為什么北京高院要全面推進辦案規(guī)范化建設(shè)？

孫潔

編者按

推進辦案規(guī)范化建設(shè)，在黨的十八屆四中全會公報中有著明確的要求，也是貫徹黨的十九大精神、推進法治建設(shè)、深化司法體制改革的具體體現(xiàn)。在全國法院案件數(shù)量急劇增長，而員額法官數(shù)量減少的大背景下，制定各類案件的審判規(guī)范，對于提高司法效率、解決案多人少的矛盾有很大幫助。

從2017年開始，北京市高級人民法院將辦案規(guī)范化建設(shè)作為一項全局性、基礎(chǔ)性的工作來進行，全面加強審判、執(zhí)行規(guī)范化、專業(yè)化建設(shè)工作，進一步明確各類案件裁判標準，及時公開、發(fā)布裁判標準和尺度，統(tǒng)一法律適用，確保嚴格司法，進一步助力司法公平、公正。同時，成立了辦案規(guī)范編寫領(lǐng)導(dǎo)小組，加強頂層設(shè)計和系統(tǒng)集成，從全市法院抽調(diào)精兵強將參與這項工作。本期系列報道，將與你分享北京各法院在辦案規(guī)范化建設(shè)中的經(jīng)驗和成果，一起見證北京市各法院為化解“類案不同判”所走過的探索之路。

中國有句老話： “沒有規(guī)矩，不成方圓?！备餍懈鳂I(yè)都有相應(yīng)的行業(yè)規(guī)范來確保行業(yè)水準，司法規(guī)范化水平的高低更是關(guān)乎到百姓的切身利益。長期以來，司法人員行為不規(guī)范，“類案不同判”一直是人民群眾比較關(guān)注的問題。

黨的十八屆四中全會以來，對公正司法、規(guī)范司法行為提出了更高的要求。古人云：“法貴必行?！?“天下之事，不難于立法，而難于法之必行?！比嫱七M依法治國的重點是保證法律嚴格實施。習(xí)近平總書記指出： “如果有了法律而不實施、束之高閣，或者實施不力、做表面文章，那制定再多法律也無濟于事?！?/p>

推進辦案規(guī)范化建沒不僅是十八屆四中全會公報中的明確要求，也是貫徹十九大精神、推進法治建沒、深化司法體制改革的具體體現(xiàn)。2017年，北京法院全面加強審判、執(zhí)行規(guī)范化、專業(yè)化建沒工作，進一步明確各類案件裁判標準，及時公開、發(fā)布裁判標準和尺度，統(tǒng)一法律適用，確保嚴格司法，進一步助力司法公平、公正。

2017年11月12日，中國行為法學(xué)會司法行為研究會、北京市高級人民法院、北京市法學(xué)會審判與法治發(fā)展研究會在國家法官學(xué)院北京分院召開“北京法院辦案規(guī)范化理論與實踐研討會”。研討會圍繞“辦案規(guī)范的提煉與編纂” “辦案規(guī)范與人工智能” “辦案規(guī)范與裁判方法”等問題分三個單元開展了深入的研討和交流。會上，北京高院黨組成員、副院長馬強對北京法院辦案規(guī)范化建沒成果進行了發(fā)布。

高屋建瓴統(tǒng)籌規(guī)劃全面推進辦案規(guī)范化建設(shè)

在2017年年初，北京市高級人民法院院長楊萬明就在全市法院院長會上明確提出，要將審判規(guī)范化建沒作為2017年全局性的一項重點工作整體推進。為什么北京高院要全面推進辦案規(guī)范化建沒？楊萬明在“北京法院辦案規(guī)范化理論與實踐研討會”上介紹道，主要是解決三方面的問題：

首先，主動適應(yīng)人民群眾對公平正義的新需要，規(guī)范司法行為、促進法律統(tǒng)一適用。在中國特色社會主義新時代，人民群眾對公平正義的要求日益增長，規(guī)范司法行為、防止“類案不同判”，是人民群眾對公平正義期待的重要內(nèi)容。推進審判工作規(guī)范化建沒，就是要讓法官清晰掌握各種常見案件的裁判尺度，讓各類案件都有規(guī)范化的處理標準和處理流程，在實踐中最大限度地防止“類案不同判”情況的出現(xiàn)，防止因?qū)徟腥藛T行為不規(guī)范傷害群眾感情，從而讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義。

