關(guān)于國企混改后職工身份界定的探究

關(guān)樹江

【摘 要】本文分析了職工身份界定對國企混改的阻礙產(chǎn)生的緣由，筆者就當(dāng)前國企混改對職工身份的影響、化解這一障礙應(yīng)該從何入手提出了自己的看法。本文著重表述了筆者的觀點(diǎn)：國企混改后原國企職工身份沒有改變，原國有企業(yè)職工和對應(yīng)原國有資產(chǎn)沒有變，原國有企業(yè)職工仍是國有資產(chǎn)的主人。本文還對混改后如何最大程度激勵(lì)職工發(fā)揮自身潛力提出了自己的看法。

【關(guān)鍵詞】混改；職工身份；勞動(dòng)合同

一、引言

當(dāng)前，我國國企混改已進(jìn)入全面實(shí)施及攻堅(jiān)階段，以前成功的國企改革案例給現(xiàn)在的混改提供了很好的借鑒，現(xiàn)在無論從央企還是地方國企，都拿出了較為完善的混改方案。但不得不承認(rèn)，攔在國企混改前面的障礙也不在少數(shù)。這其中包括體制機(jī)制弊端、歷史負(fù)債、資金短缺、人才匱乏以及缺乏現(xiàn)代管理知識等。但筆者認(rèn)為這些都不是主要的障礙，這些充其量只是外部阻力而已，既然是外因就一定不是最重要的障礙。那么，什么是國企混改的內(nèi)部阻力呢？筆者認(rèn)為，當(dāng)然是思維方式及理念的僵化，包括改革擔(dān)當(dāng)者和普通職工的思維方式及理念的僵化。僵化的思維方式及理念包括方方面面，其中有一條較為重要的就是混改后職工身份的界定。廣大職工對形成于長期計(jì)劃體制下的國有職工身份有著根深蒂固的依戀，對非國有身份抱有觀望、狐疑甚至抵觸情緒。改革的擔(dān)當(dāng)者有時(shí)也會(huì)由于固有思維而不知不覺陷入這種糾結(jié)，把心思放在去為職工尋找身份轉(zhuǎn)換的合理解釋，尋找合法渠道、尋找合情補(bǔ)償上去，最終困于一隅。

二、現(xiàn)有法律法規(guī)涉及混改職工勞動(dòng)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定

企業(yè)混改（以前常用的提法為改革改制）后，原職工與混改后企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系處理，在國家及地方層面的法律法規(guī)可以找到相關(guān)規(guī)定。

國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部等部門2002年11月印發(fā)《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》（國經(jīng)貿(mào)企改〔2002〕859號），鼓勵(lì)有國有企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組改制和主輔分離，利用閑置資產(chǎn)、非主業(yè)資產(chǎn)和破產(chǎn)企業(yè)的有效資產(chǎn)，創(chuàng)辦融入市場競爭、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，多渠道分流安置企業(yè)富余人員和關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)職工，減輕社會(huì)就業(yè)壓力。該《辦法》在第七條勞動(dòng)關(guān)系的處理中規(guī)定：

1.依法規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系

對從改制前企業(yè)分流進(jìn)入改制后企業(yè)的富余員工，應(yīng)由改制前主體企業(yè)與其解除或變更勞動(dòng)合同，并由改制后主體企業(yè)與其重新簽訂或變更勞動(dòng)合同，新合同期限須在3年以上。

2.對分流進(jìn)入改制為非國有法人控股企業(yè)的員工

改制前主體企業(yè)要依照國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定與其解除勞動(dòng)合同，并支付相應(yīng)補(bǔ)償金。被分流的原富裕職工個(gè)人所得補(bǔ)償金，可自愿轉(zhuǎn)為改制后企業(yè)的等價(jià)股權(quán)或債權(quán)。

