漢語(yǔ)雙主語(yǔ)句的最簡(jiǎn)句法研究?

馬志剛 田啟林

（廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，廣州510420；浙江工業(yè)大學(xué)，杭州310023）

提 要：基于語(yǔ)段理論和左向分支限制，本文從語(yǔ)義蘊(yùn)涵、句法結(jié)構(gòu)和語(yǔ)用意圖3方面對(duì)“這棵樹葉子大”與“這棵樹的葉子大”這兩類句式的辨析表明：前者為話題—焦點(diǎn)句，因凸顯焦點(diǎn)義，其CP分解為獨(dú)立的話題投射（Top P）和焦點(diǎn)投射（Foc P）；而后者則為單主語(yǔ)句，因表達(dá)陳述義，保持其陳述性CP不被分解，因此補(bǔ)語(yǔ)成分“這棵樹的葉子”只能整體移至TP的標(biāo)示語(yǔ)位置作主語(yǔ)。遵循最簡(jiǎn)句法的推導(dǎo)機(jī)制，本文基于實(shí)證語(yǔ)料分析既揭示兩類漢語(yǔ)句式在信息結(jié)構(gòu)方面的差異，同時(shí)也說(shuō)明二者均可在最簡(jiǎn)機(jī)制中生成；同時(shí)還指出，英語(yǔ)句子必備主語(yǔ)的類型學(xué)特征以及其領(lǐng)屬關(guān)系必須實(shí)現(xiàn)為顯性形式的特點(diǎn)決定英語(yǔ)中不可能存在類似于“這棵樹葉子大”這樣的句式。

1 引言

漢語(yǔ)句子中的名詞短語(yǔ)缺乏明確的形式標(biāo)記，因此有些研究者把“這棵樹葉子大”這種句子中謂詞前的兩個(gè)名詞都視為主語(yǔ)（Li，Thompson 1976；徐杰2004），雙主語(yǔ)句的稱謂也由此而來(lái)。但楊成凱（1997：253）指出，“主1”和“主2”是否都作主語(yǔ)，其實(shí)需要研究，因?yàn)楫吘挂灿醒芯空哒J(rèn)為，“這棵樹葉子大”可歸于話題—主語(yǔ)句，其中句首的名詞是基礎(chǔ)生成的話題（Xu，Langendoen 1985）。顯然，值得研究的問題包括：“這棵樹葉子大”到底屬于雙主語(yǔ)句還是話題—主語(yǔ)句；它與命題意義基本等同的“這棵樹的葉子大”之間具有何種異同？要回答這些問題，首先應(yīng)該明確“話題概念在句法平面上的地位”“話題成分與謂詞論元結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系”等。（楊成凱1997：251）本文先簡(jiǎn)要評(píng)析文獻(xiàn)中的主要觀點(diǎn)，然后簡(jiǎn)述生成句法學(xué)的諸多公理性原則，最后依據(jù)Rizzi（1997）的句子焦點(diǎn)觀提出兩種句型的生成模式及其可以解釋的語(yǔ)言現(xiàn)象。

2 文獻(xiàn)簡(jiǎn)析

2．1 現(xiàn)有文獻(xiàn)中的3種分析法

傳統(tǒng)語(yǔ)法研究把謂詞前存在兩個(gè)名詞的句式視為具有大、小主語(yǔ)的雙主語(yǔ)句。（Li，Thompson 1976：92－93）比如，“張三一條腿斷了”“這棵樹葉子大”等。事實(shí)上，漢語(yǔ)中謂詞前存在兩個(gè)名詞成分的句式并不同質(zhì)，因此雙主語(yǔ)句的稱謂很容易將“水果張三喜歡蘋果”“今天李明上課遲到了”等句式也歸于雙主語(yǔ)句。（徐杰2004：98）但楊成凱認(rèn)為，例①a類句式的特點(diǎn)是“N1和N2兩個(gè)成分所指的對(duì)象之間有領(lǐng)屬關(guān)系，所以有把N1看成N2的定語(yǔ)的可能性”（楊成凱1997：251），進(jìn)而可以轉(zhuǎn)換成例①b：