其次，適應(yīng)司法體制改革的新要求，保汪新的審判權(quán)運行機制能夠順利落實。隨著司法責任制全面落實，獨任法官和合議庭更加獨立自主地行使職權(quán)、承擔責任，院庭長不能再通過聽取匯報、審核簽發(fā)文書的方式加強審判監(jiān)督，法官裁量權(quán)的范圍更加廣泛。推進辦案規(guī)范化建沒，是構(gòu)建新型審判管理監(jiān)督機制的重要內(nèi)容和基礎(chǔ)性工作，對于確保審判質(zhì)量、保證法律統(tǒng)一適用具有重要意義。

第三，通過辦案規(guī)范化建沒，節(jié)約司法資源、提高審判效率。北京高院通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，70%的法律適用問題是有統(tǒng)一標準、法官應(yīng)知應(yīng)會的，但在辦案過程中，不少法官仍然為尋找法律、查找案例、總結(jié)裁判規(guī)則花費了大量時間精力。通過規(guī)范化建沒，把這70%的問題系統(tǒng)梳理出來，能夠幫助法官節(jié)約大量時間。同時，提高辦案質(zhì)量效率必須依靠信息化，推進智慧法院建沒，而信息化、智能化的實現(xiàn)，前提是審判工作的標準化。在規(guī)范化建沒的基礎(chǔ)上，北京高院正在研究將辦案規(guī)范嵌入辦案系統(tǒng)，保證辦案規(guī)范的落實，并為法官提供智能化輔助支持。此外，通過規(guī)范化建沒明確裁判規(guī)則，也可以對社會行為起到指引規(guī)范作用，促使各類矛盾的解決向程序前端轉(zhuǎn)移，促進矛盾糾紛的訴前化解，推動社會治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

據(jù)了解，為集中力量抓好辦案規(guī)范化建沒，2017年，北京高院成立了辦案規(guī)范編寫領(lǐng)導(dǎo)小組，加強頂層沒計和系統(tǒng)集成，從全市法院抽調(diào)精兵強將參與這項工作。經(jīng)過9個多月的辛苦工作，目前已經(jīng)完成一期129個項目近300萬字的規(guī)范編寫工作，并通過專家研討等方式逐項進行了論證驗收。

集中編寫民事審判規(guī)范

統(tǒng)一基本審判理念

北京高院民一庭庭長單國鈞在研討會上指出，規(guī)范化建沒的基本目標是實現(xiàn)裁判尺度統(tǒng)一，由此達到提升案件質(zhì)量、提高辦案效率、保障維護司法權(quán)威的目的。

單國鈞向記者說明，民事裁判尺度不統(tǒng)一、難統(tǒng)一的問題由來已久。由于法律規(guī)定是一般性規(guī)范，總體抽象和具有一定模糊性，不可能規(guī)定到各類具體案件情形，審判實踐中對法律規(guī)定必然有不同理解。同時，社會生活發(fā)展很快，法律規(guī)定往往滯后，而且社會發(fā)展越快、法律規(guī)定就越容易滯后，總是存在著一些法律沒有規(guī)定的問題，審判實踐中也會產(chǎn)生不同的認識。凡此種種，不同法官對同類法律問題往往會有不同的裁判思路，因而就形成了同類案件不同裁判尺度的問題。這種情況實際上是法治的常態(tài)問題，即社會按照法律規(guī)范運作的同時，由于法律規(guī)范本身并不完美，就必然存在著對于規(guī)范這樣或那樣的不同理解。有了問題就要解決，規(guī)范按其本意，其公平性基本上在于，同類問題同樣處理。在我國，司法審判整體水平需同法治整體水平一樣進一步提升，人民群眾總體法律意識還不接受裁判尺度不統(tǒng)一的問題，因此要強調(diào)裁判尺度統(tǒng)一。簡言之，裁判尺度不統(tǒng)一主要源于法律規(guī)范的不充分、模糊性和落后于社會生活的快速發(fā)展，實際上是法官對適用法律的不同理解，這種情況比較普遍。

