從事籃球項(xiàng)目的經(jīng)紀(jì)人，在接受委托后，可從事國(guó)內(nèi)外球員、教練員轉(zhuǎn)會(huì)及球隊(duì)商務(wù)代理等與籃球相關(guān)的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，可見(jiàn)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)是籃球經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的重要內(nèi)容之一。在運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)實(shí)踐中，俱樂(lè)部物色運(yùn)動(dòng)員人選及合同簽訂等環(huán)節(jié)，通常由經(jīng)紀(jì)人作為代理人進(jìn)行行紀(jì)，俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人之間構(gòu)成了如圖1所示的典型委托代理關(guān)系，其中俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員為委托人，經(jīng)紀(jì)人為代理人。委托代理理論認(rèn)為當(dāng)委托人與代理人目標(biāo)函數(shù)不一致時(shí)，就有可能出現(xiàn)代理人為實(shí)現(xiàn)自身利益而損害委托人利益的委托代理問(wèn)題[10]。因此，如何建構(gòu)有效的職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度，以便有效治理委托代理問(wèn)題，將是運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度改革的核心內(nèi)容。以下就俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人委托代理之間的博弈進(jìn)行分析，探討委托代理雙方博弈均衡的實(shí)現(xiàn)過(guò)程以及如何從博弈均衡向帕累托最優(yōu)改進(jìn)，并分析在帕累托最優(yōu)改進(jìn)中達(dá)到契約均衡理想制度狀態(tài)時(shí)所需要的制度條件，然后把運(yùn)動(dòng)員現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度與契約均衡的理想制度進(jìn)行對(duì)比，找出現(xiàn)實(shí)經(jīng)紀(jì)制度的不足，為運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度改革提供依據(jù)。

圖1俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人之間委托代理關(guān)系

Figure1Theprincipalagentrelationshipofclub,athleteandbroker

2 俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人委托代理之間的博弈分析

2.1 俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人之間的博弈假設(shè)

在俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人之間的博弈中，假設(shè)作為委托人的俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員有監(jiān)督和不監(jiān)督兩種行動(dòng)策略；作為代理人的經(jīng)紀(jì)人有以委托人利益最大化和以自身利益最大化兩種行動(dòng)策略。同時(shí)假設(shè)E為經(jīng)紀(jì)人獲得傭金分成比例(E1為經(jīng)紀(jì)人以委托人權(quán)益最大化為目標(biāo)時(shí)的傭金分成比例；E2為經(jīng)紀(jì)人以自身利益最大化為目標(biāo)時(shí)的傭金分成比例；假設(shè)E1>E2)；F(E)為經(jīng)紀(jì)人所得傭金；C為委托人監(jiān)督代理人所需監(jiān)督成本；U為代理成本，或稱內(nèi)部人收益，是代理人利用機(jī)會(huì)主義謀取的私利，這種收益其實(shí)就是委托人的損失；ф為代理人在追求自身利益最大化時(shí)受到委托人的處罰；d為委托人的收益份額，d1為代理人以委托人權(quán)益最大化為目標(biāo)時(shí)委托人的收益；d2為代理人以自身利益最大化為目標(biāo)時(shí)委托人的收益；假設(shè)(d1>d2)。

委托代理雙方為了各自利益的最大化，在博弈時(shí)都會(huì)偏好以不同的概率選擇自己的行動(dòng)策略，以便更好地實(shí)現(xiàn)自身利益。假設(shè)作為代理人的經(jīng)紀(jì)人選擇委托人利益最大化行動(dòng)策略的概率為p，那么選擇自身利益最大化行動(dòng)策略的概率為1-p；作為委托人的俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員選擇監(jiān)督行動(dòng)策略的概率為t，那么選擇不監(jiān)督行動(dòng)策略的概率為1-t。

