現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系下的國企改革發(fā)展

【摘要】 現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系在十九大報(bào)告首次提出，它將具有社會學(xué)的和具有時間涵義的“現(xiàn)代化”，與具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的和空間意義的“經(jīng)濟(jì)體系”兩個概念進(jìn)行有機(jī)整合，可以說是對現(xiàn)代化理論的一個新貢獻(xiàn)。建立科學(xué)合理的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的衡量標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系刻不容緩。國有企業(yè)改革與發(fā)展本質(zhì)上就是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的內(nèi)生成份，國有企業(yè)改革與發(fā)展主攻領(lǐng)域也恰恰是我國推進(jìn)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的主攻領(lǐng)域。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要思想，為國企改革與發(fā)展提出了更高的要求，指明了前進(jìn)的方向。

【關(guān)鍵詞】現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系 國有企業(yè)改革 戰(zhàn)略重組

【中圖分類號】 F276 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.02.005

黨的十九大報(bào)告提出要建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，這是在進(jìn)入新時代背景下，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的新規(guī)劃和提出的更高要求?，F(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系有著非常豐富的內(nèi)涵，涉及經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域的方方面面。本文僅就國有企業(yè)的改革、發(fā)展與建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系之間的關(guān)系進(jìn)行初步分析，并試圖探尋國企在促進(jìn)我國現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)進(jìn)程中的作用及相應(yīng)的措施。

關(guān)于現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系及其標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是由“現(xiàn)代化”和“經(jīng)濟(jì)體系”兩個相對獨(dú)立的范疇組合而成，內(nèi)涵十分豐富。為了準(zhǔn)確把握其含義，我們有必要先從學(xué)術(shù)上做一些解析。

現(xiàn)代化（modernization）。這是一個廣為人知的概念，學(xué)術(shù)研究的成果也浩若煙海，這里僅選取德國學(xué)者漢斯—于爾根·普爾（1987）的定義：“‘現(xiàn)代化基本上是變革，但它并不僅僅是技術(shù)上和組織上的創(chuàng)新。它是經(jīng)濟(jì)上（當(dāng)然還有技術(shù)上）、社會上、政治上和文化上種種交互作用的一個復(fù)雜過程?！盵1]國內(nèi)學(xué)者陳柳欣（2011）也認(rèn)為：“現(xiàn)代化是一個涉及經(jīng)濟(jì)、社會、政治、環(huán)境、文化的復(fù)雜系統(tǒng)，是一個具有時空約束和時代內(nèi)涵的動態(tài)過程。”從這些定義我們至少可以得出這樣一些體會：現(xiàn)代化是一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的動態(tài)過程，是一個有著時間涵義的概念;經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代化過程的重要部分，但不是唯一的組成部分，它至少還包括政治、法律、文化和生態(tài)等多個方面;從學(xué)理上看，“現(xiàn)代化”是一個比經(jīng)濟(jì)學(xué)有著更多內(nèi)涵的社會學(xué)概念。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界為了準(zhǔn)確界定“現(xiàn)代化”達(dá)到的程度，確立了若干個衡量標(biāo)準(zhǔn)，定性的主要有：箱根模型;列維模型;現(xiàn)代人模型和比較模型等。定量標(biāo)準(zhǔn)主要有：布萊克標(biāo)準(zhǔn);英格爾斯標(biāo)準(zhǔn);世界銀行的人均收入劃分標(biāo)準(zhǔn);聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署的人類發(fā)展指數(shù);《聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)》中的指標(biāo)體系等。

