行業(yè)協(xié)會在對外反傾銷訴訟中的作用分析

摘 要 自2001 年我國加入世貿組織以來，隨著進口關稅的降低和非關稅壁壘的削減，一些國家或地區(qū)的商品以傾銷的方式大量涌入我國市場，對我國本國產業(yè)造成嚴重的損害。我國作為對外貿易的大國，同樣也是反傾銷的最大受害者。從國際貿易的角度而言，無論是應對其他國家向我國傾銷產品，還是其他國家頻繁對我國提起的反傾銷訴訟，對我國的國際貿易、經濟發(fā)展都造成了不容忽視的消極影響。當前我國大部分地區(qū)的反傾銷工作仍然由政府主導，反傾銷工作進行的不盡人意、結果也并不理想。因此，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的作用，應對其他國家的傾銷行為，提高我國反傾銷力度，保護我國產業(yè)，促進國際經濟、貿易發(fā)展，具有非常重要的現(xiàn)實意義。

關鍵詞 行業(yè)協(xié)會 反傾銷 形勢 訴訟

作者簡介：原琦，北京航空航天大學經濟法碩士。

中圖分類號：D99 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.317

一、我國面臨的反傾銷形勢

隨著我國對外貿易的增多，我國出口商品頻繁遭遇各國反傾銷調查、訴訟，面臨著嚴峻的反傾銷形勢。

1995 年起至2016 年止，國外對華反傾銷、反補貼、保障措施、特別保障措施案件中，反傾銷案件共計1208 起，占到案件總數(shù)的68.04%。1995 年起至2015 年止，我國發(fā)起的反傾銷、反補貼、保障措施案件中，反傾銷案件共計232 起，占到案件總數(shù)的96.67%。綜合兩組數(shù)據(jù)，無論是國外對我國提起的，還是我國主動提起的，反傾銷案件都占有最大的比重，可見反傾銷的重要程度。

二、行業(yè)協(xié)會與反傾銷

行業(yè)協(xié)會是市場經濟國家普遍存在的旨在促進行業(yè)發(fā)展、規(guī)范行業(yè)秩序的社會組織形式。在我國，行業(yè)協(xié)會歸屬于社會團體。1997 年國家經貿委發(fā)布的《關于選擇若干城市進行行業(yè)協(xié)會試點的方案》中提到：“行業(yè)協(xié)會是社會中介組織和自律性行業(yè)管理組織。在社會主義市場經濟條件下，行業(yè)協(xié)會應是行業(yè)管理的重要方面，是聯(lián)系政府和企業(yè)的橋梁、紐帶，在行業(yè)內發(fā)揮服務、自律、協(xié)調、監(jiān)督的作用。同時，又是政府的參謀和助手?！?這是我國首次在中央發(fā)布的文件中明確提出要促進行業(yè)協(xié)會的發(fā)展。之后，隨著經濟社會的不斷發(fā)展，立法也不斷完善。目前，主要由1998 年國務院發(fā)布的《社會團體登記管理條例》來調整行業(yè)協(xié)會在設立、運作等方面的問題。近年來，社會組織法立法的呼聲越來越高，但始終沒有成文法發(fā)布。

鑒于我國面臨的反傾銷的嚴峻形式，在2006 年商務部發(fā)布的《出口產品反傾銷案件應訴規(guī)定》中，重點確立了商務部、中介組織、企業(yè)及地方政府“四位一體”的反傾銷應對模式。其中的中介組織，很大一部分指向的就是行業(yè)協(xié)會。實際上，在反傾銷方面，行業(yè)協(xié)會能發(fā)揮作用的深度和廣度都不容小覷，相比商務部和政府，行業(yè)協(xié)會的作用更為直接，相比企業(yè)，行業(yè)協(xié)會的作用更為積極。從行業(yè)協(xié)會長期以來積累的經驗可以看出，建立在合法性基礎上的行業(yè)協(xié)會，在反傾銷工作中能夠發(fā)揮非常大的作用。

（一）我國行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的表現(xiàn)及面臨的問題

我國現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會起步時間晚，發(fā)展的時間也比較短。在貿易摩擦高發(fā)的今天，我國的行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中，做出了一定努力并取得了成果的。主要表現(xiàn)在組織、協(xié)調企業(yè)反傾銷應訴方面。自1996 年以來，寶鋼6 次應訴國外反傾銷調查，三次獲勝，其獲勝因素之一就是中國鋼鐵協(xié)會的大力協(xié)助。2003 年，中國濃縮蘋果汁反傾銷案大獲全勝，同樣也得益于中國食品土畜進口商會的鼎力協(xié)助。 實際上，除了組織、協(xié)調企業(yè)反傾銷應訴之外，行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮更大的作用，但面臨著來自行業(yè)協(xié)會與政府、與企業(yè)的關系以及行業(yè)協(xié)會本身來的制約，主要存在著以下三個方面的問題：