2.2 俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人之間的博弈均衡分析

根據(jù)以上假設(shè)可建立如下的博弈模型：

圖2俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人之間的博弈模型

Figure2Gamemodelamongclub,athleteandbroker

當(dāng)作為代理人的經(jīng)紀(jì)人選擇以委托人利益最大化為目標(biāo)的期望收益和選擇以自身利益最大化為目標(biāo)的期望收益相等時(shí)，即：

tF(E1)+(1-t)F(E1)=t[F(E2)+U-ф]+(1-t)[F(E2)+U]

求解t值，t值就是作為委托人的俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員選擇監(jiān)督行動(dòng)策略的概率。

當(dāng)作為委托人的俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員選擇監(jiān)督的期望收益與選擇不監(jiān)督的期望收益相等時(shí)，即：

P(d1-C)+(1-P)(d2-C+ф-U)=P(d1)+(1-P)(d2-U)

求解P值，P值就是作為代理人的經(jīng)紀(jì)人選擇以委托人權(quán)益最大化為行動(dòng)策略的概率。

當(dāng)作為委托人的俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員以t*的概率選擇監(jiān)督行動(dòng)策略，作為代理人的經(jīng)紀(jì)人以P*的概率選擇以委托人權(quán)益最大化為目標(biāo)行動(dòng)策略時(shí)，是該博弈的混合策略納什均衡。從納什均衡點(diǎn)向帕累托最優(yōu)改進(jìn)的方向是，經(jīng)紀(jì)人以委托人權(quán)益最大化為目標(biāo)的行動(dòng)策略選擇概率P*值從納什均衡點(diǎn)開(kāi)始不斷加大，俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員以監(jiān)督為目標(biāo)的行動(dòng)策略選擇概率t*值從納什均衡點(diǎn)開(kāi)始不斷變小，即當(dāng)經(jīng)紀(jì)人不斷自覺(jué)地選擇以委托人權(quán)益最大化為目標(biāo)的行動(dòng)策略時(shí)，俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員作為委托人就會(huì)不斷減少對(duì)經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督。

3 俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人委托代理之間的契約均衡分析

委托代理問(wèn)題的有效解決需要訂立一個(gè)能夠?qū)Υ砣擞屑?lì)作用的妥協(xié)方案，使委托人和代理人都可以最大限度地實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化，這一妥協(xié)方案就稱為契約均衡[11]。在俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人委托代理之間的博弈過(guò)程中，當(dāng)委托代理雙方都能達(dá)到各自利益最大化時(shí)為“契約均衡”的制度狀態(tài)。上面分析可知，作為代理人經(jīng)紀(jì)人以P*概率選擇委托人權(quán)益最大化為目標(biāo)的行動(dòng)策略，作為委托人的俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員以t*概率選擇監(jiān)督的行動(dòng)策略時(shí)，是該博弈的混合策略納什均衡，從混合策略納什均衡點(diǎn)向帕累托方向改進(jìn)并實(shí)現(xiàn)契約均衡，委托代理雙方必須做好如下兩點(diǎn)：一是減低作為委托人的俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員的監(jiān)督概率，即均衡解t*值越小越好；二是使作為代理人的經(jīng)紀(jì)人選擇以委托人利益最大化為目標(biāo)的行動(dòng)策略概率越大越好，即均衡解P*值越大越好。