經(jīng)濟(jì)體系（economic system）。與關(guān)于“現(xiàn)代化”的研究不同，學(xué)術(shù)界使用這個詞的頻率并不低，但專門對其下定義者則少之又少。根據(jù)Gregory and Stuart（2013）的定義，經(jīng)濟(jì)體系是一個在特定社會或給定區(qū)域內(nèi)，生產(chǎn)、資源配置、商品和服務(wù)分配的綜合體系。所有關(guān)于經(jīng)濟(jì)體系的研究都須回答生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、生產(chǎn)多少，以及如何分配生產(chǎn)成果等四個基本問題。顯然，它首先是一個反映某個時點(diǎn)上經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的概念;第二，盡管它包括產(chǎn)業(yè)體系、貨幣流通體系、市場、價格體系、就業(yè)與收入分配體系、外貿(mào)體系、制度和政策體系，甚至反映經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)和結(jié)構(gòu)、相互間的聯(lián)系等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的方方面面，但它依然是一個限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的概念。因此，第三，它是屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)而不是社會學(xué)的范疇。對相關(guān)文獻(xiàn)的研究我們也沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)衡量經(jīng)濟(jì)體系系統(tǒng)的定性和定量指標(biāo)，這可能與制定這種描述復(fù)雜狀態(tài)的系統(tǒng)性指標(biāo)的困難程度，或者沒有太多必要有關(guān)。有一些并不嚴(yán)格的說法諸如：“傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體系”“現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)體系”“封閉的經(jīng)濟(jì)體系”“開放的經(jīng)濟(jì)體系”，等等。

現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系（Modern economic system）。現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是十九大報(bào)告首次提出的，它將具有社會學(xué)的和具有時間涵義的“現(xiàn)代化”，與具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的和空間意義的“經(jīng)濟(jì)體系”兩個概念進(jìn)行有機(jī)整合，可以說是對現(xiàn)代化理論的一個新貢獻(xiàn)。如上所述，“現(xiàn)代化”和“經(jīng)濟(jì)體系”本身就是兩個內(nèi)涵豐富、概括性很強(qiáng)的概念，將兩者組合起來的這個詞就更為復(fù)雜和更具概括性。如果我們只作極簡單的理解，其基本含義主要指具有現(xiàn)代化特征的經(jīng)濟(jì)體系。從十九大報(bào)告的意境和邏輯安排來看，“經(jīng)濟(jì)體系”應(yīng)該是主體部分，“現(xiàn)代化”僅是刻畫這個主體各要素的“參數(shù)”。由于它是新創(chuàng)造出來的范疇，學(xué)術(shù)界尚未就“現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”的定性和定量指標(biāo)體系展開研究。

然而，建立科學(xué)合理的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的衡量標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系刻不容緩。這里，我們將已有的關(guān)于“現(xiàn)代化”指標(biāo)體系中涉及經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)分離出來，作為現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系基礎(chǔ)性的衡量標(biāo)準(zhǔn)。以下，我們首先綜合了不同學(xué)者和機(jī)構(gòu)如布萊克標(biāo)準(zhǔn)（1966）、英格爾斯標(biāo)準(zhǔn)（1970）、世界銀行的人均收入劃分標(biāo)準(zhǔn)（1983）、聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署的人類發(fā)展指數(shù)（1990）和聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署的人類發(fā)展指數(shù)（2000）關(guān)于現(xiàn)代化的衡量指標(biāo)，并提取出其有關(guān)經(jīng)濟(jì)方面的指標(biāo)，初步形成如下（表1）現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

在這些指標(biāo)中，有一些確實(shí)能夠反映一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)體系現(xiàn)代化進(jìn)程的某些重要特征，比如關(guān)于經(jīng)濟(jì)總量的GDP（GNP）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)和城市化水平等。但是，我們同時也發(fā)現(xiàn)，由于這些指標(biāo)形成于上個世紀(jì)60年代至本世紀(jì)初，涉及創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享等系統(tǒng)的先進(jìn)發(fā)展理念尚未提出來，所以，反映這些方面的指標(biāo)是缺乏的，也沒有有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制方面的指標(biāo)。因此，我們研究現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，需要在已有指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善。實(shí)際上十九大報(bào)告中已經(jīng)列明經(jīng)濟(jì)體系的一些主要方面[2]，我們可以依此制定出一些新的指標(biāo)來，比如增加研發(fā)投入、環(huán)保投入、對外貿(mào)易占GDP的比重;產(chǎn)業(yè)間特別是新興產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)的比例;區(qū)域經(jīng)濟(jì)間的比例;質(zhì)量與效率指標(biāo)，以及從宏觀、中觀和微觀角度觀察的層次性經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，等等。

