二語習(xí)得動(dòng)態(tài)自適應(yīng)系統(tǒng)的實(shí)證研究

羅書全

（電子科技大學(xué)中山學(xué)院 外語學(xué)院，廣東 中山528000）

語言學(xué)界長(zhǎng)期以來存在著語言符號(hào)的本體性與社會(huì)性之爭(zhēng)。以喬姆斯基為代表的形式派認(rèn)為語言是人類天賦的能力，強(qiáng)調(diào)語言的本體性，拋開語言的社會(huì)屬性研究語言學(xué)。而以維果斯基為代表的社會(huì)文化論者，認(rèn)為語言為社會(huì)文化的產(chǎn)物和組成部分，主張研究社會(huì)互動(dòng)中的語言。維果斯基的主張直接或間接地得到功能派、語用學(xué)派等的語言學(xué)研究支持。意義即使用故不可取，拋開社會(huì)性談?wù)Z言的自治性更難有說服力，形式派和功能派（包括認(rèn)知學(xué)派、語用學(xué)派等）將語言本體和社會(huì)環(huán)境割裂開來可以說是失之偏頗。

SLA研究者長(zhǎng)期以來一直主要關(guān)注語言知識(shí)系統(tǒng)的屬性、來源并試圖解釋其發(fā)展的成與敗。越來越多的研究表明語言習(xí)得的機(jī)制不僅來自語言內(nèi)部還來自于外部條件，內(nèi)外部機(jī)制是互動(dòng)性的。認(rèn)知與社會(huì)兩方面因素的互動(dòng)構(gòu)成習(xí)得的完整系統(tǒng)，從而使矛盾的對(duì)立體有機(jī)地統(tǒng)一起來［1］Ⅳ。臨近發(fā)展區(qū)、連接主義、涌現(xiàn)主義、生態(tài)語言觀等相關(guān)理論解釋模式普遍認(rèn)為語言習(xí)得是一個(gè)動(dòng)態(tài)的多因素互動(dòng)的過程，不存在A決定B的絕對(duì)因果關(guān)聯(lián)(線性關(guān)系）［2］。

長(zhǎng)期以來二語習(xí)得研究的主要方法是靜態(tài)的控制實(shí)驗(yàn)方法，對(duì)動(dòng)態(tài)變化和雙向互動(dòng)重視不夠。例如個(gè)體差異往往被看作是控制變量，忽略了它的動(dòng)態(tài)可變性。還原論不能描述系統(tǒng)特征，單個(gè)因素的總和不等于總體，因?yàn)檎J(rèn)知環(huán)境、教學(xué)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境等因素是互動(dòng)性的。

一、二語習(xí)得動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的主要特征及其相關(guān)證據(jù)

Larsen-Freeman提出，動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)具有自組織、非線性、初始狀態(tài)、蝴蝶效應(yīng)等主要特征［3］11。對(duì)于二語的初始狀態(tài)是指學(xué)習(xí)者二語學(xué)習(xí)出發(fā)點(diǎn)上的個(gè)體內(nèi)在認(rèn)知特征,如學(xué)習(xí)者的認(rèn)知水平、一語水平以及情感因素等，構(gòu)成學(xué)習(xí)者的認(rèn)知資源或認(rèn)知子系統(tǒng)。二語習(xí)得過程中學(xué)習(xí)者都享有認(rèn)知、語言結(jié)構(gòu)規(guī)則與詞匯知識(shí)和社會(huì)交互三個(gè)方面的資源，這些資源在每個(gè)個(gè)體身上都會(huì)有不同的配置，因此資源的自組織是動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的核心特征。資源之間的競(jìng)爭(zhēng)有時(shí)會(huì)有此消彼長(zhǎng)的膠著狀態(tài)，體現(xiàn)出吸態(tài)。而一旦某一因素的改變打破平衡，就會(huì)產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。因此二語發(fā)展是非線性的，常有停滯不前甚至倒退現(xiàn)象，前者通常被稱之為高原現(xiàn)象和石化現(xiàn)象，后者通常被定義為磨蝕。三個(gè)子系統(tǒng)中認(rèn)知子系統(tǒng)又起著關(guān)鍵性的作用，有時(shí)認(rèn)知系統(tǒng)的細(xì)微差異可能帶來學(xué)習(xí)結(jié)果的巨大差異，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論將這種變化比擬為蝴蝶效應(yīng)。近20年來，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)研究者以及贊成動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論的應(yīng)用語言學(xué)研究者通過大量的實(shí)證研究，試圖驗(yàn)證二語習(xí)得動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的這些特征。

