70萬字的辦案規(guī)范要解決什么問題？

祁彪

在2017年11月12日召開的辦案規(guī)范化理論與實(shí)踐研討會(huì)上，北京市高級(jí)人民法院院長楊萬明曾表示，北京市高院將辦案規(guī)范化建設(shè)作為一項(xiàng)全局性、基礎(chǔ)性的工作來抓。經(jīng)過全市法院9個(gè)多月的辛苦工作，目前，已經(jīng)完成一期128個(gè)項(xiàng)目近300萬字的規(guī)范編寫工作。

據(jù)了解，作為北京市的一家重點(diǎn)法院，北京市第二中級(jí)人民法院（以下簡稱“北京二中院”）承擔(dān)了128項(xiàng)目中30個(gè)項(xiàng)目總計(jì)70佘萬字的編寫工作，是北京市范圍內(nèi)所有法院承擔(dān)和完成編寫任務(wù)最多的單位。除了完成的數(shù)量多，北京二中院在辦案規(guī)范文件編寫中嚴(yán)格保證編寫質(zhì)量，每一部規(guī)范編寫都要經(jīng)過多次研討修訂、組織專家進(jìn)行審議論證。

整個(gè)2017年，北京二中院參與編寫的法官在不影響本職工作的同時(shí)完成的這些規(guī)范編寫，必將對(duì)我國司法規(guī)范化建沒產(chǎn)生積極影響。

司改大背景下開展的辦案規(guī)范化建設(shè)

據(jù)北京二中院研究室副主任祝興棟介紹，辦案規(guī)范化建沒是在司改大背景下進(jìn)行的一場規(guī)范司法行為的配套改革和有益嘗試。

“辦案規(guī)范化有三層含義，即規(guī)范指導(dǎo)辦案、考評(píng)法官業(yè)績及統(tǒng)一司法尺度。這三個(gè)功能之所以要定位，是基于當(dāng)前審判實(shí)踐中的突出問題和司法改革的迫切需要而提出的。”祝興棟說。

祝興棟表示，當(dāng)前，審判實(shí)踐中“類案不同判”的現(xiàn)象依然不同程度存在，而隨著司法改革的深入，獨(dú)任法官和合議庭的權(quán)責(zé)落實(shí)到位，傳統(tǒng)的院庭長通過簽發(fā)案件對(duì)質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)的做法將被徹底摒棄，每名員額法官必須對(duì)自己審理的案件獨(dú)立負(fù)責(zé)，這既對(duì)辦案能力提出了更高要求，也要求法官更審慎地對(duì)待審判權(quán)力，因此規(guī)范司法行為、統(tǒng)一裁判尺度的任務(wù)將變得更加迫切。2017年是司法改革的深化落實(shí)年，改革之后的法官業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制也需要建立和完善，因此，對(duì)于法官的司法行為需要建立基本的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

正是在這種背景下，從2017年開始，北京高院決定開始《北京市法院案件辦理規(guī)范》的編寫工作。

2017年3月21日，北京高院召開了法院辦案規(guī)范化建沒工作推進(jìn)會(huì)，會(huì)上宣布北京市法院系統(tǒng)要在2017年完成128項(xiàng)辦案規(guī)范的編寫工作，其中北京二中院要完成30項(xiàng)辦案規(guī)范的編寫工作，是全市中基層法院中標(biāo)最多的單位。

“這充分體現(xiàn)了市高院對(duì)我院審判和學(xué)術(shù)調(diào)研能力的高度認(rèn)可和肯定，也給我院帶來了新的挑戰(zhàn)?！弊Ｅd棟說。