由于本文重點(diǎn)關(guān)注國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的關(guān)系，我們認(rèn)為，還應(yīng)建立有關(guān)國有經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)的現(xiàn)代化指標(biāo)，比如能夠體現(xiàn)現(xiàn)代化國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的靈活性和多元性指標(biāo);體現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度的權(quán)責(zé)關(guān)系、決策的科學(xué)程度、相互制衡的指標(biāo);體現(xiàn)現(xiàn)代化的國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)分布的指標(biāo)，如在社會公益性和自然壟斷性強(qiáng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的占比等;體現(xiàn)現(xiàn)代化的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，如國有企業(yè)大型、特大型企業(yè)占大企業(yè)總量的比重，進(jìn)入世界500強(qiáng)的比重，等等。

國有企業(yè)的改革、發(fā)展與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系

國有企業(yè)是有中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)重要的微觀基礎(chǔ)，國有企業(yè)的改革、發(fā)展與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)到底存在怎樣的關(guān)系呢？在純理論上，我們可以從國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位、產(chǎn)業(yè)分布和微觀結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行研究。這里，我們采取問題導(dǎo)向的研究方法，將主要從國有企業(yè)的功能定位、承擔(dān)的主要任務(wù)和重點(diǎn)推進(jìn)的領(lǐng)域等這幾個方面展開一些分析。

我國國有企業(yè)的功能定位。關(guān)于我國國有企業(yè)的功能定位問題，劇錦文（2010）曾對相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)做過綜述。2013年11月，習(xí)近平總書記在《關(guān)于〈中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定〉的說明》中，首次對國有企業(yè)的功能定位做了明確的闡述：“國有企業(yè)是推動國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，國有企業(yè)總體上已經(jīng)同市場經(jīng)濟(jì)相融合?！盵3]中共中央、國務(wù)院于2015年8月在《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）中對國有企業(yè)的功能定位再次作了界定：“國有企業(yè)屬于全民所有，是推進(jìn)國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，是我們黨和國家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。……在推動我國經(jīng)濟(jì)保持中高速增長和邁向中高端水平、完善和發(fā)展中國特色社會主義制度、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國夢的進(jìn)程中，國有企業(yè)肩負(fù)著重大歷史使命和責(zé)任。”我們注意到，習(xí)總書記的闡述和《指導(dǎo)意見》已經(jīng)十分明確地將國有企業(yè)的功能與穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級聯(lián)系起來，與實(shí)現(xiàn)中國夢聯(lián)系起來，尤其是首次與推進(jìn)國家現(xiàn)代化聯(lián)系起來了。也就是說，早在4年前，中央已經(jīng)將國有企業(yè)的改革、發(fā)展與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的關(guān)系的論題提出來了。

國有企業(yè)改革、發(fā)展的主要任務(wù)。國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)的改革與發(fā)展，一直是改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重點(diǎn)和熱點(diǎn)。盡管國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)40年來在改革與發(fā)展上取得了舉世矚目的成績，但依然存在著改革不徹底、發(fā)展的約束因素太多等問題。2017年10月18日，習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中對今后國有企業(yè)的主要任務(wù)做了明確的闡述：“要完善各類國有資產(chǎn)管理體制，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，加快國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略性重組，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，推動國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，有效防止國有資產(chǎn)流失。深化國有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)?！盵4]這實(shí)際上就是我們長期以來就國有企業(yè)改革與發(fā)展一直著力推進(jìn)的完善國有資產(chǎn)管理體制、國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略重組和國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的三條主線。國有經(jīng)濟(jì)是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的重要組成部分和重要的微觀基礎(chǔ)。如果國有經(jīng)濟(jì)不能很好地發(fā)揮作用，國有企業(yè)缺乏競爭能力，現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的建設(shè)就會失去一支重要的力量，也難以獲得來自微觀層面的有效支撐。所以，圍繞三條主線展開的國有企業(yè)改革與發(fā)展，本質(zhì)上就是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的內(nèi)生成份。