1.官辦色彩濃厚

我國行業(yè)協(xié)會生成途徑絕大多數(shù)是經由政府轉變職能，由政府行業(yè)主管部門組建的，其人員的組成由40%以上來自官員。 行業(yè)協(xié)會的應然狀態(tài)，是民間有關行業(yè)自發(fā)形成的自律組織，具有非政府、非營利、中立的性質。這種形成方式本身就使得政府權利介入行業(yè)協(xié)會，進而對行業(yè)協(xié)會的公正性造成損害。另一方面，由于很多人員來自與政府部門，在信息的獲得和處理問題的方式等方面，都局限于人員的原部門，導致行業(yè)協(xié)會本身所掌握的信息不全面、不充分，處理問題時帶有明顯的偏向性。

2.與企業(yè)聯(lián)系不緊密

行業(yè)協(xié)會應當是代表本行業(yè)的利益的，在政府與企業(yè)之間承擔著橋梁的角色，應當及時向政府部門反應本行業(yè)的運行狀況，為企業(yè)爭取優(yōu)惠政策，促進本行業(yè)的良性發(fā)展。然而實踐當中，我國的行業(yè)協(xié)會并沒能完全發(fā)揮這種橋梁作用。與企業(yè)的聯(lián)系不緊密，使得行業(yè)協(xié)會不能及時、全面地掌握企業(yè)運行情況的有關信息。信息的不暢通直接導致了行業(yè)協(xié)會難以有效地發(fā)揮其應有的作用。在反傾銷工作中，當國外產品以傾銷的方式進入我國市場，企業(yè)是最直接的受害者，也是最快能做出反應的實體。行業(yè)協(xié)會如果能及時掌握傾銷的事實、對我國市場造成的損害程度等信息，及時報告給政府相關部門提起反傾銷調查或訴訟，或直接獨立提起反傾銷調查或訴訟，就能使問題盡早解決，減小相關企業(yè)和市場的損失。而我國的行業(yè)協(xié)會，由于缺乏充分的信息，不能代表我國相關產業(yè)的利益對外交涉或與外國企業(yè)協(xié)商，也不能直接組織或提起反傾銷調查或訴訟，很難發(fā)揮其應有的協(xié)調功能。

3.行業(yè)協(xié)會本身發(fā)展不完善

首先，我國的行業(yè)協(xié)會過多的依賴與政府。在形成、審批、運作等方面都受到行政權力的制約。自治是行業(yè)協(xié)會的改革方向，但要理順與政府的關系，實現(xiàn)真正的自治還需要政府與行業(yè)協(xié)會雙方的進一步努力。其次，行業(yè)協(xié)會本身缺乏人才、經費等管理資源。行業(yè)協(xié)會的非營利性決定了行業(yè)協(xié)會的經費主要來自于成員的會費、企業(yè)的捐贈等，對于行業(yè)協(xié)會進一步深入開展反傾銷工作還略顯不足。另一方面，反傾銷工作需要一定的專業(yè)知識和技能作為支撐，行業(yè)協(xié)會內部也缺乏相應的人才，在提起反傾銷調查或訴訟、協(xié)同政府建立反傾銷預警機制等方面都難以完全應對現(xiàn)實的需要。

（二）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中作用的必要性和可行性分析

從國內外的實踐經驗來看，行業(yè)協(xié)會是反傾銷工作的有力機構，在參與解決國際貿易摩擦的過程中的作用值得我們重視起來，在我國促進行業(yè)協(xié)會進一步發(fā)展，擴大行業(yè)協(xié)會參與反傾銷工作的深度和廣度也是具有可操作性的。

1.行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的必要性分析

第一，行業(yè)協(xié)會參與反傾銷工作，是應對國際社會對我國提起的日益增多的反傾銷調查或訴訟的需要。一方面，全球化進程的深入吸引了世界各國加入到全球經貿當中來。不同國家的企業(yè)都想獲得最大化的經濟利益，各國的經濟、法律體制的不同，以及尚為完全建立起的國際社會競爭規(guī)則，勢必導致越來越多的貿易摩擦。我國作為對外經貿大國，也不可避免地面臨日益增多的貿易摩擦，其中不乏對我國提起的反傾銷調查或訴訟。完全依賴于政府或企業(yè)自身是不現(xiàn)實的，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用就變得非常重要。另一方面，國際貿易自由化深入的同時，貿易保護主義的形式也層出不窮。這是世界各國爭取在國際貿易中利益最大化的另一種表現(xiàn)形式，我國為了應對不同形式的貿易保護主義，強化行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的作用也是十分必要的。