在2017年3月24日北京二中院召開的《北京市法院案件辦理規(guī)范》動(dòng)員部署會(huì)上，北京二中院副院長崔揚(yáng)表示：“辦案規(guī)范化建沒是一項(xiàng)全市性、全局性的重要工作，是貫徹黨的十八屆四中全會(huì)精神，統(tǒng)一法律適用、促進(jìn)嚴(yán)格司法的重要舉措，是深化司法改革提出的新要求，也是深化司法改革的重要內(nèi)容，還是破解本院當(dāng)前案件數(shù)量多、審判任務(wù)壓力大難題的重要抓手。各成員單位和編寫單位要以高度的光榮感、使命感和責(zé)任感投身到這項(xiàng)事業(yè)當(dāng)中去，周密安排，嚴(yán)格要求，加強(qiáng)培訓(xùn)，保證高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量，一次性通過驗(yàn)收。”

北京二中院辦案規(guī)范編寫的戰(zhàn)役由此拉開了序幕。

“快、高、實(shí)”保證編寫工作順利進(jìn)行

祝興棟介紹，為了保證辦案規(guī)范編寫工作保質(zhì)保量完成，北京二中院作了周密的安排和部署。

首先是落實(shí)“快”。北京高院召開北京法院辦案規(guī)范化建沒推進(jìn)會(huì)后，北京二中院迅速抽調(diào)全院調(diào)研主力，部署組織工作；同時(shí)迅速成立由北京二中院黨組書記、院長魯桂華為組長，時(shí)任黨組副書記、副院長王金山為副組長，其他黨組成員為小組成員的編寫領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)編寫工作實(shí)行組織領(lǐng)導(dǎo)和思想領(lǐng)導(dǎo)，總領(lǐng)編寫工作的基本方向，制定總體的工作方案；按照編寫工作領(lǐng)導(dǎo)小組的指示，北京二中院研究室迅速聯(lián)合編寫責(zé)任單位和保障成員單位，起草擬定具體實(shí)施方案，并及時(shí)下發(fā)。

第二是標(biāo)準(zhǔn)“高”。編寫領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)調(diào)，要高標(biāo)準(zhǔn)謀劃、高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)、高標(biāo)準(zhǔn)保障，確保一流成果，打造精品工程：編寫人員選任標(biāo)準(zhǔn)高，案件辦理規(guī)范的執(zhí)筆人應(yīng)當(dāng)是入額法官，各庭室要將審判業(yè)務(wù)專家和審判業(yè)務(wù)骨干投入到編寫工作當(dāng)中，此次北京二中院承擔(dān)的30項(xiàng)編寫任務(wù)全部由該院7名“北京市審判業(yè)務(wù)專家”和十佘名本院“首屆審判業(yè)務(wù)專家”擔(dān)綱，確保編寫人員是北京二中院最精銳的審判調(diào)研主力；編寫實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)高，獨(dú)立編寫的項(xiàng)目編寫部門要負(fù)起總責(zé)，自行按照北京高院和北京二中院部署對(duì)表合拍，牽頭編寫的項(xiàng)目各部門要牽頭責(zé)任，及時(shí)和其他參與法院溝通，認(rèn)真檢查督促，參與編寫的項(xiàng)目責(zé)任部門要及時(shí)和北京市高院相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，服從全市法院統(tǒng)一安排；編寫成果標(biāo)準(zhǔn)高，領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)調(diào)，編寫單位要堅(jiān)持首善標(biāo)準(zhǔn)，反映首善之區(qū)中級(jí)法院的應(yīng)有水平。加強(qiáng)對(duì)于編寫成果的審核和研討，在將編寫成果上報(bào)北京高院之前，北京二中院將邀請(qǐng)專家和學(xué)者對(duì)編寫成果預(yù)先審核、預(yù)先研討，確保一次通過市高院驗(yàn)收。

