知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效:心理資本的中介作用

吳慶松，陳韶榮，瞿艷平

(湖南商學(xué)院 工商管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205)

一、 引 言

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,知識(shí)轉(zhuǎn)移影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，成為業(yè)界共識(shí)。企業(yè)能否快速吸收創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的有效知識(shí)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵尺度。以往學(xué)者們有關(guān)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響是基于這樣的假設(shè)：知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)生是由于“知識(shí)屬性、企業(yè)之間的關(guān)系、知識(shí)位勢(shì)差距、知識(shí)轉(zhuǎn)移方式”(Commings,2003)[1]“網(wǎng)絡(luò)規(guī)模大小與企業(yè)相鄰節(jié)點(diǎn)多少”(Tang,2008)[2]、企業(yè)所處的創(chuàng)新知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的位置(Tsai,2005)[3]、企業(yè)與創(chuàng)新知識(shí)網(wǎng)絡(luò)之間的強(qiáng)聯(lián)結(jié)或弱聯(lián)結(jié) (Uzzi,1997;鄺寧華,2004;王曉輝,2010;朱亞麗,2011)[4-7]等外在客觀條件的影響;只要企業(yè)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之間存在知識(shí)勢(shì)差等相應(yīng)的客觀條件存在,能夠把握知識(shí)轉(zhuǎn)移的優(yōu)化時(shí)間(吳傳榮,2013)[8],控制知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本和知識(shí)轉(zhuǎn)移的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)(李伯洲,2014)[9],那么,知識(shí)接受方就能自覺地學(xué)習(xí),將高位勢(shì)差的知識(shí)轉(zhuǎn)換為自身的知識(shí)并指導(dǎo)自己的創(chuàng)新行為(馬慶國(guó),2006)[10]。

是不是只要知識(shí)勢(shì)差存在,并控制相應(yīng)的客觀因素,那么企業(yè)就真的會(huì)自覺學(xué)習(xí)？很多學(xué)者對(duì)此提出了異議,他們認(rèn)為應(yīng)該更多地考慮知識(shí)轉(zhuǎn)移執(zhí)行者的主觀因素。如Varga和Kramer認(rèn)為知識(shí)人才的流動(dòng)和企業(yè)間的聯(lián)系能促進(jìn)企業(yè)的知識(shí)吸收能力[11-12];Hamel(2011)明確提出,知識(shí)接受者接受知識(shí)的動(dòng)機(jī)和意愿、對(duì)接受知識(shí)價(jià)值的預(yù)見、原有的知識(shí)存量和知識(shí)結(jié)構(gòu)、溝通解碼能力、學(xué)習(xí)能力、吸收能力等智力因素都會(huì)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效[13];申小莉在總結(jié)Albino等的相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,選取了信任機(jī)制和知識(shí)距離為變量,探索了其與企業(yè)知識(shí)吸收(轉(zhuǎn)移)能力之間的關(guān)聯(lián)性[14]。吳傳榮(2013)在闡述知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)間優(yōu)化時(shí),也認(rèn)識(shí)到了知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)擁有的知識(shí)吸收能力和吸收意愿有關(guān)聯(lián)[8]。

綜上所述，學(xué)者們對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的主觀層面的研究雖有涉及但還不夠深入。從實(shí)際情況來(lái)看,企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移往往需要企業(yè)員工,特別是知識(shí)型員工能否妥善處理知識(shí)接受過(guò)程中面對(duì)的高壓力、高不確定性和復(fù)雜的環(huán)境時(shí)，保持積極心理狀態(tài),從而有效發(fā)揮創(chuàng)造性有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。因此,本文初步認(rèn)為,企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移,不僅體現(xiàn)在知識(shí)接受者原有知識(shí)存量和知識(shí)結(jié)構(gòu)、溝通解碼能力、學(xué)習(xí)能力、吸收能力等方面，更與知識(shí)接受者在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，能否充滿信心并能付出更多的努力來(lái)獲得知識(shí)(自我效能)，能否對(duì)所接受知識(shí)在現(xiàn)在和未來(lái)成功的價(jià)值預(yù)見進(jìn)行積極歸因(樂觀)，能否對(duì)選擇的目標(biāo)鍥而不舍，及時(shí)調(diào)整實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑與方法(希望)，能否在遇到逆境，被問題困擾，能夠保持恒心，迅速地復(fù)原并超越(韌性或復(fù)原力)等內(nèi)在積極心理因素有關(guān)。這種內(nèi)在積極心理學(xué)因素，實(shí)質(zhì)上就是企業(yè)員工擁有的心理資本水平;心理資本作為超越人力資本和社會(huì)資本的一種核心心理要素，能將員工的積極心理能量轉(zhuǎn)化為具體的有益組織的行為,并成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的持久動(dòng)力。因此,本研究將心理資本引入到知識(shí)轉(zhuǎn)移影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的研究范式中,試圖找出知識(shí)轉(zhuǎn)移執(zhí)行者主觀層面的影響路徑,構(gòu)建理論模型并予以實(shí)證檢驗(yàn)，以期為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新找到新的途徑與思路。