第二，是我國對外貿易改革的需要。當今世界上西方多數(shù)國家的公共行政改革，影響到WTO 的政策制定。我國政府為在適應國際潮流，改革我國對外貿易體制機制，正著力改變政府對公共權利的壟斷，使政府、非政府組織與民間組織一起參與公共服務和公共產品的提供。 政府下放部分權力是改革的大勢所趨。在反傾銷工作中，政府的精力是不足以完全應對日益增多的反傾銷調查、訴訟的，那么賦予行業(yè)協(xié)會相關的權力既是適應國際潮流的，也是符合我國對外貿易改革的需要的。

第三，是提高企業(yè)應對傾銷與反傾銷調查或訴訟能力的需要。我國的企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，在面臨國外產品傾銷或國外提其的反傾銷調查或訴訟時，由于反傾銷知識的缺乏，其反傾銷意識相當?shù)?，不應訴導致缺席判決敗訴的案件數(shù)達到了80%。 可想而知，這給我國的企業(yè)、對外經貿帶來了多大的損失。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的作用，有利于幫助企業(yè)提高應對傾銷與反傾銷問題的意識、能力和效果，實現(xiàn)保護和促進我國企業(yè)良性發(fā)展和對外經貿的深入。

第四，是完善行業(yè)協(xié)會自身的需要?？傮w上講，我國的行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作方面的發(fā)展是滯后于市場、經濟發(fā)展狀況和WTO 相關規(guī)則的。促進行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中發(fā)揮其應有的作用，有助于推動行業(yè)協(xié)會發(fā)展，實現(xiàn)其職能的轉變。

2.行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的可行性分析

第一，WTO《反傾銷協(xié)議》第6 條第11 款規(guī)定：“本協(xié)議所稱‘有利害關系的當事人包括：（a）受調查的出口商或外國生產者或產品的進口商，或其大多數(shù)成員是該產品的生產者、出口商或進口商的商會或同業(yè)公會；……” 其中，商會和同業(yè)公會的性質與我國的行業(yè)協(xié)會性質是相同的，行業(yè)協(xié)會介入反傾銷調查或訴訟是符合WTO 的相關規(guī)則的。

第二，WTO《反傾銷協(xié)議》第6 條還規(guī)定了反傾銷調查中，當事人應當向當局提供的信息資料作為證據(jù)，包括國內產業(yè)損害的數(shù)據(jù)、國內相關企業(yè)受到實質損害的證據(jù)等。 這些證據(jù)的獲得，對于任何一個企業(yè)來說都不那么容易。而行業(yè)協(xié)會作為整個行業(yè)的管理者，比起某個企業(yè)單打獨斗，行業(yè)協(xié)會進行調查取證更為方便。

第三，美國、德國等發(fā)達國家已經形成了“政府-行業(yè)協(xié)會-企業(yè)”三個層次相互獨立又相互配合、各司其職又有機互動的反傾銷機制。 從國外的實踐經驗來看，這種“三位一體”的工作機制，能夠使反傾銷工作的效果大大提升。我國完全可以借鑒這種模式，促進反傾銷工作進一步發(fā)展。

第四，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的作用，能夠得到政府、企業(yè)的支持。對政府來說，這既是深化行政改革、減輕政府工作負擔的有效方式，又能夠促進我國對外經貿的發(fā)展，促進經濟良性運行；對企業(yè)來說，傾銷與反傾銷都不只是關乎某個企業(yè)的利益，而是整個行業(yè)的利益能否得到保護的問題，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中的作用，能夠使企業(yè)節(jié)省訴訟成本，符合眾多企業(yè)的利益。因此，無論政府還是企業(yè)，都會支持行業(yè)協(xié)會在這方面的發(fā)展。

三、行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中應當發(fā)揮的作用及促進措施

（一）行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中應當發(fā)揮的作用

國外行業(yè)協(xié)會的發(fā)展比我國要成熟一些，考察國外行業(yè)協(xié)會的作用可以得出我國行業(yè)協(xié)會應當發(fā)揮作用的方向。國外行業(yè)協(xié)會依據(jù)與政府的關系主要分為三種類型，所承擔的職責也不盡相同。

英美行業(yè)協(xié)會是一種完全的、市場主導型的行業(yè)協(xié)會。英美行業(yè)協(xié)會的主要職能在于收集市場和廠商信息，以資政府制定出有效的政策和措施，同時也以此為基礎，發(fā)動反傾銷調查程序。法德行業(yè)協(xié)會是一種公立公益的、政府合作型的行業(yè)協(xié)會，這類行業(yè)協(xié)會的職能在于承擔職業(yè)培訓、以及其他與企業(yè)經濟活動有關的公共設施的管理與運營。日韓行業(yè)協(xié)會是介于上述兩者之間的一種政府主導型的行業(yè)協(xié)會，代表成員的共同利益開展活動。