要使委托代理雙方實(shí)現(xiàn)契約均衡，首先，要使俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員選擇監(jiān)督的概率t*值變小。意味著要使經(jīng)紀(jì)人追求自身利益最大化時(shí)受到的處罰成本ф上升，同時(shí)收益F(E2)-F(E1)+U也要變小。如果要使U變小，必須建立一套完善和嚴(yán)密的經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管制度，監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人事前的機(jī)會(huì)主義行為，減低經(jīng)紀(jì)人利用職權(quán)謀取私利的概率和數(shù)量。要使F(E2)-F(E1)變小，意味著需要建立一套完善的經(jīng)紀(jì)人收益分配制度，一方面不斷完善傭金收入制度和經(jīng)紀(jì)人其他合法的收入，另一方面依據(jù)多勞多得的原則對(duì)他們進(jìn)行有效激勵(lì)。要使ф上升，必須建立一套嚴(yán)厲處罰制度，對(duì)經(jīng)紀(jì)人事后所出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為必須進(jìn)行嚴(yán)厲處罰?？梢?jiàn)，要完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度，主要在于對(duì)代理人出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義違規(guī)行為進(jìn)行事前警戒和事后處罰，使之了解違規(guī)行為造成的機(jī)會(huì)成本要遠(yuǎn)大于沒(méi)有違規(guī)時(shí)的收益成本，從而減少委托代理問(wèn)題的發(fā)生。

4 運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)中現(xiàn)實(shí)經(jīng)紀(jì)制度分析

我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度經(jīng)過(guò)二十年來(lái)的發(fā)展，已經(jīng)形成一套由政府行政部門領(lǐng)導(dǎo)下的我國(guó)籃球經(jīng)紀(jì)監(jiān)管制度[12]。但由于建制時(shí)間不長(zhǎng)，到目前為止還有很多不夠完善的地方，與契約均衡狀態(tài)的理想制度相比較，仍然存在較大差距，其不足主要表現(xiàn)在以下方面。

第一，監(jiān)督制度不完善。在訪談中專家一致認(rèn)為，目前我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)監(jiān)管制度存在問(wèn)題，應(yīng)該進(jìn)一步完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)監(jiān)管制度。從政府的行政部門管理看，目前我國(guó)籃球行業(yè)的相關(guān)經(jīng)紀(jì)由國(guó)家工商行政管理部門，國(guó)家工商總局和地方工商局，以及國(guó)家體育總局和地方體育局共同管理，他們負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)人和經(jīng)紀(jì)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一指導(dǎo)和統(tǒng)一立法[13]。這種跨行業(yè)層級(jí)結(jié)構(gòu)管理模式存在不同程度的混亂，造成監(jiān)管職權(quán)難分、部門之間協(xié)調(diào)困難、具體操作不夠細(xì)致等問(wèn)題。比如，由于工商行政部門和體育行政部門共同監(jiān)管，當(dāng)經(jīng)紀(jì)人在行紀(jì)過(guò)程中出現(xiàn)一些沒(méi)有履行合同的機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，其具體職責(zé)就很難劃分清楚；另外，從現(xiàn)行的國(guó)家工商行政管理總局《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》中的條款看，大都是頒發(fā)有關(guān)維護(hù)經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)秩序和行為的管理?xiàng)l款，很少涉獵具體體育經(jīng)紀(jì)行為方面的規(guī)定，使很多籃球經(jīng)紀(jì)的違紀(jì)機(jī)會(huì)行為無(wú)法可依?？梢?jiàn)，跨行業(yè)的層級(jí)結(jié)構(gòu)經(jīng)紀(jì)管理模式，容易造成同一部門上下級(jí)監(jiān)管職權(quán)難分、工商和體育部門之間工作協(xié)調(diào)困難、監(jiān)管條款具體操作不夠細(xì)致等問(wèn)題。