二、 理論回顧與研究假設(shè)

(一) 知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效

知識(shí)與技術(shù)歷來(lái)有著密切聯(lián)系,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是知識(shí)[15]。關(guān)于知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究,Jaff等從時(shí)間積累的角度闡述了知識(shí)積累與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)性[16]。知識(shí)轉(zhuǎn)移促進(jìn)了知識(shí)資源的集成與整合,推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生(Siemsen,2007)[17]。從知識(shí)來(lái)源上,外部轉(zhuǎn)移的知識(shí)比從內(nèi)部獲得的知識(shí)更有利于技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升 (Blumenberg)[18]。知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響與企業(yè)側(cè)重的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有較大的關(guān)系,由于關(guān)系密切企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移易導(dǎo)致知識(shí)的高相似度,不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的提升;只有轉(zhuǎn)移互補(bǔ)性的知識(shí)才能對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極行為 (Khamseh,2008)[19]。另外,Min Lin(2010)、楊震寧等(2013)從競(jìng)爭(zhēng)角度闡述了技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識(shí)轉(zhuǎn)移可以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為[20-21]。

由于技術(shù)創(chuàng)新往往涉及多個(gè)領(lǐng)域,單個(gè)企業(yè)會(huì)因?yàn)閯?chuàng)新資源的匱乏,導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法實(shí)現(xiàn),因此需要通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)交換的方式從創(chuàng)新知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中獲得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的知識(shí)資源,然后加以識(shí)別、整合和利用,形成新產(chǎn)品、新工藝和新方法,最終形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是一個(gè)包含了利用現(xiàn)有知識(shí)、轉(zhuǎn)移外部異質(zhì)性知識(shí)、生成新知識(shí)的過(guò)程 (Drucker,1988)[22]。知識(shí)轉(zhuǎn)移的價(jià)值在于促進(jìn)了知識(shí)的交流與共享,形成創(chuàng)新需要的知識(shí)基礎(chǔ),達(dá)到提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的目的。由于知識(shí)轉(zhuǎn)移涉及知識(shí)發(fā)送方和知識(shí)接收方兩個(gè)主體,所以知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的知識(shí)吸收能力(徐笑君, 2010;宋娟,2011)[23-24]、知識(shí)特性(Szulanski,1996;Argote,2000; Weidenfeld,2010)[15，25-26]、知識(shí)主體之間的關(guān)系強(qiáng)度(吳傳榮,2014)[8]、知識(shí)轉(zhuǎn)移的意愿 (蔣樟生,2011;宋娟,2011)[27][24]等構(gòu)成了知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要組成部分。知識(shí)吸收能力、知識(shí)特性(異質(zhì)性)、知識(shí)主體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿必然會(huì)成為標(biāo)示企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移能力的重要指標(biāo)并影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。因此,基于上述分析,本研究提出如下假設(shè):

H1a:知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用,企業(yè)的知識(shí)吸收能力越強(qiáng),其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效越高。

H1b:知識(shí)特性(異質(zhì)性知識(shí))對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響;

H1c:關(guān)系強(qiáng)度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用,主體之間的關(guān)系強(qiáng)度越強(qiáng),越有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提高;

H1d:知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響,知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿越強(qiáng),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效越高。

