上海國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新發(fā)展路徑探析

黃 煒

在“五大發(fā)展”新理念（創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享）中，創(chuàng)新發(fā)展居于發(fā)展新理念的首要和引領(lǐng)地位。上海在國(guó)資國(guó)企發(fā)展中必須大力提倡創(chuàng)新，以創(chuàng)新思路和方法獲得國(guó)資國(guó)企發(fā)展的更大成果，保持上海在該領(lǐng)域的排頭兵優(yōu)勢(shì)。下面從三個(gè)方面探討上海國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新發(fā)展的問(wèn)題。

一、樹立持久的創(chuàng)新意識(shí)

傳統(tǒng)企業(yè)要轉(zhuǎn)型升級(jí)，不重視科技創(chuàng)新是不可能有質(zhì)變的?？萍紕?chuàng)新是不少國(guó)企的軟肋和短板，我們要持續(xù)地進(jìn)行彌補(bǔ)。通過(guò)激勵(lì)職工創(chuàng)新、開展創(chuàng)業(yè)投資、建設(shè)眾創(chuàng)空間（例如海爾的創(chuàng)新生態(tài)體系，小米、蘋果公司的創(chuàng)新平臺(tái)也可資借鑒）等方式，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新。

鼓勵(lì)和支持企業(yè)探索多種形式的創(chuàng)新模式，支持企業(yè)采用委托開發(fā)、購(gòu)買專利等方式，開展技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新。支持企業(yè)與大學(xué)、科研院所在理論研究、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)方面的合作，建立其學(xué)術(shù)帶頭人的交流機(jī)制。Netflix、3M、寶潔等公司的創(chuàng)新外包理念值得我們學(xué)習(xí)，因?yàn)榧词挂粋€(gè)大企業(yè)有諸多頂尖科學(xué)家及其他創(chuàng)新人才，但與全球范圍的無(wú)數(shù)頂尖人才相比，就不值得驕傲和固步自封了。

國(guó)有企業(yè)要善于利用行業(yè)龍頭地位，積極帶頭組建各種開放式產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，重點(diǎn)化解新技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用中存在的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不一致、基礎(chǔ)設(shè)施不完善等障礙。在考核評(píng)價(jià)體系中，讓創(chuàng)新成為導(dǎo)向；在評(píng)價(jià)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人方面，加大創(chuàng)新指標(biāo)權(quán)重。在體制機(jī)制創(chuàng)新方面加大合作創(chuàng)新，形成創(chuàng)新動(dòng)力，完善創(chuàng)新模式，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，最終提高創(chuàng)新能力。

要以體制機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)上海國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力：對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和技術(shù)骨干，在企業(yè)創(chuàng)新方面完善其長(zhǎng)效動(dòng)力機(jī)制；完善科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；提高國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的籌資能力。讓企業(yè)經(jīng)營(yíng)者領(lǐng)悟到，要把創(chuàng)新和基業(yè)長(zhǎng)青緊密聯(lián)系起來(lái)，否則創(chuàng)新容易停留在口頭上。

國(guó)資管理部門可選擇創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化（例如轉(zhuǎn)化成新業(yè)務(wù)）這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，幫助國(guó)企順利邁過(guò)這一關(guān)。這里涉及執(zhí)行力的培育和提升，也涉及打破部門利益壟斷和舊理念束縛等方面，為新業(yè)務(wù)成長(zhǎng)打基礎(chǔ)、掃障礙。企業(yè)要能正確判斷其不同業(yè)務(wù)所處的發(fā)展階段，運(yùn)用業(yè)務(wù)組合戰(zhàn)略，為不同業(yè)務(wù)和部門設(shè)置不同的資源配置方案。國(guó)企經(jīng)營(yíng)者看到創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效提升的緊密聯(lián)系，今后就會(huì)有創(chuàng)新動(dòng)力。

在這方面，可以參考三星和富士公司創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，也可以借鑒海爾創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，例如人單合一、自主經(jīng)營(yíng)體、創(chuàng)新生態(tài)體系、小微企業(yè)等理念。在創(chuàng)新動(dòng)力方面，武鋼的理念值得學(xué)習(xí)，他們實(shí)施精品名牌戰(zhàn)略，堅(jiān)持“應(yīng)用一代、試制一代、探索研究一代、思考規(guī)劃一代”的新產(chǎn)品開發(fā)方針。