從籃球行業(yè)協(xié)會(huì)管理看，目前我國(guó)籃球經(jīng)紀(jì)行業(yè)規(guī)范自律不夠，存在行政命令代替立法監(jiān)管，監(jiān)管契約規(guī)范不夠等問(wèn)題。另外，籃球行業(yè)協(xié)會(huì)管理上也存在監(jiān)管契約不夠規(guī)范的問(wèn)題。籃協(xié)先后于2002年發(fā)布《籃球項(xiàng)目體育經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》、2006年發(fā)布《中國(guó)籃球協(xié)會(huì)籃球經(jīng)紀(jì)人管理辦法》，2009年再次發(fā)布新的《中國(guó)籃球協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)人管理辦法》，對(duì)籃球經(jīng)紀(jì)進(jìn)行規(guī)范監(jiān)管，使運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)行為得到很大程度規(guī)范。但由于我國(guó)籃球職業(yè)化進(jìn)程較快，籃球經(jīng)紀(jì)的制度改革遠(yuǎn)跟不上經(jīng)紀(jì)實(shí)踐的發(fā)展，使籃球行業(yè)監(jiān)管契約仍然存在很多不夠規(guī)范的地方。比如，目前經(jīng)紀(jì)人的合同化監(jiān)管程度不高，存在陰陽(yáng)合同等違法行為，以及在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中缺乏可操作性條款，糾紛較多等問(wèn)題[14]，說(shuō)明運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)行業(yè)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)制度仍然有待規(guī)范。

從籃球經(jīng)紀(jì)主體自律看，對(duì)經(jīng)紀(jì)人行為規(guī)范的一些具體規(guī)定還不夠完善。有專家認(rèn)為，在運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)實(shí)踐中出現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人利用雙方信息不對(duì)稱、制度漏洞搭便車現(xiàn)象，存在有些俱樂(lè)部或運(yùn)動(dòng)員在轉(zhuǎn)會(huì)中沒(méi)有履行轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)合同現(xiàn)象，委托代理雙方出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為的事情時(shí)有發(fā)生等問(wèn)題，反映出目前籃球經(jīng)紀(jì)主體契約觀念差，自我監(jiān)管和自我約束能力仍然不強(qiáng)。

第二，缺乏有效激勵(lì)機(jī)制。目前我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)缺乏有效激勵(lì)制度。一方面，沒(méi)有形成公開(kāi)、公平、公正的行紀(jì)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境。隨著我國(guó)籃球職業(yè)化的進(jìn)一步發(fā)展，職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)市場(chǎng)已經(jīng)形成，但有些職業(yè)籃球部門卻自行開(kāi)發(fā)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)，或?qū)@球經(jīng)紀(jì)組織或經(jīng)紀(jì)人設(shè)置過(guò)高的行紀(jì)障礙，從而形成運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)。另外，盡管在《籃球運(yùn)動(dòng)員涉外轉(zhuǎn)會(huì)管理暫行辦法》中有“涉外轉(zhuǎn)會(huì)必須通過(guò)籃球項(xiàng)目經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)”的規(guī)定，但卻沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)必須通過(guò)經(jīng)紀(jì)人運(yùn)作的規(guī)定。在專家訪談中也了解到，目前我國(guó)很多職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員在轉(zhuǎn)會(huì)時(shí)通過(guò)體育局領(lǐng)導(dǎo)、俱樂(lè)部領(lǐng)導(dǎo)或者教練等私下關(guān)系介紹或者推薦進(jìn)行轉(zhuǎn)會(huì)，這些沒(méi)有嚴(yán)格按照市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則的做法，嚴(yán)重打擊籃球經(jīng)紀(jì)組織及其經(jīng)紀(jì)人的積極性。另一方面，缺乏完善的收入分配制度。傭金是籃球經(jīng)紀(jì)人在行紀(jì)中正當(dāng)合法的收入，因此，傭金收入的多少與經(jīng)紀(jì)人的行紀(jì)激勵(lì)密切相關(guān)。目前我國(guó)籃協(xié)已經(jīng)頒發(fā)過(guò)3個(gè)版本的經(jīng)紀(jì)人管理辦法，但現(xiàn)行的《中國(guó)籃球協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)人管理辦法》的條款中，根本沒(méi)有對(duì)我國(guó)經(jīng)紀(jì)人在行紀(jì)中如何收取傭金比例做出明確規(guī)定。按照國(guó)際成熟經(jīng)驗(yàn)，如美國(guó)的經(jīng)紀(jì)制度明確規(guī)定，如果運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)成功，經(jīng)紀(jì)人可收取職業(yè)運(yùn)動(dòng)談判合同款的3%～5%的傭金[15]，這種存在一定浮動(dòng)比例的傭金制度能更有效地激勵(lì)經(jīng)紀(jì)人努力工作。我國(guó)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度正好缺乏有效的收入分配制度，無(wú)法有效激勵(lì)經(jīng)紀(jì)人努力為委托人工作。

