王符《潛夫論》法律思想評(píng)析

摘 要 王符的《潛夫論》蘊(yùn)含豐富的法律思想。關(guān)于君權(quán)合法性問(wèn)題，王符提出了君權(quán)神授和民為國(guó)基的思想。在法的運(yùn)行方面，要制定良法，君主應(yīng)帶頭守法，厲行法令和賞罰，提高訴訟效率，慎用赦免。同時(shí)，還要重視德化的作用。

關(guān)鍵詞 《潛夫論》 君權(quán) 法令 賞罰

作者簡(jiǎn)介：孔志強(qiáng)，華東政法大學(xué)法律學(xué)院博士研究生。

中圖分類號(hào)：D929 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.247

王符是我國(guó)東漢著名思想家，代表作為《潛夫論》。該書內(nèi)容主要體現(xiàn)了儒家的思想和主張。同時(shí)，在批判、繼承前人思想的基礎(chǔ)上，又融合了法家、道家和陰陽(yáng)五行家等思想?！稘摲蛘摗分邪溯^為豐富的法律思想。這些思想與先秦法家思想具有源流關(guān)系，但在儒、道的影響下又具有一些新的見(jiàn)解和主張。

一、關(guān)于君權(quán)合法性問(wèn)題

《潛夫論》里有相當(dāng)?shù)钠U述了君權(quán)的合法性問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題的闡述主要從兩大方面來(lái)進(jìn)行。

（一）君權(quán)神授的思想

王符認(rèn)為在人類社會(huì)的初期，社會(huì)自然和諧，沒(méi)有等級(jí)貴賤之分，無(wú)需帝王的統(tǒng)治。但是，隨著社會(huì)的發(fā)展，出現(xiàn)了利益紛爭(zhēng)，甚至無(wú)休止的爭(zhēng)斗，“民不能相治”（《潛夫論·述赦》，下文引用該書只注明篇名），這嚴(yán)重危害到人類社會(huì)的存續(xù)。因此，“天命圣人使司牧之，使不失性，四海蒙利，莫不被德，僉共奉戴，謂之天子”（《班祿》）。“圣人為天口，……是故圣人之言，天之心也”（《考績(jī)》）。至此，帝王以上天代言人的身份出現(xiàn)。按照王符的說(shuō)法，君主并不是一開(kāi)始就有的，而是上天根據(jù)人類社會(huì)的需要授命圣人而出現(xiàn)的。上天之所以要設(shè)置君主，并不是讓他來(lái)奴役民眾，而是要除暴安良、為民眾謀利的。也就是說(shuō)，君王的出現(xiàn)以及君權(quán)的運(yùn)用都是上天意志的體現(xiàn)。這是君權(quán)合法性基礎(chǔ)之一。同時(shí)，既然要設(shè)置君主，則選命何人擔(dān)任，就要“人謀鬼謀，能者處之?！竺裰⑹ト?，與天下四國(guó)究度而使居之”（《班祿》）。因此，上天是選命“能者”、“圣人”為君王的。不過(guò)，根據(jù)王符提到的“且天知桀惡而帝之夏，又知紂惡而王之殷”（《釋難》），可以認(rèn)為上天在之后似乎并不是一律授命圣人為王，但總是以圣人的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求君王甚至以上天的意志進(jìn)行君王更替。根據(jù)“君之所以位尊者，身有義也”（《衰制》），“人君之稱，莫大于明”（《明忠》），可以確定圣人的標(biāo)準(zhǔn)基本上就是“有義”和英明。圣人或者說(shuō)具有圣人的標(biāo)準(zhǔn)即是君權(quán)合法性基礎(chǔ)之二。

（二）民為國(guó)基的思想

從上述君權(quán)神授的內(nèi)容可以看到君權(quán)與民眾的緊密關(guān)系。王符認(rèn)為，民眾對(duì)君王、國(guó)家來(lái)說(shuō)是居于決定性的地位，即“國(guó)之所以為國(guó)者，以有民也”（《愛(ài)日》），“國(guó)以民為基，貴以賤為本”（《救邊》），“質(zhì)良蓋民，惟國(guó)之基也”（《述赦》）。在他看來(lái)，民眾是國(guó)家存在的基礎(chǔ)，也是君王統(tǒng)治的基礎(chǔ)，君民是相輔相成的。因此，“夫君國(guó)，將民之以”（《邊議》）。君權(quán)的存否取決于民眾的意志，即民眾的支持或承認(rèn)是君權(quán)合法性基礎(chǔ)之三。但是，與君權(quán)神授思想異曲同工的是，為強(qiáng)化自己的觀點(diǎn)，王符將民眾的意志與上天的意志結(jié)合起來(lái)，把民眾的意志賦予了上天意志的內(nèi)容，予以神化。王符認(rèn)為“夫天者，國(guó)之基也”（《本政》）。同時(shí)，他認(rèn)為“帝以天為制，天以民為心，民之所欲，天必從之”（《遏利》）。即上天與民眾的意志是統(tǒng)一的，上天的意志取決于民眾的意志。故，“天以民為心，民安樂(lè)則天心順，民愁苦則天心逆”（《本政》）。從這個(gè)層面來(lái)說(shuō)，君權(quán)的產(chǎn)生與變更取決于上天的意志，歸根到底是民眾的意志決定著君權(quán)的存亡?？梢哉f(shuō)，民心向背為政權(quán)合法性的基石。因此，帝王必須敬天愛(ài)民，重視民眾的力量，即“帝王之所尊敬者，天也；天之所甚愛(ài)者，民也”（《忠貴》）。

