古代云南發(fā)展史三題

方 鐵

（云南大學(xué) 西南邊疆少數(shù)民族研究中心，云南 昆明 650091）

在自然環(huán)境、民族關(guān)系與歷史發(fā)展過(guò)程等方面，云南地區(qū)與北部邊疆明顯不同，與西南其他邊疆地區(qū)也有區(qū)別。茲簡(jiǎn)述云南的地域范圍及其形成過(guò)程、云南的古代民族與歷朝的認(rèn)識(shí)、歷朝治邊的思想方略及對(duì)經(jīng)營(yíng)云南的影響諸問(wèn)題，內(nèi)容編為三題。

一、云南的地域范圍及其形成過(guò)程

云南的地域范圍以及云南與周邊地區(qū)的關(guān)系，經(jīng)歷了數(shù)千年發(fā)展演變的過(guò)程。[1]

漢武帝用兵平定西南夷并設(shè)七個(gè)郡，統(tǒng)治范圍包括除今大理以西、以南區(qū)域外的云南地區(qū)，和今川西和貴州的大部分。東漢繼承西漢的統(tǒng)治，并在今云南保山設(shè)永昌郡，管轄范圍包括今大理以西、以南的滇西南和滇南地區(qū)，以及相連的中南半島北部，大致奠定中原王朝西南部疆域的范圍。

東漢末年三國(guó)鼎立，西南夷被蜀漢統(tǒng)治，稱(chēng)今云貴地區(qū)為“南中”。諸葛亮平定南中地方勢(shì)力的叛亂，在南中也設(shè)七郡，并在云南中部和今臨滄、西雙版納增設(shè)若干縣。蜀漢在今云南曲靖設(shè)庲降都督，作為統(tǒng)治南中的軍事行政中心。蜀漢以今滇東北為統(tǒng)治云南的基地，主要是沿襲兩漢以來(lái)由今四川管理云南，以及云南聯(lián)系外地須經(jīng)今滇東北的五尺道、今西昌的靈關(guān)道的傳統(tǒng)。

兩晉沿用蜀漢的統(tǒng)治格局。兩晉一度在云南設(shè)與益州（治今成都）同級(jí)的寧州，但因云南立省的條件尚不成熟，不久又撤消寧州，云南仍歸益州管轄。南朝在今云貴兩地設(shè)益州管轄下的寧州，以今曲靖為統(tǒng)治中心。但對(duì)今云貴兩地的統(tǒng)治基本上流于形式，這一地區(qū)被爨氏地方勢(shì)力所控制。

唐朝經(jīng)營(yíng)云南，仍以今川西和滇東北為突破口，逐漸向今滇中、滇西等地推進(jìn)。在南詔與唐朝關(guān)系破裂之前，唐朝先后在云南和附近地區(qū)設(shè)幾個(gè)都督府統(tǒng)治。其中戎州都督府治于今四川宜賓，姚州都督府駐今云南姚安，安南都護(hù)府駐今越南河內(nèi)，黔州都督府治今重慶彭水，嶲州都督府駐今西昌。[2]上述地區(qū)隸屬于設(shè)在成都的劍南節(jié)度。南詔興起后，因抵抗從青藏高原南下的吐蕃勢(shì)力有功，被唐朝封為“云南王”，得名原由是蜀漢曾在今祥云一帶設(shè)過(guò)云南郡。這一時(shí)期史籍中的“云南”，大致指今云南的洱海流域和祥云地區(qū)。

南詔逐漸坐大，尤其是平定今滇中、滇東北爨氏勢(shì)力的叛亂后，威脅到唐朝在云南的利益，唐朝對(duì)南詔的政策從積極扶持轉(zhuǎn)變?yōu)閷は洞驌?。天寶年間，南詔攻下對(duì)自己威脅最大的姚州都督府，并打敗唐朝軍隊(duì)的三次征討。時(shí)逢安史之亂爆發(fā)，唐朝無(wú)暇西顧，南詔發(fā)展為強(qiáng)大的地方政權(quán)。

南詔積極向外部擴(kuò)展。南詔聯(lián)合吐蕃攻取今西昌地區(qū)，以后對(duì)今川西南多次侵?jǐn)_掠奪，勢(shì)力發(fā)展到大渡河南岸。南詔王閣羅鳳率軍親征尋傳（今云南德宏地區(qū)和緬甸北部），在當(dāng)?shù)亍皳駝僦贸恰?。[3]又在今昆明建拓東城，控制了東北到今昭通，南至今建水的今滇東、滇東南在內(nèi)的廣大地區(qū)。異牟尋時(shí)南詔與唐朝和好，南詔攻下今麗江地區(qū)，把南下的吐蕃勢(shì)力大都趕回青藏高原。又用兵今西雙版納和臨滄等地，把勢(shì)力擴(kuò)展到今緬甸南撣邦一帶。南詔極盛之時(shí)，轄有今云南省全境、貴州省西部、四川省西南部和中南半島北部。貞元十年（794）唐朝冊(cè)封南詔首領(lǐng)為“南詔王”，實(shí)際上承認(rèn)了南詔的統(tǒng)治范圍，唐代中后期的“南詔”和“云南”，便成為時(shí)人對(duì)南詔統(tǒng)治地區(qū)的稱(chēng)呼。