第三，處罰機(jī)制乏力。首先，運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)處罰的最終裁決權(quán)存在法理錯(cuò)位?，F(xiàn)行的《中國(guó)籃球協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第一章第六條規(guī)定：本辦法適用于在我國(guó)籃協(xié)管轄范圍內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的經(jīng)紀(jì)人和參與經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的球員及俱樂(lè)部；第七章第三十一條規(guī)定：經(jīng)紀(jì)人、俱樂(lè)部或球員受處罰前有權(quán)要求舉行聽(tīng)證，受處罰后15天內(nèi)有權(quán)向我國(guó)籃協(xié)申請(qǐng)復(fù)議。根據(jù)以上兩條規(guī)定，我國(guó)籃球協(xié)會(huì)建立的經(jīng)紀(jì)處罰機(jī)制的核心是擁有最終裁決權(quán)，即運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)過(guò)程中各種糾紛的最終裁決機(jī)構(gòu)是我國(guó)籃球協(xié)會(huì)，如有異議也只能向我國(guó)籃協(xié)申請(qǐng)復(fù)議，而不能向法院起訴或者申請(qǐng)仲裁，也不能以勞動(dòng)爭(zhēng)議提起勞動(dòng)仲裁，這種經(jīng)紀(jì)處罰的制度安排明顯有違我國(guó)《仲裁法》的精神，理由在于運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)糾紛屬于民事糾紛，應(yīng)該按民事糾紛的途徑加以解決：(1)可由當(dāng)事雙方在平等自愿基礎(chǔ)上通過(guò)協(xié)商并達(dá)成協(xié)議的協(xié)商解決；(2)可通過(guò)中間組織或中間人調(diào)解，促使當(dāng)事雙方達(dá)成協(xié)議的調(diào)解解決；(3)可通過(guò)經(jīng)紀(jì)糾紛前后達(dá)成的仲裁協(xié)議或合同的仲裁條款向仲裁機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁解決；(4)由經(jīng)紀(jì)糾紛當(dāng)事人的一方依據(jù)法律程序向人民法院起訴，再由法院依法審理，最終作出的訴訟解決[16]，在這4種經(jīng)紀(jì)糾紛解決途徑中，根據(jù)我國(guó)《憲法》和《仲裁法》的授權(quán)，只有法院和仲裁機(jī)構(gòu)才享有糾紛的最終裁決權(quán)?？梢?jiàn)，我國(guó)籃協(xié)只有建立行業(yè)內(nèi)部規(guī)則的權(quán)力，沒(méi)有超越《憲法》和《仲裁法》設(shè)置“最終裁決權(quán)”的權(quán)力。

