試析EPC采購模式及特點

高明　林明暉　何祥云　丁靖　許靖靖

本文對EPC采購模式及特點做了一般性分析，重點對采購模式的內(nèi)容進行了論述，并歸納和總結(jié)了EPC采購模式的五個特點，本文研究的目的旨在為EPC采購模式在建筑行業(yè)的推廣提供一些應用技術(shù)的研究

EPC是一個源于美國工程界的固定短語，它是規(guī)劃設(shè)計（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫，是總承包商按照合同約定，完成工程設(shè)計、材料設(shè)備的采購、施工、試運行（試車）服務等工作，實現(xiàn)設(shè)計、采購、施工各階段工作合理交叉與緊密融合， 并對工程的進度、質(zhì)量、造價和安全全面負責的項目管理模式。EPC模式的概念側(cè)重承包商的全過程參與性，承包商作為除業(yè)主外的主要責任方參與了整個工程的所有設(shè)計、采購及施工階段。EPC模式具體包括以下三個方面：

1、規(guī)劃設(shè)計（Engineering）：一般包括具體的設(shè)計工作，如設(shè)計計算書和圖紙，以及根據(jù)“業(yè)主的要求”中列明的設(shè)計工作（如配套公用工程設(shè)計、輔助工程設(shè)施的設(shè)計以及建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計）等，而且可能包括整個建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個建設(shè)工程實施組織管理的策劃和具體工作，甚至可能包括項目的可行性研究等前期工作。

2、采購（Procurement）：不僅包括建筑設(shè)備和材料采購，還包括為項目投入生產(chǎn)所需要的專業(yè)設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)備和材料的采購、土地購買，以及在工藝設(shè)計中的各類工藝、專利產(chǎn)品以及設(shè)備和材料等。

采購工作包括設(shè)備采購、設(shè)計分包以及施工分包等工作內(nèi)容。其中有大量的對分包合同的評標、簽訂合同以及執(zhí)行合同的工作。與我國建設(shè)單位采購部門的工作相比，工作內(nèi)容更廣泛，工作步驟也較復雜。

3、施工（Construction）：EPC承包商除組織自己直接的施工力量完成土木工程施工、設(shè)備安裝調(diào)試以外，還包括大量分包合同的管理工作。一般包括全面的項目施工管理，如施工方法，安全管理，費用控制，進度管理及設(shè)備安裝調(diào)試、工作協(xié)調(diào)、技術(shù)培訓等。

在EPC方式中，承包商在各個階段的工作深度是隨具體合同的規(guī)定而變化的。如對于采購，承包商可能只提供供應商名單；可能在提供供應商名單的同時還要提供報價及分析報告；也有可能完全負責在充分詢價比較基礎(chǔ)上的訂貨購買。對于施工，可能只負責協(xié)調(diào)管理，也可能只負責部分實施工作。此外，對承包商的支付方式也有多種組合。在設(shè)計、采購、施工各階段根據(jù)其服務的性質(zhì)和特點，可分別采用支付服務費用、支付承包價格或兩者相結(jié)合的形式。

一、EPC采購模式的內(nèi)容

由于各個項目的自身特點不同，簽訂合同的具體條款不完全相同，EPC總承包的工作范圍也不盡相同， EPC合同可分為以下幾種模式。

（一）設(shè)計、采購、施工總承包（EPC）

EPC總承包是指業(yè)主對項目的目的和要求進行招標，承包商中標并簽訂具體的合同，承包商承擔項目的設(shè)計、采購、施工全過程工作的總承包。業(yè)主只與總承包商形成合同關(guān)系，其他的項目管理工作都由總承包商承擔并對項目最終產(chǎn)品負責。

（二）設(shè)計、采購、施工管理總承包（EPCm）

設(shè)計、采購、施工管理總承包（Engineering， Procurement， Construction management）是指EPCm總承包商與業(yè)主簽訂合同，負責工程項目的設(shè)計和采購，并負責施工管理。另外由施工承包商與業(yè)主簽訂施工合同并負責按照設(shè)計圖紙進行施工。施工承包商與EPCm總承包商不存在合同關(guān)系，但是施工承包商需要接受EPCm總承包商對施工工作的管理。設(shè)計、采購、施工管理承包商對工程的進度和質(zhì)量全面負責。