南詔的管轄范圍為續(xù)起的大理國(guó)所繼承，在宋代的著述中仍稱(chēng)“云南”。大理國(guó)后期，周邊山地和南部邊疆的烏蠻、金齒百夷等民族崛起，云南腹地亦被白蠻封建領(lǐng)主分割，大理國(guó)后期能切實(shí)控制的區(qū)域，僅限以洱海為中心的今滇西一帶。

蒙元平定大理國(guó)后，以今昆明為中心建云南行省，開(kāi)創(chuàng)了云南獨(dú)立建省的時(shí)期。云南行省的范圍涵蓋大理國(guó)前期的政區(qū)八府四郡和三十七部，表明云南行省的范圍與南詔極盛時(shí)大致相同。與南詔不同的是云南行省在南部邊疆的統(tǒng)治更深入，云南行省所統(tǒng)轄的37路、54屬州、47屬縣等統(tǒng)治機(jī)構(gòu)，有較多機(jī)構(gòu)位今云南省的南部和中南半島北部。元朝在這一地區(qū)設(shè)置之密及統(tǒng)治之深入，都明顯超過(guò)前代。云南行省還開(kāi)通自今昆明經(jīng)貴州、湖南達(dá)北京的新道，以及由今昆明經(jīng)烏撒（今貴州畢節(jié)）入長(zhǎng)江南下的道路，并在沿途設(shè)置驛站，改變了過(guò)去云南聯(lián)系外地主要是經(jīng)由今四川地區(qū)的情形。為保護(hù)上述驛道，元朝在今滇東北廣開(kāi)軍民屯田，著力推行土官制度，使南詔、大理國(guó)時(shí)期衰落的今滇東北恢復(fù)了繁榮。

明清繼承元朝在云南建省和以今昆明為省治的傳統(tǒng)。明朝在各省設(shè)承宣布政使司、提刑按察使司和都指揮使司，三司直接對(duì)中央負(fù)責(zé)，遇重大事務(wù)則會(huì)同商處。明代中葉以前，云南省的范圍與元代云南行省大致相同。正統(tǒng)年間，為制止今云南德宏一帶麓川土司的擴(kuò)張，明朝在九年間三次出動(dòng)軍隊(duì)反擊，最遠(yuǎn)打到今緬甸北部的伊洛瓦底江流域?！叭髀创ā本S護(hù)了西南疆域的完整。麓川勢(shì)力平定后，云南西南邊疆長(zhǎng)期陷入動(dòng)蕩紛爭(zhēng)。時(shí)明朝國(guó)力衰弱，乃在今德宏與緬甸交界處設(shè)八處關(guān)隘，扼守關(guān)隘以自保。八關(guān)以南的中南半島北部，乃被緬甸洞吾王朝兼并而脫離明朝版圖。云南政區(qū)的另一變化，是今滇東北和川西南地區(qū)改屬四川省，今普安、普定等地改屬新建的貴州省。

清朝設(shè)云南巡撫與云貴總督管理，并加強(qiáng)云南腹地外圍地區(qū)的開(kāi)發(fā)，大量流民進(jìn)入邊疆和僻地。云南政區(qū)變動(dòng)較大的是今滇東北。雍正初年，清朝在西南少數(shù)民族地區(qū)進(jìn)行大規(guī)模的改土歸流。在解決土司、夷霸專(zhuān)橫違法和抗拒管理的問(wèn)題后，清朝將今東川、昭通、鎮(zhèn)雄等地從四川劃歸云南，并以該地為移民和墾殖的一個(gè)重點(diǎn)。清末英法殖民勢(shì)力控制中南半島，強(qiáng)迫清朝將部分領(lǐng)土劃給英屬緬甸或法屬越南，大體上形成近代云南的疆界。

縱觀歷代云南地域范圍的變化，可以梳理出以下線索。

首先，云南的地域范圍從初期與他地混同及外延部分的模糊，逐漸演變到南詔與元代的初具規(guī)模，明清時(shí)期發(fā)展至基本穩(wěn)定和清晰，其間雖經(jīng)歷了復(fù)雜的演變過(guò)程，但近代云南地域范圍的確定，仍有其發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和可以探知的原因。

