約瑟夫·奈美國(guó)軟實(shí)力研究：背景、內(nèi)容與啟示*

黃三生

在國(guó)內(nèi)，軟實(shí)力(Soft Power)有軟力量、軟權(quán)力、柔性權(quán)力等多個(gè)譯名。*引用其他學(xué)者觀點(diǎn)時(shí)，本文尊重原作者對(duì)“Soft Power”的翻譯。這一概念最初被定義為“以無(wú)形的力量資源如文化、意識(shí)形態(tài)和機(jī)制確定偏好的能力”*Joseph S.Nye，Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York：Basic Books,1990：32.。隨著學(xué)界對(duì)軟實(shí)力探討的增多，約瑟夫·奈(Joseph Nye)對(duì)其軟實(shí)力理論進(jìn)行了不斷的修改和完善。約瑟夫·奈對(duì)美國(guó)軟實(shí)力的探索始于軟實(shí)力概念的提出和軟實(shí)力理論的初創(chuàng)之時(shí)。他以軟實(shí)力理論為分析框架分析、評(píng)價(jià)美國(guó)實(shí)力，為美國(guó)軟實(shí)力理論研究和實(shí)踐發(fā)展貢獻(xiàn)了不少“真知灼見”，以至于約瑟夫·奈多次被評(píng)為國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域“最有影響力的學(xué)者之一”*邵杜罔.譯后記[M]//約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎？.邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：161.。國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)約瑟夫·奈之軟實(shí)力理論有著不同的評(píng)價(jià)*多數(shù)學(xué)者對(duì)約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論都能辯證地看待。對(duì)于批評(píng)，周琪、李枏在《約瑟夫·奈的軟權(quán)力理論及其啟示》(載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2010年第4期)一文中有專門論述；還有學(xué)者認(rèn)為約瑟夫·奈“并沒有給出一個(gè)清晰的軟權(quán)力概念，也不曾解釋軟權(quán)力在國(guó)際關(guān)系中的功能”。參見布蘭德利·沃麥克.“軟權(quán)力”評(píng)析[J].宋鷗，譯.吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2006(05)：66-71.，對(duì)美國(guó)軟實(shí)力也有較多的探討*有的通過中美軟實(shí)力比較進(jìn)行研究，如方長(zhǎng)平.中美軟實(shí)力比較及其對(duì)中國(guó)的啟[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2007(7)：21-27；閻學(xué)通，徐進(jìn).中美軟實(shí)力比較[J].現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系，2008(1)：24-29；有的是專門或相關(guān)研究，如翟曉敏.冷戰(zhàn)后美國(guó)主導(dǎo)式霸權(quán)評(píng)析[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2000(4)：71-75；劉國(guó)柱.后冷戰(zhàn)時(shí)期和平隊(duì)的歷史走勢(shì)[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2002(8)：54-59；朱世達(dá).影響美國(guó)軟實(shí)力的因素分析[J].美國(guó)研究，2011(2)：57-69；熊志勇，谷紅玉.試析美國(guó)問鼎世界時(shí)的實(shí)力[J].外交評(píng)論，2015(3)：142-156；蔣英州.國(guó)外美國(guó)軟實(shí)力研究：流派、觀念及辨析[J].國(guó)外社會(huì)科學(xué)，2016(2)：35-44.，但對(duì)約瑟夫·奈的美國(guó)軟實(shí)力研究加以系統(tǒng)梳理的文獻(xiàn)則較少見。因而對(duì)近30年來(lái)約瑟夫·奈的美國(guó)軟實(shí)力研究進(jìn)行梳理，動(dòng)態(tài)把握其思想發(fā)展的脈絡(luò)和主線，辯證明晰其思想中的長(zhǎng)處與不足，有助于我們認(rèn)清約瑟夫·奈美國(guó)軟實(shí)力研究的真實(shí)意圖。約瑟夫·奈的美國(guó)軟實(shí)力研究雖然具有極其顯著的價(jià)值傾向性，是為美國(guó)軟實(shí)力問診把脈、開具治病良方，但同時(shí)也對(duì)我國(guó)軟實(shí)力建設(shè)中的特色新型智庫(kù)建設(shè)、國(guó)際話語(yǔ)權(quán)提升等有著重要的啟示價(jià)值。