（一）自組織性

系統(tǒng)具有全面連接性，認(rèn)知、教學(xué)與社會(huì)政治、客觀物質(zhì)環(huán)境多變量多層面聯(lián)結(jié)。注意、記憶、教學(xué)、環(huán)境等資源都是有限的，資源間相互競(jìng)爭(zhēng)又相互合作；并非所有子系統(tǒng)都需要相同的資源，資源的競(jìng)爭(zhēng)可以導(dǎo)致不平衡二語發(fā)展，這可能是資源競(jìng)爭(zhēng)中兩個(gè)參數(shù)的對(duì)數(shù)關(guān)系表達(dá)［3］227。

Van Dijk等以MLU（平均話語長(zhǎng)度）為衡量尺度考察三個(gè)小孩通過CDS（兒向語）獲得的語言發(fā)展誘發(fā)條件，再通過在系列二元依存等式的基礎(chǔ)上建立數(shù)學(xué)概念模型以把握其動(dòng)態(tài)系統(tǒng)特征［4］。發(fā)現(xiàn)調(diào)整作用于整體語言發(fā)展。三個(gè)小孩的發(fā)展模式體現(xiàn)出不同階段不同水平對(duì)兒向語的條件有決定性作用，一個(gè)小孩發(fā)展程度低，因此發(fā)展速率低，但發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)勁，而相應(yīng)的兒向語模型也與另外兩個(gè)不一樣，此外個(gè)體因素（其兒向語來自父母雙方）也影響其動(dòng)態(tài)特征。Bassano&van Geert探討了以MLU為衡量尺度的兒童語法發(fā)展動(dòng)態(tài)模式，將個(gè)體變異（社會(huì)因素）與語法發(fā)展（認(rèn)知因素）的倒退—快速生長(zhǎng)—過渡—涌現(xiàn)有機(jī)結(jié)合起來，為自組織和非線性特征都提供了很好的證據(jù)［5］。

Larsen-Freeman的研究發(fā)現(xiàn)發(fā)展誘發(fā)機(jī)制中，詞匯復(fù)雜性和流利性兩維度具有同步增長(zhǎng)的特征（關(guān)聯(lián)生長(zhǎng)），但語法復(fù)雜性與準(zhǔn)確性卻沒有這個(gè)關(guān)系，說明這兩者是競(jìng)爭(zhēng)性的［3］124。Long&Shaw 通過對(duì)工作記憶的三項(xiàng)指標(biāo)（字母廣度，逆向詞匯記憶廣度，閱讀廣度）與情境詞匯（VIC)三項(xiàng)指標(biāo)（Wais-r詞匯知識(shí)等級(jí)測(cè)試、近義詞詞匯測(cè)試、逆向詞匯測(cè)試）在兩個(gè)不同年齡段成人身上所顯現(xiàn)的相關(guān)性模型證明了年輕一組依賴認(rèn)知機(jī)制的學(xué)習(xí)者在實(shí)驗(yàn)條件下進(jìn)行配對(duì)聯(lián)想學(xué)習(xí)占優(yōu)，而在自然狀態(tài)下年長(zhǎng)者組能更好地利用已有詞匯知識(shí)獲得更好的學(xué)習(xí)效果，這為動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中資源配置與競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)自組織提供了間接證據(jù)［6］。Sommers&Bacroft證實(shí)聲音類型和說話人的變異越大，兒童識(shí)辨效果越差。這一結(jié)果證實(shí)了有限的總資源在分配時(shí)會(huì)產(chǎn)生抵消效應(yīng)，因此在形式聚焦的加工中如果摻雜意義聚焦任務(wù)可能會(huì)降低效率。這也是系統(tǒng)資源重組的很好例證［7］。Bassano等通過對(duì)三名分別來自法國、奧地利和荷蘭的小孩從開始學(xué)習(xí)語言到三歲的輸入輸出關(guān)系建模，發(fā)現(xiàn)父母與孩子的交互處于不停的自我調(diào)整適應(yīng)之中［5］。

