淺析電力工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的管控

【摘要】施工合同是施工企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)并取得經(jīng)濟(jì)效益的基本保證，也是雙方聯(lián)系的橋梁和紐帶。因此，盡可能有效地防范和控制施工合同的風(fēng)險(xiǎn)、防止企業(yè)利益受損是每個(gè)施工企業(yè)都應(yīng)十分重視的問題。施工合同涉及的范圍很廣，除了工程發(fā)包方、承包方還有地方政府主管部門及各分包方等多方利益。本文通過實(shí)際的案例，談一下電力工程施工企業(yè)合同管理與風(fēng)險(xiǎn)的控制。

【關(guān)鍵詞】電力施工；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)防范

合同管理是電力工程項(xiàng)目管理的總綱，施工單位和業(yè)主之間的利益關(guān)系，最終都要體現(xiàn)在合同上。電力工程施工企業(yè)只有加強(qiáng)施工合同的過程管理，時(shí)刻保持高度的風(fēng)險(xiǎn)意識，才能在合同雙方發(fā)生嚴(yán)重分歧時(shí)，有效利用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益。

一、電力工程施工合同管理存在的主要問題

（一）法律意識淡薄，合同簽訂不規(guī)范

電力工程項(xiàng)目涉及設(shè)計(jì)、制造、生產(chǎn)、運(yùn)輸、物資供應(yīng)、地方關(guān)系以及有關(guān)單位等多個(gè)方面的協(xié)作配合，露天作業(yè)、高處作業(yè)、交叉作業(yè)多，自動(dòng)化程度高，技術(shù)復(fù)雜，涉及面廣、個(gè)性差異大，客觀上要求合同條款細(xì)致嚴(yán)密。在實(shí)務(wù)中，因合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清、倒簽合同等現(xiàn)象導(dǎo)致工程合同糾紛時(shí)有發(fā)生。

（二）忽視合同的嚴(yán)肅性，違背等價(jià)有償?shù)脑瓌t

簽訂合同的工程發(fā)包方、承包方，其經(jīng)濟(jì)法律地位是平等的，沒有主從關(guān)系。在實(shí)際工作中，工程發(fā)包方、承包方往往忽視合同的嚴(yán)肅性，違背合同主體平等和等價(jià)有償原則，簽訂顯失公平條款或隨意變更合同，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)糾紛的發(fā)生。

（三）缺乏健全的合同管理機(jī)構(gòu)，合同管理專業(yè)人才缺乏

電力工程施工專業(yè)性強(qiáng)，合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識和造價(jià)管理知識。一些企業(yè)合同分類管理、分級管理和授權(quán)管理機(jī)制不全，程序不合理，執(zhí)行不到位，缺少專業(yè)審查和風(fēng)險(xiǎn)防控。有些建設(shè)項(xiàng)目沒有專業(yè)技術(shù)人員管理合同，或?qū)⒑贤芾斫挥梢话戕k公人員辦理。一旦發(fā)生合同糾紛，又缺少必要的法律專業(yè)人才支持，在處理過程中難免利益受損。

二、加強(qiáng)電力工程施工合同管理的主要手段

（一）把好合同簽訂關(guān)，合同簽訂審核規(guī)范化

電力工程發(fā)包方式和價(jià)款調(diào)整條件，直接關(guān)系工程造價(jià)控制效果。因此，簽訂施工合同要根據(jù)工程特點(diǎn)，選擇恰當(dāng)?shù)陌l(fā)包方式，明確工程設(shè)計(jì)變更或工程簽證導(dǎo)致工程增減的結(jié)算條件和結(jié)算方法。合同文本應(yīng)盡可能選用由國家頒發(fā)的通用性合同文本，再根據(jù)擬建工程的特點(diǎn)和招標(biāo)文件以及發(fā)包人承包商雙方談判結(jié)果來起草，做到條款不漏項(xiàng)；標(biāo)的物表達(dá)清楚、標(biāo)的額計(jì)算準(zhǔn)確；質(zhì)量有標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)有方法；包裝物、提（交）貨或移交工程成品、運(yùn)輸方式和結(jié)算方式明確；違約責(zé)任及違約金（或賠償金）計(jì)算方法準(zhǔn)確；文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，不使用模棱兩可含糊不清詞語。施工單位應(yīng)組織技術(shù)經(jīng)濟(jì)等各方面的專家，審核合同條款是否真實(shí)、齊全，并對承包方投標(biāo)文件進(jìn)行了解。通過審核了解，對不合理、不合法的條款及時(shí)予以糾正，不齊全的條款要補(bǔ)齊，使電力工程施工合同在實(shí)施中減少合同糾紛和違約。