云南的地域以云貴高原西部為核心，廣泛分布的高原山地構(gòu)成云南地理環(huán)境的基本特征。高原山地類(lèi)型的動(dòng)植物資源，由此派生的民族及文化上的復(fù)雜性與多樣性，以及云南社會(huì)及其居民構(gòu)成所具有的特點(diǎn)，將云南與周邊區(qū)域區(qū)分開(kāi)來(lái)。云南地域范圍的形成，還與其處于蜀地、嶺南兩大行政區(qū)之間，并成為內(nèi)地與鄰邦溝通的重要門(mén)戶(hù)有關(guān)。其中交通線的作用不可忽視。漢代正式拓建由成都經(jīng)今滇中西行達(dá)緬甸、印度乃至地中海沿岸的川滇緬印道，以及從成都經(jīng)今滇東至越南北部的滇越道，將四川盆地與印巴地區(qū)和中南半島緊密相連。元代新辟自今昆明經(jīng)貴州、湖南達(dá)北京的滇貴湘京道，不僅使云南與長(zhǎng)江中游和中原地區(qū)建立了直接聯(lián)系，還使中國(guó)內(nèi)地與印巴地區(qū)、中南半島的交往更為便捷，由此凸現(xiàn)出云南在亞洲西南部的戰(zhàn)略地位。為確保滇貴湘京道這條交通命脈，明朝在道路所經(jīng)的云南、四川、湖南、廣西相連地帶設(shè)貴州省，以該道的交通樞紐貴陽(yáng)為省治。上述三條道路亦堪稱(chēng)構(gòu)成云南省基本地域的框架。至于云南與四川、貴州三省接界轄地的最終劃定，則與清朝在這些地區(qū)實(shí)現(xiàn)了有效管控和積極開(kāi)發(fā)有關(guān)。

其次，云南地域格局的逐漸形成，反映了云南與祖國(guó)其他地區(qū)的聯(lián)系不斷增強(qiáng)，并最終成為中國(guó)歷史疆域組成部分的演變過(guò)程。元代以前云南聯(lián)系內(nèi)地，主要通過(guò)五尺道、靈關(guān)道進(jìn)入四川盆地，再經(jīng)石牛道、褒斜道等轉(zhuǎn)赴今陜西等地。由四川盆地北上的道路十分艱險(xiǎn)，古人有“蜀道難于上青天”之嘆。元朝開(kāi)通滇貴湘京道后，云南至內(nèi)地不便的情形大為改觀。云南行省注重發(fā)展交通，元代云南與四川、廣西、貴州等地往來(lái)，有多至十余條的驛道可供選行。明清時(shí)期的云南省，對(duì)驛道干線的管理和利用的水平進(jìn)一步提高。元代以來(lái)云南的政治中心東移，歷朝積極經(jīng)營(yíng)今滇東北和滇東南等地。明清重視開(kāi)發(fā)云南的有色金屬礦藏，通過(guò)途經(jīng)四川、貴州和廣西的驛道，銅銀等鑄幣原料大量運(yùn)往內(nèi)地，上述舉措使云南與中央政府和鄰省的聯(lián)系更為緊密。清朝最終劃定云南與鄰省相連的地界，有利于加強(qiáng)對(duì)這些地區(qū)的管控，同時(shí)也強(qiáng)化了云南與祖國(guó)其他地區(qū)的血肉聯(lián)系。

總之，西漢最早經(jīng)營(yíng)云南及周?chē)貐^(qū)共設(shè)七郡，東漢繼承其統(tǒng)治并增設(shè)永昌郡，管轄范圍包括今云南省和中南半島北部，大致奠定歷代王朝西南部的疆界。唐宋時(shí)雖出現(xiàn)過(guò)南詔、大理500余年的割據(jù)，但云南始終歸屬中原王朝版圖。明代后期中南半島北部與云南地區(qū)分割，大體形成近代云南的范圍。至近代云南省最終形成，大體是自然地理因素、歷史政治因素綜合作用的結(jié)果。

二、云南的古代民族與歷朝的認(rèn)識(shí)

云南的古代民族可分為少數(shù)民族與漢族兩個(gè)部分?！吧贁?shù)民族”的核心是新石器時(shí)代以來(lái)云南的本土民族，可稱(chēng)為“原有民族”。隨著外來(lái)人口不斷遷入，并與原有民族逐漸交融，逐漸形成“本地民族”的概念。

云南的少數(shù)民族尤其是其核心部分原有民族，長(zhǎng)期居住在占云南土地總面積94%的山區(qū)和僻地。山區(qū)和僻地的自然環(huán)境與動(dòng)植物資源復(fù)雜多樣，但普遍交通不便十分閉塞。因此，云南少數(shù)民族對(duì)自然環(huán)境和動(dòng)植物資源的依賴(lài)性很強(qiáng)，復(fù)雜的自然環(huán)境與動(dòng)植物資源利用方式上的差異，造成少數(shù)民族種類(lèi)和經(jīng)濟(jì)文化方面的復(fù)雜多樣，同時(shí)，少數(shù)民族社會(huì)長(zhǎng)期處于封閉落后的狀態(tài)，自宋代起發(fā)展的速度才逐漸加快。