語言子系統(tǒng)也具有自組織特征。語言形式與意義的匹配，往往不是一對(duì)一，而是多對(duì)多的結(jié)合。例如要表達(dá)完成體意義，英語可以通過動(dòng)詞形式變化來體現(xiàn)，漢語則會(huì)通過添加詞匯來實(shí)現(xiàn)，而日語則可以通過添加接續(xù)助詞來表達(dá)。這是三種語言系統(tǒng)解決同一個(gè)問題的不同方案，體現(xiàn)出根據(jù)語言特征不同作出的自我調(diào)整。

從以上研究我們可以得出以下結(jié)論：語言習(xí)得涉及到社會(huì)、主體認(rèn)知和語言三個(gè)子系統(tǒng)，每個(gè)子系統(tǒng)有包含各自的構(gòu)成因素；子系統(tǒng)和各因素是互動(dòng)性地連接起來的；各子系統(tǒng)和構(gòu)成因素既相互協(xié)調(diào)，又相互競(jìng)爭(zhēng)，在動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)中不斷調(diào)整，不斷進(jìn)行新的資源配置，達(dá)到平衡。二語習(xí)得系統(tǒng)中，看起來紛繁復(fù)雜的各個(gè)影響因素，其實(shí)有著自己的組織結(jié)構(gòu)，并且這種組織結(jié)構(gòu)在二語發(fā)展過程中不斷地進(jìn)行著調(diào)整和優(yōu)化，在混沌中形成自己的秩序。

（二）非線性特征及其證據(jù)

二語習(xí)得不只是一個(gè)不斷取得進(jìn)步，向前發(fā)展的過程，發(fā)展路徑上也有著停滯、倒退和其他變異［8］。變量之間復(fù)雜互動(dòng)使得發(fā)展不可預(yù)測(cè)，輸入輸出不具有恒定的比例關(guān)系，例如：教不一定導(dǎo)致學(xué)；熟不一定能生巧；多次聽讀不一定能幫助理解；多次接觸不一定能保證附帶習(xí)得。Rumelhart等發(fā)現(xiàn)兒童過去式習(xí)得的U型發(fā)展，兒童語言發(fā)展早期（約兩歲之前）通過機(jī)械記憶的獲得了“went”這一正確的過去時(shí)形式，隨后出現(xiàn)低域規(guī)則化的“goed”，之后（三歲左右）通過規(guī)則浮現(xiàn)習(xí)得“went”。詞匯知識(shí)的發(fā)展也不是線性的［9］。

因此單純考察一兩個(gè)變量不充分，解釋力不夠。因?yàn)楦鱾€(gè)影響因素是聯(lián)動(dòng)的，具有不可預(yù)測(cè)性，更需要?dú)v時(shí)研究，而非橫斷研究。考查重點(diǎn)應(yīng)該是協(xié)變性、變異性而不是變量間的必然因果聯(lián)系。

（三）吸態(tài)與控制參數(shù)

高原現(xiàn)象、石化現(xiàn)象為吸態(tài)特征。開放系統(tǒng)具有內(nèi)部組織性，會(huì)形成一種相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)—吸態(tài)，稍有外力改變平衡即改變系統(tǒng)吸態(tài)產(chǎn)生波動(dòng)，形成斥態(tài)，亦即是蝴蝶效應(yīng)。這一推動(dòng)力為控制參數(shù)，如元語言意識(shí)、動(dòng)機(jī)等［8］。De Bot等人的凹洞隱喻是對(duì)吸態(tài)的最形象解釋［1］Ⅴ。

課堂觀察和教學(xué)經(jīng)歷表明多數(shù)的中學(xué)生在詞匯習(xí)得過程中主要的關(guān)注焦點(diǎn)是詞匯的拼寫讀音等，這可能與教材、動(dòng)機(jī)、教法、互動(dòng)環(huán)境、教師等都有關(guān)系，而某一個(gè)教師的適當(dāng)引導(dǎo)有可能改變這個(gè)焦點(diǎn)，這一引導(dǎo)作用也可視為控制參數(shù)的推動(dòng)。