民為國(guó)基的思想表達(dá)了民眾對(duì)君權(quán)進(jìn)行限制、制約的觀點(diǎn)，這是君權(quán)合法性問(wèn)題的重要內(nèi)容。不過(guò)通觀《潛夫論》，王符的側(cè)重點(diǎn)實(shí)際上主要是站在帝王的角度，為鞏固君權(quán)的合法性而希望帝王重視民眾。其并沒(méi)有從根本上確立民眾的主體地位，仍然是一種高高在上的俯視民眾的嚴(yán)格等級(jí)觀念，當(dāng)然也不可能詳細(xì)論證民眾如何來(lái)制約君權(quán)的。

二、法的運(yùn)行問(wèn)題

王符認(rèn)為，帝王在行使君權(quán)的時(shí)候，要特別重視法令這一統(tǒng)治工具的作用和價(jià)值。“夫法令者，君之所以用其國(guó)也。君出令而不從，是與無(wú)君等。主令不從則臣令行，國(guó)危矣。夫法令者，人君之銜轡箠策也；而民者，君之輿馬也。若使人臣廢君法禁而施己政令，則是奪君之轡策而己獨(dú)御之也。”（《衰制》）從這里我們也可以看出，王符對(duì)待民眾的實(shí)際態(tài)度，民眾不過(guò)是君主的車馬而已。與前述民眾是制約君權(quán)的力量相差懸殊。

既然法令對(duì)君主有如此重要的作用和價(jià)值，君主就要強(qiáng)化法令的運(yùn)用，重視法的運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)。

關(guān)于法的運(yùn)行問(wèn)題，王符有一條邏輯主線?！懊裰圆粊y者，上有吏；吏之所以無(wú)奸者，官有法；法之所以順行者，國(guó)有君也；君之所以位尊者，身有義也。”（《衰制》）應(yīng)該說(shuō)，這條邏輯主線的內(nèi)容非常豐富，本文從以下幾方面進(jìn)行分析：

（一）法令制定的相關(guān)問(wèn)題

根據(jù)王符法的運(yùn)行的邏輯主線，法令制定的目的不是“以司民短而誅過(guò)誤”，而是“以防奸惡而救禍敗，檢淫邪而內(nèi)正道爾”（《德化》）?！捌堄蟹睿樾翱山病保ā秳駥ⅰ罚?。即法令的制定主要是防范民眾作亂和規(guī)范官吏的行為，以期“民不亂”和“吏無(wú)奸”。

首先，要制定良法。這也是君王“身有義”的要求。因?yàn)椤暗抡佑诿瘢瑒t多滌暢姣好堅(jiān)強(qiáng)考?jí)?；惡政加于民，則多罷癃尪病夭昏札瘥”（《德化》）。而如何制定“有義”的法令，一方面要求君主能夠“明實(shí)”、“察情”（《邊議》）；另一方面，法令的內(nèi)容要“無(wú)偏無(wú)頗，親疏同也，大義滅親”（《釋難》）。

其次，在制定法令時(shí)，還要注意相應(yīng)的原則和方法。法令制定的原則是“必令善人勸其德而樂(lè)其政，邪人痛其禍而悔其行”（《斷訟》），即要賞善懲惡。法令制定的方法一是所制定的法令要“若為藩籬溝塹以有防矣，擇禽獸之尤可數(shù)犯者，而加深厚焉”（《斷訟》），即要具有針對(duì)性，有的放矢，提高法令制定的效益。二是要區(qū)分是否為“人所可已者”而決定是制定法令還是禮制?！跋韧跻蛉饲橄才荒芤颜?，則為之立禮制而崇德讓；人所可已者，則為之設(shè)法禁而明賞罰?！保ā稊嘣A》）三是要透徹考察了解所欲制定法令的相關(guān)事項(xiàng)，即做好前期的立法調(diào)研。“為國(guó)者，必先知民之所苦，禍之所起，然后設(shè)之以禁，故奸可塞，國(guó)可安矣”。（《述赦》）