漢代至宋代，由于在治邊實(shí)踐中存在重北輕南的傾向，歷朝對(duì)在云南的經(jīng)營(yíng)不甚重視。歷朝經(jīng)營(yíng)云南的重點(diǎn)，主要放在郡縣治所集中的壩子，并將歷代遷入云南地區(qū)的漢族移民視為可依靠的對(duì)象。在這一時(shí)期，歷朝將云南地區(qū)的少數(shù)民族，大致分為“馴順蠻夷”與“怪逆蠻夷”兩類(lèi)，[4]前者指主要居住壩子的本地民族，歷朝統(tǒng)治者認(rèn)為其行為較可理解尚可溝通，“馴順蠻夷”對(duì)歷朝亦較友好。后者主要指居住山地的少數(shù)民族，歷朝認(rèn)為其性格和行為怪誕不可理喻，亦常與自己作對(duì)或造反，對(duì)散居廣大山地的少數(shù)民族，歷朝大致采取疏遠(yuǎn)、防范甚至動(dòng)輒鎮(zhèn)壓的保守態(tài)度。

在歷朝統(tǒng)治者看來(lái)，云南的一些蠻夷雖已歸降，但也易轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮帜嫘U夷”，因此不可輕信?；谶@一認(rèn)識(shí)，西漢官吏隨意誅殺已被封王的夜郎王。蜀漢平定南中（今云貴地區(qū)）后，諸葛亮對(duì)漢族移民和山地民族采取不同的治策，他借助歸順的移民大姓協(xié)助統(tǒng)治，同時(shí)令移民大姓收買(mǎi)蠻夷充當(dāng)部曲，以削弱歸降蠻夷的力量。至于居住山地的“怪逆蠻夷”，諸葛亮認(rèn)為難以交往，應(yīng)對(duì)之法須以鎮(zhèn)壓為主。后起的晉朝代表大地主和門(mén)閥貴族的利益，其統(tǒng)治更為保守，晉朝甚至將云南少數(shù)民族均視為“怪逆蠻夷”，施行管理主要靠軍隊(duì)彈壓；連帶壩子中的漢族移民，亦被晉朝視為軍事統(tǒng)治的對(duì)象。由于在民族治策方面出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，東晉和南朝基本上喪失對(duì)云南地區(qū)的控制，云南遂被漢族移民中的爨氏大姓所割據(jù)。宋朝對(duì)云南各民族的態(tài)度也十分保守，認(rèn)為大理國(guó)是怪誕不講理之南詔的延續(xù)，并視之為或致亡國(guó)的禍根而倍加警惕。基于上述認(rèn)識(shí)，宋朝劃大渡河為界與大理國(guó)隔絕，并多次拒絕大理國(guó)增進(jìn)交往的請(qǐng)求。

元朝對(duì)云南少數(shù)民族的態(tài)度明顯改變。蒙元統(tǒng)治者并不諱言自己與中原漢人不同，以及蒙古人和色目人都是外來(lái)民族。因此，蒙元統(tǒng)治者視漢人尤其是原南宋軍民為重點(diǎn)防范的對(duì)象，與云南少數(shù)民族反而有親近感。元朝在云南地區(qū)推行土官制度，授云南少數(shù)民族以協(xié)助統(tǒng)治的權(quán)柄，同時(shí)給予相當(dāng)待遇和較高信任，與云南少數(shù)民族的接觸與合作甚多，由此縮小了與后者的距離感，并獲得云南少數(shù)民族的擁護(hù)。另一方面，出自頻繁對(duì)外用兵等需要，元朝注重經(jīng)營(yíng)云南行省的沿邊區(qū)域，而這些地區(qū)大都是前代所謂“怪逆之夷”的聚居地。由于在土官制度下信任和廣泛任用少數(shù)民族，元朝的影響和控制力深入到云南的邊疆和僻地。

大體來(lái)看，蒙元統(tǒng)治者對(duì)云南少數(shù)民族的認(rèn)識(shí)，尚處于從前代區(qū)分“馴順之夷”“怪逆之夷”，向明代明確劃分“熟夷”與“生夷”的過(guò)渡階段。

7）集中調(diào)度系統(tǒng)資源，提高應(yīng)急響應(yīng)水平。發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，有利于特殊時(shí)期的應(yīng)急管理，最大限度利用調(diào)峰設(shè)施等資源，應(yīng)對(duì)緊急事件。