最后是保障“實(shí)”。編寫領(lǐng)導(dǎo)小組強(qiáng)調(diào)，要下大決心、大力氣、大功夫全方位做好辦案規(guī)范化建沒組織保障工作：時(shí)間保障實(shí)，為確保高質(zhì)高效完成編寫工作，實(shí)施方案明確規(guī)定對(duì)于單獨(dú)編寫的人員，編寫期間原則上不再新分案件，并將編寫工作折算為辦案數(shù)量，對(duì)于牽頭編寫和參與編寫的人員要根據(jù)編寫任務(wù)量適當(dāng)酌減辦案數(shù)量；物質(zhì)保障實(shí)，根據(jù)編寫工作需要，成員單位要根據(jù)財(cái)務(wù)規(guī)定提供必要的購買資料、外出調(diào)研、聘請(qǐng)專家等經(jīng)費(fèi)保障；教培保障實(shí)，在編寫過程中，各責(zé)任部門要根據(jù)承擔(dān)部門的實(shí)際需求邀請(qǐng)法學(xué)專家，提供咨詢和指導(dǎo)。

規(guī)范編寫如期保質(zhì)完成

除了集全院之力保證辦案規(guī)范的編寫，各編寫小組還積極制定了適合自身機(jī)制的編寫流程和辦法，保證審判和編寫工作兩不誤。

以北京二中院民四庭為例。民四庭承擔(dān)了《與公司有關(guān)的商事糾紛辦理規(guī)范》《與破產(chǎn)有關(guān)的商事糾紛辦理規(guī)范》《居間合同糾紛辦理規(guī)范》以及《民商事二審案件辦理規(guī)范》的編寫工作，為確保審判與編寫工作“兩不誤、共推進(jìn)”，民四庭采取“五步法”，實(shí)現(xiàn)編寫工作順利有序開展。

據(jù)民四庭副庭長王國才介紹，編寫任務(wù)確定后，民四庭迅速行動(dòng)，以庭調(diào)宣小組為基礎(chǔ)，以“兩縱三橫”的編寫任務(wù)分工為標(biāo)準(zhǔn)，成立專項(xiàng)編寫組，為編寫工作的開展奠定了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。 “兩縱”，即根據(jù)職能分工，明確以庭領(lǐng)導(dǎo)班子成員為主導(dǎo)，以調(diào)宣小組青年組員為骨干和中堅(jiān)力量的縱向運(yùn)行機(jī)制； “三橫”，即根據(jù)編寫進(jìn)度分工，打造前期材料收集、中期規(guī)范編寫、后期整合稿件的橫向運(yùn)行模式。

“專項(xiàng)編寫組成立后，我們開始詳細(xì)擬定編寫方案。民四庭獨(dú)立編寫《與破產(chǎn)有關(guān)的糾紛辦理規(guī)范》 （項(xiàng)下共計(jì)16類三級(jí)案由）、牽頭編寫《與公司有關(guān)的糾紛辦理規(guī)范》 （項(xiàng)下共計(jì)25類三級(jí)案由）和《居間合同糾紛辦理規(guī)范》、參與編寫《民商事二審案件辦理規(guī)范》。對(duì)此，民四庭總體規(guī)劃、詳細(xì)布局，以四個(gè)項(xiàng)目‘齊抓共進(jìn)為工作原則和導(dǎo)向，多次組織召開研討會(huì)，專項(xiàng)研究四類規(guī)范編寫工作的推進(jìn)方案，初步制定了涵蓋編寫內(nèi)容、編寫體例、任務(wù)分工、進(jìn)度安排等全方面、多層次的編寫方案，推動(dòng)民四庭的編寫工作步入正軌。”王國才說。

編寫方案確定后，民四庭采取“走出去、請(qǐng)進(jìn)來、信息化”相結(jié)合模式，即主動(dòng)走進(jìn)基層法院，溝通確定參與各項(xiàng)目具體編寫工作的成員；積極邀請(qǐng)編寫成員來二中院商討編寫工作的相關(guān)事項(xiàng)，并就編寫式樣、任務(wù)分配、進(jìn)度安排等具體事宜進(jìn)行意見交換并最終達(dá)成一致；針對(duì)各項(xiàng)目，建立專項(xiàng)微信工作群，傳達(dá)編寫工作安排、敦促編寫工作進(jìn)度、收集編寫成果。至此，各項(xiàng)辦案規(guī)范的編寫工作全面、正式啟動(dòng)。