第二次世界大戰(zhàn)后，在拉美、東亞、西北非3個(gè)區(qū)域的國(guó)家中，絕大多數(shù)在達(dá)到中等收入水平后，都沒(méi)有跨越“中等收入陷阱”。在戰(zhàn)后116個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)中，成功跨越“中等收入陷阱”的只有15個(gè)。一個(gè)主要原因是這些國(guó)家在達(dá)到中等收入階段以后，明顯地表現(xiàn)出創(chuàng)新動(dòng)力不足，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)也缺乏動(dòng)力。

而少數(shù)成功跨越“中等收入陷阱”的國(guó)家，恰恰是解決了創(chuàng)新動(dòng)力不足和克服了腐敗問(wèn)題。他們的成功經(jīng)驗(yàn)主要有兩點(diǎn)：第一，在轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)遇窗口期，大力推進(jìn)科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化，使社會(huì)既煥發(fā)活力，又保持穩(wěn)定；第二，通過(guò)強(qiáng)有力的國(guó)家治理，有效遏制腐敗。上述歷史經(jīng)驗(yàn)更應(yīng)加強(qiáng)我們?cè)谏虾?guó)資國(guó)企發(fā)展中著力創(chuàng)新的決心和信心。

二、上海的創(chuàng)新政策指引

創(chuàng)新需要不斷試錯(cuò)。為建立寬容寬松的企業(yè)創(chuàng)新氛圍，2013年6月，上海市人大通過(guò)《關(guān)于促進(jìn)改革創(chuàng)新的決定》，明確指出：對(duì)因?yàn)榭陀^因素而未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的改革創(chuàng)新項(xiàng)目，在考核評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)時(shí)不作負(fù)面評(píng)價(jià)。其中，上汽集團(tuán)等企業(yè)將容錯(cuò)機(jī)制寫入公司章程，營(yíng)造支持改革、鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境。

2015年，上海出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)和支持本市國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新的若干措施》，通過(guò)建立健全一整套激發(fā)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力、發(fā)展活力的考核、激勵(lì)和評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)成為具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的市場(chǎng)主體。

在考核評(píng)價(jià)體系中，使創(chuàng)新成為導(dǎo)向。2015年11月，上海通過(guò)制定《市管國(guó)有企業(yè)法定代表人創(chuàng)新轉(zhuǎn)型專項(xiàng)評(píng)價(jià)實(shí)施方案》，在全面推行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期制、契約化管理的基礎(chǔ)上，加大科技創(chuàng)新指標(biāo)權(quán)重。

2016年4月，《上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的意見》強(qiáng)調(diào)深化國(guó)有工業(yè)企業(yè)供給側(cè)改革，完善國(guó)有企業(yè)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐。通過(guò)創(chuàng)新發(fā)展一批、重組整合一批、清理退出一批，優(yōu)化國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略布局。支持國(guó)有企業(yè)通過(guò)激勵(lì)職工創(chuàng)新、開展創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)辦眾創(chuàng)空間等方式，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新。

2017年5月，在中共上海市第十一次代表大會(huì)上，時(shí)任市委書記韓正指出：今后5年，上海將以制度創(chuàng)新為核心，進(jìn)一步深化改革、擴(kuò)大開放。上海將以國(guó)資管理創(chuàng)新帶動(dòng)國(guó)企改革發(fā)展，深化國(guó)企分類改革。

三、上海國(guó)資國(guó)企創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐

上海著力推進(jìn)國(guó)企創(chuàng)新轉(zhuǎn)型所需的制度供給，出臺(tái)支持國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新的9條措施。例如，對(duì)國(guó)企研發(fā)投入、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)等費(fèi)用，在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核中視同利潤(rùn)；對(duì)尚未實(shí)現(xiàn)回報(bào)的境外投資在考核中予以單列。近年來(lái)，已有30家市管企業(yè)的近360億元?jiǎng)?chuàng)新研發(fā)等費(fèi)用在考核中被視同利潤(rùn)。上汽集團(tuán)、上海建工、上港集團(tuán)等企業(yè)在各自領(lǐng)域加快技術(shù)創(chuàng)新，獲得多項(xiàng)國(guó)家級(jí)甚至世界級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)。