明朝統(tǒng)治長(zhǎng)達(dá)277年。明朝在云南大量駐軍，并實(shí)行固定駐所、許帶家眷的軍事衛(wèi)所制度，于是形成向駐軍地區(qū)強(qiáng)制移民的浪潮。明代邊疆與內(nèi)地的交流十分活躍，在邊疆交通便利的地區(qū)，人口流動(dòng)和文化傳播的速度亦快。受上述因素影響，云南的壩子得到長(zhǎng)足發(fā)展并出現(xiàn)“內(nèi)地化”的傾向。明代云南少數(shù)民族也發(fā)生明顯變化。明朝將元代的土官制度發(fā)展為堪稱(chēng)完善的土司制度，并在更廣闊的地域推行，使明朝對(duì)邊疆和僻地的統(tǒng)治得以深入。

受上述情況的影響，明朝很少區(qū)分“馴順之夷”與“怪逆之夷”，而是提出“熟夷”與“生夷”的概念。所謂“熟夷”，主要指云南少數(shù)民族中受官府有效管轄的部分，他們通常有戶(hù)籍服從官府管理，并向封建國(guó)家納稅供役，雖仍保留一些傳統(tǒng)習(xí)俗，但在受官府的有效管轄方面，與具有編戶(hù)齊民身份的漢民已無(wú)很大區(qū)別。至于“生夷”，則是指仍滯留于刀耕火種或以采集游獵為主的傳統(tǒng)生活方式，仍游離于官府有效管轄之外的云南少數(shù)民族，統(tǒng)治者認(rèn)為“生夷”可以向“熟夷”轉(zhuǎn)化。

明代所說(shuō)的“熟夷”和“生夷”，與元代以前劃分的“馴順之夷”與“怪逆之夷”，在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)方面有明顯差異。歷朝區(qū)分“馴順之夷”與“怪逆之夷”的標(biāo)準(zhǔn)，主要是根據(jù)其性格及行為方式是否怪誕、應(yīng)對(duì)朝廷和官府是否友好馴順；而明代區(qū)分“熟夷”和“生夷”，則是根據(jù)其社會(huì)發(fā)展的水平，以及接受官府有效管轄的程度而定。兩個(gè)概念的差異說(shuō)明以下問(wèn)題：一是元明兩朝對(duì)云南少數(shù)民族的統(tǒng)治明顯深入，對(duì)少數(shù)民族并非異類(lèi)有進(jìn)一步認(rèn)識(shí)；二是通過(guò)對(duì)邊疆地區(qū)的積極經(jīng)營(yíng)與開(kāi)發(fā)，使少數(shù)民族成為封建國(guó)家不可分割的部分，并盡量縮小邊疆少數(shù)民族與編戶(hù)齊民的差距，已成為朝野認(rèn)可的共識(shí)。因此，明朝在云南少數(shù)民族中劃分“熟夷”和“生夷”，并取代前代區(qū)分“馴順之夷”與“怪逆之夷”的做法，可說(shuō)是具有重大意義的進(jìn)步。

清朝對(duì)“熟夷”“生夷”的區(qū)分更為明顯。為防備“生苗”挑動(dòng)“熟苗”作亂，嘉慶朝征苗時(shí)，清廷在一些地區(qū)筑建碉堡和邊墻，邊墻之外為“生苗”，邊墻以?xún)?nèi)為“熟苗”，“熟苗”與漢人雜居，供賦當(dāng)差與內(nèi)地漢民無(wú)異。[5]清朝重視區(qū)分“熟苗”和“生苗”，甚至設(shè)法割斷兩者間的聯(lián)系，反映出經(jīng)營(yíng)和開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向邊疆和僻地。

與元明清重視開(kāi)發(fā)邊疆和僻地并改變對(duì)少數(shù)民族的看法及治策相伴，元代以后，云南邊疆、僻地和少數(shù)民族發(fā)展的速度明顯加快，在云南形成了壩子與山地的聯(lián)系加強(qiáng)以及壩子與山地協(xié)同發(fā)展的潮流，云南少數(shù)民族與漢族的差距也逐漸縮小。云南的民族關(guān)系相應(yīng)改變，漢族與少數(shù)民族的關(guān)系更為密切，和諧、互補(bǔ)的良好關(guān)系進(jìn)一步形成。

綜合而言，云南的民族關(guān)系具有以下特點(diǎn)。[6]一是民族關(guān)系較和睦和諧，長(zhǎng)期以來(lái)各民族形成密切的血肉聯(lián)系。二是民族的種類(lèi)較多，各民族和同一民族內(nèi)部普遍存在相互區(qū)別，又相互依存和互補(bǔ)互助的關(guān)系。三是漢族與少數(shù)民族的關(guān)系，在云南民族關(guān)系中占主導(dǎo)地位，漢族普遍受到少數(shù)民族的敬重。在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，云南民族關(guān)系逐漸形成上述特點(diǎn)，是因受到自然環(huán)境、社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和歷史發(fā)展的深刻影響。