(二) 知識(shí)轉(zhuǎn)移與心理資本

心理資本源于20世紀(jì)90年代Sligman倡導(dǎo)的積極心理學(xué)運(yùn)動(dòng)。Luthans等(2004)將心理資本定義為包含自信(自我效能感)、樂觀、希望、韌性(復(fù)原力)等四要素的促進(jìn)個(gè)人成長(zhǎng)和績(jī)效提升的積極心理資源[28]。知識(shí)轉(zhuǎn)移離不開心理資本等積極心理資源的支持，因?yàn)橹R(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)，需要知識(shí)接受者有實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的積極信念(自我效能)，保持積極的意愿和動(dòng)機(jī)狀態(tài)(希望)，遇到知識(shí)轉(zhuǎn)移的困境能進(jìn)行積極歸因(樂觀)，并能從知識(shí)轉(zhuǎn)移的挫折感中迅速?gòu)?fù)原(韌性或復(fù)原力)。具體而言：

自我效能感是保障知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的信念基礎(chǔ)。班杜拉認(rèn)為，自我效能感是個(gè)體所持有的一種為達(dá)成特定工作目標(biāo)而持有的信念，與激發(fā)動(dòng)機(jī)，調(diào)動(dòng)認(rèn)知資源以及付諸行動(dòng)有密切的關(guān)系(Bandura,1982)[29]，自我效能水平高的人更能激發(fā)動(dòng)機(jī),調(diào)動(dòng)認(rèn)知資源,選擇挑戰(zhàn)性任務(wù)。從自我效能感的角度來(lái)看，知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是知識(shí)接受者為努力達(dá)成特定工作目標(biāo)任務(wù)而不斷接受、消化知識(shí)的過(guò)程，不僅與知識(shí)接受者的學(xué)習(xí)能力、吸收能力、原有知識(shí)存量和知識(shí)結(jié)構(gòu)有關(guān)，更與知識(shí)接受者接受知識(shí)的意愿，能否充分運(yùn)用知識(shí)技能去完成特定工作任務(wù)的自信程度尤為密切。因此，高自我效能的知識(shí)接受者，為實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)，會(huì)對(duì)不斷激發(fā)接受知識(shí)的動(dòng)機(jī)和意愿，充分調(diào)動(dòng)認(rèn)知資源，選擇具有挑戰(zhàn)性的工作任務(wù)，并付諸更多努力，即使存在知識(shí)搜索困境、知識(shí)距離偏大等客觀因素，只要通過(guò)努力學(xué)習(xí)能夠達(dá)成目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)，就會(huì)投入更多的精力和時(shí)間去學(xué)習(xí)、開發(fā)、發(fā)揮潛能，甚至能不斷改變認(rèn)知思維和心智模式，實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)以取得更高績(jī)效。

希望是知識(shí)接受者實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的途徑、目標(biāo)中的正向增力要素。Snyder(2002)認(rèn)為，希望是指向目標(biāo)的能量水平與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃之間交叉影響中所產(chǎn)生的積極動(dòng)機(jī)狀態(tài)，目標(biāo)、途徑或路徑力(waypower)以及意志力是其主要構(gòu)成要素[30]。知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)，包含了知識(shí)接受者尋找目標(biāo)知識(shí)、獲取知識(shí)途徑中付出的努力，以及為實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移克服困難時(shí)體現(xiàn)的意志力。希望水平高的知識(shí)接受者員工往往目標(biāo)清晰,能尋求多種方法、途徑，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)。

樂觀是正向引導(dǎo)知識(shí)接受者正確認(rèn)識(shí)知識(shí)轉(zhuǎn)移困境的積極心理資源。Seligman(2000)認(rèn)為，心理資本中的樂觀，代表認(rèn)識(shí)過(guò)程中的積極歸因解釋風(fēng)格[31]。從樂觀的角度出發(fā)，可以這樣認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移要求知識(shí)接受者不斷接受新思想、新觀念，需要主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任,能積極面對(duì)挑戰(zhàn),表現(xiàn)出更多的創(chuàng)造性，所以，挑戰(zhàn)性、不確定性甚至迷茫、困惑，會(huì)伴隨著知識(shí)轉(zhuǎn)移的始終。因此，有效應(yīng)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的挑戰(zhàn)性、迷茫、困惑，與知識(shí)接受者的認(rèn)知?dú)w因風(fēng)格是密切關(guān)聯(lián)的。高樂觀水平的知識(shí)接受者偏向于把積極事件歸因于自身的、持久的和普遍性的原因,而把消極事件歸因于外部的、暫時(shí)性的，與情境相關(guān)，他們能積極面對(duì)困境，主動(dòng)學(xué)習(xí)，妥善處理知識(shí)轉(zhuǎn)移中壓力與困境。