（二）動(dòng)態(tài)管理合同履行，合同實(shí)施交底制度化

依法進(jìn)行電力工程施工合同簽訂后，必須建立合同實(shí)施的保證體系，加強(qiáng)合同交底和合同控制，確保合同目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)。明確分解合同責(zé)任，按合同的有關(guān)條款做質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等目標(biāo)工作流程圖，動(dòng)態(tài)管理合同履行，按策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)PDCA循環(huán)方法，抓好各目標(biāo)的事前、事中、事后控制，特別是事前控制。明確合同風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，提前制定各種減少合同糾紛的預(yù)防措施。在電力工程施工進(jìn)展中，通過檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過程中存在的問題，并根據(jù)法律、法規(guī)和合同的規(guī)定及時(shí)加以解決，以提高合同的履約率。

（三）做好合同實(shí)施管理，加強(qiáng)合同變更處理

合同變更意味著索賠機(jī)會(huì)，所以必須加強(qiáng)合同變更管理。合同管理人員應(yīng)記錄、收集、整理所涉及到的各種文件，如圖紙、各種計(jì)劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，并對變更部分的內(nèi)容進(jìn)行審查和分析。經(jīng)常檢查與甲方往來的各種工程文件、記錄、指示、信件等資料，以確認(rèn)它們對合同的影響以及是否符合合同要求，以作為工程變更調(diào)整費(fèi)用、工程索賠的基本依據(jù)。

（四）重視合同后評估，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

合同后評估往往不為人們所重視，其實(shí)它是一件很重要的工作，可為下一工程項(xiàng)目造價(jià)控制提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。合同后評估工作主要是總結(jié)合同執(zhí)行情況，對合同管理好的經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)推廣，對過時(shí)、不符合現(xiàn)行法律法規(guī)，以及不嚴(yán)謹(jǐn)、容易被對方索賠的條款要加以改正。影響工程造價(jià)的不確定因素可分為可預(yù)見和不可預(yù)見因素，可預(yù)見不確定因素應(yīng)作為普遍性問題，不可預(yù)見不確定因素作為可追溯事件加以標(biāo)識，通過合同后評估加以鑒別，并在以后工程合同中加以明示或制定相應(yīng)的預(yù)防措施

（五）建立健全合同管理體制，合同管理人員專業(yè)化

工程合同管理員既要熟悉和掌握工程技術(shù)，還須熟練掌握和運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)，精通合同業(yè)務(wù)，熟悉合同履行和工程索賠管理。要加強(qiáng)合同管理員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，重點(diǎn)培養(yǎng)有應(yīng)變能力、堅(jiān)持原則、知識面寬廣的工程技術(shù)人員擔(dān)任合同管理工作。要根據(jù)電力工程合同特點(diǎn)，總結(jié)以住一些投資項(xiàng)目合同管理、工程造價(jià)管理方面的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，對工程建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的各種情況，在合同的簽訂過程中做出有利于工程造價(jià)控制的對策。

（六）加強(qiáng)工程竣工驗(yàn)收情況審計(jì)

工程竣工驗(yàn)收是指發(fā)包人和總承包人（分包人）依照合同約定或者法律規(guī)定對整體工程或者單體工程進(jìn)行驗(yàn)收并交付工程的一項(xiàng)活動(dòng)?！逗贤ā返?79條規(guī)定“建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說明書、國家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建筑工程。”“未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用?！币话憧偝邪贤瑢Υ隧?xiàng)都有明確的約定。有的還約定總承包人在其所承包的工程完工時(shí)，依照合同約定應(yīng)向發(fā)包人提交竣工驗(yàn)收報(bào)告和有關(guān)文件、資料。還有的約定發(fā)包人收到總承包人提交的驗(yàn)收報(bào)告明確在一定時(shí)間內(nèi)應(yīng)組織驗(yàn)收，逾期不組織驗(yàn)收的，或未經(jīng)驗(yàn)收而擅自使用的即視為已竣工驗(yàn)收。所以在對總承包工程驗(yàn)收方面審計(jì)中應(yīng)對項(xiàng)目名稱、竣工時(shí)間、已驗(yàn)收、未驗(yàn)收、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目保修情況進(jìn)行識別性審計(jì)。

三、規(guī)范整理施工期間檔案等證據(jù)資料以規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)

（一）關(guān)于電力工程工期的主要證據(jù)資料

（1）關(guān)于開工日期和整個(gè)工程工期的證據(jù)資料：施工合同書以及施工合同書補(bǔ)充約定，合同書都有對工程開工日期和整個(gè)工程的工期的約定，如工程應(yīng)在2010年1月1日開工，整個(gè)工程的工期為200天。當(dāng)然隨著工程實(shí)際情況的變化，不排除合同雙方對開工日期以及工程的工期做出補(bǔ)充約定。

（2）關(guān)于工程開工條件的證據(jù)資料：如開工前業(yè)主需完成施工場地的三通一平工作，確保施工單位人員、機(jī)具設(shè)備以及材料能及時(shí)進(jìn)場；如果開工前需要支付進(jìn)場費(fèi)的，有關(guān)支付進(jìn)場費(fèi)的證據(jù)資料；如施工主材是甲供材料，開工前第一批甲供材料到貨的證據(jù)資料等；如材料屬于施工單位采購的，備料款是什么時(shí)間支付的證據(jù)資料等。