云南各民族的文化認(rèn)同，包括對(duì)國(guó)家和中央政府的認(rèn)同，對(duì)內(nèi)地的文化和民族的認(rèn)同，與云南各民族相互的認(rèn)同與尊重?？傮w上來(lái)看，云南各民族對(duì)國(guó)家和中央政府有深刻的政治認(rèn)同，普遍有維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一和歸屬中國(guó)的觀念，對(duì)中央政府有崇敬和遵從的深厚感情。對(duì)內(nèi)地文化和各民族是認(rèn)同和友好的，有基本同質(zhì)的看法和傾慕內(nèi)地的感情。云南各民族大致也彼此認(rèn)同和尊重。

云南各民族文化認(rèn)同形成的原因，一是雖有地方性特點(diǎn)，但基本上屬于華夏文化圈，不協(xié)調(diào)的部分易于調(diào)整和趨同。二是中原王朝的夷夏觀與相應(yīng)治策自元代起發(fā)生較大變化，逐漸改變此前歧視和漠視的態(tài)度，以較為積極與平等的態(tài)度對(duì)待云南諸族，歷朝的相應(yīng)治策也發(fā)生類(lèi)似改變，對(duì)元代以后云南各民族形成正面的文化認(rèn)同，起到重要的促進(jìn)和強(qiáng)化的作用。三是自元代起，歷朝治邊的文化軟實(shí)力政策有所變化，對(duì)云南各民族的文化認(rèn)同產(chǎn)生了積極作用。元代以前歷朝施用文化軟實(shí)力，[7]主要靠在邊疆及檄外地區(qū)推行朝貢制度，用厚往薄來(lái)、禮尚往來(lái)和建立封建家族式的親緣等級(jí)關(guān)系等辦法，對(duì)邊陲夷狄施以“德澤”和恩惠，以取得潛移默化、武力所不能獲取的效果，這一時(shí)期朝貢制度施用的重點(diǎn)在北部邊陲。

云南各民族文化認(rèn)同的形成經(jīng)歷了長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程。其中漢、唐、元、明、清諸代是幾個(gè)關(guān)鍵的時(shí)期。與中原王朝交往密切，較多地吸收內(nèi)地的人口和經(jīng)濟(jì)文化因素，中央王朝積極經(jīng)營(yíng)邊疆、在邊疆實(shí)行土官土司制度并著力推行儒學(xué)教育，是推動(dòng)云南各民族文化認(rèn)同形成的重要推動(dòng)力。

三、歷朝治邊的思想與方略及對(duì)經(jīng)營(yíng)云南的影響

歷代中原王朝對(duì)云南的治理，首先受治邊思想與方略的左右及影響。論歷代中原王朝治邊的思想與方略，對(duì)云南經(jīng)營(yíng)影響最大的是重北輕南的傳統(tǒng)。[8]所謂重北輕南，即在治邊方面重視北部邊疆、相對(duì)忽視南部邊疆，是中原王朝治邊思想與方略的重要組成部分。秦漢時(shí)這一傾向基本上形成，以后延續(xù)上千年并形成傳統(tǒng)，在歷史上產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

數(shù)千年間，北部邊疆先后出現(xiàn)一些重要的民族政權(quán)，如西漢時(shí)的匈奴、鮮卑，東漢時(shí)的鮮卑，三國(guó)和西晉時(shí)的鮮卑、羌胡，東晉時(shí)的高車(chē)、柔然，隋唐時(shí)的突厥，宋代的遼、金、西夏與蒙古，明代的瓦剌、達(dá)靼等。歷代中原王朝處理與邊疆民族政權(quán)的關(guān)系，明顯表現(xiàn)出重北輕南的特點(diǎn)。

歷代的政治家多認(rèn)為邊患主要在北部。對(duì)秦至東漢匈奴“久為邊害”，秦漢王朝在治邊方面即存在重北輕南的傾向。秦漢以后，治邊方面的重北輕南傾向仍十分明顯。歷代都有人注意到中原王朝治邊的重點(diǎn)在北方，宋人王象之說(shuō)：“朝廷御邊，重西北而輕東南?！盵9]中原王朝經(jīng)營(yíng)邊疆的注意力主要在北方，對(duì)南方則相對(duì)忽視。如歷代駐兵和屯田的重點(diǎn)均在北方，某些時(shí)候中原王朝甚至主動(dòng)出擊，以圖解除巨患。對(duì)南方地區(qū)的蠻夷，中原王朝普遍遵循“守在四夷”的原則，軍事上重在防范，以守土相安為目標(biāo)。為防備北方游牧勢(shì)力南下，一些王朝還耗費(fèi)大量財(cái)力修建長(zhǎng)城。歷代中原王朝（尤其是統(tǒng)一王朝）在北部邊境駐扎重兵，而在南方駐扎的軍隊(duì)則少得多。