韌性(復(fù)原力)是知識(shí)接受者實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移持久力的積極心理因素。韌性代表能有效應(yīng)對(duì)困難和逆境，表現(xiàn)出超凡的意志力和復(fù)原力 (Luthans,2006)[32]。知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，由于需要知識(shí)接受者打破原有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)甚至心智模式，加上知識(shí)距離等多重因素的影響，失敗、挫折、風(fēng)險(xiǎn)、困境是在所難免的。韌性(復(fù)原力)水平高的知識(shí)接受者不僅具有從“逆境、沖突、失敗、責(zé)任壓力中迅速恢復(fù)的心理能力”,還具有從“積極的、富有挑戰(zhàn)性事件中恢復(fù)過(guò)來(lái)的能力以及超越平凡的意志力”(Luthans,2006)[32]，并根據(jù)組織變革的要求不斷自我更新知識(shí)、技能,確保知識(shí)轉(zhuǎn)移的順利完成。

Carr(2004)的研究表明，心理資本水平高的員工能積極面對(duì)挑戰(zhàn),樂于接受新思想、新觀念,即使遇到挫折也能進(jìn)行積極歸因從而表現(xiàn)出更多的創(chuàng)造性,并持之以恒地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)[33]。因此，結(jié)合上述分析，本文認(rèn)為，企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，與知識(shí)接受者的信念水平、積極的意愿和動(dòng)機(jī)狀態(tài)、積極的歸因方式以及有效應(yīng)對(duì)困境等有很高的關(guān)聯(lián)，因此，提出以下假設(shè)：

H2：知識(shí)轉(zhuǎn)移與心理資本正向相關(guān)。

(三) 心理資本的中介作用

1.心理資本與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。心理因素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響最早可以追索到霍桑實(shí)驗(yàn)。霍桑實(shí)驗(yàn)提出“士氣”“態(tài)度”“人際關(guān)系”等員工的心理因素對(duì)工作績(jī)效產(chǎn)生積極影響。隨著心理資本概念提出后，無(wú)數(shù)學(xué)者進(jìn)行了心理資本與創(chuàng)新之間關(guān)系的探索。如楊燕(2010)探索了心理資本能從個(gè)體、組織層面上影響著企業(yè)員工組織承諾、組織公民行為并最終影響到組織自主創(chuàng)新[34], Luthans(2006)驗(yàn)證了心理資本在組織財(cái)務(wù)績(jī)效上有倍增效益[32]。張宏如(2013)驗(yàn)證了心理資本對(duì)組織創(chuàng)新行為及其相應(yīng)的績(jī)效的影響[35]。

那么，心理資本到底是怎樣影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的呢？本研究認(rèn)為，在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)更為激烈。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，是具有高度分析性、不確定性和挑戰(zhàn)性的。如何在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中獲取企業(yè)發(fā)展所需要的知識(shí)進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，成為企業(yè)能否獲取熊彼特租金，保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效手段。在這個(gè)通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，員工能否有信心面對(duì)在知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新中遇到的挑戰(zhàn)性的工作(自我效能)，能否對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)鍥而不舍，選擇、調(diào)整適當(dāng)?shù)闹R(shí)轉(zhuǎn)移的途徑與方法來(lái)取得成功(希望)，能否對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)的成績(jī)有積極歸因(樂觀)，以及是否能持之以恒，迅速?gòu)睦Ь澈褪≈袕?fù)原，以取得成功(韌性)。也就是說(shuō)，員工心理資本在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中扮演著至關(guān)重要的角色。已有研究表明：自我效能感水平高的員工能積極面對(duì)工作中的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn),能創(chuàng)造性的找到解決問題的捷徑,即使在復(fù)雜環(huán)境下也能持之以恒地完成組織創(chuàng)新任務(wù),實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效(Walumbwa,2010)[36]。高希望水平的員工能確立明確的目標(biāo),即使在創(chuàng)新過(guò)程中遇到困難,也能通過(guò)自我引導(dǎo)等積極方式,用堅(jiān)韌的毅力來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。高度樂觀的人代表的是一種積極解釋的歸因風(fēng)格。樂觀的員工能把握機(jī)遇主動(dòng)學(xué)習(xí),積極面對(duì)困境,克服各種阻力以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。即使面對(duì)困境也能將之歸結(jié)為外在的、暫時(shí)的原因,能積極解釋工作中的事件并擁有能促使其開闊視野的積極情感,從而使之接受新觀念,表現(xiàn)出更多的創(chuàng)造性;韌性的員工能加強(qiáng)自我管理,能正確地面對(duì)難題和困境,即使面臨復(fù)雜環(huán)境和逆境時(shí),也能自我適應(yīng),表現(xiàn)出一種動(dòng)態(tài)的、有延展性的心理優(yōu)勢(shì)。