（3）實(shí)際開工日期的證據(jù)資料：一般以開工報(bào)告為準(zhǔn)。

（4）其他影響工期的證據(jù)資料：如甲供材料的到貨計(jì)劃以及甲供材料實(shí)際到貨的證據(jù)資料；施工單位與業(yè)主單位約定的工程進(jìn)度款的支付條件極其時(shí)間以及業(yè)主單位拖延支付工程進(jìn)度款的證據(jù)資料；其他能影響工程工期的證據(jù)資料，如氣象資料，洪水、地震等自然災(zāi)害資料、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)增加的圖紙資料等。

（5）施工過程中由業(yè)主單位發(fā)布的施工場所臨時(shí)停水、停電通知書等。

（6）施工組織設(shè)計(jì)方案調(diào)整的證據(jù)資料等。

（二）關(guān)于電力工程質(zhì)量的主要證據(jù)資料

（1）甲供設(shè)備、材料供應(yīng)清單、合格證書、設(shè)備材料驗(yàn)收記錄單、設(shè)備材料封樣記錄等。

（2）施工企業(yè)采購的設(shè)備、材料供應(yīng)清單、合格證書、設(shè)備材料驗(yàn)收記錄單、設(shè)備材料封樣記錄等。

（3）隱蔽工程驗(yàn)收單與驗(yàn)收機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)質(zhì)量評估報(bào)告，包括但不限于分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄等。

（4）工程竣工驗(yàn)收前，業(yè)主單位未經(jīng)同意擅自使用未經(jīng)竣工交付在建工程的證據(jù)資料。

（5）有關(guān)業(yè)主或者監(jiān)理工程師的指令等證據(jù)資料。

（6）電力工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告，工程質(zhì)量使用書、注冊時(shí)間表等資料。

（7）業(yè)主單位編制的單位工程竣工驗(yàn)收報(bào)告等。

（三）關(guān)于工程量和工程造價(jià)、工程款支付程度的主要證據(jù)資料

（1）合同書及其補(bǔ)充協(xié)議：合同書都有工程合同價(jià)以及支付方式的約定條款。

（2）如工程有預(yù)付款、備料款的約定條款，預(yù)付款、備料款實(shí)際支付的時(shí)間、數(shù)額等證據(jù)資料。

（3）工程各月度進(jìn)度申報(bào)資料以及工程各月度工程進(jìn)度款支付申請報(bào)告等證據(jù)資料。

（4）經(jīng)監(jiān)理核準(zhǔn)的工程各月度進(jìn)度申報(bào)資料以及工程各月度工程進(jìn)度款支付申請報(bào)告等證據(jù)資料。

（5）業(yè)主對工程各月度進(jìn)度申報(bào)資料以及工程各月度工程進(jìn)度款支付申請報(bào)告等證據(jù)資料的批復(fù)文件。

（6）業(yè)主單位實(shí)際支付工程各月度工程進(jìn)度款的時(shí)間以及數(shù)額等證據(jù)資料等。

（7）工程款收付的憑證、單據(jù)等明細(xì)資料。

（8）簽證、索賠證據(jù)資料及其價(jià)款。

（9）招標(biāo)圖、施工圖以及竣工圖等圖紙資料。

（10）工程報(bào)價(jià)單、投標(biāo)預(yù)算資料、中標(biāo)價(jià)格資料等。

（11）工程的最終結(jié)算資料，如工程造價(jià)審計(jì)報(bào)告等等。

上述證據(jù)分類也不是絕對的，證據(jù)資料之間與待證事實(shí)有很多會(huì)有交叉，如甲方逾期供貨的證據(jù)資料，一方面，可以用作證明工程費(fèi)用增加的依據(jù)，另一方面，也可用作證明工期延誤的證據(jù)；施工組織設(shè)計(jì)方案調(diào)整的證據(jù)資料，一方面，以用作證明工期延誤或縮短的證據(jù)資料，同時(shí)也可用作施工費(fèi)用增減的證據(jù)資料。

四、結(jié)語

市場經(jīng)濟(jì)實(shí)際上就是契約經(jīng)濟(jì)，伴隨著市場經(jīng)濟(jì)不斷深化和建筑市場逐步完善，合同將發(fā)揮更加重要的作用，成為市場雙方不可或缺的紐帶。合同管理已成為電力工程施工項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，做好合同管理工作將對電力工程項(xiàng)目的規(guī)范有序推進(jìn)起到事半功倍的作用。而規(guī)范整理施工期間檔案材料等證據(jù)資料則可以防患于未然，規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)，將發(fā)、承包雙方發(fā)爭議的發(fā)生概率降至最低。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化，我國電力施工企業(yè)面臨的競爭越來越激烈、壓力越來越大，電力施工企業(yè)只有加強(qiáng)自身管理，才能更好地適應(yīng)當(dāng)前的激烈競爭，才能站穩(wěn)腳跟，從而取得較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，使企業(yè)得以更好的發(fā)展。

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作者簡介：姜啟祥（1972.07—），男，湖北黃梅人，黃石電力集團(tuán)有限公司企業(yè)，法律顧問。