西安軍民融合知識產(chǎn)權(quán)實施與權(quán)益掛鉤雙軌制

田富強

(1.西安文理學院經(jīng)濟管理學院西安國家中心城市建設(shè)研究中心/西安文理學院習近平新時代中國特色社會主義思想研究中心，陜西西安 710065； 2.江漢大學武漢研究院，湖北武漢 430056)

軍民融合統(tǒng)籌經(jīng)濟建設(shè)與國防建設(shè)[1]，關(guān)乎國家安全和發(fā)展全局[2]，是實現(xiàn)中國夢和強軍夢的國家戰(zhàn)略[3]。軍用與民用技術(shù)界限日漸模糊，把軍隊創(chuàng)新納入國家創(chuàng)新體系[4]，開展軍民協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新成為科技發(fā)展新的增長點[5]。軍民融合提升了西安產(chǎn)業(yè)集群競爭力[6]。軍民融合創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新存在互動關(guān)系[7]，進行支持軍民融合戰(zhàn)略實施的知識產(chǎn)權(quán)制度安排[8]，制定有利于融合的知識產(chǎn)權(quán)政策[9]，構(gòu)建軍民協(xié)同創(chuàng)新動力系統(tǒng)[10]與軍民融合知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同管理結(jié)構(gòu)[11]，有效利用西安軍民融合產(chǎn)業(yè)資源[12]。激勵制度是軍民融合制度的核心[13]，缺少知識產(chǎn)權(quán)實施激勵機制，科技創(chuàng)新成果實際轉(zhuǎn)化率不高，加強國防科技成果轉(zhuǎn)化制度建設(shè)[14]，協(xié)調(diào)平衡好不同利益[15]，構(gòu)建利益協(xié)調(diào)機制[16]?！丁笆濉眹抑R產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》提出完善專利導航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機制，《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》要求實施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類和企業(yè)運營類專利導航項目。全國確定8個專利導航試驗區(qū)[17]，陜西西安西電捷通無線網(wǎng)絡(luò)通信股份有限公司實施專利導航試點。專利導航幫助企業(yè)解決定位、發(fā)展方向、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和科技金融服務(wù)等問題[18]。專利服務(wù)導航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[19]對軍民融合具有基礎(chǔ)性作用。有效激勵的軍民融合發(fā)展政策體系[20]必然包括激勵知識產(chǎn)權(quán)實施的制度。

1　軍民融合需要解決的問題

軍民深度融合發(fā)展過程中，國防知識產(chǎn)權(quán)民用化比例不高，國防科技創(chuàng)新成果實際轉(zhuǎn)化率只有15%[8]。西安是全國8個全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)域之一，要在知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面取得重大改革突破，解決軍民融合知識產(chǎn)權(quán)實施不暢問題，亟需創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)實施激勵機制，在運用專利導航技術(shù)的基礎(chǔ)上，解決2個問題：一是轉(zhuǎn)化實施動力不足問題；二是專利技術(shù)資源戰(zhàn)略配置問題(圖1)。

2　分成與期限掛鉤的西安軍民深度融合知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施機制

2.1　分成與期限掛鉤的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施機制

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人負有一定的使用或?qū)嵤┑牧x務(wù)。法律規(guī)定有強制實施許可制度，這個規(guī)定同樣適合于軍民深度融合發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施效果與所有權(quán)、處置權(quán)、收益分配權(quán)及收益耦合，通過權(quán)益與轉(zhuǎn)化耦合，激發(fā)軍民深度融合知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施積極性；大力推進知識產(chǎn)權(quán)使用與實施，是西安全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)需要有所突破的重要內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)使用與實施有最大收益期、較大收益期、中等收益期、較少收益期與失效期。在失效期之前，盡可能快地使用與實施知識產(chǎn)權(quán)，可以最大限度發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的效益。提高西安知識產(chǎn)權(quán)使用與實施時效性，可以最大限度發(fā)揮西安知識產(chǎn)權(quán)的效益，給使用與實施者帶來最大程度的收益，給西安全面創(chuàng)新改革帶來活力。為促進西安知識產(chǎn)權(quán)盡快使用與實施，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益，形成知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施競爭格局。