一 約瑟夫·奈美國(guó)軟實(shí)力研究的背景分析

(一)國(guó)內(nèi)背景：反駁美國(guó)衰落論

對(duì)于美國(guó)衰落論的產(chǎn)生，約瑟夫·奈從經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與思想觀念兩個(gè)維度進(jìn)行了考察。第二次世界大戰(zhàn)沉重地打擊了歐亞傳統(tǒng)大國(guó)，但卻增強(qiáng)了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，使其經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長(zhǎng)到占世界經(jīng)濟(jì)總量近1/2的水平。然而隨著“二戰(zhàn)效應(yīng)”的緩慢終結(jié)，歐亞傳統(tǒng)大國(guó)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力回歸到二戰(zhàn)前占世界經(jīng)濟(jì)總量約1/4的水平，關(guān)于美國(guó)衰落的話題由此誕生。另?yè)?dān)心美國(guó)衰落的歷史——從17世紀(jì)清教徒感嘆美德的衰敗，到18世紀(jì)國(guó)父?jìng)儞?dān)心新的美利堅(jiān)合眾國(guó)的衰落，再到20世紀(jì)后半葉以肯尼迪(Paul Kennedy)為代表提出的種種美國(guó)衰落論調(diào)——也使美國(guó)人對(duì)衰落話題保持著一定的敏感度。為反駁一度流行的“美國(guó)衰落論”，約瑟夫·奈另辟蹊徑，以區(qū)別于硬實(shí)力(如經(jīng)濟(jì)、軍事)的軟實(shí)力視角縱向比較了美國(guó)二戰(zhàn)后不同時(shí)期的實(shí)力狀況；也橫向比較了中國(guó)等“新的挑戰(zhàn)者”的實(shí)力(包括有形的實(shí)力即硬實(shí)力和無(wú)形的實(shí)力即軟實(shí)力)。約瑟夫·奈得出結(jié)論：將美國(guó)在世界政治中不斷變化的地位描述為美國(guó)衰落是誤導(dǎo)，美國(guó)依然是擁有最強(qiáng)能力來(lái)塑造未來(lái)的、最大、最富有實(shí)力的國(guó)家。*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：259-261.自此，軟實(shí)力遂成為約瑟夫·奈分析美國(guó)實(shí)力的重要維度之一。