單國鈞向記者列舉了相關(guān)案例。以房地產(chǎn)類案件為例：如買賣被依法查封的房屋效力如何認定？有的觀點認為，買賣被依法查封的房屋，直接損害司法秩序和司法權(quán)威，會導(dǎo)致查封的目的落空，應(yīng)當認定無效；有的則認為，合同無效情況應(yīng)嚴格限定，合同法規(guī)定的無效并不包括買賣被查封房屋，因此應(yīng)當有效，只不過在被查封財產(chǎn)未解封以及被強執(zhí)拍賣的情況下無法實際履行；還有的觀點認為，如經(jīng)采取查封措施的法院同意，買賣被依法查封的房屋可認定有效。又如雙方買賣房屋尚未網(wǎng)簽，因政府出臺房屋新政（如限購）導(dǎo)致買方無購房資格，雙方合同只能解除，出賣方要求購買方承擔違約責任，如何處理？有觀點認為，房屋新政對雙方當事人屬于不可抗力；有觀點認為，房屋新政對雙方當事人構(gòu)成情勢變更，一方可以要求變更或解除合同；還有觀點認為，房屋新政屬于不可歸責于雙方而導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的原因。

缺乏明確統(tǒng)一的裁判尺度是審判實踐面對的常態(tài)問題，不勝枚舉。如在開發(fā)商尚未辦理初始登記的情況下，購房者能否依合同約定要求開發(fā)商辦理過戶登記？未經(jīng)主管部門批準出租國有劃撥土地上的房屋是否有效？涉及工傷賠償方面，對勞動者超出社?；鸪袚幕踞t(yī)療費之外的醫(yī)療費用，勞動者能否要求用人單位承擔？社區(qū)工作者與街道辦事處之間是不是勞動關(guān)系？在原告主張共同侵權(quán)但只訴部分共同侵權(quán)人的情況下，法院是否要將其他共同侵權(quán)人追加進入訴訟？在發(fā)生違約情形下，違約方主張雙方合同約定的違約金標準過分高于對方（即守約方）的損失，應(yīng)由準來承擔舉證責任？

盡可能統(tǒng)一和明確裁判尺度是民事審判規(guī)范編寫過程中考慮的問題。單國鈞向記者介紹道，總體而言，編寫民事審判規(guī)范的工作量很大。在編寫過程中，按照北京高院黨組對此項工作的基本要求，我們把法律法規(guī)、最高法院、北京高院的相關(guān)裁判尺度（包括司法解釋、指導(dǎo)意見、會議紀要、實踐中的共識等）進行了梳理，把能夠明確的裁判尺度都予以固定，對尚不能統(tǒng)一的裁判尺度總結(jié)現(xiàn)有的做法，盡可能提出傾向性的意見與分析。在表述中突出對基本概念、基本規(guī)則的解釋說理，在此基礎(chǔ)上注重采取實踐中常見問題解答的方式來明確相關(guān)裁判尺度。

以房屋買賣合同糾紛中二手房買賣合同糾紛的辦理規(guī)范舉例，在其效力審查方面，就有包括買賣經(jīng)濟適用住房和按經(jīng)濟適用住房管理房屋的效力、購買公有房屋的效力、為套取銀行貸款虛構(gòu)房屋買賣事實而訂立房屋買賣合同的效力、買受人不具備購房資格而簽訂購房合同的效力、為轉(zhuǎn)讓房屋購買指標而簽訂合同的效力、當事人因與貸款人之間存在民間借貸關(guān)系而簽訂以房抵債協(xié)議的效力等24個常見問題解答，能夠基本解決相關(guān)審判實踐中裁判尺度統(tǒng)一的需求。

單國鈞總結(jié)說，通過民事審判規(guī)范編寫，我們梳理和固定了主要案件類型的70%左右的裁判尺度，便于法官掌握裁判尺度和審判思路，基本解決了多年裁判尺度不固定、法官不了解不掌握一些裁判尺度、在一些問題上審判水平難以提升的弊病。在編寫中也發(fā)現(xiàn)了需要盡快統(tǒng)一裁判尺度的審判難題，為更大范圍、更高層次的審判規(guī)范化奠定了基礎(chǔ)。同時，也便于今后當事人和社會層面了解裁判尺度，增強訴訟預(yù)期，便于減少訴訟和通過多元調(diào)解化解糾紛。

單國鈞進一步指出，推動審判規(guī)范化還應(yīng)當強化推動形成明確統(tǒng)一的基本審判理念。因為，審判理念是指導(dǎo)法官審判思維的航標，越是疑難復(fù)雜的案件，越需要法官有良好的審判理念來指引審判思維與審判活動。特別是在司法改革的情況下，更要注重以良好的審判理念來帶動法官隊伍的審判業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)的提升。