（四）內(nèi)部變異的蝴蝶效應(yīng)和外部變異的不可預(yù)測(cè)性

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)發(fā)展高度依賴初始狀態(tài)，細(xì)小的出發(fā)點(diǎn)差異可能帶來巨大的結(jié)果的差異，也即是蝴蝶效應(yīng)［1］Ⅳ。而由于個(gè)體差異的動(dòng)態(tài)特征和系統(tǒng)構(gòu)成因素的自組織自適應(yīng)性質(zhì)，系統(tǒng)間的變異具有不可預(yù)測(cè)性，不能根據(jù)個(gè)體所具備（或不具備）的某個(gè)單一成長(zhǎng)條件預(yù)測(cè)不同個(gè)體二語發(fā)展的結(jié)果。但系統(tǒng)的初始狀態(tài)的敏感性可能放大變化。Jiang提出的母語詞目中介假設(shè)認(rèn)為母語詞目占據(jù)空間難以接受二語詞目，有可能會(huì)使二語習(xí)得石化問題一直延續(xù)到高級(jí)階段，母語干擾可能是一種初始狀態(tài)，其敏感性使其被放大［10］。而系統(tǒng)間的變異性則可能有巨大擾動(dòng)卻無顯著變化，例如成人與兒童二語習(xí)得各方面條件相異，卻可能此消彼長(zhǎng)而結(jié)果相近。

課堂觀察發(fā)現(xiàn)的詞匯發(fā)展的同質(zhì)性可能與發(fā)展規(guī)律無關(guān)，所觀察學(xué)生用同樣教材、參加同樣的考試、有著相近似的動(dòng)機(jī)，教師的教學(xué)思想相近，顯然這種同質(zhì)性并不表明普遍發(fā)展路徑的存在。而放在系統(tǒng)之外可能會(huì)發(fā)現(xiàn)使用同樣的教材、同樣的考試，大城市與山區(qū)學(xué)生發(fā)展路徑卻截然不同。這樣的系統(tǒng)間比較可以作為系統(tǒng)特征研究的重要思路。

二、動(dòng)態(tài)系統(tǒng)特征對(duì)二語習(xí)得研究的啟示

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的觀點(diǎn)顯然對(duì)結(jié)構(gòu)主義產(chǎn)生以來的二語習(xí)得研究傳統(tǒng)是一個(gè)挑戰(zhàn)，單純依賴行為實(shí)驗(yàn)難以提出令人信服的證據(jù)。強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)性，自然就要在習(xí)得的自然條件性探討多因素的互動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)。這就要求二語習(xí)得研究范式向多元化發(fā)展，以匯集證據(jù)來描述和解釋習(xí)得過程。

（一）研究方法的啟示

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論倡導(dǎo)歷時(shí)研究，情境敏感［8］，著眼于動(dòng)態(tài)變化，關(guān)注自然過程，重點(diǎn)考察多元雙向互動(dòng)。個(gè)案研究尊重個(gè)體差異的動(dòng)態(tài)變化，每個(gè)個(gè)體的二語習(xí)得都是一個(gè)獨(dú)立系統(tǒng)，個(gè)體間的比較有助于把握眾多因素的互動(dòng)關(guān)系，探尋關(guān)聯(lián)生長(zhǎng)因子。而微變分析［11］221，則可觀察到變化過程和變異源。

系統(tǒng)間比較也有著重大意義。有著共同教學(xué)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境的個(gè)體構(gòu)成上一層系統(tǒng)（如山區(qū)中學(xué)生、中國英語學(xué)習(xí)者等），系統(tǒng)間的比較能夠更好地探討資源競(jìng)爭(zhēng)和系統(tǒng)內(nèi)因素的自組織、自適應(yīng)。