(二)國(guó)際背景：實(shí)力的變化與擴(kuò)散

雖然約瑟夫·奈反駁了“美國(guó)衰落論”，并認(rèn)為“沒有一個(gè)國(guó)家能向美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位提出挑戰(zhàn)”*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：21.，且美國(guó)可能仍將繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)世界，但同時(shí)他又認(rèn)識(shí)到實(shí)力的本質(zhì)正在發(fā)生變化，傳統(tǒng)的地緣政治學(xué)說(shuō)難以解釋國(guó)家間日益增強(qiáng)的相互依賴關(guān)系，因此需要對(duì)實(shí)力進(jìn)行新的評(píng)估。第一，實(shí)力來(lái)源的變化。在復(fù)合相互依賴的時(shí)代，傳統(tǒng)的命令式的硬實(shí)力(包括“胡蘿卜”、“大棒”)依然重要，但使用的代價(jià)高昂。而同化式的軟實(shí)力(包括文化、思想、制度體系等)正在變得越發(fā)重要。第二，實(shí)力分布的變化。從動(dòng)態(tài)看，出現(xiàn)了兩個(gè)實(shí)力的演變。一是大國(guó)間的實(shí)力轉(zhuǎn)移。約瑟夫·奈在《注定領(lǐng)導(dǎo)世界》(BoundtoLead：TheChangingNatureofAmericanPower)一書中不同程度地肯定了“新的挑戰(zhàn)者”(包括前蘇聯(lián)、中國(guó)、歐洲共同體、日本)的軟實(shí)力和硬實(shí)力提升*在后來(lái)的相關(guān)論著中，約瑟夫·奈選擇的實(shí)力比較的范圍發(fā)生了變化，如將印度、巴西也納入比較的范圍，俄羅斯代替了前蘇聯(lián)，歐洲共同體則換成了歐盟；還談及亞洲的復(fù)興，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的實(shí)力轉(zhuǎn)移。，這就意味著實(shí)力由美國(guó)向傳統(tǒng)歐亞大國(guó)的轉(zhuǎn)移。二是實(shí)力從大國(guó)向小國(guó)、非國(guó)家行為體擴(kuò)散。由于經(jīng)濟(jì)上的相互依賴的增強(qiáng)、跨國(guó)公司的壯大、弱小國(guó)家民族主義情緒的高漲、科技的傳播，以及政治議題的變化，使得弱小國(guó)家、非國(guó)家行為者的實(shí)力得以增強(qiáng)。從靜態(tài)看，呈現(xiàn)出實(shí)力分布的三個(gè)層面(后來(lái)約瑟夫·奈把它比喻成三維棋盤)。上層的軍事實(shí)力是美、蘇兩極(冷戰(zhàn)后為美國(guó)單極)；中層的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有美、歐、中、日等多極；下層是跨國(guó)界的、超乎政府控制的跨國(guó)關(guān)系，包括非國(guó)家行為者和環(huán)境、金融、販毒、恐怖主義等跨國(guó)議題。第三，實(shí)力使用方式的變化。實(shí)力來(lái)源和實(shí)力分布的變化使得“實(shí)力正在變得轉(zhuǎn)換力變小，強(qiáng)制性更小，有形性更少”*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：188.。實(shí)力本質(zhì)的變化意味著，一方面，美國(guó)需要更加節(jié)制地選擇目標(biāo)和界定國(guó)家利益，另一方面，需要加強(qiáng)軟實(shí)力資源上的資金投入和促進(jìn)軟實(shí)力行為能力的改善。

(三)理論背景：傳統(tǒng)理論解釋的困境

現(xiàn)實(shí)主義和自由主義曾是國(guó)際政治中蘊(yùn)含于國(guó)家行為的兩大傳統(tǒng)理論流派?，F(xiàn)實(shí)主義最早可追溯到修昔底德(Thucydides)、馬基雅維利(Machiavelli)和霍布斯(Hobbs)等理論家，主張?jiān)趪?guó)際政治無(wú)政府狀態(tài)下，主權(quán)國(guó)家只有依靠自身策略才能確保安全，而終極手段則是軍事實(shí)力的使用?，F(xiàn)實(shí)主義曾是國(guó)際政治中占據(jù)主流地位的學(xué)派。然而，隨著信息技術(shù)和全球化的發(fā)展，傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義范式的局限性逐漸表現(xiàn)出來(lái)，已難以解釋日益復(fù)雜多樣的世界體系。傳統(tǒng)的霸權(quán)演變理論也無(wú)法解釋美國(guó)未來(lái)的發(fā)展變化。自由主義最早可追溯到格老秀斯(Grotius)、理查德·科布登(Richard Cobden)和伍德羅·威爾遜(Woodrow Wilson)等人，強(qiáng)調(diào)社會(huì)交往、經(jīng)濟(jì)相互依賴和國(guó)際機(jī)制對(duì)國(guó)家的重要性。但是，第一、二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，表明自由主義的善良愿望在殘酷的現(xiàn)實(shí)面前是多么的不堪一擊。兩大傳統(tǒng)理論陷入解釋國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)的困境迫使約瑟夫·奈重新思考國(guó)際政治中的實(shí)力分配和實(shí)力本質(zhì)。受英國(guó)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者愛德華·哈利特·卡爾(Edward Hallett Carr )三種實(shí)力劃分(即軍事實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和影響輿論的實(shí)力)，美國(guó)政治學(xué)家彼得·巴克拉克(Petter Bachrach)與莫頓·巴拉茨(Morton Baratz)“實(shí)力的第二面”(即設(shè)置議程來(lái)塑造偏好的能力)，以及英國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)者蘇珊·斯特蘭奇(Susan Strange)的結(jié)構(gòu)性實(shí)力(即形成和決定全球政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的實(shí)力)等觀點(diǎn)的啟發(fā)，約瑟夫·奈提出了軟實(shí)力這一概念。然而，約瑟夫·奈并未止步于此，在其后的著作《軟實(shí)力：世界政治中的成功之道》(SoftPower：TheMeansToSuccessinWorldPolitics)中提出，在美國(guó)外交政策中要實(shí)現(xiàn)硬實(shí)力與軟實(shí)力完美結(jié)合即巧實(shí)力戰(zhàn)略。在《權(quán)力大未來(lái)》(TheFutureofPower)一書的結(jié)論中，他把巧實(shí)力戰(zhàn)略完善為現(xiàn)實(shí)主義和自由主義的綜合體——“自由現(xiàn)實(shí)主義”(liberal realism)戰(zhàn)略，并以之分析美國(guó)外交政策。