①a．這棵樹葉子大。

b．這棵樹的葉子大。

對(duì)于例①a類句子，文獻(xiàn)中存在從功能視角所作的話題—陳述分析（陳平2004）、從形式視角所作的領(lǐng)屬語(yǔ)移位分析（Kang 1986）以及假設(shè)漢語(yǔ)中存在零形謂素的主語(yǔ)重疊分析（徐杰2004）。但這3種觀點(diǎn)均不能充分解釋該類句型中的論元選擇、題元指派以及語(yǔ)用功效等諸多問題。具體而言，話題—陳述分析僅僅關(guān)注句中名詞的功能，并未說(shuō)明相關(guān)名詞成分在謂詞論元結(jié)構(gòu)中的位置及其與謂詞“大”之間的題元關(guān)系；移位分析法因未論及名詞移位的動(dòng)因和順序而不能顯現(xiàn)出不同名詞移位的終點(diǎn)和移位機(jī)制；而基于INFL具有謂素的主語(yǔ)重疊分析法則有可能將傳統(tǒng)語(yǔ)法中的漢語(yǔ)式話題句視為和“這棵樹葉子大”同質(zhì)的句子。比如，徐杰認(rèn)為，“水果我喜歡蘋果”與“這棵樹葉子大”一樣均為雙主語(yǔ)句，都是由漢語(yǔ)句子的中心INFL所具有的謂素把其補(bǔ)語(yǔ)IP轉(zhuǎn)化為謂語(yǔ)的產(chǎn)物（同上：98）。但漢語(yǔ)式話題句和例①a的本質(zhì)不同在于其句首名詞間并不一定具有領(lǐng)屬關(guān)系。更重要的是，例①a和例①b具有基本等同的語(yǔ)義蘊(yùn)涵，而現(xiàn)有文獻(xiàn)大多都未對(duì)二者從句法構(gòu)造、語(yǔ)用意圖等方面加以辨析。就自然語(yǔ)言的層級(jí)性本質(zhì)而言，這兩種句式的句法組合和語(yǔ)用潛勢(shì)可能都有本質(zhì)區(qū)別，盡管二者表面上共享命題意義。下面先簡(jiǎn)述生成語(yǔ)法對(duì)自然語(yǔ)言的層級(jí)性認(rèn)識(shí)以及相關(guān)的理論主張，然后基于成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)關(guān)系提出本文的觀點(diǎn)及其語(yǔ)言學(xué)理?yè)?jù)。

2．2 自然語(yǔ)言的結(jié)構(gòu)層級(jí)性和成分統(tǒng)制

語(yǔ)言習(xí)得是類比式機(jī)械訓(xùn)練的觀點(diǎn)在本質(zhì)上是一種行為主義的語(yǔ)言觀，這種觀點(diǎn)歷來(lái)受到生成語(yǔ)言學(xué)家的質(zhì)疑和反駁。（Chomsky 1986）囿于自然語(yǔ)言的單維呈現(xiàn)模式，行為主義語(yǔ)言學(xué)家并未意識(shí)到結(jié)構(gòu)化和層級(jí)性對(duì)于意義解讀的限制作用。Chomsky（2011）近期力圖進(jìn)一步闡明母語(yǔ)者對(duì)語(yǔ)句的語(yǔ)義解讀是基于結(jié)構(gòu)關(guān)系而非線性序列，并以英語(yǔ)助動(dòng)詞前置現(xiàn)象為例證反駁基于線性序列的語(yǔ)言習(xí)得觀。Chomsky指出，在解讀簡(jiǎn)單疑問句Can eagles that fly swim？時(shí)，英語(yǔ)母語(yǔ)者會(huì)把句首的Can和句末的swim聯(lián)系起來(lái)，并把該句理解為“鷹是否會(huì)游泳”（同上：271）。盡管在線性排列順序上，助動(dòng)詞can離動(dòng)詞fly更近，但英語(yǔ)母語(yǔ)者絕不會(huì)把二者聯(lián)系起來(lái)并把該句解讀為“鷹是否會(huì)飛”。相反，他們把助動(dòng)詞can與距離其更遠(yuǎn)的swim聯(lián)系起來(lái)。由于兒童對(duì)類似句子的解讀與其母語(yǔ)輸入頻率以及機(jī)械性的操練并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此這種現(xiàn)象可以說(shuō)明，母語(yǔ)者確實(shí)具備結(jié)構(gòu)依賴（structure dependent）這種內(nèi)在的原則性知識(shí)。而結(jié)構(gòu)依賴原則中的核心結(jié)構(gòu)關(guān)系就是成分統(tǒng)制：X成分統(tǒng)制Y，當(dāng)且僅當(dāng)X不僅排除Y，而且每一個(gè)支配X的范疇同時(shí)也支配Y．（Kayne 1994：16）