其次，運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)處罰條款不夠完善。我國(guó)現(xiàn)行的《中國(guó)籃球協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第二十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為給予以下單項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：警告或嚴(yán)重警告；罰款人民幣2千元至10萬(wàn)元；中止從事經(jīng)紀(jì)活動(dòng)資格；吊銷《中國(guó)籃球協(xié)會(huì)經(jīng)紀(jì)人資格證書(shū)》。第三十條規(guī)定，對(duì)我國(guó)籃協(xié)注冊(cè)俱樂(lè)部或運(yùn)動(dòng)員在經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違規(guī)違紀(jì)行為給予以下單項(xiàng)或多項(xiàng)處罰：警告或嚴(yán)重警告；罰款人民幣2千元至10萬(wàn)元；禁止參加或進(jìn)行國(guó)際和/或國(guó)內(nèi)球員轉(zhuǎn)會(huì)交流；禁止參加或進(jìn)行國(guó)際和/或國(guó)內(nèi)籃球賽事。從這些處罰條款看，對(duì)經(jīng)紀(jì)人的違規(guī)行為只有警告、罰款和吊銷資格；對(duì)俱樂(lè)部和運(yùn)動(dòng)員的違規(guī)行為也只有警告、罰款和禁賽等，卻沒(méi)有列出違規(guī)的性質(zhì)以及相應(yīng)的具體處罰條款等，處罰方式單一，起不到根本制止違法行為的效果，反映條款細(xì)化不夠，操作性不夠。另外，在罰款方面看，2006年出臺(tái)的《中國(guó)籃球協(xié)會(huì)籃球經(jīng)紀(jì)人管理辦法》中處罰的金額是1千元至1萬(wàn)元人民幣，現(xiàn)行的管理辦法處罰金額提升到2千元至10萬(wàn)元人民幣，盡管在罰款數(shù)額上有了很大的提升，但當(dāng)今很多經(jīng)紀(jì)活動(dòng)違規(guī)收益都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于10萬(wàn)元人民幣，代理人出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為就很難避免，反映處罰力度明顯不足。

5 職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度改革路徑

從以上分析可見(jiàn)，現(xiàn)行的職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度無(wú)法有效規(guī)制運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)中所產(chǎn)生委托代理問(wèn)題。運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度改革的目標(biāo)就是要完善現(xiàn)有制度，有效治理委托代理問(wèn)題。根據(jù)委托代理理論，要有效治理委托代理之間產(chǎn)生的委托代理問(wèn)題，必須建構(gòu)事前激勵(lì)、事中監(jiān)督和事后處罰的有效治理機(jī)制。按照這一治理思路，本文提出了如圖3所示的我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度改革的具體路徑。主要分為宏觀層面與微觀層面，宏觀層面主要包括事前激勵(lì)、事中監(jiān)督和事后處罰三個(gè)方面。微觀層面主要包括完善事前激勵(lì)的資格認(rèn)證、資質(zhì)審定、合約制度、信譽(yù)機(jī)制、傭金制度等；完善事中監(jiān)督的行業(yè)監(jiān)督、法律監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等；以及完善事后處罰的行業(yè)處罰、法律處罰、社會(huì)處罰等方面。

圖3俱樂(lè)部、運(yùn)動(dòng)員與經(jīng)紀(jì)人委托代理問(wèn)題治理路徑設(shè)計(jì)

Figure3Thegovernancepathoftheprincipal-agentproblemofclub,athleteandbroker

5.1 完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的事前激勵(lì)機(jī)制

事前激勵(lì)是通過(guò)對(duì)代理人進(jìn)行有效激勵(lì)，讓代理人在實(shí)現(xiàn)自身效用時(shí)也會(huì)考慮盡自己最大的努力去實(shí)現(xiàn)委托人的最大利益。只有在公平、公正的制度條件下進(jìn)行經(jīng)紀(jì)活動(dòng)，才能最大限度地激勵(lì)經(jīng)紀(jì)人的行紀(jì)積極性。為此，第一，要完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)人的資格認(rèn)證制度。經(jīng)紀(jì)人資格證是經(jīng)紀(jì)人合法從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最基本要求，必須完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的培訓(xùn)、考核、認(rèn)證制度，杜絕沒(méi)有資格的經(jīng)紀(jì)人從事運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第二，要完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)組織機(jī)構(gòu)的資質(zhì)審定制度。對(duì)不符合資質(zhì)的經(jīng)紀(jì)組織從事運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)事務(wù)，經(jīng)過(guò)查實(shí)后堅(jiān)決給予取締。第三，要完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)的合約制度。不斷完善運(yùn)動(dòng)員注冊(cè)條款、轉(zhuǎn)會(huì)費(fèi)、運(yùn)動(dòng)員薪金制度等轉(zhuǎn)會(huì)合約，形成嚴(yán)格按照轉(zhuǎn)會(huì)條約辦事的良好轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)制度環(huán)境。第四，完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)信譽(yù)機(jī)制。成立專門的運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)信譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，對(duì)不誠(chéng)信的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行登記備案，并通過(guò)有效途徑向社會(huì)公開(kāi)備案信息，將不守誠(chéng)信的經(jīng)紀(jì)人都公諸于眾。第五，完善經(jīng)紀(jì)人的傭金制度。完善的傭金制度是對(duì)經(jīng)紀(jì)人的最好激勵(lì)，通過(guò)調(diào)查研究，制訂出切實(shí)可行的經(jīng)紀(jì)人合理彈性傭金制度。