二 約瑟夫·奈美國(guó)軟實(shí)力研究的內(nèi)容考察

近30年來(lái)，約瑟夫·奈一直致力于軟實(shí)力理論的修訂和完善，其價(jià)值旨趣關(guān)涉美國(guó)軟實(shí)力的建設(shè)與提升。為此目的，約瑟夫·奈從軟實(shí)力基本資源、主要表現(xiàn)、制約因素、對(duì)策路徑等維度展開了對(duì)美國(guó)軟實(shí)力的內(nèi)容考察。

(一)美國(guó)軟實(shí)力基本資源

約瑟夫·奈起初把軟實(shí)力的三大資源確定為文化、意識(shí)形態(tài)和機(jī)制*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：32.，2004年又把它修改為文化(在能對(duì)他國(guó)產(chǎn)生吸引力的地方起作用)、政治價(jià)值觀(當(dāng)它在海內(nèi)外都能真正實(shí)踐這些價(jià)值時(shí))以及外交政策(當(dāng)政策被視為具有合法性及道德威信時(shí))*約瑟夫·奈.軟實(shí)力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：11.。這三大資源的提法是否具有合理性，在此我們不作討論。約瑟夫·奈主要從文化、政治價(jià)值觀以及外交政策等方面，從與歐盟、日本、中國(guó)、俄羅斯等的橫向國(guó)際比較中，考察美國(guó)軟實(shí)力資源。

1.文化資源

約瑟夫·奈視域中的文化是指為社會(huì)創(chuàng)造意義的價(jià)值與實(shí)踐的綜合。他曾宣稱，美國(guó)文化具有普世性，廣為世界所接受，是相對(duì)廉價(jià)且非常實(shí)用的軟實(shí)力資源，*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York:Basic Books，1990：193.并從迎合精英品味的高雅文化和側(cè)重大眾娛樂的流行文化兩個(gè)向度檢視了美國(guó)軟實(shí)力中的文化資源。

(1)高雅文化。高雅文化為美國(guó)提供了大量軟實(shí)力似乎已成為美國(guó)人的共識(shí)。約瑟夫·奈最引以為傲的是與美國(guó)高等教育有關(guān)的文化。例如，位列世界前百名的高校最多，對(duì)高校和科研開發(fā)投入的GDP超過2%，研發(fā)水平在信息網(wǎng)絡(luò)、納米、生物和能源技術(shù)領(lǐng)域處于最前沿。諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量和論文數(shù)量最多，學(xué)術(shù)聲譽(yù)不斷提升，為全球確立了標(biāo)準(zhǔn)，吸引了世界各國(guó)的留學(xué)生。這些留學(xué)生懷揣著美國(guó)的價(jià)值觀回國(guó)后成為精英，往往對(duì)有利于美國(guó)的政策有所助益。如曾留學(xué)于哥倫比亞大學(xué)的亞歷山大·雅科夫列夫(Alexander Yakovlev)對(duì)前蘇聯(lián)的自由化發(fā)揮了重要影響。再如，英國(guó)前首相撒切爾夫人(Margaret Thatcher)、埃及前總統(tǒng)薩達(dá)特(Anwar Sadat)、前聯(lián)邦德國(guó)總理施密特(Helmut Schmitt)等都曾在美國(guó)交流學(xué)習(xí)過。約瑟夫·奈還提到，冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)與前蘇聯(lián)在歌劇、博物館、學(xué)術(shù)和科技等方面的交流對(duì)前蘇聯(lián)的人權(quán)、自由化發(fā)揮了重要作用。