從生成語(yǔ)法理論構(gòu)建的視角看，成分統(tǒng)制是生成句法結(jié)構(gòu)的核心結(jié)構(gòu)關(guān)系，而形成成分統(tǒng)制的基礎(chǔ)性操作就是合并。（Chomsky 2011：14）由于最簡(jiǎn)方案只采納具有概念必要性的理論工具，因此合并被視為具有概念必要性且最為有效的原始操作手段，因?yàn)槟馨褍蓚€(gè)句法單位組合起來(lái)的最簡(jiǎn)單、最有效的機(jī)制就是兩兩合并。合并操作在組詞成句的過程中生成的結(jié)構(gòu)關(guān)系包括姐妹關(guān)系、包含關(guān)系（containment）和成分統(tǒng)制。（同上2007：8－11）最簡(jiǎn)方案力圖構(gòu)建的語(yǔ)言學(xué)理論是極具限制性的；為了達(dá)到優(yōu)化理論的目標(biāo)，只采用具有概念必要性的句法關(guān)系，而基于合并的包含關(guān)系和成分統(tǒng)制關(guān)系則能兌現(xiàn)以結(jié)構(gòu)化的方式處理句子的層級(jí)性理念。如在例②a中，中心語(yǔ)X和補(bǔ)語(yǔ)YP合并形成XP；XP與x合并為x?，而x?和ZP形成xP（參與初始合并的兩個(gè)成分間形成姐妹關(guān)系）；其中XP包含X，YP以及YP所包含的所有可能節(jié)點(diǎn)（從略）；xP包含ZP，x?以及x?所包含的所有節(jié)點(diǎn)；而XP包含X和YP以及YP所包含的所有節(jié)點(diǎn)；ZP成分統(tǒng)制x?以及x?所包含的所有成分。

更為重要的是，句法成分間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)受到成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)的限制。如例②b中反身代詞“自己”的先行語(yǔ)必須是在結(jié)構(gòu)上能成分統(tǒng)制它的名詞成分“張三”，例②c中定指名詞“大家”要獲得總括義的解讀也必須受到總括義副詞“都”的成分統(tǒng)制（嫁接而成），而例②d中間賓和直賓之間的領(lǐng)屬關(guān)系也要求前者必須成分統(tǒng)制后者。而本文所要討論的領(lǐng)屬關(guān)系正如例②d所示的“李四”和“一本書”之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系：二者分屬同一個(gè)中心語(yǔ)V的標(biāo)示語(yǔ)和補(bǔ)語(yǔ)，并在VP投射內(nèi)形成非對(duì)稱性成分統(tǒng)制關(guān)系。事實(shí)上，名詞投射中結(jié)構(gòu)關(guān)系對(duì)語(yǔ)義解讀也具有限制作用。比如，例③a中的DP成分統(tǒng)制NP，反之則不然，二者間形成非對(duì)稱性成分統(tǒng)制。而例③b－d則說(shuō)明局域范圍內(nèi)的非對(duì)稱性成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)正是領(lǐng)屬性語(yǔ)義解讀的結(jié)構(gòu)限制條件。

②

③

例③中b和c之間的跨語(yǔ)言事實(shí)表明，漢語(yǔ)中表達(dá)領(lǐng)屬關(guān)系的中心語(yǔ)“的”字以及英語(yǔ)的所屬格標(biāo)記's作為中心語(yǔ)的投射，領(lǐng)有者和隸屬者均在DP范圍內(nèi)形成局域性非對(duì)稱成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)，而例③d說(shuō)明這種結(jié)構(gòu)限制同樣適用于例③d中的“這棵樹的葉子”。下文將說(shuō)明例①a“這棵樹葉子大”中領(lǐng)屬語(yǔ)義的解讀也同樣受到非對(duì)稱成分統(tǒng)制的結(jié)構(gòu)限制。

2．3 “這棵樹葉子大”中的領(lǐng)屬語(yǔ)義解讀

前文列舉的文獻(xiàn)對(duì)“這棵樹葉子大”所作的3種分析都基于其中兩個(gè)名詞間在母語(yǔ)語(yǔ)感中的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)性加以確定（句首兩個(gè)名詞間具有領(lǐng)屬語(yǔ)義關(guān)系），但都未說(shuō)明二者間本應(yīng)具有的層級(jí)結(jié)構(gòu)關(guān)系。“這棵樹葉子大”中的“［主2］跟［主1］具有領(lǐng)屬關(guān)系，那么在已經(jīng)指出［主1］是何人或何物以后，［主2］也就隨之確定下來(lái)”（楊成凱1997：252）。這說(shuō)明，其中主2“葉子”的確定在很大程度上受制于主1“這棵樹”。如例④a和例④b所示，局域非對(duì)稱成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)則將這種語(yǔ)感體驗(yàn)以明晰的形式化手段刻畫出來(lái)，并凸顯出二者間的層級(jí)結(jié)構(gòu)關(guān)系：“這棵樹”在結(jié)構(gòu)上高于“葉子”，前者成分統(tǒng)制后者。

④

盡管例④a和例④c、例④b和例④d之間的類比表明領(lǐng)屬語(yǔ)義的解讀確實(shí)受到局域非對(duì)稱性成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)的限制，但例④a和例④b隸屬非定指名詞短語(yǔ)QP，而例④c和例④d隸屬定指短語(yǔ)DP的差別也顯而易見。事實(shí)上，把例④b視為非定指名詞短語(yǔ)也并非沒有證據(jù)，如例⑤a和例⑤b之間的合法性對(duì)比差異說(shuō)明，在“這棵樹葉子大”之類的句子中，中心語(yǔ)完全可以是表非定指的數(shù)量短語(yǔ)“一些”，而不能是表定指的定指短語(yǔ)“這些”。