在西安全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)試點軍民深度融合知識產(chǎn)權(quán)實施創(chuàng)新機制，分成比例與實施期限掛鉤；鼓勵知識產(chǎn)權(quán)盡快實施；原則上規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)運用越早，相關(guān)利益方獲益越多?？梢圆捎玫霓k法：(1)總量不變，比例調(diào)整。無論什么時候?qū)嵤┲R產(chǎn)權(quán)，運用知識產(chǎn)權(quán)的主體的收益不低于最佳收益期運用者的收益；運用越晚，知識產(chǎn)權(quán)獨占權(quán)主體收益下降。(2)總量下降，比例不變。相關(guān)部門對運用較晚的知識產(chǎn)權(quán)收益抽取稅費，運用越晚，稅率越高，使運用知識產(chǎn)權(quán)過晚條件下，相關(guān)利益主體的收益下降，鼓勵盡快運用知識產(chǎn)權(quán)；稅費用于資助知識產(chǎn)權(quán)實施與應(yīng)用機構(gòu)。(3)總量增減，比例不變。最大收益期實施運用知識產(chǎn)權(quán)的，國家予以重獎；獎勵資金全部來源于最大收益期以后實施運用知識產(chǎn)權(quán)案例中抽取的稅費，獎勵總量與稅費總量相當。(4)總量增減，比例變化。最大收益期實施運用知識產(chǎn)權(quán)的，國家予以重獎；獎勵資金全部來源于最大收益期以后實施運用知識產(chǎn)權(quán)案例中抽取的稅費，獎勵總量與稅費總量相當；同時，最大收益期實施知識產(chǎn)權(quán)，運用知識產(chǎn)權(quán)的主體(獨占者與運用者)的收益比例高于平均比例；最大收益期以后實施知識產(chǎn)權(quán)，運用知識產(chǎn)權(quán)的主體的收益比例低于平均比例；平均比例是市場上形成的運用者的收益占總收益比例的平均值；鼓勵運用者盡可能快地實施知識產(chǎn)權(quán)；結(jié)余部分用于資助最大收益期的運用者(圖2)。

2.2　軍民融合知識產(chǎn)權(quán)實施與權(quán)益耦合機制構(gòu)建

軍工(非軍工)企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬根據(jù)下列規(guī)范確定：在軍品(民品)生產(chǎn)中，按照國家現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行；在軍轉(zhuǎn)民(民參軍)過程中，按照下列規(guī)范執(zhí)行：專利創(chuàng)造者、軍工(民品)企業(yè)與潛在的準備將該專利在民品(軍品)生產(chǎn)中實施的民品(軍工)企業(yè)，根據(jù)其轉(zhuǎn)化成功的不同時段，確定其在民品(軍品)生產(chǎn)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、收益分配權(quán)。

3　西安軍民深度融合知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施競爭機制

除完善考核評價機制，將軍工企業(yè)吸納地方資源、轉(zhuǎn)化民用成果、輸出軍工技術(shù)納入考評體系，進一步設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)實施與權(quán)益掛鉤機制，以制度促進軍民深度融合。以國防專利解密信息將定期公布制度為契機，利用專利導航技術(shù)，對解密國防專利的知識產(chǎn)權(quán)實施進行制度創(chuàng)新，規(guī)定最佳機遇期實施知識產(chǎn)權(quán)的，所有權(quán)歸實施者；較大收益期實施知識產(chǎn)權(quán)的，所有權(quán)歸專利所有者與實施者共有；較少收益期實施知識產(chǎn)權(quán)的，所有權(quán)歸專利所有者所有。以此激勵知識產(chǎn)權(quán)實施。

3.1　在最佳實施期內(nèi)轉(zhuǎn)化實施知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)優(yōu)先獲得相關(guān)權(quán)益

根據(jù)不同知識產(chǎn)權(quán)實施的收益，劃定最佳實施期與一般實施期，最佳實施期是知識產(chǎn)權(quán)實施收益最大的時段；一般收益期是最佳收益期到專利失效期之間的時段。假定軍轉(zhuǎn)民(民參軍)后，民品(軍品)根據(jù)軍品(民品)專利重新獲取民品(軍品)專利；在此基礎(chǔ)上，軍品企業(yè)與民品企業(yè)在最佳實施期內(nèi)分別優(yōu)先擁有轉(zhuǎn)化后的專利所有權(quán)和收益分配權(quán)。在軍品(民品)專利軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的最佳收益期，允許軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)同時實施知識產(chǎn)權(quán)，如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)能夠在最佳實施期內(nèi)獨自、比民品(軍品)企業(yè)領(lǐng)先或與民品(軍品)企業(yè)同時成功實施知識產(chǎn)權(quán)，允許軍品(民品)企業(yè)擁有轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)(圖3)。

3.2　在最佳實施期內(nèi)轉(zhuǎn)化實施知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)優(yōu)先獲得相關(guān)權(quán)益

如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)在最佳實施期內(nèi)晚于民品(軍品)企業(yè)成功實施知識產(chǎn)權(quán)，允許軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)平等分享轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)；鼓勵民品(軍品)企業(yè)成功實施軍品(民品)專利知識產(chǎn)權(quán)(圖4)。