從以上分析可以看出,高水平心理資本能有效促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移,并在應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性時(shí)扮演獨(dú)特的角色,并最終影響到技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效?；谝陨戏治?本研究提出如下假設(shè)：

H3：心理資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用;即：?jiǎn)T工心理資本水平越高,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效越好。

2.心理資本的中介作用。已有文獻(xiàn)揭示了知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著密切的關(guān)系,但較少關(guān)注創(chuàng)新主體的主觀層面因素所發(fā)揮的作用。雖然有學(xué)者，如張宏如 (2013)[35]、候二秀 (2012)[37]等，曾考慮了動(dòng)機(jī)等主觀要素在知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效間的作用,但并未在機(jī)理層面進(jìn)行闡述。

根據(jù)弗魯姆的期望理論觀點(diǎn)，員工激勵(lì)力的大小取決于目標(biāo)價(jià)值(效價(jià))和期望概率(期望值)的乘積。以此為指導(dǎo)，本研究認(rèn)為，在積極心理狀態(tài)的作用下，高心理資本水平的員工在接受知識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的過(guò)程中，能夠樹立更加明確的目標(biāo)，積極面對(duì)挑戰(zhàn)性工作，能夠及時(shí)調(diào)整實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑，即使面對(duì)困境，也能進(jìn)行積極歸因，并能從困境中迅速?gòu)?fù)原過(guò)來(lái)，會(huì)比低心理資本水平的員工有更高的效價(jià)和更高的期望值，體現(xiàn)出更高的激勵(lì)力。這種更高的激勵(lì)力，將使員工在接受知識(shí)、吸收知識(shí)的意愿和動(dòng)機(jī)更加強(qiáng)烈，知識(shí)轉(zhuǎn)移更容易發(fā)生，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效更容易提高。

圖1 研究模型

基于上述分析,可以這樣描述，員工心理資本水平將會(huì)在加強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升過(guò)程中發(fā)揮積極的作用。因此，本研究提出如下假設(shè)：

H4：心理資本對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有中介作用。

綜合上述分析,本研究嘗試構(gòu)建如下的概念模型(如圖1所示),擬通過(guò)問卷收集相關(guān)數(shù)據(jù),運(yùn)用實(shí)證的方法來(lái)驗(yàn)證模型是否成立。

三、 研究設(shè)計(jì)

(一) 研究對(duì)象

本研究選擇高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)型員工(本科及以上學(xué)歷)為研究對(duì)象,發(fā)放問卷300份,剔除無(wú)效問卷后實(shí)際回收有效問卷232份,其中男性157人,占67.7%,女性117人,占32.3%。年齡分布方面,年齡最大的54歲,最小的26歲,平均年齡為39.5歲。受教育程度方面,本科166人,碩士53人,博士13人。為力求數(shù)據(jù)采集的可靠性,分了2個(gè)時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集,相互間隔2個(gè)月。問卷數(shù)據(jù)采集對(duì)象來(lái)源于5個(gè)不同類型的高新技術(shù)企業(yè),員工來(lái)源于全國(guó)各地,盡力保證樣本數(shù)據(jù)的均衡性和代表性。

(二) 變量測(cè)量與統(tǒng)計(jì)

自變量知識(shí)轉(zhuǎn)移通過(guò)參考Zahra(2002)[38]等編制的測(cè)度量表并綜合考慮Weidenfeld(2010)[26]、宋娟(2011)[24]等相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)出包含知識(shí)吸收能力、知識(shí)特性、知識(shí)主體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等四要素的知識(shí)轉(zhuǎn)移量表,包含12個(gè)問題項(xiàng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效主要考慮的是創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的效用比,側(cè)重于經(jīng)濟(jì)績(jī)效層面。因此,本研究中的因變量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效主要參考了陳鈺芬、陳勁(2008)[39]、姚艷紅、橫元元(2013)[40]等修訂和編制的相關(guān)量表,包含6個(gè)題項(xiàng)。中介變量心理資本主要參考了Luthans(2006)[32]PCQ-24量表,共有24個(gè)題項(xiàng)。本研究的控制變量包括被試的性別、年齡、受教育程度,將性別以啞變量進(jìn)行處理、受教育程度以連續(xù)變量進(jìn)行處理。