3.對分流進(jìn)入改制為國有法人控股企業(yè)的員工

改制前企業(yè)和改制后企業(yè)可按國家規(guī)定與其變更勞動(dòng)合同，用工主體由改制前企業(yè)變更為改制后企業(yè)，企業(yè)改制前后職工的工作年限合并計(jì)算。

4.改制后企業(yè)要及時(shí)為職工接續(xù)養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系。

2004年4月某北方省會(huì)城市出臺過《關(guān)于市屬國有改革改制企業(yè)職工勞動(dòng)關(guān)系處理和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系接續(xù)的意見（暫行）》。該《意見》提出：

1.改制為國有資本全部退出的企業(yè)

在改制時(shí)原企業(yè)應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定與全體職工解除勞動(dòng)關(guān)系，并支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。對經(jīng)協(xié)商繼續(xù)留在改制后企業(yè)工作的職工，應(yīng)重新簽訂勞動(dòng)合同。此后解除勞動(dòng)關(guān)系支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的工作年限，自重新簽訂勞動(dòng)合同之日起計(jì)算。

2.改制為國有參股的企業(yè)

在改制時(shí)原企業(yè)應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定對解除勞動(dòng)關(guān)系的職工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。對與改制企業(yè)繼續(xù)簽訂勞動(dòng)合同的職工，可按職工改制前的工齡和規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)核定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額，職工因解除或終止勞動(dòng)合同離開企業(yè)時(shí)，再根據(jù)所核定的金額從國有股收益中或通過出讓國有股予以支付，作為職工改制前的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或生活補(bǔ)助；改制后記發(fā)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金由改制后的企業(yè)承擔(dān)。

3.改制為國有獨(dú)資或國有絕對控股的企業(yè)

應(yīng)與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動(dòng)合同，不支付補(bǔ)償金。重新簽訂的勞動(dòng)合同期限不得少于3年，職工在改制前后單位工作的年限連續(xù)計(jì)算。企業(yè)與職工未能就變更或重新簽訂勞動(dòng)合同達(dá)成一致意見的，企業(yè)應(yīng)依法與職工解除勞動(dòng)關(guān)系，按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。

4.實(shí)行重組（聯(lián)合、兼并或分立）的企業(yè)

必須妥善安置原企業(yè)職工，并繼續(xù)履行原勞動(dòng)合同，原勞動(dòng)合同無法繼續(xù)履行的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動(dòng)合同，合同期限不得比原合同尚未履行的期限短。變更或重新簽訂勞動(dòng)合同的，不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，職工在重組前后的工作年限連續(xù)計(jì)算。企業(yè)與職工未能就變更或重新簽訂勞動(dòng)合同達(dá)成一致意見的，企業(yè)應(yīng)依法與職工解除勞動(dòng)關(guān)系，按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。

三、過去十幾年中國企改革的慣例做法

過去我國國企改革過程中，多數(shù)企業(yè)是根據(jù)上述國家及地方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，即：對于由原國有企業(yè)即將劃撥到非國有資本控股企業(yè)的職工，無論在改制后企業(yè)是否留用，一律給予一次性經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，通常稱為買斷工齡，即買斷國有職工身份。具體的補(bǔ)償額度因企業(yè)不同存在些許差異，但基本上都是以職工過去基本工資為基數(shù)，再乘以工齡得出補(bǔ)償金額。

當(dāng)然，這樣做無疑對改革平穩(wěn)過度有好處，但巨額的補(bǔ)償金也成了改制企業(yè)及政府無力承擔(dān)的負(fù)擔(dān)，原本效益不好，希望通過改制來獲得重生的企業(yè)往往因?yàn)橹Ц堆a(bǔ)償金后元?dú)庠賯?，陷入?jīng)營困境。