中原王朝形成重北輕南治邊的傳統(tǒng)，首先與南北方少數(shù)民族的特點(diǎn)有關(guān)。

在北部廣袤的草原，畜牧業(yè)在游牧經(jīng)濟(jì)中占主要地位，畜群既是游牧民族的主要財(cái)富和生活來(lái)源，也是主要的生產(chǎn)資料。游牧民族社會(huì)以“落”為基本細(xì)胞，一個(gè)家庭即是一“落”。以家庭為社會(huì)基本細(xì)胞、主要從事游牧活動(dòng)的草原地區(qū)民族，集團(tuán)力量易于聚集和組合，但也容易分散與瓦解，或被其他新興的游牧勢(shì)力所取代。游牧民族慣于長(zhǎng)途跋涉，擅長(zhǎng)游擊戰(zhàn)，遭到打擊后能重新組合并迅速恢復(fù)戰(zhàn)斗力。

另一方面，由于以分散、流動(dòng)的游牧經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)資料和財(cái)富易遭損失難以積累，游牧勢(shì)力較難出現(xiàn)類(lèi)似中原王朝完整的中央集權(quán)制。因此，游牧勢(shì)力的政權(quán)比較脆弱，一旦首領(lǐng)死亡政權(quán)便易瓦解。游牧勢(shì)力的集合與崛起頗為快捷，但其衰落甚至消失也同樣迅速。在歷史上不同的時(shí)期，北方草原據(jù)于主導(dǎo)地位的勢(shì)力，曾走馬燈式的興衰更替。在北方游牧勢(shì)力南下并移居農(nóng)業(yè)地區(qū)的過(guò)程中，內(nèi)遷的游牧部落被中原的農(nóng)耕文明融合了，而新的游牧勢(shì)力又從草原深處遷到前代游牧部落留下的空地，以后被農(nóng)業(yè)文明吸引繼續(xù)南下，開(kāi)始新一輪的農(nóng)業(yè)文明與游牧文明激烈沖突的輪回。

由于中原農(nóng)耕文明與北方游牧文明的發(fā)展水平存在明顯差距，以及游牧勢(shì)力大量需求中原地區(qū)生產(chǎn)的糧食、布帛和鐵器等產(chǎn)品，北方游牧勢(shì)力崛起后經(jīng)常南下，其人口不斷移居中原農(nóng)耕地區(qū)便具有一定的必然性，北方游牧勢(shì)力乃經(jīng)常成為中原王朝的嚴(yán)重邊患。

南部邊疆的情形不同。南方邊疆地形復(fù)雜、氣候類(lèi)型多樣，山地占土地總面積的絕大部分。不同高度地區(qū)有各自的生態(tài)環(huán)境與動(dòng)植物資源，居住不同高度地區(qū)的民族，形成對(duì)特定生態(tài)環(huán)境及其動(dòng)植物資源的依賴(lài)關(guān)系。村落是社會(huì)的基本單位，關(guān)系密切的大小村落，又以地緣與血緣關(guān)系為紐帶，結(jié)成更大的勢(shì)力并相互依存。居住不同生態(tài)環(huán)境的蠻夷，通過(guò)集市貿(mào)易或掠奪戰(zhàn)爭(zhēng)，進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、獵物與金屬產(chǎn)品的交換或再分配。南方蠻夷支系眾多、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜，他們既雜居共處、相互依存，同時(shí)為爭(zhēng)奪土地、水源、山林與礦藏等資源，以及因歷史糾葛又常結(jié)仇并長(zhǎng)期爭(zhēng)斗，當(dāng)遭遇外來(lái)的壓力時(shí)，又解仇結(jié)盟聯(lián)合抵抗。

南方少數(shù)民族的基本特點(diǎn)是安土重遷、封閉隔絕，遷徙活動(dòng)為擴(kuò)散漸進(jìn)的類(lèi)型。南部邊疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度不如內(nèi)地，但因經(jīng)濟(jì)文化深受內(nèi)地的影響并呈漸進(jìn)式的積累，而形成認(rèn)同和尊崇內(nèi)地文明的傳統(tǒng)。由于以上原因，南方少數(shù)民族較難整合進(jìn)而形成強(qiáng)大的政權(quán)，更無(wú)問(wèn)鼎中原的政治抱負(fù)，因此對(duì)中原王朝構(gòu)成軍事威脅的可能性較小。