國有企業(yè)改革與發(fā)展主要推進(jìn)的領(lǐng)域。近些年來，在習(xí)總書記供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革思想的引導(dǎo)下，國有企業(yè)改革和發(fā)展的主攻領(lǐng)域日益聚焦于如下幾個方面：一是以管資本為主推進(jìn)國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革;二是按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求繼續(xù)去產(chǎn)能、去杠桿，按照發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的影響力和控制力，做強(qiáng)做優(yōu)大國有企業(yè)的要求，著力推進(jìn)并國有經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)上的戰(zhàn)略重組和在企業(yè)層面的資產(chǎn)重組;三是在企業(yè)所有制改革上，以混合所有制改革為核心，通過明晰產(chǎn)權(quán)、明確國有企業(yè)的市場競爭主體地位，提升企業(yè)的發(fā)展動力和競爭能力;四是推進(jìn)國有企業(yè)公司制改革，建立新型現(xiàn)代企業(yè)制度;五是堅(jiān)持把黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制相融合，發(fā)揮黨對公司重大決策的政治決斷作用。很顯然，國有企業(yè)改革與發(fā)展的這些主攻方向，是國有企業(yè)改革和發(fā)展過程中尚未解決的“硬骨頭”，它同時也是我們邁向改革“深水區(qū)”必須解決的難題。這是因?yàn)樵谖覈試薪?jīng)濟(jì)為核心的獨(dú)特經(jīng)濟(jì)體系下，國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整、國有產(chǎn)權(quán)的明晰和國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度的改造，都注定超越國有經(jīng)濟(jì)本身的范圍而影響整個經(jīng)濟(jì)體系。事實(shí)上，我們正是通過對國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)一系列改革和調(diào)整，來促動整個經(jīng)濟(jì)體系向現(xiàn)代化邁進(jìn)。所以，國有企業(yè)改革與發(fā)展主攻領(lǐng)域也恰恰是我國推進(jìn)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)的主攻領(lǐng)域。

國有企業(yè)改革與發(fā)展的現(xiàn)狀

促進(jìn)國有企業(yè)的改革與發(fā)展是改革開放40年來我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重心之一。其中不斷推動產(chǎn)權(quán)改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和資產(chǎn)重組，以及構(gòu)建合理的治理結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)創(chuàng)新和競爭能力始終是重中之重。那么，國有企業(yè)改革與發(fā)展的進(jìn)展情況到底如何呢？

關(guān)于混合所有制改革。改革開放以來，國企改革主要集中于經(jīng)營管理權(quán)層面。2013年11月，黨的十八屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（簡稱《決定》），正式確定混合所有制成為國企深化改革的基本模式，這標(biāo)志著國企改革正式轉(zhuǎn)入到產(chǎn)權(quán)層面（劇錦文，2017）。而今，國有企業(yè)以混合所有制改革為突破口正在積極推進(jìn)。根據(jù)國資委的資料，目前在電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等重點(diǎn)行業(yè)，已推動兩批共19家中央企業(yè)開展混合所有制改革試點(diǎn)，第三批試點(diǎn)企業(yè)正在研究確定中。截止到2016年底，中央企業(yè)集團(tuán)及下屬企業(yè)中混合所有制企業(yè)占比達(dá)68.9%，省級國資委所出資企業(yè)及各級子企業(yè)中混合所有制企業(yè)占比達(dá)47%。