（三）設(shè)計、采購和施工咨詢總承包（EPCa）

設(shè)計、采購和施工咨詢是指EPCa總承包商負責工程項目的設(shè)計和采購，并在施工階段向業(yè)主和施工承包商提供咨詢服務。施工咨詢費不包含在承包價中，按實際工時計取。施工承包商與業(yè)主另行簽訂施工合同，負責項目施工按圖施工，并為施工質(zhì)量負責。

二、 EPC采購模式特點

交鑰匙模式是一種簡潔的工程項目管理模式，是一種有特殊性的設(shè)計-建造方式，即由承包商為業(yè)主提供包括項目科研、融資、土地購買、設(shè)計、施工直到竣工移交給業(yè)主的全套服務。采用此模式，在工程項目確定之后，業(yè)主只需選定負責項目的設(shè)計與施工的實體——交鑰匙的承包商，該承包商對設(shè)計、施工及項目完工后試運行全部合格的成本負責。項目的供應商與分包商仍須在業(yè)主的監(jiān)督下采取競標的方式產(chǎn)生。

項目實施過程中保持單一的合同責任，在項目初期預先考慮施工因素，減少管理費用；能有效地克服設(shè)計、采購、施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計、采購、施工各階段工作的合理深度交叉。

（一）單一的權(quán)責界面：

業(yè)主只與總承包商簽訂工程總承包含同，把工程的設(shè)計、采購、施工和開車服務工作全部委托給總承包商負責組織實施。業(yè)主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制。這樣，由單個承包商對項目的設(shè)計、采購、施工全面負責，項目責任單一，簡化合同組織關(guān)系。

EPC總承包商簽訂工程總承包合同后，可以把部分設(shè)計、采辦、施工或是投產(chǎn)服務工作，委托給下級分包商完成。分包商與總承包商簽訂分包合同，而不是與業(yè)主簽訂合同。分包商的全部工作由總承包商對業(yè)主負責。

（二）EPC總承包商在項目實施過程中處于核心地位：

該模式要求EPC總承包商具有很高的總承包能力和風險管理水平。在項目實施過程中，對于設(shè)計、施工和采購全權(quán)負責，指揮和協(xié)調(diào)各分包商，處于核心地位。EPC模式給總承包商的主動經(jīng)營帶來機遇的同時也使其面臨更嚴峻的挑戰(zhàn)，總承包商需要承擔更廣泛的風險責任，如出現(xiàn)未預計到或不良的場地條件以及設(shè)計缺陷等風險。除了承擔施工風險外，還承擔工程設(shè)計及采購等更多的風險。

（三）業(yè)主權(quán)力受到更多限制：

EPC模式的承發(fā)包關(guān)系與傳統(tǒng)模式的承發(fā)包關(guān)系不同，在簽訂合同以后的實施階段角色發(fā)生變換，承包商處于主動地位。EPC承包商有按自己選擇的方式工作的自由，只要最終結(jié)果能夠滿足業(yè)主規(guī)定的功能標準。而業(yè)主對承包商的工作只進行有限的控制，一般不應進行干預。

（四）業(yè)主易于管理項目：

EPC 模式業(yè)主參與工程管理工作很少，一般由自己或委托業(yè)主代表來管理工程，重點在竣工檢驗。在有些實際工程中，業(yè)主委派項目管理公司作為其代表，對建設(shè)工程的實施從設(shè)計、采購到施工進行全面的嚴格管理?？偝邪特撠熑吭O(shè)計、采購和施工，直至做好運行準備工作，即“交鑰匙”。由于全部設(shè)計和工程的實施、全部設(shè)施裝備的提供，以至于業(yè)主在工程實施過程中的合同管理都由承包商承擔，因此對業(yè)主來說管理相對簡單，極大地減少了業(yè)主的工作量。同時業(yè)主承擔的項目風險減少，項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。

（五）項目整體經(jīng)濟性較好：

EPC總承包模式的基本出發(fā)點在于促成設(shè)計和施工的早期結(jié)合，整合項目資源，實現(xiàn)各階段無縫連接，從項目整體上提高項目的經(jīng)濟性。由于EPC 項目設(shè)計、采購、施工等工作均由同一承包商組織實施，設(shè)計、采辦、施工的組織實施是統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過程的控制。承包商可以對設(shè)計、采辦、施工進行整體優(yōu)化；局部服從整體，階段服從全過程，實施設(shè)計、采辦、施工全過程的進度、費用、質(zhì)量、材料控制，促進項目的集成管理，以確保實現(xiàn)項目目標，最終提高項目的經(jīng)濟效益。（作者單位為國網(wǎng)浙江省電力有限公司寧波供電公司）