歷代王朝重視防御北方游牧勢(shì)力的另一原由，是北方草原距中原地區(qū)甚近，游牧勢(shì)力的騎兵很快可至，對(duì)中原王朝的統(tǒng)治構(gòu)成很大的威脅。出自戰(zhàn)爭(zhēng)準(zhǔn)備、軍隊(duì)素質(zhì)和作戰(zhàn)方式等方面的原由，農(nóng)耕社會(huì)的軍隊(duì)經(jīng)常失敗于游牧社會(huì)的武裝。面對(duì)北方游牧勢(shì)力頻繁的南下，中原王朝多次抵抗失敗但仍無(wú)良策；如何有效地防范北方游牧勢(shì)力，便成為使中原王朝統(tǒng)治者頭疼的一個(gè)難題，這也是中原王朝形成重北輕南治邊傳統(tǒng)的原因之一?？傮w上來(lái)看，中原王朝在治邊過(guò)程中形成的重北輕南傳統(tǒng)，以及自元代起發(fā)生的明顯變化，深刻影響了中原王朝經(jīng)營(yíng)云南的方略和治策。

論歷代中原王朝治理云南的思想、方略與治策，若以元代為界，大致可分為前后兩個(gè)時(shí)期。這兩個(gè)時(shí)期中原王朝治理云南的思想、方略與治策，在以下方面有較大的區(qū)別。

一是前期歷朝受重北輕南治邊傳統(tǒng)的影響十分明顯，后期歷朝在治邊方面的重北輕南傾向有所改變。二是受重北輕南治邊傳統(tǒng)變化等因素的影響，元明清三朝十分重視云南，云南在全國(guó)的地位明顯提升，中央政府對(duì)云南的管控更為全面和深入，云南社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度加快，云南的民族結(jié)構(gòu)和民族關(guān)系也發(fā)生重大改變。三是治理云南的政策和施行制度發(fā)生較大變化，從前期實(shí)行相對(duì)消極的政策和全國(guó)大體一致的邊疆管理制度，改變?yōu)橥菩休^積極的政策，以及遵循因地制宜原則在全國(guó)實(shí)行多樣化的邊疆管理制度。四是云南及其周?chē)貐^(qū)的地緣政治關(guān)系改變，主要是自元代起云南獨(dú)立建省，脫離四川的管控而與長(zhǎng)江中下游地區(qū)和中原建立直接聯(lián)系，與貴州、廣西等省的聯(lián)系明顯增強(qiáng)，與貴州、廣西和四川的接界逐漸明確，與中南半島北部諸國(guó)的分界改變并趨于穩(wěn)定，大體形成近代云南省的地域格局。

總之，元代以前，中原王朝治邊的重點(diǎn)是防范北方游牧勢(shì)力南下，對(duì)云南地區(qū)不甚重視。歷朝經(jīng)營(yíng)云南的重點(diǎn)，是以之為王朝疆土的藩籬及溝通外界的前沿地區(qū)；雖實(shí)行屯田、移民和發(fā)展經(jīng)濟(jì)等措施，其規(guī)模和效益比不上元明清諸朝的舉措。

元明清諸朝積極經(jīng)營(yíng)云南并取得明顯效果，主要表現(xiàn)在重北輕南傳統(tǒng)不同程度發(fā)生改變；推行較積極的治邊政策和富有成效的土官土司制度；云南獨(dú)立建省并與長(zhǎng)江中下游和中原建立密切聯(lián)系，以及積極發(fā)展經(jīng)濟(jì)并取得較多回報(bào)等方面。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面，元朝經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)是省內(nèi)及聯(lián)系鄰邦的交通線，明朝注重在農(nóng)業(yè)地區(qū)屯田和興建水利；清朝在普遍開(kāi)發(fā)的同時(shí)，大量開(kāi)采銅、銀等有色金屬以供多省鑄幣需要。元明清時(shí)期尤其是清代，云南在全國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)格局中的重要地位凸現(xiàn)，同時(shí)云南也獲得快速的發(fā)展。

總體來(lái)看，云南的地域范圍及其形成過(guò)程、云南的古代民族與歷朝的認(rèn)識(shí)、歷朝治邊的思想與方略及對(duì)經(jīng)營(yíng)云南的影響，雖然是三個(gè)不同的問(wèn)題，但彼此間也有內(nèi)在的聯(lián)系，主要體現(xiàn)在云南特殊的自然地理環(huán)境、民族構(gòu)成與民族關(guān)系具有的特點(diǎn)、中原王朝經(jīng)營(yíng)云南地區(qū)的思想與方略、云南歷史發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程等方面。這一現(xiàn)象提醒我們，研究歷史切忌做孤立、靜止的研究，須綜合相關(guān)的各種因素，考察歷史動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，方可能復(fù)原歷史的原貌，進(jìn)而總結(jié)其內(nèi)在規(guī)律。

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