創(chuàng)造性制定執(zhí)行辦案規(guī)范

助力解決執(zhí)行難

近年來， “執(zhí)行難”成為制約法院工作發(fā)展的難題之一。長期以來，由于制度不完善、社會誠信環(huán)境不佳等諸多原因，許多生效法律文書不能得到有效執(zhí)行，嚴重侵害了當事人的合法權(quán)益，損害了法律的尊嚴和司法的權(quán)威。社會各界高度關(guān)注，人民群眾反映強烈。

司法是維護社會公平正義的最后一道防線，執(zhí)行工作是最后一道防線的最后一個環(huán)節(jié)。近年來，最高人民法院對“解決執(zhí)行難問題”高度重視。2016年3月13日，最高人民法院院長周強在十二屆全國人大四次會議上報告最高人民法院工作時明確提出： “用兩到三年時間基本解決執(zhí)行難問題?！被诖耍哟髨?zhí)行規(guī)范供給，完善執(zhí)行規(guī)范體系，提高執(zhí)行工作的規(guī)范化水平，顯得尤為重要。

在“北京法院辦案規(guī)范化理論與實踐研討會”上，北京高院執(zhí)行局法官禹明逸介紹說，在執(zhí)行規(guī)范化建沒方面，北京法院有著良好的傳統(tǒng)。

早在2010年，北京高院執(zhí)行局就整合有關(guān)法律、司法解釋及規(guī)范性文件，結(jié)合執(zhí)行實踐經(jīng)驗，編寫了《北京市法院執(zhí)行工作規(guī)范》，開創(chuàng)了全國法院編寫執(zhí)行辦案規(guī)范的先例。201 3年，進行了第一次全面修訂。 《北京市法院執(zhí)行工作規(guī)范》出臺后，在提供辦案指南、規(guī)范執(zhí)行行為、強化執(zhí)行管理等方面發(fā)揮了重要作用，也為執(zhí)行工作信息化建沒奠定了堅實基礎(chǔ)，受到了各級領(lǐng)導(dǎo)、社會各界的充分肯定和廣大執(zhí)行干警的歡迎。

同時，《北京市法院執(zhí)行工作規(guī)范》中的很多理念、規(guī)則，被司法解釋及最高法院規(guī)范性文件所采納。2017年新出臺的《人民法院辦理執(zhí)行案件規(guī)范》也以北京規(guī)范的體例為基礎(chǔ)進行編寫，并吸收了不少北京規(guī)范的條文。2017年，北京高院對《北京市法院執(zhí)行工作規(guī)范》再次進行修訂，北京高院執(zhí)行局成立了由楊越局長任組長、雷運龍副局長任副組長、全市三級法院執(zhí)行業(yè)務(wù)骨干組成的調(diào)研修訂組，形成了《北京市法院執(zhí)行案件辦理規(guī)范》。

禹明逸介紹，制定《北京市法院執(zhí)行案件辦理規(guī)范》過程中，共整合十佘部法律、近300個司法解釋、規(guī)范性文件中的執(zhí)行規(guī)則，經(jīng)五輪逐條研討、七輪細致修改，最終形成1210條、30佘萬字的《北京市法院執(zhí)行案件辦理規(guī)范》。該《規(guī)范》的制定并非簡單的條文匯編，而是運用法官的經(jīng)驗與智慧進行了創(chuàng)造性工作。修訂中，對于拿得準或形成基本共識的，即使上位法沒有規(guī)定，也堅決納入《規(guī)范》條文，以填補法律空白，解決工作中無法回避的實際問題。