除控制變量外,以上變量都以Liket五點(diǎn)量表進(jìn)行計(jì)分。對(duì)獲得的調(diào)查數(shù)據(jù)采用SPSS19.0和Amos 8.0進(jìn)行分析。

四、 實(shí)證結(jié)果

(一) 同源偏差檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)本研究的同源性偏差干擾問題,采用Harman單因素檢驗(yàn),以特征根的相關(guān)參數(shù)來(lái)考量。經(jīng)過(guò)檢驗(yàn),結(jié)果顯示本研究中大于1的公因子有6個(gè),其中第一個(gè)因子解釋的變異達(dá)到32.07%,根據(jù)Podsakoff[41]等提出的相關(guān)建議標(biāo)準(zhǔn),說(shuō)明本研究的同源性偏差在可控范圍內(nèi)。

(二) 測(cè)量問卷的信效度檢驗(yàn)

1.信度。經(jīng)過(guò)計(jì)算,本研究中的心理資本、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、知識(shí)吸收能力、知識(shí)特性、知識(shí)主體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等的Cronbach`s α分別為0.85、0.73、0.76、0.81、0.70、0.74,達(dá)到0.7的標(biāo)準(zhǔn),因此,本次調(diào)查較為有效。

2.效度。通過(guò)探索性因素分析,檢驗(yàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移、心理資本的結(jié)構(gòu)效度,所得結(jié)果表明,上述三者均為單因素結(jié)構(gòu),方差解釋率都超過(guò)50%,項(xiàng)目負(fù)荷都在0.57以上(見表1),問卷結(jié)構(gòu)效度符合統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

表1 測(cè)量問卷的探索性因子分析結(jié)果(n=232)

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效問卷進(jìn)行了驗(yàn)證性因子分析,其三因素模型擬合指數(shù)x2/df、NFI、TLI、CFI、RMSEA的值分別為4.78、0.97、0.99、0.96、0.071,表明各項(xiàng)擬合指數(shù)達(dá)到接受標(biāo)準(zhǔn)。

(三) 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

為計(jì)算方便,在分別列出營(yíng)銷績(jī)效、R&D績(jī)效的相關(guān)性基礎(chǔ)上,對(duì)二者進(jìn)行歸一化處理,用技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效表示。表2列出了本研究所涉變量的均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)。

表2 各變量的均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)系數(shù)(n=232)

從表2所列數(shù)據(jù)來(lái)看,知識(shí)吸收能力、知識(shí)體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效包含的R&D績(jī)效、營(yíng)銷績(jī)效等都呈現(xiàn)正相關(guān);知識(shí)特性與R&D正相關(guān),但與營(yíng)銷績(jī)效的相關(guān)性不明顯。說(shuō)明知識(shí)吸收能力越強(qiáng),知識(shí)轉(zhuǎn)移體之間的關(guān)系強(qiáng)度越好,知識(shí)轉(zhuǎn)移的意愿越高,導(dǎo)致的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效越好。研究假設(shè)H1a、H1c、H1d得到證明,而H1b得到部分證明。心理資本與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效等都呈正相關(guān),說(shuō)明員工心理資本水平越高,投入到技術(shù)創(chuàng)新R&D、生產(chǎn)制造和營(yíng)銷活動(dòng)的精力越多,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效越好。心理資本與知識(shí)特性、知識(shí)吸收能力、關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿也呈正相關(guān),說(shuō)明高水平的員工心理資本在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中,能更好地整合知識(shí)特性,增強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿,提高強(qiáng)化知識(shí)主體關(guān)系強(qiáng)度,提高知識(shí)轉(zhuǎn)移能力。知識(shí)特性、知識(shí)轉(zhuǎn)移能力、主體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效等都具有正相關(guān)關(guān)系,表明知識(shí)轉(zhuǎn)移水平越高,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效越好;假設(shè)H2、假設(shè)H3得到初步證明。

表3 心理資本的中介作用分析結(jié)果(n=232)