⑤a．這棵樹一些葉子大。

b．?這棵樹這些葉子大。

c．這棵樹的一些葉子大。

d．？這棵樹的這些葉子大。

同時(shí)，例⑤c和例⑤d的合法性差異也說(shuō)明，表定指的DP短語(yǔ)“這棵樹的葉子”中的第二個(gè)名詞短語(yǔ)NP已經(jīng)基于中心語(yǔ)“的”確立其定指義，因而無(wú)需再采用顯性的限定語(yǔ)加以修飾。楊成凱認(rèn)為，“這棵樹葉子大”中，“［主1］的確定決定著［主2］的確定”（同上：252），而基于生成語(yǔ)法的中心語(yǔ)投射理念，決定上述例④中各短語(yǔ)性質(zhì)的其實(shí)是中心語(yǔ)Q和D（以及二者對(duì)補(bǔ)語(yǔ)和標(biāo)示語(yǔ)的選擇限制），而局域非對(duì)稱成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)則要求領(lǐng)有者必為主1，隸屬者必為主2。

3 話題、焦點(diǎn)、主語(yǔ)與“這棵樹葉子大”

話題、焦點(diǎn)是語(yǔ)句信息結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容，也是語(yǔ)句產(chǎn)出者在表達(dá)某個(gè)命題義時(shí)須要考慮的重要因素。學(xué)界熟知的“王冕死了父親”和“王冕的父親死了”具有等值的命題意義，但二者的信息組織方式卻并不相同。（郭繼懋1990：25）同理，言說(shuō)者在表達(dá)“這棵樹”的“葉子”大這個(gè)命題義時(shí)，到底選用例①a還是例①b，取決于其語(yǔ)用意圖，畢竟信息結(jié)構(gòu)是影響句法結(jié)構(gòu)如何組織的一個(gè)重要方面。（陳平2004：493）下面，我們從話題屬性和焦點(diǎn)屬性的視角對(duì)“這棵樹葉子大”的名詞成分分別加以分析。

3．1 “這棵樹”是話題

跨語(yǔ)言的語(yǔ)料顯示，話題在大多數(shù)語(yǔ)言中都具有顯性標(biāo)記，如例⑥a中的日語(yǔ)語(yǔ)料所示；而且話題成分后通常都可以添加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)（通常是逗號(hào)）來(lái)標(biāo)記語(yǔ)音上的停頓，如例⑥b所示。

⑥a．Sasaki-wa kono hon-o yonda．Sasaki-TOP this book-Acc read． ‘As for Sasaki，he read this book．’

b．這棵樹啊，葉子大。

c．?這棵樹呢，葉子啊，大。

例⑥b與例⑥c之間的合法性差異說(shuō)明，“這棵樹”有話題屬性，而“葉子”沒有話題屬性。此外，話題成分必須指稱聽者熟悉的具體實(shí)體，即必須有所指的表達(dá)式，因此無(wú)具體指稱的非特指代詞，如某人、某物、任何人、任何物等都不能作話題成分。更重要的是，話題成分通常在句子的主體部分可以通過復(fù)指代詞得以重現(xiàn)，如例⑦所示。

⑦a．?某些樹葉子大。

b．?任何樹葉子大。

c．這棵樹，其葉子大。

d．這棵樹，葉子大、?花朵小、?根很深……

例⑦a和例⑦b不合法，說(shuō)明這類句型中的句首成分必須實(shí)指才能具有話題性，而例⑦c合法，說(shuō)明話題成分“這棵樹”在句子主體中憑借復(fù)指代詞“其”可以重現(xiàn)。此外，例⑦d顯示這類句型能夠形成無(wú)限長(zhǎng)的話題鏈，這更進(jìn)一步說(shuō)明“這棵樹”確實(shí)具有話題屬性。

3．2 “葉子”是焦點(diǎn)

跨語(yǔ)言的語(yǔ)料顯示，焦點(diǎn)在大多數(shù)語(yǔ)言中也具有顯性標(biāo)記，如例⑧a中的豪薩語(yǔ)語(yǔ)料所示（Green 2007：62），但焦點(diǎn)成分后通常不允許添加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，也不能有任何語(yǔ)音上的停頓，因此例⑧b的不合法性表明“葉子”具有焦點(diǎn)性質(zhì)。