關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)戰(zhàn)略重組。國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略重組是20世紀(jì)90年代中期提出來的。然而，20多年過去了，國企的產(chǎn)業(yè)分布仍然不盡合理。國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)仍然偏重，其中許多國有企業(yè)分布于產(chǎn)能過剩的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，這不僅影響著國企本身的效率，也影響著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。不僅如此，國企的贏利能力持續(xù)下滑。以中央制造類企業(yè)為例，2012年到2014年，年均國有資本收益率僅為3.9%，并呈現(xiàn)逐年下降的態(tài)勢。還有資料顯示，2015年全國國資委系統(tǒng)監(jiān)管的企業(yè)效益同比下降6.1%，根據(jù)財(cái)政部最新數(shù)據(jù)，2016年1～4月，中央國企利潤同比下降6.6%。[5]在這一背景下，中央提出要推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，進(jìn)一步調(diào)整國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局，壓縮過剩產(chǎn)能，已經(jīng)取得了一定效果。2016年以來全國國有企業(yè)化解的鋼鐵和煤炭產(chǎn)能分別占全國總量的80%和73%;處置“僵尸企業(yè)”500戶，國務(wù)院國資委直屬企業(yè)虧損減少885億元;降杠桿的工作穩(wěn)步推進(jìn)，圍繞降低企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率積極探索市場化債轉(zhuǎn)股等措施。截止到2017年9月末，中央企業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率為66.5%，較2017年年初又下降了0.2個百分點(diǎn);壓減管理層級和法人單位6395戶，減少比例達(dá)12.3%。

關(guān)于國有企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)。伴隨著國有企業(yè)的公司制改造和建立現(xiàn)代企業(yè)制度，依照公司法完善國企法人治理結(jié)構(gòu)同樣是一條主線。然而，由于存在“所有者缺位”，國企的“內(nèi)部人控制”問題始終沒有得到很好的解決。2015年9月，中共中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見》，試圖通過在國企內(nèi)部強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)，來遏制日益猖獗的內(nèi)部人控制勢頭。根據(jù)調(diào)查，目前大多數(shù)國有企業(yè)已經(jīng)完成了重大決策黨委前置的治理安排，新的國企治理模式正在逐步形成。

關(guān)于國有企業(yè)創(chuàng)新與競爭能力塑造。目前，大多數(shù)國有企業(yè)分布在第二產(chǎn)業(yè)上，主要從事實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而且以大中型企業(yè)為主。因此，國有企業(yè)的競爭能力直接關(guān)系著企業(yè)的存亡，關(guān)系著國有經(jīng)濟(jì)的存亡和國家的競爭能力。然而，長期以來，由于忽視企業(yè)核心競爭力的塑造、知識技能的學(xué)習(xí)與積累、研發(fā)投入不足和創(chuàng)新機(jī)制不完善等問題，整體而言，國企的競爭力沒有得到有效提升。近年來，在以創(chuàng)新為主新發(fā)展理念的引導(dǎo)下，以創(chuàng)建國際一流大企業(yè)為目標(biāo)，國企不斷加大創(chuàng)新投入。以中央企業(yè)為例，截止到2016年年底，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1/4，成立的創(chuàng)新引導(dǎo)基金規(guī)模已達(dá)1500億元，帶動創(chuàng)新基金超過200支，總規(guī)模超過6000億元。中央企業(yè)搭建了518個“雙創(chuàng)”平臺，170個實(shí)體孵化器和86個科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，不僅提升了國企自身的創(chuàng)新能力，也有效地帶動了全社會的創(chuàng)新。[6]

以現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)為標(biāo)準(zhǔn)，全面推進(jìn)國企改革與發(fā)展

我們當(dāng)然不能抹煞國企取得的成績，但更不能無視國企存在的問題。十九大報(bào)告提出的建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要思想，為國企改革與發(fā)展提出了更高的要求，指明了前進(jìn)的方向。其政策含義的實(shí)質(zhì)是國企改革與發(fā)展不僅要考慮自身，更要考慮其社會效應(yīng)。

以現(xiàn)代化的國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)合理分工，和充分發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的影響力與控制力為標(biāo)準(zhǔn)，明確國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略定位，實(shí)施國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)的戰(zhàn)略重組。一是對存量國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)要進(jìn)行功能分類，即將國有企業(yè)分為完全公益型企業(yè)、中間型企業(yè)和競爭型企業(yè)。按照建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的要求，對國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)實(shí)施產(chǎn)業(yè)和資產(chǎn)的戰(zhàn)略重組，為非國有經(jīng)濟(jì)和廣大的非國有企業(yè)創(chuàng)造更大的發(fā)展空間。公益型國有企業(yè)屬于“公法人”范疇，主要承擔(dān)滿足社會公共福利最大化的職能。中間型國有企業(yè)屬于“特殊法人”范疇，應(yīng)當(dāng)明確其所具備的特殊功能，可以通過制定“特殊法人法”規(guī)范其行為，明確政策應(yīng)該如何支持。競爭型國有企業(yè)完全屬于“商法”和市場調(diào)節(jié)范疇，我們應(yīng)當(dāng)給予其充分的經(jīng)營自主權(quán)，讓它們在市場上同其它經(jīng)營主體展開競爭。