辦案規(guī)范初稿編寫完成后，為了保證編寫質(zhì)量，民四庭以會(huì)議研討為主要形式推進(jìn)辦理規(guī)范的進(jìn)一步修訂與完善。庭室內(nèi)部先后組織3場研討會(huì)，發(fā)現(xiàn)并解決了“規(guī)范中涉及的要點(diǎn)不全面”的問題，并就各編寫成員編寫中的疑難焦點(diǎn)問題逐個(gè)深入研究探討；再次邀請(qǐng)各基層法院編寫成員來二中院開展研討工作，對(duì)下一步規(guī)范修訂、調(diào)整工作予以部署，對(duì)修訂稿完成的時(shí)間節(jié)點(diǎn)予以明確。此外，各項(xiàng)目編寫組成員亦通過各項(xiàng)目建立的專項(xiàng)微信群平臺(tái)針對(duì)具體問題進(jìn)行廣泛而深入的研討，輔助推進(jìn)辦案規(guī)范的修訂完善工作。

最后，民四庭針對(duì)多次修訂的辦案規(guī)范分專題組織專家進(jìn)行論證，邀請(qǐng)各領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者及三級(jí)法院的資深法官代表參與論證，確保論證的專業(yè)性；確定各類案由逐項(xiàng)研討、各專家學(xué)者逐一發(fā)言的論證形式，確保論證的充分性；指定多人分工、專項(xiàng)記錄、整理會(huì)議材料，確保論證的實(shí)效性。

“2017年的一年時(shí)間，算上草稿我們完成了將近二十萬字的辦案規(guī)范編寫工作，其中經(jīng)過專家論證已經(jīng)報(bào)送北京市高院的將近十萬字?！蓖鯂耪f。

而據(jù)介紹，截至目前，北京二中院已經(jīng)通過或者報(bào)送北京高院驗(yàn)收的辦案規(guī)范總計(jì)達(dá)到了70余萬字，30項(xiàng)編寫任務(wù)全部如期完成。

全方位助力辦案規(guī)范化建設(shè)

在完成辦案規(guī)范編寫的過程中，北京二中院的編寫人員對(duì)于這項(xiàng)工作有了更加深刻的認(rèn)識(shí)，王國才表示： “通過這些規(guī)范的編寫，我深刻地感受到這項(xiàng)工作的必要性，此前許多法官忙于辦案，對(duì)于許多問題的認(rèn)識(shí)是片面化、零散化的，而通過辦案規(guī)劃的編寫，可以對(duì)于一類法律問題有一個(gè)更加系統(tǒng)全面的認(rèn)識(shí)；同時(shí)這些全面的認(rèn)識(shí)借助辦案規(guī)范這樣一種載體，可以使不同的法官在面對(duì)同一類法律問題時(shí)能夠形成統(tǒng)一的共識(shí)和裁判尺度；此外通過辦案規(guī)范的編寫，許多法官尤其是年輕法官對(duì)于法律知識(shí)在司法審判當(dāng)中的運(yùn)用有了更加深刻的認(rèn)識(shí)，審判技能也隨之提高，這也為法院的人才培養(yǎng)起到了意想不到的效果。”

在積極完成辦案規(guī)范編寫任務(wù)的同時(shí)，北京二中院的法官還積極圍繞辦案規(guī)范化建沒進(jìn)行思考，為這項(xiàng)改革的完善建言獻(xiàn)策。截至目前，北京二中院向北京高院報(bào)送了關(guān)于辦案規(guī)范化建設(shè)的論文7篇，字?jǐn)?shù)超過5萬字，從多個(gè)角度闡釋了對(duì)于辦案規(guī)范化的思考。