（二）法令實(shí)施的相關(guān)問(wèn)題

既然針對(duì)相關(guān)的情形制定了良法，接下來(lái)就要嚴(yán)格實(shí)行法令。通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法，做到“政令必行，憲禁必從”（《衰制》）。

首先，君主要以身作則，帶頭遵法、守法?！熬捶▌t法行，君慢法則法弛”（《述赦》）。“法禁所以為治也，不奉必亂?！ㄖ钆c不奉，其秉皆在于君，非臣下之所能為也”（《明忠》）。同時(shí)，要嚴(yán)格實(shí)行法令和賞罰?！胺钯p罰者，誠(chéng)治亂之樞機(jī)也，不可不嚴(yán)行也”（《三式》）。嚴(yán)格實(shí)行法令和賞罰的重要內(nèi)容是以重賞嚴(yán)刑的手段治理官吏。那些“欲變風(fēng)改俗”的君主，“其行賞罰者也，必使足驚心破膽，民乃易視”（《三式》）。王符主張必須對(duì)各級(jí)官吏予以功績(jī)考核。無(wú)功績(jī)之人應(yīng)予以罷黜；對(duì)有功績(jī)之人應(yīng)予以擢升。官吏必須“有功于民，乃得保位”（《三式》）。只有賞罰分明，才能督促官吏做好本職工作，國(guó)泰民安就能實(shí)現(xiàn)。即“賞重而信，罰痛而必。群臣畏勸，競(jìng)思其職。故能致治安而世升平，降鳳皇而來(lái)麒麟，天人悅喜，符瑞并臻”（《三式》）。否則，“有功不賞，無(wú)德不削”，將違背“勸善懲惡、誘進(jìn)忠賢、移風(fēng)易俗之法術(shù)也”（《三式》）。另外，君主只要“明察群臣，竭精稱職有功效者，無(wú)愛(ài)金帛封侯之費(fèi)；其懷奸藏惡別無(wú)狀者，圖鈇锧鉞之決”，就能得“良臣”和“神明瑞應(yīng)”（《三式》）。總之，“人君身修正、賞罰明者，國(guó)治而民安；民安樂(lè)者，天悅喜而增歷數(shù)”（《巫列》）。

其次，要嚴(yán)格依法辦事，慎用赦免，反對(duì)濫赦罪犯。在《述赦》篇，王符表達(dá)了對(duì)赦免罪犯的看法。他認(rèn)為在朝代更替時(shí)，因?yàn)榕f王朝之惡而引發(fā)民眾與朝廷為敵、天下大亂，所以新王朝始建之時(shí)，新帝王可以大赦天下，以展示其為民眾父母體恤民眾的姿態(tài)。但是，此后的帝王就不能再效仿先王，濫行赦免，“以養(yǎng)奸活罪為仁、放縱天賊為賢”。同時(shí)，他還通過(guò)《尚書》的“文王作罰，刑茲無(wú)赦”，指出古代明君制定刑法，并非喜好摧殘民眾，而是為了懲戒惡人，為民除害。更為重要的是，上天要帝王統(tǒng)治民眾，本來(lái)就要“奉天威命，共行賞罰”，即嚴(yán)格實(shí)行法令和賞罰。因此，赦免罪犯應(yīng)主要適用于那些“非欲以終身為惡，乃過(guò)誤爾”的“質(zhì)良蓋民”的善人，對(duì)此類人的赦免才可能實(shí)現(xiàn)感化的目的。而對(duì)那些“本頑兇思惡而為之者”，尤其是對(duì)罪惡的行為“欲終身行之”的人，就不應(yīng)當(dāng)予以赦免，更不能濫赦。王符認(rèn)為濫赦危害很大，“今日賊良民之甚者，莫大于數(shù)赦。赦贖數(shù)，則惡人昌而善人傷矣”。如果數(shù)赦，“性惡之人”就會(huì)“有僥望也”。這種人“雖脫桎梏而出囹圄，終無(wú)改悔之心”。而如果“使犯罪之人終身被命，得而必刑，則計(jì)奸之謀破，而慮惡之心絕矣”?？傊?，赦免只能用來(lái)“救善人”，不能用來(lái)“縱惡逆以傷人也”。