四、企業(yè)混改后職工身份界定的探究

企業(yè)混改后，原職工與混改后企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系在現(xiàn)行的《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》中有明確規(guī)定。其中，《勞動(dòng)合同法》第三章勞動(dòng)合同的履行和變更中的第三十三條明確規(guī)定：“用人單位變更名稱、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者投資人等事項(xiàng)，不影響勞動(dòng)合同的履行”；第三十四條明確規(guī)定：“用人單位發(fā)生合并或分立等情況，原合同繼續(xù)有效，勞動(dòng)合同由承繼其權(quán)利和義務(wù)的用人單位繼續(xù)履行”。

針對當(dāng)前現(xiàn)狀，對混改前后企業(yè)職工身份應(yīng)該給出一個(gè)適合的提法，做到歷史上有延續(xù)，法律上能解釋、感情上可接受。筆者認(rèn)為原國企職工混改后的身份仍是國有資產(chǎn)的主人。因?yàn)檫@部分人是攜帶原國有企業(yè)的國有資產(chǎn)進(jìn)入一個(gè)股份制企業(yè)的，或者是非國有資產(chǎn)進(jìn)入原國有企業(yè)與原有國有資產(chǎn)合資，這兩種情況下，原國有企業(yè)職工和對應(yīng)原國有資產(chǎn)都沒有變，因此可以說他們?nèi)允菄匈Y產(chǎn)的主人，因此他們的身份沒有改變，改制后留用的職工不需支付補(bǔ)償金，僅對計(jì)劃辭退的員工按國家相關(guān)規(guī)定給予必要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償即可。這樣可以避免企業(yè)在混改過程中因?yàn)榇罅康默F(xiàn)金支出導(dǎo)致后續(xù)發(fā)展資金鏈出現(xiàn)困難。因?yàn)槠髽I(yè)混改的最終目標(biāo)是把企業(yè)做強(qiáng)做大，利用杠桿放大原有國有資本的作用，進(jìn)而為員工提供穩(wěn)定的就業(yè)，謀得長遠(yuǎn)的福利，而不是殺雞取卵。

根據(jù)現(xiàn)行的《勞動(dòng)合同法》，為了減少震動(dòng)，筆者認(rèn)為，混改后留用職工可以考慮沿用原有合同，暫不重簽。

五、進(jìn)一步改革探索

國企成功引入非公資本實(shí)現(xiàn)初步混改后，下一步可以嘗試將原國有資產(chǎn)的一定比例折合股份分配給原國有企業(yè)職工，這部分股份僅作為企業(yè)盈利后分紅依據(jù)，不允許兌現(xiàn)，離職后股份自動(dòng)收回。這部分股份可以認(rèn)為是歷史上沿用的補(bǔ)償金的形式轉(zhuǎn)換，有利于緩和取消補(bǔ)償金帶來的矛盾，促進(jìn)混改平穩(wěn)推進(jìn)，又可以使企業(yè)避免因支付一次性補(bǔ)償金過多失血，造成后續(xù)發(fā)展乏力。

國企混改環(huán)節(jié)中，推行職工持股對企業(yè)建立長效激勵(lì)機(jī)制有至關(guān)重要的意義，并且推行職工持股是企業(yè)內(nèi)部改革，受外部客觀條件影響較小，企業(yè)易于把控。