針對(duì)國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入不足等問(wèn)題，上海建立起一套以創(chuàng)新為導(dǎo)向的考核評(píng)價(jià)體系。上海每年安排不低于30%的國(guó)資收益資金，重點(diǎn)支持主動(dòng)承接國(guó)家或部市級(jí)重大專項(xiàng)的企業(yè)，帶動(dòng)企業(yè)加大創(chuàng)新投入；支持企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)讓收益分配制度；推廣上汽集團(tuán)、上海紡織等企業(yè)把容錯(cuò)機(jī)制寫入公司章程或制定工作細(xì)則等經(jīng)驗(yàn)。

鼓勵(lì)國(guó)企科技創(chuàng)新，更重要的是發(fā)揮人才的作用。上海國(guó)企為激發(fā)企業(yè)人才創(chuàng)新活力，面向技術(shù)創(chuàng)新人才設(shè)置首席工程師、技術(shù)總監(jiān)等專業(yè)崗位，形成技術(shù)創(chuàng)新人才實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的新通道，并匹配相應(yīng)的薪酬分配制度。在薪酬激勵(lì)方面，實(shí)施“激勵(lì)基金＋個(gè)人購(gòu)股”計(jì)劃，企業(yè)用于激勵(lì)股權(quán)的總額可達(dá)實(shí)收資本的10%。

目前上海市國(guó)資系統(tǒng)形成了以6家中央研究院，50個(gè)國(guó)家級(jí)和186個(gè)市級(jí)實(shí)驗(yàn)室、工程（技術(shù)）研究中心和企業(yè)技術(shù)中心，290家高新技術(shù)企業(yè)以及8.7萬(wàn)名科研人員為核心的研發(fā)體系，牽頭建立了25個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和19個(gè)博士后科研流動(dòng)站。

上海國(guó)有企業(yè)成為創(chuàng)新主體。2013年以來(lái)，上海市國(guó)有企業(yè)已初步構(gòu)建了以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。市管企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出超過(guò)1100億元，申請(qǐng)發(fā)明專利9515項(xiàng)，獲省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目750個(gè)，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目3110個(gè)，新產(chǎn)品銷售收入超過(guò)2.3萬(wàn)億元。

國(guó)企ETF，是上海國(guó)資國(guó)企在金融領(lǐng)域的一大創(chuàng)新。2016年7月，上海國(guó)企ETF發(fā)行，其成分包括66家上海市國(guó)企。針對(duì)一地的國(guó)企設(shè)立ETF基金，在全國(guó)是首例，這也是上海借助資本市場(chǎng)進(jìn)行國(guó)資改革的又一創(chuàng)新。上海國(guó)企ETF的發(fā)行，其最明顯的意義是有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的有序流轉(zhuǎn)甚至戰(zhàn)略性退出，提高國(guó)有企業(yè)股權(quán)的流動(dòng)性，從而推動(dòng)國(guó)企改革。此外，借助ETF基金，上海將混合所有制改革這一國(guó)企改革的核心領(lǐng)域推向深水區(qū)。

上海城投、久事集團(tuán)和國(guó)盛集團(tuán)等企業(yè)將其持有的上港集團(tuán)、交運(yùn)股份和隧道股份的部分股權(quán)用于換購(gòu)上海國(guó)企ETF份額。在打造了上海國(guó)際集團(tuán)和上海國(guó)盛集團(tuán)兩大國(guó)資流動(dòng)平臺(tái)后，上海國(guó)企ETF將成為上海國(guó)資流動(dòng)平臺(tái)的一種新形式。

①郭鳳海：《學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記治國(guó)理政新理念新思想新戰(zhàn)略》［OL］，http://www.71.cn/2016/0510/889067_2.shtml，2016年5月10日

②黃煒：《關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理的思辨》［J］，《山東國(guó)資》，2017年10月中

③石耀東：《從體制機(jī)制創(chuàng)新入手 提高我國(guó)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力》［OL］，企業(yè)文明網(wǎng)，2013年4月25日

④宋薇萍：《上?！叭荦R下”深化國(guó)資國(guó)企改革》［OL］，中國(guó)證券網(wǎng)， 2016年8月5日

⑤王子辰：《上海正在成為地方國(guó)資國(guó)企改革的領(lǐng)跑者》［OL］，http://www.jiemian.com/article/800404.html，2016年8月16日