從控制變量角度來(lái)看,性別與心理資本、技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效等都呈現(xiàn)負(fù)相關(guān),說(shuō)明女性知識(shí)型員工相對(duì)于男性知識(shí)型員工的心理資本水平偏低,在R&D方面不愿投入過(guò)多精力,生產(chǎn)制造績(jī)效偏弱,營(yíng)銷績(jī)效偏少。受教育程度與心理資本、知識(shí)吸收能力、知識(shí)體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等都呈現(xiàn)正相關(guān),說(shuō)明員工的受教育程度越高,其心理資本水平越好,知識(shí)轉(zhuǎn)移的意愿越高,知識(shí)吸收能力越強(qiáng),對(duì)知識(shí)體關(guān)系強(qiáng)度的貢獻(xiàn)越大;R&D績(jī)效與受教育程度呈正相關(guān),表明受教育程度越高,越側(cè)重R&D績(jī)效。年齡與心理資本、知識(shí)吸收能力、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等呈負(fù)相關(guān),表明知識(shí)型員工年齡越大,表現(xiàn)越世故,其心理資本水平越低,知識(shí)吸收能力和知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿反而越弱。分析結(jié)果表明,研究知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制,控制變量選擇年齡、性別和受教育程度是必要的。

(四) 心理資本的中介作用結(jié)果分析

為考察心理資本對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效間的中介作用,本研究采用三步中介回歸分析方法,檢驗(yàn)心理資本是否存在中介效應(yīng)。所得結(jié)果如表3所示。

從表3可以看出,知識(shí)轉(zhuǎn)移(包括知識(shí)吸收能力、知識(shí)特性、知識(shí)體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等)對(duì)心理資本具有正向影響,其累積解釋的凈變異(R2change)達(dá)到26%(見M2)?？刂谱兞恐?受教育程度對(duì)心理資本有正向影響,而年齡對(duì)心理資本存在負(fù)向影響。

圖2 研究變量間的路徑系數(shù)圖

為檢驗(yàn)結(jié)果的可信程度,以先定的標(biāo)準(zhǔn)VIF<5,Condition Index<30為參照,對(duì)本研究模型中的預(yù)測(cè)變量進(jìn)行共線性檢驗(yàn)。結(jié)果表明：容忍度在1.00—0.52之間;VIF在1.00—2.00之間;最大條件指數(shù)為26.39。所得結(jié)果都處在先定的標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi),因此,可以初步認(rèn)定,本研究中各模型預(yù)測(cè)變量間的嚴(yán)重共線性影響基本可以排除,所得結(jié)果較為可信。

綜上可知,員工心理資本在知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間起著中介作用,驗(yàn)證了H4。同時(shí)再次驗(yàn)證了H1、H2、H3。將上述結(jié)果整合,可得到如下的知識(shí)轉(zhuǎn)移、心理資本、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的路徑圖。

五、 主要研究結(jié)論與展望

(一) 研究結(jié)論

1.知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有部分正向預(yù)測(cè)作用。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為,提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,成為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效手段。已有研究表明,知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有正向預(yù)測(cè)作用,本研究進(jìn)一步強(qiáng)化了這一結(jié)論,其標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)達(dá)到0.51以上。但以往的研究在研究對(duì)象的選擇上沒有進(jìn)行區(qū)分,模糊了一般企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新中的不同作用。通過(guò)對(duì)照已有相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)于一般企業(yè)的研究結(jié)果(僅為0.23和0.22),高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響要強(qiáng)得多。

從研究結(jié)果來(lái)看,知識(shí)吸收能力、知識(shí)主體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等能有效提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,其路徑系數(shù)分別達(dá)到了0.34、0.30、0.33。但知識(shí)特性(異質(zhì)性)卻對(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為驅(qū)動(dòng)不明顯,這一結(jié)論與馬慶國(guó)(2006)[10]的研究結(jié)論不一致?？赡艿脑蚴怯捎谥R(shí)異質(zhì)性過(guò)于強(qiáng)烈,知識(shí)儲(chǔ)備不足,學(xué)習(xí)難度過(guò)大,導(dǎo)致創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)增加,從而不利于技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生;也可能是對(duì)于知識(shí)異質(zhì)性的內(nèi)涵認(rèn)知上的差異導(dǎo)致不同的研究結(jié)果,有待將來(lái)進(jìn)一步驗(yàn)證。但知識(shí)異質(zhì)性與技術(shù)創(chuàng)新行為驅(qū)動(dòng)間的非相關(guān)性這一初步結(jié)論表明,高科技企業(yè)平時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)知識(shí)儲(chǔ)備,構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織,平時(shí)加強(qiáng)對(duì)異質(zhì)性知識(shí)的學(xué)習(xí),是促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為發(fā)生的有效手段。