雖然在職責上存在一定的差異，但三種類型的行業(yè)協(xié)會具有一些共同特征：一是必須以本行業(yè)的企業(yè)利益為中心；二是要堅持非營利原則；三是以加強政府和企業(yè)間聯(lián)系為重要工作。在其發(fā)揮的作用上主要有以下三點共同之處，我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展方向可以以此為參考。

1.提起反傾銷調查、訴訟

從世界各國的實踐來看，反傾銷調查、訴訟多由行業(yè)協(xié)會提起，單個企業(yè)或政府機構作為申訴人的情況十分罕見。 而從我國的實踐情況來看，行業(yè)協(xié)會提起調查、訴訟的情況反而少見。具體包括：一是及時有效地組織企業(yè)應訴，防止出現(xiàn)企業(yè)不應訴、應訴不及時等現(xiàn)象的發(fā)生；二是配合反傾銷調查，提供調查所需的必要信息、數(shù)據(jù)或有關報告，爭取一個公正的處理結果。

2.幫助建立反傾銷預警機制

反傾銷預警機制建立的前提，是行業(yè)協(xié)會利用與企業(yè)之間的密切聯(lián)系，及時收集信息，反饋給政府和企業(yè)。這是行業(yè)協(xié)會橋梁作用的體現(xiàn)。行業(yè)協(xié)會本身代表了整個行業(yè)，對行業(yè)的了解程度和掌控程度都比政府或單個企業(yè)要高，因此行業(yè)協(xié)會在反傾銷預警機制的建立中能夠發(fā)揮非常大的作用。

3.提高企業(yè)反傾銷的知識、意識、能力

企業(yè)自身不具備反傾銷的知識、意識和能力，是我國屢遭反傾銷調查屢次失敗的重要原因。比起政府而言，行業(yè)協(xié)會與企業(yè)的聯(lián)系更為容易，由行業(yè)協(xié)會對企業(yè)進行培訓，提高企業(yè)對反傾銷的重視程度，大大有助于提高我國反傾銷工作質量。

（二）促進行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中發(fā)揮作用的措施

1.完善“三位一體”的反傾銷工作機制

我們一再強調，政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)都不可能獨立承擔起反傾銷工作的責任，這就需要三者共同協(xié)作，從宏觀、中觀、微觀的層面共同促進我國反傾銷工作的發(fā)展，三者密切配合、利益共同，是“三位一體”的。行業(yè)協(xié)會在這個工作機制中，要承擔起規(guī)范外貿秩序，重視行業(yè)聯(lián)合行動等方面的責任。 完善“三位一體”的工作機制，是促進行業(yè)協(xié)會在反傾銷工作中發(fā)揮作用的機制保障。

2.建立反傾銷應訴基金

反傾銷工作需要較大的財力支持，單個企業(yè)無力承擔，當前行業(yè)協(xié)會也由于經費不足，在反傾銷調查、應訴中顯得心有余而力不足。因此，行業(yè)協(xié)會組織建立反傾銷應訴基金，可以有效解決資金不足、財力有限、短期內難以承受和支付大量反傾銷費用的問題。 同時，有助于強化企業(yè)的反傾銷工作的責任，建立起“應訴者收益”的激勵機制，解決了費用分攤的問題，也避免了個別企業(yè)“搭便車”的心態(tài)。

3.建立反傾銷預警機制

反傾銷預警機制主要在外國產品傾銷進入我國市場時發(fā)揮作用，是防止外國產品傾銷對我國企業(yè)、市場造成深度損害，及時做出應對的措施之一。行業(yè)協(xié)會要密切關注反傾銷的發(fā)展趨勢，結合掌握的信息和數(shù)據(jù)預測危機和走勢，并檢測國內企業(yè)、市場的受損情況，及時向政府反應、向企業(yè)公布。與政府、企業(yè)一同制定應對策略，采取數(shù)量控制和價格協(xié)調等措施，保護我國產業(yè)，促進經濟健康發(fā)展。

4.加強宣傳培訓

反傾銷宣傳培訓的主要對象是廣大企業(yè)，行業(yè)協(xié)會應當致力于向企業(yè)宣傳反傾銷相關的知識，提升企業(yè)在應對反傾銷調查或訴訟的能力，普及國內外尤其是WTO 中有關反傾銷的法律法規(guī)，聯(lián)合企業(yè)形成專業(yè)素質過硬的反傾銷隊伍。

注釋：

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