北京二中院行政庭法官助理方浩然在《辦案規(guī)范的二元效力》一文中表示：辦案規(guī)范是一個(gè)新生事物，對(duì)其進(jìn)行的研究通常而言是開創(chuàng)性的，但也有很多可借鑒的思想供我們參考。本文嘗試說明了辦案規(guī)范的效力來源和表現(xiàn)，以求解決北京市法院辦案規(guī)范適用于全市所有法院的原因和適用程度。由于篇幅有限以及沒有成熟的文本，本文并沒有展開論述，而是在理論上進(jìn)行先導(dǎo)式梳理，通過給辦案規(guī)范效力進(jìn)行二元化劃分，來區(qū)別對(duì)待其中的法定規(guī)范和自定規(guī)范部分，在性質(zhì)、對(duì)內(nèi)效力、對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)效力和社會(huì)效力幾個(gè)方面進(jìn)行分析，得出全面式的結(jié)論，即辦案規(guī)范在法定規(guī)范上具有與法律法規(guī)相同的效力，但在自定規(guī)范上則應(yīng)具體情況具體分析，如程序規(guī)范和實(shí)體規(guī)范就具有不同的效力。總的來說，辦案規(guī)范還是一個(gè)對(duì)內(nèi)部生效但有部分效力溢出的文件。

北京二中院未成年人案件綜合審判庭法官陳光旭在《關(guān)于未成年人社會(huì)調(diào)查制度規(guī)范化的思考》一文中就規(guī)范未成年人社會(huì)調(diào)查制度提出建議：一是優(yōu)先委托由獨(dú)立于案件之外、受辦案單位委托的具備相關(guān)資質(zhì)的社會(huì)組織作為未成年人社會(huì)調(diào)查的主體，辦案機(jī)關(guān)委托其他單位或自行調(diào)查僅作補(bǔ)充、應(yīng)急之舉。二是通過規(guī)范性文件明確社會(huì)調(diào)查員在開展社會(huì)調(diào)查和庭審過程中的具體權(quán)利、義務(wù)。三是開展社會(huì)調(diào)查，應(yīng)重點(diǎn)圍繞兩大類因素收集資料，形成報(bào)告，得出結(jié)論，即風(fēng)險(xiǎn)性因素和保護(hù)性因素。四是社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)屬性應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，但在實(shí)踐中尚不宜直接作為證據(jù)進(jìn)行審查和使用，庭審和裁判文書中可變通表述，切實(shí)將社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為準(zhǔn)確適用刑罰的重要參考。

北京二中院民五庭庭長助理竇江濤在《人工智能破解統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)難題——“智能度量衡”構(gòu)建研究》一文中表示：司法改革前，案件裁判的度量衡是院庭長及審判委員會(huì)所掌握的裁判尺度，司法改革后統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)所面臨的現(xiàn)實(shí)困境是缺乏有效機(jī)制。為破解這一難題，本文選擇人工智能的方式重新定義并探尋案件裁判的度量衡，其實(shí)現(xiàn)路徑是首先對(duì)法院傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集及傳輸方式進(jìn)行革新，建立滿足審判需要為目標(biāo)的數(shù)據(jù)采集以及以互聯(lián)互通為目標(biāo)的數(shù)據(jù)傳輸機(jī)制。其次以人工建模與智能學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式構(gòu)建“智能度量衡”模型并進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)“智能度量衡”的預(yù)測功能、指引功能、反饋功能，為法官正確裁判案件提供有效參考和幫助。最后，“智能度量衡”的約束功能則有利于防止法官濫用自由裁量權(quán)，保障“智能度量衡”預(yù)測結(jié)果的適用，最終服務(wù)于統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)。

正如全國人大法律委員會(huì)副主任委員、中國行為法學(xué)會(huì)副會(huì)長、中國行為法學(xué)會(huì)司法行為研究會(huì)會(huì)長蘇澤林在辦案規(guī)范化理論與實(shí)踐研討會(huì)上所言，司法行為的規(guī)范化既是全面深化司法改革的內(nèi)在要求、鞏固司法改革成果的基本保障，也是規(guī)范司法言行的有力抓手、塑造職業(yè)倫理的重要途徑。相信北京二中院為辦案規(guī)范化所做出的這些努力，必將為提高我國司法水平作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。