再次，要提高執(zhí)法的效率，節(jié)約民眾的訴訟成本。在《愛(ài)日》篇，王符闡述了要提高辦事效率尤其是訴訟效率，愛(ài)惜民眾的時(shí)間，讓民眾將更多精力投入到勞作當(dāng)中。他認(rèn)為“禮義生于富足，盜竊起于貧窮，富足生于寬暇，貧窮起于無(wú)日”，因此，君主“務(wù)省役而為民愛(ài)日”。王符以邵伯“聽(tīng)斷棠下”以及孝明皇帝“無(wú)避反支”而“敕公車受章”為例，主張“為民愛(ài)日”，節(jié)約民眾訴訟成本。王符犀利地指出“貧弱少貨者”和“豪富饒錢者”應(yīng)對(duì)訴訟效率的不同后果。前者沒(méi)有時(shí)間和精力來(lái)應(yīng)對(duì)“曠旬滿期”的訴訟；而后者卻可以花錢雇人參與訴訟，即使耗上千日，也能應(yīng)付自如。這種拖沓的訴訟效率必然會(huì)產(chǎn)生“助豪猾而鎮(zhèn)貧弱”的后果。當(dāng)然，王符主張?zhí)岣邎?zhí)法的效率，節(jié)約民眾的訴訟成本，其目的是為了確保民眾有足夠的時(shí)間從事勞作，保障谷物的收成，最終仍是為了君主統(tǒng)治的長(zhǎng)治久安。

（三）賢人之治的問(wèn)題

按照王符法的運(yùn)行的邏輯主線，法令要得到有效的運(yùn)轉(zhuǎn)，需要一批賢能忠誠(chéng)的官吏。因?yàn)榉畹倪\(yùn)行歸根到底還是要官吏來(lái)執(zhí)行的，如果沒(méi)有賢人，縱有良法也不會(huì)產(chǎn)生民安、國(guó)安之治的。“身之病待醫(yī)而愈，國(guó)之亂待賢而治”（《思賢》）。因此，“治身有黃帝之術(shù)，治世有孔子之經(jīng)。然病不愈而亂不治者，非針石之法誤，而五經(jīng)之言誣也，乃因之者非其人”（《思賢》）。而如何選賢、任賢，《潛夫論》有很多論述，從法律角度來(lái)看有兩點(diǎn)值得注意。一是不拘一格降人才，不“以族舉德”，不“以位命賢”（《論榮》）。這一主張帶有一定的權(quán)利平等訴求。二是“賢人為圣譯，……賢人之所說(shuō)，圣人之意也”（《考績(jī)》）。君主的法令要得到貫徹落實(shí)，需要明白無(wú)誤的向民眾傳授。這就需要賢人這一專業(yè)或者具有一定職業(yè)性團(tuán)體的輔助才可以施行。盡管王符并沒(méi)有明確提出法律職業(yè)家的主張，但其表述也強(qiáng)調(diào)了掌握相關(guān)知識(shí)的賢人對(duì)厲行代表君主意志的法令的重要性。

三、法令與德化的關(guān)系

王符認(rèn)為法令與德化是相輔相成的關(guān)系，二者缺一不可。

首先，嚴(yán)刑峻法固然重要，但并不是萬(wàn)能的?！肮胖涿?，誘之以利，弗脅以刑”（《實(shí)邊》）。有時(shí)一味強(qiáng)調(diào)嚴(yán)刑峻法還會(huì)危及君權(quán)的合法性基礎(chǔ)?！皣?yán)酷數(shù)加，則下安能無(wú)愁怨？愁怨者多，則咎征并臻”（《浮侈》）。另外，相對(duì)德化而言，法令自身也有不足?！胺钚藤p者，乃所以治民事而致整理爾，未足以興大化而升太平也?！保ā侗居?xùn)》）

其次，王符認(rèn)為德化對(duì)君主治國(guó)具有法令所不具備的重要價(jià)值和作用?！皠?wù)厚其情而明則務(wù)義，民親愛(ài)則無(wú)相害傷之意，動(dòng)思義則無(wú)奸邪之心。夫若此者，非法律之所使也，非威刑之所強(qiáng)也，此乃教化之所致也”（《德化》）。

再次，在法令與德化的關(guān)系中，王符認(rèn)為“圣人甚尊德禮而卑刑罰”，因此，“圣帝明王皆敦德化而薄威刑”（《德化》）。但是，王符厭惡空談德化，反對(duì)“刑殺當(dāng)不用而德化可獨(dú)任”（《衰制》）的觀點(diǎn)。而是特別強(qiáng)調(diào)法令濟(jì)世的功用。王符認(rèn)為君主必須先嚴(yán)格厲行法令來(lái)“止亂”、“止殺”、“御殘”，“先致治國(guó)”（《衰制》）。在此基礎(chǔ)上，才可以實(shí)施三王、三皇和五帝的德政。

總之，《潛夫論》清晰完整地展現(xiàn)了王符的法律思想。這些法律思想在當(dāng)時(shí)具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。即使在今天，其法律思想也有很多值得我們借鑒的地方。比如，前述制定良法、提高訴訟效率、司法便民以及嚴(yán)格執(zhí)法、反對(duì)濫赦等觀點(diǎn)。當(dāng)然，王符的法律思想也有其歷史局限性，其最終目的仍然是為了維護(hù)君權(quán)。

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