二是對資產(chǎn)專用性高、協(xié)同效應(yīng)顯著的企業(yè)優(yōu)先重組。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森指出，資產(chǎn)專用性高的企業(yè)可以通過一體化減少企業(yè)間的交易成本，這一理論應(yīng)當(dāng)成為國有企業(yè)重組的重要原則。比如目前應(yīng)積極推進(jìn)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)的煤電鋼類企業(yè)的合并重組，從而以較低的交易成本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能的消化和壓縮。此外，也要積極推進(jìn)協(xié)同效應(yīng)顯著的企業(yè)的一體化重組，通過優(yōu)勢企業(yè)的組織資本輸出盤活弱勢企業(yè)的資產(chǎn)。

三是注重企業(yè)內(nèi)部資源的再整合。國有企業(yè)間的重組固然重要，但不應(yīng)忽視企業(yè)內(nèi)部資源的再配置，尤其是那些規(guī)模龐大的企業(yè)集團(tuán)，要按照業(yè)務(wù)鏈、技術(shù)鏈的有機(jī)關(guān)系進(jìn)行資產(chǎn)和組織的創(chuàng)新性調(diào)配，著重解決長期困擾企業(yè)的內(nèi)部業(yè)務(wù)重疊，多級法人體制等問題。

四是對于國有企業(yè)的合資重組和跨國并購則要采取積極而又謹(jǐn)慎的態(tài)度。實(shí)踐證明，近年來，國企的跨國并購效果并不十分理想。要在充分評估涉外并購業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對那些風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)低而收益也可觀者，可以鼓勵其并購。

以現(xiàn)代化的具有靈活性和多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，對國有企業(yè)實(shí)施混合所有制改革。第一，在分類改革原則的前提下，對純公益型國有企業(yè)要通過重組逐步剝離其非公益性業(yè)務(wù)，涉及競爭性業(yè)務(wù)要徹底退出，這類國企無須實(shí)施混合所有制;對中間型國有企業(yè)要在明確其所具備的特殊功能前提下，充分利用其既有優(yōu)勢，這類企業(yè)應(yīng)當(dāng)成為推進(jìn)混合所有制的重點(diǎn)。要將“資本化”與“民營化”戰(zhàn)略結(jié)合起來，促使這些國有大企業(yè)在集團(tuán)層面改變成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)施多元化的混合所有制;對于那些因?yàn)橐?guī)模過大尚不具備在集團(tuán)層面改革的國企，可以選擇從集團(tuán)內(nèi)部低層級企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化入手，并采取“逆向收購”即下級公司收購上一級公司的股權(quán)的方式擴(kuò)大混合所有的范圍和層次;在一些新項(xiàng)目上，鼓勵采取公司合作的PPP模式。

第二，提倡金融部門、資本市場對國有與非國有企業(yè)的信貸和上市方面一視同仁。由于種種原因，金融部門、資本市場對國有企業(yè)的信貸和上市方面的偏好，造成國企并不情愿實(shí)施混合所有制改革。因此，政府應(yīng)強(qiáng)行規(guī)定銀行在制定信貸規(guī)劃時，要體現(xiàn)更少歧視性的信貸結(jié)構(gòu)安排并嚴(yán)格實(shí)施，使得國企在取得貸款時與其非國有企業(yè)是公平的;在企業(yè)上市方面，證券監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)對所有企業(yè)一視同仁。如果外部的融資環(huán)境能夠得到真正改善，國企在融資時就會更積極主動地吸納非國有資本，國企的混合所有制改革才會有更多的內(nèi)生動力。