⑧a．Gàmālàm nē na maid dà littāfin To teacher FOC I return Prt book‘It was to the teacher that I returned the book．’

b．?這棵樹葉子，大。

c．這棵樹是葉子大。

d．John only likes fried eggs．

e．這棵樹，只是葉子大。

現(xiàn)代漢語(yǔ)是可以標(biāo)記焦點(diǎn)的語(yǔ)言，其中最為典型的就是采用由判斷系詞轉(zhuǎn)換而來(lái)的焦點(diǎn)標(biāo)記詞“是”。方梅認(rèn)為，“我們明天在錄音棚用新設(shè)備給那片子錄主題歌”這個(gè)句子中的任何一個(gè)成分前都可以添加標(biāo)記詞“是”，從而使其焦點(diǎn)化（轉(zhuǎn)引自徐杰2004：128）。據(jù)此，例⑧c“這棵樹是葉子大”的合法性也表明其中的“葉子”具有焦點(diǎn)特征。例⑧d的英語(yǔ)語(yǔ)料說(shuō)明，焦點(diǎn)成分可以被only之類的副詞修飾，而同樣的詞匯手段也適用于包含“只是”的漢語(yǔ)對(duì)應(yīng)句例⑧e．總之，例⑧中的跨語(yǔ)言語(yǔ)料表明，“這棵樹葉子大”中的“葉子”并非話題，而是焦點(diǎn)。

3．3 “這棵樹的葉子”是主語(yǔ)

Trask（1993）從語(yǔ)義和篇章的視角歸納出句子主語(yǔ)的諸多特征，但生成句法學(xué)主張基于結(jié)構(gòu)關(guān)系定義主語(yǔ)、謂語(yǔ)等語(yǔ)法關(guān)系。例⑨a和例⑨b是早期的嘗試：主語(yǔ)NP是與句子S形成支配關(guān)系、與VP形成姐妹關(guān)系的句法成分（Chomsky 1965：71）。

⑨a．Subject-of：［NP，S］

b．Predicate-of：［VP，S］

c．這棵樹的葉子肯定大。

d．［IP這棵樹的葉子［I'［I肯定］［VP［V大］］］

e．?這棵樹的葉子嘛，大。

f．？這棵樹的葉子是大。

g．?是這棵樹的葉子大。

但原則和參數(shù)理論將屈折中心語(yǔ)I確定為句子中心成分后把主語(yǔ)的結(jié)構(gòu)位置確定為IP的標(biāo)示語(yǔ)：受IP直接支配，同時(shí)與中間投射I'形成姐妹關(guān)系。（Chomsky 1981）據(jù)此，檢驗(yàn)主語(yǔ)最為直接的句法手段就是看能否在NP和VP之間使用助動(dòng)詞、情態(tài)詞等。例⑨c合法，而且依據(jù)IP投射對(duì)其所作的內(nèi)部結(jié)構(gòu)分析，例⑨d顯示“這棵樹的葉子”是主語(yǔ)成分。另外，例⑨e，例⑨f和例⑨g的合法性均可受到質(zhì)疑，因此可以認(rèn)為，“這棵樹的葉子大”中謂詞前的成分既不是話題也不是焦點(diǎn)，而是主語(yǔ)。

4 DP形成語(yǔ)段的假設(shè)和“這棵樹葉子大”的句法生成

4．1 最簡(jiǎn)句法的語(yǔ)段理論

管約論認(rèn)為，含有時(shí)態(tài)、一致特征的INFL是句子中心，而以INFL為中心的管轄關(guān)系是句法構(gòu)建中的核心關(guān)系。（同上）最簡(jiǎn)方案取消管約論人為設(shè)置的各種結(jié)構(gòu)關(guān)系，并以標(biāo)示語(yǔ)—中心語(yǔ)關(guān)系取代管轄關(guān)系。（同上1995）而語(yǔ)段理論主張采用更自然的優(yōu)化方式，不僅廢棄INFL作為句子中心的操作，而且也不再使句法結(jié)構(gòu)的生成受制于特定的結(jié)構(gòu)限制，轉(zhuǎn)而采用基于v?P語(yǔ)段和CP語(yǔ)段的動(dòng)態(tài)生成模式。（張連文2018：42－43）語(yǔ)段理論采納自然語(yǔ)言處理中分步逐段生成完整語(yǔ)句的理念，主張句法結(jié)構(gòu)的生成是基于合并形成一個(gè)或多個(gè)語(yǔ)段的過程，其中語(yǔ)段中心語(yǔ)決定詞匯序列中的詞項(xiàng)選取和合并順序：及物性語(yǔ)段v?P的中心語(yǔ)為v?，而表達(dá)語(yǔ)力（Force）的CP語(yǔ)段的中心語(yǔ)為C（Chomsky 1999：9－10）。