計(jì)算機(jī)科學(xué)的發(fā)展使得通過計(jì)算機(jī)建立模型來對(duì)習(xí)得過程進(jìn)行模擬成為可能。數(shù)學(xué)等式模型、關(guān)聯(lián)生長(zhǎng)模型等的建立為實(shí)驗(yàn)和觀察結(jié)果提供了解釋機(jī)制，也為計(jì)算機(jī)模擬打下基礎(chǔ)［4］。Li等人就使用了在數(shù)學(xué)等式模型基礎(chǔ)上發(fā)展起來的DevLex模型來考察兒童詞匯發(fā)展的自組織神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)［12］。此外，研究者還提出極值圖表法［13］，通過移動(dòng)極小極大值圖表處理表面看似雜亂無章的變異數(shù)據(jù)，能夠從中發(fā)現(xiàn)過程性特點(diǎn)。

（二）認(rèn)識(shí)論上的意義

推動(dòng)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論運(yùn)用于應(yīng)用語言學(xué)的理論構(gòu)建，有助于整合社會(huì)文化論、涌現(xiàn)主義、競(jìng)爭(zhēng)模型、連接主義等相關(guān)理論模型，更為全面地解釋二語習(xí)得的過程、特征與機(jī)制。只有打破通過特定群體中變量的相關(guān)性來探討習(xí)得的思維定勢(shì)，才能真正了解二語發(fā)展過程。

三、存在的問題

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論之所以不被普遍接受，在于發(fā)展心理學(xué)并沒有準(zhǔn)確解釋和定義動(dòng)態(tài)系統(tǒng)和動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論。處于理論探索階段的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論應(yīng)用于二語習(xí)得毫無疑問還有著很多亟待解決的問題。

首先，二語習(xí)得動(dòng)態(tài)系統(tǒng)特征的很多證據(jù)來自于控制實(shí)驗(yàn)，其關(guān)注的無論是因果關(guān)系還是相關(guān)性都不符合動(dòng)態(tài)系統(tǒng)論非線性和不可預(yù)測(cè)性的論調(diào)。

其次，繁雜眾多的因素如果不通過控制變量如何能夠理出頭緒，從而能夠用已有的定量方法進(jìn)行描述與檢驗(yàn)。

第三，有時(shí)個(gè)別因素能引起蝴蝶效應(yīng)，而有時(shí)又要用多因素的互動(dòng)解釋變異，這似乎已概括了變異源的全部，雖然這符合動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的自組織與動(dòng)態(tài)平衡觀點(diǎn)，但如何證實(shí)兩種解釋分別是合理的，而其他控制實(shí)驗(yàn)的還原論結(jié)果又是不合理的！從認(rèn)識(shí)論層面來看，對(duì)動(dòng)態(tài)的過分強(qiáng)調(diào)而否定靜態(tài)分析可能會(huì)使研究者掉進(jìn)不可知論的陷阱。

四、結(jié)語

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)引入到二語習(xí)得領(lǐng)域，給二語習(xí)得研究帶來了全新的認(rèn)識(shí)論，可以說具有革命性的意義。但它同時(shí)也對(duì)二語習(xí)得研究提出了新的挑戰(zhàn)，使研究者不得不去重新評(píng)估半個(gè)世紀(jì)二語習(xí)得研究所取得的豐碩成果。二語習(xí)得研究需要?jiǎng)?chuàng)新性地引入多種研究范式，以期在互動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)的自然環(huán)境中去捕捉和解釋二語發(fā)展過程，獲得匯集的證據(jù)。但現(xiàn)有的二語習(xí)得動(dòng)態(tài)系統(tǒng)研究還處在理論探討階段，成型的研究模型還沒有完全建立起來，系統(tǒng)性的結(jié)論還有待長(zhǎng)期的研究去構(gòu)建和豐富?，F(xiàn)有控制實(shí)驗(yàn)研究單一因素或幾個(gè)因素交互作用對(duì)二語習(xí)得的影響，其結(jié)果是見樹不見林，遠(yuǎn)不能聯(lián)接成系統(tǒng)性研究。而且部分之和不等于整體，個(gè)體特征的累加并不能構(gòu)成對(duì)整體特征的描述。有的實(shí)驗(yàn)研究，統(tǒng)計(jì)意義的結(jié)果不顯著，卻要從現(xiàn)象視角去尋求解釋，其結(jié)果顯然已不是實(shí)驗(yàn)結(jié)果，而只是思辨的結(jié)果，扣上實(shí)證的帽子未免牽強(qiáng)。

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