以現(xiàn)代化的相互制衡、決策科學(xué)為標(biāo)準(zhǔn)，完善國企的治理結(jié)構(gòu)。國企的行政性治理和強(qiáng)勢的“內(nèi)部人”控制，使得國企的治理效率低下。為此，我們需要針對已經(jīng)實(shí)行了公司制的企業(yè)實(shí)施如下對策。一是從董事會的變革入手，引入更多的獨(dú)立董事，減少政府官員在董事會中的比例，使得董事會具有更廣泛的社會代表性和獨(dú)立性，這本來就符合國企的基本性質(zhì)。二是經(jīng)營層的選聘要更多地依靠市場，盡量減少黨政機(jī)構(gòu)的選聘權(quán)。國企只有在人員和權(quán)利配置方面更公平合理和公開透明，非國有產(chǎn)權(quán)主體才更愿意與國企進(jìn)行深度融合。三是貫徹中央要求，強(qiáng)化黨在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的地位，將企業(yè)重大決策交由黨委事先決策，并積極探索黨委會與公司制的股東會、董事會和監(jiān)事會的有效融合機(jī)制，力避出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象。

以現(xiàn)代化的創(chuàng)新能力不斷提升為標(biāo)準(zhǔn)，提升國有企業(yè)的競爭能力。企業(yè)的競爭在一定程度上是技術(shù)的競爭，國有企業(yè)要完善以企業(yè)自身為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)研發(fā)投入，組織好技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)儲備，形成核心技術(shù)創(chuàng)新能力，力爭在一些領(lǐng)域形成優(yōu)勢技術(shù)。

以現(xiàn)代化的大、中、小相結(jié)合的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)推進(jìn)大企業(yè)戰(zhàn)略。一是通過國有企業(yè)之間的“合并同類項(xiàng)”的方式，將業(yè)務(wù)相近、優(yōu)勢互補(bǔ)、有利于資源優(yōu)化配置和比較優(yōu)勢最大化的企業(yè)整合在一起。二是通過兼并、重組，進(jìn)一步減少國有企業(yè)的數(shù)量，特別要清除那些長期存在的“僵尸”企業(yè)，壓縮產(chǎn)能過剩，解決那些中小型國有企業(yè)長期經(jīng)濟(jì)效益比較差等問題。三是將擁有類似業(yè)務(wù)的民營企業(yè)整合進(jìn)來，促進(jìn)各種資源要素向優(yōu)勢企業(yè)集中，做大、做優(yōu)企業(yè)規(guī)模、做強(qiáng)企業(yè)優(yōu)勢，使得新企業(yè)成為具有國際競爭力的大公司、大企業(yè)集團(tuán)。

注釋

[1][德]漢斯-于爾根·普爾：《歐洲現(xiàn)代化與第三世界》，載于塞繆爾·亨廷頓等：《現(xiàn)代化理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，上海譯文出版社，1993年，第310頁。

[2][4]習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利》，北京：人民出版社，2017年，第30、33頁。

[3]中共中央文獻(xiàn)研究室編：《習(xí)近平關(guān)于社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)論述摘編》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2017年，第54頁。

[5]劇錦文：《國有企業(yè)重組的動因解析》，《天津社會科學(xué)》，2017年第4期。

[6]溫源：《國企全力推動創(chuàng)新發(fā)展，向著世界一流企業(yè)奮進(jìn)》，《光明日報(bào)》，2017年12月30日。

參考文獻(xiàn)

P. Gregory， R. Stuart， 2013， the global economy and its economic systems， South-Western College Publishing， p.30.

[美]塞繆爾·亨廷頓等，1993，《現(xiàn)代化理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，上海譯文出版社。

陳柳欽，2011，《現(xiàn)代化的內(nèi)涵及其理論演進(jìn)》，《經(jīng)濟(jì)研究參考》，第44期。

劇錦文，2010，《轉(zhuǎn)軌背景下國有經(jīng)濟(jì)的功能及其戰(zhàn)略重組》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》，第1期。

責(zé) 編/鄭韶武