國有資產(chǎn)流失是國企混改的紅線，目前國企普遍能接受的方式是采取增資擴(kuò)股方式實(shí)現(xiàn)職工持股，對于將存量資產(chǎn)折合股份贈(zèng)予職工這一方式還視為禁地。筆者認(rèn)為，能夠增資擴(kuò)股固然好，這樣既優(yōu)化了企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了職工的責(zé)任感，同時(shí)又?jǐn)U大了企業(yè)的資產(chǎn)。但是，我國目前的現(xiàn)狀是亟待改革的國企多數(shù)處于舉步維艱、長期虧損甚至資不抵債的狀況。在這種狀況下往往無法給予外部投資者及職工投資信心，增資擴(kuò)股往往是一廂情愿。一個(gè)企業(yè)在深陷泥潭的時(shí)候，能救自己的只有自己。筆者認(rèn)為，陷于困境的企業(yè)將存量資產(chǎn)折合股份贈(zèng)予職工，能夠使職工找到主人翁的責(zé)任感，給予職工與企業(yè)共患難的理由和同富貴的希望，進(jìn)而產(chǎn)生同舟共濟(jì)、城在我在的使命感，創(chuàng)造出起死回生的奇跡。即使企業(yè)還沒有糟到“一文不值”的地步，可觀的凈值和誘人的潛力仍能使其通過增資擴(kuò)股來實(shí)現(xiàn)職工持股，但畢竟有一部分無力投資的職工。這些職工沒有多余的現(xiàn)金儲蓄，不掌握行業(yè)前沿的技術(shù)，僅有對企業(yè)的忠誠和做事的熱忱，有多年積累的經(jīng)驗(yàn)和需要托付半生的職業(yè)生命。如何使這些職工與公司結(jié)成福禍與共、生死不棄的命運(yùn)共同體？筆者認(rèn)為，贈(zèng)予股份，使他們成為企業(yè)真正的主人是最好的方式。

將存量資產(chǎn)折合股份贈(zèng)予職工既使企業(yè)產(chǎn)生了內(nèi)生動(dòng)力又不會(huì)造成國有資產(chǎn)流失。因?yàn)?，首先國企的資產(chǎn)原本是國家的，是人民的，贈(zèng)予職工后仍是國家的、人民的；其次這些資產(chǎn)的載體廠房、設(shè)備、技術(shù)、品牌等仍還在企業(yè)里，并未被職工搬回家；最后這些資產(chǎn)后續(xù)產(chǎn)生的效益仍屬企業(yè)。做到這種狀況僅需在制定職工持股政策時(shí)明確該部分股份不允許兌現(xiàn)，僅作為盈利后分紅的依據(jù)。

六、混改推進(jìn)的必要條件

筆者認(rèn)為，混改推進(jìn)的決定性因素還是在人，這是改革的內(nèi)因。因?yàn)楦母锏淖罱K目的是改善人的生存現(xiàn)狀，改革的承受者是人，改革的擔(dān)當(dāng)者是人。因此，改革的推動(dòng)力、阻力都是人。這其中起決定作用的是改革的擔(dān)當(dāng)者，即改革的設(shè)計(jì)者和操作者。

1.改革的擔(dān)當(dāng)者要有強(qiáng)烈的使命感、舍我其誰的擔(dān)當(dāng)精神、功成不必在我的胸襟和以身飼虎的犧牲精神

從古到今，每一次改革都要有人付出犧牲，我們也是站在前輩用血汗換來的美好今天去續(xù)寫改革篇章的，作為新時(shí)代的改革擔(dān)當(dāng)者難道連承受職工誤解、怨言、憤懣、磚頭、菜刀的犧牲精神都沒有嗎？哪怕身陷囹圄亦應(yīng)在所不惜。我們要相信歷史是公正的，時(shí)間會(huì)檢驗(yàn)真理，人們一定會(huì)給我們一個(gè)公道的說法。

2.要做到真正的思想解放

真正的思想解放的標(biāo)志是不再單純的去尋找現(xiàn)有法律規(guī)章作為依據(jù)，不再刻意去研究過去是怎么做的，而是以問題為導(dǎo)向，以解決問題為最終目標(biāo)，清空頭腦中的“理論”和“經(jīng)驗(yàn)”，在一張嶄新的白紙上設(shè)計(jì)方案。方案論證后以敢為天下先的擔(dān)當(dāng)精神將其以法律規(guī)章形式出臺，為改革操作者賦予權(quán)力、提供指南、提供保護(hù)。

七、結(jié)論

只要改革擔(dān)當(dāng)者一心為企業(yè)著想，全心全意為職工謀福利，敢于擔(dān)當(dāng)，解放思想，就一定能夠?yàn)閲蠡旄恼业匠雎?，一定能夠得到職工的支持、擁護(hù)，國企混改就一定能夠取得成功。