2.員工心理資本水平對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移引起企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間具有明顯的中介效應(yīng)。上述結(jié)果表明：?jiǎn)T工心理資本水平中介了知識(shí)吸收能力、知識(shí)特性、知識(shí)體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等知識(shí)轉(zhuǎn)移構(gòu)成要素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響。即驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為,既可以受到知識(shí)轉(zhuǎn)移等客觀因素產(chǎn)生直接影響,也可以通過(guò)員工心理資本狀態(tài)等主觀因素產(chǎn)生間接影響。以往的研究主要從客觀因素的角度討論了直接影響,忽視了企業(yè)員工的心理狀態(tài)帶來(lái)的可能存在的間接影響。雖然有個(gè)別研究考量了心理狀態(tài)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響,但沒有突出強(qiáng)調(diào)員工心理的積極因素。本研究采用的中介變量心理資本,其本源就來(lái)自于積極心理學(xué),突出強(qiáng)調(diào)了員工積極心理因素在驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響。本研究證實(shí)了“知識(shí)轉(zhuǎn)移——心理資本——技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效”這一概念模型的有效性,進(jìn)一步深化了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是知識(shí)”和“知識(shí)轉(zhuǎn)移推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生(Walter,2007)”[42]的認(rèn)識(shí),同時(shí)也支持了Luthans(2006)[32]、楊燕(2010)[34]、張宏如(2013)[35]等關(guān)于員工心理因素是企業(yè)創(chuàng)新行為有效中介的探索。

心理資本的中介效應(yīng)表明,知識(shí)雖然在技術(shù)創(chuàng)新中很重要,但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并非都是直接受到企業(yè)知識(shí)吸收能力、知識(shí)特性(異質(zhì)性)、知識(shí)主體關(guān)系強(qiáng)度、知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿等客觀因素的影響,在很大程度上,知識(shí)轉(zhuǎn)移的成功,創(chuàng)新行為的發(fā)生與(知識(shí)型)員工的心理資本的水平的關(guān)系更為密切。因此,上述研究提示高新技術(shù)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者,為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生，提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效,在加強(qiáng)知識(shí)學(xué)習(xí)、增強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)移意愿的前提下,還應(yīng)該必須非常注重員工心理資本水平提升,關(guān)注員工積極心理能量的變化。

(二) 研究局限與展望

本研究對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在過(guò)程進(jìn)行了探索,但亦存在研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)采集方面的不足。首先,數(shù)據(jù)采集以個(gè)體為主,沒有區(qū)分不同規(guī)模、企業(yè)不同層級(jí)、不同職位的員工等多水平知識(shí)轉(zhuǎn)移因素對(duì)心理資本和技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。未來(lái)的研究可以進(jìn)一步細(xì)分予以研究。其次,對(duì)研究變量測(cè)量采用被試自我報(bào)告,有隱含同源偏差的風(fēng)險(xiǎn);對(duì)研究變量的內(nèi)涵、變量之間的關(guān)系詮釋難免受到認(rèn)知因素、橫斷研究設(shè)計(jì)的影響,引起誤差。未來(lái)研究需要進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn),減少誤差。

步驟1 按企業(yè)生產(chǎn)能力以及訂單任務(wù)復(fù)雜度情況對(duì)制造任務(wù)進(jìn)行分解，并獲得制造任務(wù)分解集合MTask1={mt1,mt2,,mtn}。

本文探索了心理資本在知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效中的中介作用,囿于知識(shí)轉(zhuǎn)移的情境性、創(chuàng)新的不確定性和復(fù)雜性,可能還存在其他待探索的中介變量和調(diào)節(jié)變量。同時(shí),心理資本是源于積極心理學(xué)的一個(gè)開發(fā)的概念,其包含的維度還沒有最終確定,如luthans(2004)就認(rèn)為未來(lái)的心理資本可能還包含主觀幸福感、情緒智力等潛在維度[28]。因此,未來(lái)的研究可以在進(jìn)一步確定內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,更加深入探索其作用機(jī)制。

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