(2)流行文化。美國(guó)擁有發(fā)達(dá)的流行文化，早期的錄音磁帶、藍(lán)布工裝褲、運(yùn)動(dòng)衫，后來(lái)的好萊塢影視節(jié)目、NBA等流行運(yùn)動(dòng)、流行音樂、有線新聞電視網(wǎng)等在全球的影響無(wú)處不在，具有比高雅文化更強(qiáng)的影響力和政治效應(yīng)。這些流行文化“包括浮華、性、暴力、無(wú)聊和物質(zhì)主義”，“也描繪了開放、流動(dòng)、個(gè)人主義、反對(duì)墨守成規(guī)、多元化、自愿、以民為本和自由等特征的價(jià)值觀”。*約瑟夫·奈.軟實(shí)力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：49.在約瑟夫·奈看來(lái)，流行文化的吸引力為幫助美國(guó)實(shí)現(xiàn)其外交政策目標(biāo)，獲取冷戰(zhàn)勝利，促進(jìn)人權(quán)、民主、自由等其他政策目標(biāo)，發(fā)揮了極為重要的作用。同時(shí)約瑟夫·奈又認(rèn)識(shí)到，由于流行文化(包括高雅文化)多來(lái)自民間社會(huì)，而非來(lái)自政府，因此不一定能產(chǎn)生政府所預(yù)知的政策結(jié)果；而且在同一國(guó)家不同群體中可能產(chǎn)生不同反響，其效果也并非一成不變，需取決于一定的背景。約瑟夫·奈舉例說(shuō)，在伊朗，盜版的錄像帶在普通民眾中廣為流行，而政府的禁令反而增加了美國(guó)文化的吸引力；在西方世界，法國(guó)、德國(guó)、意大利等國(guó)不少人認(rèn)為美國(guó)文化對(duì)他們國(guó)家的文化產(chǎn)生了威脅。

2.政治價(jià)值觀

約瑟夫·奈在談及政治價(jià)值觀作為軟實(shí)力資源時(shí)，特意強(qiáng)調(diào)它是否能在國(guó)內(nèi)外真正得以實(shí)踐，亦即并非所有的價(jià)值觀都可成為軟實(shí)力資源。基于此，他主要從國(guó)內(nèi)外踐行狀況考察美國(guó)政治價(jià)值觀。

(1)價(jià)值觀國(guó)外踐行狀況

價(jià)值觀是文化的核心。如前述，美國(guó)文化蘊(yùn)含了開放、個(gè)人主義、多元化、民主和自由等價(jià)值觀，它的傳播也意味著美國(guó)價(jià)值觀的傳播。在美國(guó)文化的傳播中，非政府行為體如哈佛大學(xué)、好萊塢、基金會(huì)和跨國(guó)公司扮演了重要角色，他們向世界其他地區(qū)銷售產(chǎn)品的同時(shí)，也輸出了美國(guó)的價(jià)值觀。非政府行為體的流行文化、私立大學(xué)等和政府行為體的外交政策所體現(xiàn)的民主、自由、流動(dòng)性、公開性等價(jià)值觀，在多方面增強(qiáng)了美國(guó)的軟實(shí)力。然而與他認(rèn)為的美國(guó)文化具有普世性相比，約瑟夫·奈承認(rèn)“在某種絕對(duì)的意義上，美國(guó)的價(jià)值觀并不是普世的”*約瑟夫·奈.權(quán)力大未來(lái)[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：124.。他舉例說(shuō)，個(gè)人主義、自由等對(duì)很多人有吸引力，而對(duì)一些人如原教旨主義者卻極為抵觸，還有女權(quán)主義、個(gè)人選擇和性開放在家長(zhǎng)式社會(huì)中遭到禁止。相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，即使同處西方社會(huì)的歐洲國(guó)家對(duì)于美國(guó)的價(jià)值觀也持有極大的保留態(tài)度。這與流行文化的效果需取決于環(huán)境其實(shí)是一致的。因此，他告誡，“如果美國(guó)想要保持吸引力，就必須遵循他人認(rèn)同的價(jià)值觀?！?約瑟夫·奈.權(quán)力大未來(lái)[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：124-125.