5.2 完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的事中監(jiān)督機(jī)制

完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的事中監(jiān)督機(jī)制，就是通過(guò)完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的內(nèi)部行業(yè)監(jiān)督，以及外部的法律監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的行業(yè)監(jiān)督可從兩方面入手，一方面是完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的行業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。對(duì)目前上由國(guó)家工商總局和國(guó)家體育總局，下由地方工商局和地方體育局共同監(jiān)管運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的管理模式進(jìn)行去行政化、社會(huì)化、實(shí)體化改革，改革為由中國(guó)籃球協(xié)會(huì)制訂和頒布職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)相關(guān)制度，負(fù)責(zé)對(duì)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的宏觀監(jiān)管，由CBA公司負(fù)責(zé)執(zhí)行職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)具體事務(wù)的組織監(jiān)管構(gòu)架，對(duì)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管。另一方面是完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管政策。不斷修訂和完善我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)內(nèi)部行業(yè)協(xié)會(huì)的正式監(jiān)管政策，通過(guò)具體明細(xì)的監(jiān)管政策更好地警示和規(guī)范運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)行為，減少運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)中機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的法律監(jiān)督就是通過(guò)立法，監(jiān)督運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的不法行為。美國(guó)NBA聯(lián)盟對(duì)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)有效監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)是，除了實(shí)行明細(xì)的行業(yè)監(jiān)管政策外，還施以完善的外部法律監(jiān)管。美國(guó)統(tǒng)一州法全國(guó)委員會(huì)于2000年通過(guò)了《美國(guó)統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)員經(jīng)紀(jì)人法》，完成了全國(guó)統(tǒng)一的運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)法案，對(duì)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行有效監(jiān)督。我國(guó)可借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，在逐步完善我國(guó)職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)協(xié)會(huì)監(jiān)管的同時(shí)，體育和工商相關(guān)部門協(xié)同配合，盡快修善符合我國(guó)國(guó)情的統(tǒng)一的職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)法規(guī)。政策、法規(guī)屬于正式制度范疇，社會(huì)監(jiān)督主要是依靠習(xí)慣、誠(chéng)信、聲譽(yù)等來(lái)進(jìn)行監(jiān)督，習(xí)慣、道德、誠(chéng)信、聲譽(yù)等屬于非正式制度范疇，這些非正式的制度也就是我們平時(shí)所說(shuō)的行規(guī)，運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)行規(guī)是運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)過(guò)程中道德規(guī)范的基本要求。要完善社會(huì)監(jiān)督就是要求運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)主體必須恪守運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)的行規(guī)，不斷提高各經(jīng)紀(jì)主體的自覺(jué)性，嚴(yán)格按照運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)行業(yè)的習(xí)慣、誠(chéng)信、聲譽(yù)等行規(guī)來(lái)行事，共同抵制一切違反行規(guī)的行為。