禹明逸還進一步說明了《北京市法院執(zhí)行案件辦理規(guī)范》的創(chuàng)造性。除了將近年來最高法院發(fā)布的司法解釋及規(guī)范性文件的新規(guī)則予以增補以外，《規(guī)范》內(nèi)容的創(chuàng)造性工作主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是處理新舊法律、司法解釋規(guī)定之間的沖突。對于新舊規(guī)定，研究分析是否有沖突、沖突體現(xiàn)在何處、應(yīng)當如何適用等，明確相關(guān)沖突處理規(guī)則。例如，針對遲延履行利息存在分時間段按照不同標準計算和清償?shù)膯栴}，明確具體的計付規(guī)則。二是總結(jié)提煉行之有效的經(jīng)驗做法。例如，梳理形成仲裁裁決、涉外案件等特殊案件的執(zhí)行規(guī)則；又如，將騰房案件執(zhí)行中現(xiàn)場控制及突發(fā)事件的處置、財物的交接保管等成功的經(jīng)驗做法上升為規(guī)范條文。三是創(chuàng)沒新型疑難復(fù)雜問題的解決規(guī)則。對實踐中出現(xiàn)的新型、疑難、復(fù)雜問題，上位法沒有相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行實務(wù)又無法回避的，創(chuàng)沒相關(guān)規(guī)則，留待司法實踐進一步檢驗后適時予以調(diào)整。例如，對于賦予強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書，人民法院裁定不予受理執(zhí)行申請或裁定駁回執(zhí)行申請或公證機構(gòu)不予出具執(zhí)行證書的，現(xiàn)有立法未規(guī)定當事人如何獲得救濟。制定《規(guī)范》過程中，經(jīng)充分論證，特別提示當事人可以就債權(quán)爭議提起訴訟。這條規(guī)則初步受到了學(xué)界的認可。

此外，本次修訂《北京市法院執(zhí)行工作規(guī)范》，還注重進一步拓展和延伸《規(guī)范》的相關(guān)功能作用：一是拓展為執(zhí)行工作考評和第三方評估提供標準的功能；二是拓展實現(xiàn)執(zhí)行培訓(xùn)的功能。

楊萬明指出，辦案規(guī)范化建設(shè)并不是北京高院的新創(chuàng)，其他省市法院也在以不同形式開展標準化、規(guī)范化建沒。在推進辦案規(guī)范編寫過程中，北京高院注重總結(jié)全市三級法院創(chuàng)造的審判經(jīng)驗和裁判規(guī)則，充分發(fā)揮審判委員會、法官會議在總結(jié)審判經(jīng)驗和裁判規(guī)則方面的功能作用；注重吸納近年來繁簡分流、小額速裁、刑事速裁等工作的經(jīng)驗；充分考慮辦案法官的實際需求和同步推進信息化建沒的需要；注重發(fā)揮首都法院的人才優(yōu)勢、匯集全市法官的集體智慧，希望編寫出來的辦案規(guī)范真正有用，廣大法官能用、愛用，符合司法改革的新要求，體現(xiàn)智慧法院的新成果，能夠幫助法官理清辦案思路，總結(jié)出各類案件需要重點關(guān)注的事實要點、法律適用要點和法律文書表述方式，而不是簡單地做成法律法規(guī)匯編、案例匯編或者學(xué)術(shù)觀點的匯編，從而切實發(fā)揮出統(tǒng)一法律適用、規(guī)范司法行為的作用。

最高法院研究室主任顏茂坤評價說，隨著司法改革的全面深入推進，裁判不統(tǒng)一的問題將會在短期內(nèi)更加突出，成為司法改革中比較重大的問題，亟待解決，辦案規(guī)范化恰恰可以很好地防范和解決這個問題?，F(xiàn)在全國法院案件數(shù)量急劇增長，與員額法官數(shù)量的減少形成尖銳矛盾，制定各類案件的審判規(guī)范，對于提高司法效率、解決案多人少的矛盾會有很大幫助。辦案規(guī)范化把一些審判業(yè)務(wù)專家、資深法官、雖然年輕但素質(zhì)高的法官集中起來共同探討，這是一種集體智慧的結(jié)晶，這樣的經(jīng)驗共享，對于提高法院司法現(xiàn)代化水平、提高司法公信力有極大幫助。

下一步，為了同步將辦案規(guī)范進行信息化成果轉(zhuǎn)化，北京高院還將出臺統(tǒng)一的信息化模板，在將辦案規(guī)范嵌入審判系統(tǒng)的同時，通過分類更為明晰、檢索更為精準、與審判業(yè)務(wù)融合更為深入的新的審判智能服務(wù)系統(tǒng)，讓法官享有更加便捷、高效、舒適的辦案體驗。

我們期待，北京高院在將辦案規(guī)范化建沒打造成北京法院精品工程的道路上，蹄疾步穩(wěn)，為首都法院審判工作的長遠發(fā)展奠定更加堅實的基礎(chǔ)，并向全國法院廣泛推廣經(jīng)驗。