在討論語(yǔ)段的定義及其應(yīng)該包含哪些句法單

?位時(shí)，Chomsky提議，“從語(yǔ)義表達(dá)的完整性、語(yǔ)音拼讀的充分性以及從語(yǔ)段辨識(shí)所可能引發(fā)的句法影響等方面來(lái)考慮，（除了CP和v?P外）語(yǔ)段中還應(yīng)該包括名詞性語(yǔ)段”（同上：11）。由此可見，名詞短語(yǔ)的3種投射（DP，QP，NP）中可能存在語(yǔ)段，而Chomsky進(jìn)一步提出，“語(yǔ)段中應(yīng)該包括DP”（同上：36及腳注28）。事實(shí)上，諸多語(yǔ)言學(xué)證據(jù)表明（如例⑩所示），DP所形成的句法單位并不允準(zhǔn)其中的成分執(zhí)行移位，而這也符合語(yǔ)段的本質(zhì)屬性：不可穿透性條件（語(yǔ)段單位中的補(bǔ)語(yǔ)成分不能被提?。?。（Radford 2009：133）

⑩a．Who didn't he want［QP［Qa／any］［NPpicture of］］？

b．Who didn't he want［QP［Q?］［NPpictures of］］？

c．?Who didn't he want［DP［Dthe／this］［NPpicture of］］？

例⑩a和例⑩b具有表達(dá)數(shù)量義的中心語(yǔ)Q（光桿名詞通常都被視為具有空量化中心語(yǔ)的QP），由于QP不能形成語(yǔ)段，因此其中的疑問詞均可被提取并移至句首；而例⑩c中的DP形成語(yǔ)段，因此其中的補(bǔ)語(yǔ)部分不允準(zhǔn)提取和移位①。下面先說(shuō)明例①a和例①b類句式在語(yǔ)用功效方面的不同，然后基于DP形成語(yǔ)段而QP不能形成語(yǔ)段的主張，推導(dǎo)生成文首提出的兩類句式。

4．2 左向分支限制和“這棵樹葉子大”

生成語(yǔ)法是限制性極強(qiáng)的語(yǔ)法理論，其所探求的句法生成機(jī)制必須達(dá)到在生成所有合法句的同時(shí)也能排除所有非法句，而Ross（1967）對(duì)英語(yǔ)中島嶼條件的研究揭示出諸多禁止句法移位和成分提取的限制條件，其中之一便是如例? c所示的定指性名詞短語(yǔ)中的左向限制條件。

例? a和例?c分別是英語(yǔ)非定指性短語(yǔ)qP和定指性短語(yǔ)dP的結(jié)構(gòu)圖示，二者中補(bǔ)語(yǔ)成分的內(nèi)部結(jié)構(gòu)分別為：［QP［QWhich］［NPcar］和［DPWho［D's］ ［NP car］］。按照VP殼理論（Larson 1988），任何中心語(yǔ)投射都可能具有其相應(yīng)的外部投射，因此例? a和例?c中的外部投射分別為qP和d P．如例?中的語(yǔ)料顯示出二者在成分提取方面存在差異。

? a．He has bought whose car？

b．?Who has he bought's car？

c．?Who's has he bought car？

d．?Whose has he bought car？

e．Whose car has he bought？

例? b－d均不合法，說(shuō)明定指義名詞短語(yǔ)DP的標(biāo)示語(yǔ)不能被單獨(dú)提取，這符合Ross（1967）提出的左向分支限制條件。例?e說(shuō)明，只有DP整體移位（即例? c中的DP）才能形成合法句。由于QP中的標(biāo)示語(yǔ)并不受左向分支條件的限制，因此“這棵樹”和“葉子”的單獨(dú)移位只有在例? b中可以執(zhí)行，而在例? d中則被禁止?？梢?，左向分支限制不允準(zhǔn)定指性標(biāo)示語(yǔ)提取的限制條件也同樣適用于對(duì)例①a和例①b類句式的推導(dǎo)生成。

4．3 基于名詞性語(yǔ)段推導(dǎo)生成“這棵樹葉子大”

生成句法學(xué)的公理性原則題元準(zhǔn)則規(guī)定：每個(gè)論元只能承載一個(gè)題元角色；每個(gè)題元角色只能指派給一個(gè)論元。（Chomsky 1981：38）據(jù)此，在生成例①a和例①b兩類句式時(shí)，空量化中心語(yǔ)Q和定指中心語(yǔ)“的”都分別選擇“這棵樹”和“葉子”作為其標(biāo)示語(yǔ)和補(bǔ)語(yǔ)，從而與相應(yīng)的輕成分合并所形成的內(nèi)部結(jié)構(gòu)為：［qP［q?］［QP這棵樹［Q?］［NP葉子］］和［dP［d?］［DP這棵樹［D的］［NP葉子］］。至關(guān)重要的是，在兩種情況下，領(lǐng)屬語(yǔ)義的句法實(shí)現(xiàn)都在局域非對(duì)稱成分統(tǒng)制結(jié)構(gòu)的約束下實(shí)現(xiàn)。兩種句式的推導(dǎo)生成程序如例?所示。

?