5.3 完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的事后處罰機(jī)制

通過(guò)完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的內(nèi)部行業(yè)處罰和外部法律處罰、社會(huì)處罰，達(dá)到完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的事后處罰機(jī)制。行業(yè)處罰是對(duì)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)違紀(jì)行為的最重要、最直接的處罰，一方面，要完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的保證金制度，加重保證金的處罰力度。按照現(xiàn)行的籃球經(jīng)紀(jì)人管理辦法規(guī)定：A類經(jīng)紀(jì)人需向中國(guó)籃協(xié)交納人民幣10萬(wàn)元保證金，B類經(jīng)紀(jì)人只需向中國(guó)籃協(xié)交納人民幣1萬(wàn)元保證金，保證金主要用于經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的賠償和因經(jīng)紀(jì)活動(dòng)違規(guī)而承擔(dān)的罰款。但目前國(guó)內(nèi)運(yùn)動(dòng)員人才資料匱乏的環(huán)境下，最高保證金才10萬(wàn)元，一些關(guān)鍵球員的高額轉(zhuǎn)會(huì)費(fèi)使經(jīng)紀(jì)人的傭金遠(yuǎn)不止10萬(wàn)元，按照傭金3%來(lái)計(jì)算，經(jīng)紀(jì)人完成一個(gè)有1千萬(wàn)元轉(zhuǎn)會(huì)費(fèi)的轉(zhuǎn)會(huì)交易就可獲得30萬(wàn)元的傭金，一旦經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行違規(guī)交易，即使被罰10萬(wàn)元保證金還有20萬(wàn)元的收入，仍是一筆有利可圖的交易。因此，應(yīng)該規(guī)定一個(gè)符合經(jīng)紀(jì)實(shí)踐的相對(duì)較高的保證金額度的保證金有效處罰制度，讓運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)主體違規(guī)時(shí)已經(jīng)沒(méi)有獲利空間而自覺(jué)放棄違紀(jì)行為。另一方面，要規(guī)范運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)紀(jì)律處罰。改革籃協(xié)的職能機(jī)構(gòu)，成立一個(gè)紀(jì)檢職能部門，專門分工負(fù)責(zé)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的紀(jì)律監(jiān)查，對(duì)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的違規(guī)行為進(jìn)行評(píng)估定級(jí)，按照違規(guī)等級(jí)進(jìn)行警告、罰款或吊銷資格的相應(yīng)處罰。完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的外部法律處罰，就要加快修訂全國(guó)統(tǒng)一職業(yè)籃球運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)法，加大違規(guī)行為的處罰力度，對(duì)運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)中情節(jié)特別嚴(yán)重、已經(jīng)觸動(dòng)法律的違規(guī)行為必須追究法律責(zé)任，讓所有違反法律的機(jī)會(huì)主義行為都得到應(yīng)有的制裁。完善運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)的社會(huì)處罰就是要求所有經(jīng)紀(jì)主體必須嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)則，一旦出現(xiàn)違反運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)經(jīng)紀(jì)行業(yè)的習(xí)慣、誠(chéng)信、聲譽(yù)等行規(guī)的違約者，大家堅(jiān)持自覺(jué)終止與其進(jìn)行交易，并公開(kāi)其不良信息，使他人都知道他有不遵守行規(guī)前科而拒絕委托代理，讓其蒙受損失。

參 考 文 獻(xiàn)

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Abstract

The agency problem among club, athlete and broker in the transfer of players is one of the main problems of the transfer agent system of professional basketball players in China. Based on how to establish an effective transfer system of professional basketball players to better solve the principal-agent problem among club, athlete and broker. This paper, by means of literature review, expert interview and case analysis, studies the transfer agent system of professional basketball players in China through a mixed strategy game analysis of the agency problem of club, athlete and broker. The paper points out that the problems with the current system include: imperfect supervision system, lack of effective incentive mechanism and weak punishment mechanism. This paper puts forward such specific measures as pre-transfer incentive, post-transfer supervision and punishment to improve athletes' transfer agency system, in the hope of providing reference for the reform of athletes' transfer agency system.

Keywords:professionalbasketball;transferagentsystem;gameanalysis

CLCnumber：G841Documentcode：AArticleID：1001-9154(2018)02-0043-06