3.3　轉(zhuǎn)化實施知識產(chǎn)權(quán)不力的企業(yè)失去相關(guān)權(quán)益的競爭機制

建立軍品企業(yè)與民品企業(yè)轉(zhuǎn)化實施知識產(chǎn)權(quán)的競爭機制，如果軍品企業(yè)與民品企業(yè)在最佳實施期內(nèi)沒有及時轉(zhuǎn)化實施知識產(chǎn)權(quán)，則可能在競爭條件下失去專利所有權(quán)和收益分配權(quán)。在軍品(民品)專利軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的一般收益期，允許軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)同時實施知識產(chǎn)權(quán)，如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)先于民品(軍品)企業(yè)成功實施知識產(chǎn)權(quán)，允許率先轉(zhuǎn)化實施成功的軍品(民品)企業(yè)擁有轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)。如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)與民品(軍品)企業(yè)同時成功實施知識產(chǎn)權(quán)，允許轉(zhuǎn)化實施成功的軍品(民品)與民品(軍品)企業(yè)分享轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)。如果擁有軍品(民品)專利的軍品(民品)企業(yè)晚于民品(軍品)企業(yè)成功實施知識產(chǎn)權(quán)，允許率先轉(zhuǎn)化實施成功的民品(軍品)企業(yè)擁有轉(zhuǎn)化成的民品(軍品)專利的所有權(quán)及收益分配權(quán)(圖5、圖6)。

4　知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益雙軌制與三維專利導航模式

4.1　知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益雙軌制構(gòu)建

軍民深度融合發(fā)展戰(zhàn)略下，未轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)是指尚未實現(xiàn)軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的軍品(民品)知識產(chǎn)權(quán)。擬轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)也稱轉(zhuǎn)化后的知識產(chǎn)權(quán)，是指實現(xiàn)軍轉(zhuǎn)民(民參軍)的民品(軍品)知識產(chǎn)權(quán)。為促進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的軍轉(zhuǎn)民與民參軍，規(guī)定對未轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)與擬轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)實施不同的權(quán)益保障制度。未轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、收益分配權(quán)等按照現(xiàn)有制度進行分配，并予以切實保障。擬轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、收益分配權(quán)等按照轉(zhuǎn)化競爭機制進行分配，并予以切實保障。構(gòu)建基于市場與技術(shù)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、專利、政策協(xié)同的軍民深度融合發(fā)展專利導航技術(shù)(圖7)。

以專利導航技術(shù)為工具，對軍民融合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展及企業(yè)運營進行技術(shù)支撐，以軍民深度融合發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)實施與權(quán)益掛鉤，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益安排的雙軌制。雙軌制試點需要制度突破，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更帶來損益，損益帶來知識產(chǎn)權(quán)實施壓力。雙軌制給現(xiàn)有的收益分配帶來挑戰(zhàn)，給軍品企業(yè)與民品企業(yè)帶來壓力。知識產(chǎn)權(quán)實施促使壓力轉(zhuǎn)化為動力，軍品企業(yè)與民品企業(yè)的壓力正是促進知識產(chǎn)權(quán)實施的動力(圖8)。

4.2　技術(shù)與市場耦合的三維專利導航模式構(gòu)建

專利導航是基于技術(shù)的軍民深度融合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)運營指導，企業(yè)是市場主體，產(chǎn)業(yè)發(fā)展遵循經(jīng)濟規(guī)律。無論是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航項目，還是企業(yè)運營類專利導航項目，都要基于市場需求進行專利導航?；诩夹g(shù)與市場需求耦合的軍民深度融合專利導航模式(T-MR)，包括把專利技術(shù)生命周期與行業(yè)生命周期理論相結(jié)合，建立專利導航與產(chǎn)業(yè)生命周期契合的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航技術(shù)(PN-ILC)，以及把專利導航與比較優(yōu)勢理論結(jié)合，與專利導航與企業(yè)比較優(yōu)勢耦合的企業(yè)經(jīng)營類專利導航技術(shù)(PN-ECA)。通過市場需求與專利導航耦合，尋求最佳的軍民深度融合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃或企業(yè)運營路徑。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)運營以市場需求為核心，以專利導航為支撐，尋求技術(shù)與市場耦合度最好的發(fā)展項目；適度發(fā)展耦合度適中的項目，慎重選擇一優(yōu)一劣的項目，摒棄雙劣的項目。

軍民深度融合發(fā)展是西安全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)的戰(zhàn)略任務(wù)，要將軍工企業(yè)的科技優(yōu)勢與民營企業(yè)的市場意識緊密結(jié)合，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與企業(yè)運營3個領(lǐng)域進行試點，創(chuàng)新專利導航模式，促進軍民深度融合發(fā)展。建立基于專利技術(shù)與市場需求耦合的區(qū)域協(xié)同發(fā)展類、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類與企業(yè)運營類專利導航模式，應(yīng)用于西安軍民深度融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，把專利導航從一個宏觀產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為企業(yè)用得上、較好用、能解決重大戰(zhàn)略導向問題的產(chǎn)業(yè)。只研究產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航與企業(yè)運營類專利導航，忽視區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)協(xié)同與企業(yè)布局，不利于軍民深度融合發(fā)展。特別是作為全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)，要在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導航與企業(yè)運營類專利導航的基礎(chǔ)上，通過不同產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的組合和不同企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的競合，實現(xiàn)軍民深度融合發(fā)展的專利導航(圖9)。

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