例? a和例? b中生成的qP和dP作為完整的句法單位被謂詞“大”選擇為補(bǔ)語(yǔ)后獲得客體角色，進(jìn)而與T合并形成TP后完成兩類句式在語(yǔ)義和語(yǔ)法兩個(gè)方面的句法匹配。由于例? a表達(dá)話題—焦點(diǎn)的語(yǔ)用信息，而例? b則僅僅表達(dá)陳述事實(shí)的語(yǔ)用意圖，因此二者在形成詞匯序列時(shí)，其TP被不同的功能語(yǔ)類C選擇。由于形成例? a的詞匯序列中“這棵樹”和“葉子”分別承載話題特征和焦點(diǎn)特征，因此其功能語(yǔ)類C分解為Top P和Foc P，而例? b中的“這棵樹的葉子”在其詞庫(kù)中被提取時(shí)就不具有話題或焦點(diǎn)特征，因此只能作為主語(yǔ)成分，其陳述性功能語(yǔ)類C也只能投射為CP（而不分解）。依據(jù)Chomsky有關(guān)語(yǔ)段中心語(yǔ)特征組合的原則，話題投射和焦點(diǎn)投射的中心語(yǔ)都具有觸發(fā)非論元成分移位的邊緣特征（edge feature）（同上2008：155－160），因此例? a中的“這棵樹”和“葉子”先后被邊緣特征移位至spec-Top P和spec-Foc P，最終形成“這棵樹葉子大”的線性語(yǔ)序。而在例? b中，由于詞匯序列中的成分不具有語(yǔ)用特征，而且DP內(nèi)的成分不允準(zhǔn)被提取，因此“這棵樹的葉子”只能被功能語(yǔ)類T的EPP特征移動(dòng)到spec-TP作為主語(yǔ)，從而形成“這棵樹的葉子大”這類句式的線性語(yǔ)序。

顯然，例? a和例? b之所以具有不同的推導(dǎo)結(jié)果，其根源在于定指性DP形成完整的句法單位從而不允準(zhǔn)成分提取，而非定指性QP則允準(zhǔn)內(nèi)部成分被單獨(dú)提?。ǎ▓D中置于方框內(nèi)的成分是移位成分遺留下的拷貝）。（Chomsky 1995）徐杰指出，“傳遞信息的句子必然具有焦點(diǎn)”（徐杰2004：164及附注1），據(jù)此例? b“這棵樹的葉子大”也應(yīng)該具有焦點(diǎn)。我們認(rèn)為，例? a“這棵樹葉子大”中的焦點(diǎn)成分是“葉子”，屬于言說(shuō)者著意強(qiáng)調(diào)的對(duì)比焦點(diǎn)，而例? b“這棵樹的葉子大”中的焦點(diǎn)成分是“大”，隸屬提供新內(nèi)容的信息焦點(diǎn)；而信息焦點(diǎn)置于句末和對(duì)比焦點(diǎn)前移是焦點(diǎn)成分句法實(shí)現(xiàn)的普遍性操作。由于這一維度的研究需要進(jìn)一步區(qū)分焦點(diǎn)的性質(zhì)，而且會(huì)涉及更多的跨語(yǔ)言語(yǔ)料，因此只能另文專題論述，而本文則力圖說(shuō)明“這棵樹葉子大”是焦點(diǎn)句，而“這棵樹的葉子大”則為陳述句。

基于上述觀點(diǎn)，“這棵樹葉子大”和“這棵樹的葉子大”二者“語(yǔ)義真值”相同的傳統(tǒng)觀點(diǎn)（楊成凱1997：251）理應(yīng)得到補(bǔ)充：二者在語(yǔ)用特征和生成程序方面確實(shí)有所不同。由于格位過濾原則還要求例①a和例①b這兩類句式中的名詞成分必須獲得格位指派（Chomsky 1981），因此可以認(rèn)為，“這棵樹葉子大”中的兩個(gè)名詞在QP短語(yǔ)投射內(nèi)獲得固有格指派（領(lǐng)有格和隸屬格），隨——后經(jīng)歷非論元移位至話題和焦點(diǎn)位置；而“這棵樹的葉子”形成的名詞性短語(yǔ)DP整體因缺乏格位而執(zhí)行論元移位到spec-TP后獲得主格指派并成為句子的主語(yǔ)。而左向分支限制條件則制約“這棵樹的葉子”中的兩個(gè)名詞都不能單獨(dú)移位，因而只能總體移動(dòng)到主語(yǔ)位置獲得主格指派。

4．4 類型學(xué)特征與“這棵樹葉子大”

要使本文的立論具有跨語(yǔ)言的解釋力，顯然還必須回答英語(yǔ)因何不能形成類似于?This tree leaves big這樣的句式。我們認(rèn)為這是由于漢英兩種語(yǔ)言在如下3方面的類型學(xué)差異所造成的。首先，就漢英句法結(jié)構(gòu)對(duì)比而言，二者間最為顯著的類型學(xué)特征之一就是是否允準(zhǔn)空主語(yǔ)：英語(yǔ)句子必備主語(yǔ)，而漢語(yǔ)句子的主語(yǔ)可以為空；其次，領(lǐng)屬關(guān)系的句法實(shí)現(xiàn)是否一定要依助于顯性成分這一因素也同樣影響漢英兩種語(yǔ)言能否形成類似于“這棵樹葉子大”這種句式；再者，焦點(diǎn)化這一話語(yǔ)功能的句法實(shí)現(xiàn)方式在漢英兩種語(yǔ)言中完全不同。下面結(jié)合例?中的圖示具體說(shuō)明。

?

由于英語(yǔ)實(shí)現(xiàn)領(lǐng)屬關(guān)系只采用顯性詞匯手段（而非空量化詞［Q?］）：即領(lǐng)屬格形式's和表領(lǐng)屬的介詞of（即the tree's leaves和the leaves of the tree），因此英語(yǔ)中無(wú)法形成表領(lǐng)屬義的QP，但卻可以形成表領(lǐng)屬義的DP．同時(shí)，英語(yǔ)句子的spec-TP必須由顯性成分占據(jù)以滿足EPP特征的要求，而這兩點(diǎn)在例? b中均可以實(shí)現(xiàn)，但在例? a中卻都不成立。此外，英語(yǔ)中表達(dá)焦點(diǎn)的句法格式較為固定：通?；蛘卟捎脧?qiáng)調(diào)句式It is．．．that．．．或者采用假分裂句What．．．is．．．而漢語(yǔ)中焦點(diǎn)化的句法實(shí)現(xiàn)方式有二：采用加用焦點(diǎn)標(biāo)記“是”的詞匯手段或者采用焦點(diǎn)敏感式的句法手段。據(jù)此，英語(yǔ)依助于特定的句法格式來(lái)實(shí)現(xiàn)焦點(diǎn)化，因此無(wú)須再專門設(shè)立焦點(diǎn)投射，而“這棵樹葉子大”正是一種焦點(diǎn)敏感式，其中的焦點(diǎn)成分經(jīng)由移位而成，所以必須依助于高于主語(yǔ)位置的焦點(diǎn)投射來(lái)實(shí)現(xiàn)。可見，盡管可以采用完全相同的推導(dǎo)程序生成例? a、例? b和例? b這3種合法句型，但二者在類型學(xué)特征方面的系統(tǒng)性差異導(dǎo)致只有漢語(yǔ)才可以形成“這棵樹葉子大”這樣的焦點(diǎn)敏感式。

5 結(jié)束語(yǔ)

主語(yǔ)生成于動(dòng)詞投射內(nèi)假設(shè)要求句子中的論元成分與核心謂詞具有語(yǔ)義選擇關(guān)系，而針對(duì)“這棵樹葉子大”等句型的現(xiàn)有分析方案既未能充分說(shuō)明其中的“這棵樹”“葉子”與謂詞“大”之間的論元結(jié)構(gòu)關(guān)系和題元指派關(guān)系，也未對(duì)謂詞前兩個(gè)名詞間領(lǐng)屬關(guān)系的句法實(shí)現(xiàn)方式作出形式化的說(shuō)明。本文基于語(yǔ)段理論和左向分支限制提出新的假設(shè)：能夠形成語(yǔ)段的定指義名詞短語(yǔ)DP禁止標(biāo)示語(yǔ)移位，而不能形成語(yǔ)段的非定指義名詞短語(yǔ)QP允準(zhǔn)標(biāo)示語(yǔ)移位。據(jù)此，“這棵樹葉子大”本質(zhì)上是話題—焦點(diǎn)句，而其中的領(lǐng)屬性語(yǔ)義關(guān)系則是漢語(yǔ)母語(yǔ)者受制于非對(duì)稱性成分統(tǒng)制的形式限制對(duì)句中名詞語(yǔ)義關(guān)聯(lián)性的解讀。本文的啟示在于，從層級(jí)性視角和中心語(yǔ)投射的視角（Chomsky 2013）審視漢語(yǔ)句式能明確地顯現(xiàn)出句法成分所承載的不同話語(yǔ)功能，盡管這些話語(yǔ)功能并無(wú)任何顯性的形式標(biāo)記。

注釋

①文獻(xiàn)中也有一些跨語(yǔ)言證據(jù)證明DP形成語(yǔ)段，而QP不能形成語(yǔ)段。請(qǐng)參閱Radford（2009：426－427）。