(2)價(jià)值觀國(guó)內(nèi)踐行狀況

“美國(guó)在國(guó)內(nèi)踐行其政治價(jià)值觀的表現(xiàn)好壞參半?！?約瑟夫·奈.軟實(shí)力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：58.好的方面體現(xiàn)在高等教育、互聯(lián)網(wǎng)使用、接受移民等位居世界前列，有著強(qiáng)大的公民社會(huì)。約瑟夫·奈對(duì)移民問題較為關(guān)注，移民既可緩解人口短缺、老齡化社會(huì)、熟練工人短缺等問題，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力；也可對(duì)他國(guó)民眾產(chǎn)生吸引力，加強(qiáng)與母國(guó)親友的聯(lián)系，傳遞正面的信息，提升美國(guó)的魅力。另移民所帶來(lái)的多元文化有助于美國(guó)人價(jià)值觀念的擴(kuò)展。壞的方面表現(xiàn)在美國(guó)國(guó)內(nèi)存在的文化和社會(huì)問題，如犯罪、離婚率、青少年懷孕、同性婚姻和墮胎等。在處理嬰兒死亡率、預(yù)期壽命、兒童貧困、監(jiān)禁和謀殺等方面落后于其他發(fā)達(dá)國(guó)家，制約了美國(guó)軟實(shí)力。死刑、槍支管控政策削弱了美國(guó)對(duì)西方盟友的軟實(shí)力?！?·11”事件后，美國(guó)的相關(guān)反恐政策影響了在穆斯林地區(qū)的軟實(shí)力。但約瑟夫·奈又辯護(hù)道，一是一些問題如離婚率、社會(huì)參與等正在得以改善，二是一些問題如權(quán)威信任度下降是后現(xiàn)代社會(huì)的特征之一，在其他發(fā)達(dá)國(guó)家同樣存在，似乎不太可能削弱美國(guó)的軟實(shí)力。

3.外交政策*約瑟夫·奈在《軟實(shí)力：世界政治中的成功之道》和《權(quán)力大未來(lái)》中，對(duì)公共外交與軟實(shí)力的關(guān)系問題作了大篇幅的論述。

與文化、政治價(jià)值觀的相對(duì)穩(wěn)定和不易受政府控制相比，外交政策更容易變化，也易受政府控制。在約瑟夫·奈看來(lái)，只有當(dāng)外交政策被認(rèn)為具有合法性及道德威信時(shí)，才能成為軟實(shí)力資源。而要具有合法性及道德威信，或許需要滿足以下條件之一：第一，外交政策是為了實(shí)現(xiàn)涵蓋廣泛和規(guī)劃長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)家利益；第二，政策要傳遞的是大家共享的價(jià)值觀；第三，政策能促進(jìn)公共利益；第四，政策有利于推廣民主、人權(quán)等共同價(jià)值觀。

在復(fù)雜的、相互依賴的時(shí)代，如果恢復(fù)以單極、霸權(quán)主義、單邊主義為核心的外交政策，所產(chǎn)生的傲慢自大和鼠目寸光形象將削弱美國(guó)軟實(shí)力。例如，美國(guó)國(guó)會(huì)拒絕通過《地雷公約》、《全面禁止核試驗(yàn)公約》、《京都議定書》等一系列國(guó)際公約，2003年單邊主義者發(fā)動(dòng)的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)，均招致國(guó)際社會(huì)的批評(píng)。多邊主義是實(shí)現(xiàn)美國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的最佳方式，有助于促進(jìn)美國(guó)實(shí)力合法化，產(chǎn)生軟實(shí)力?！叭绻Ｍ娱L(zhǎng)美國(guó)世紀(jì)，美國(guó)必須塑造一種國(guó)際環(huán)境，通過貿(mào)易、金融、文化和體制為其他國(guó)家創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制，并建立與之相應(yīng)的盟友圈和體制”。*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎？[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：145.但是，不是所有的多邊安排都有利于美國(guó)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此，約瑟夫·奈并未否定特殊時(shí)期單邊主義的必要性，認(rèn)為巧武力、有限軍事干預(yù)至關(guān)重要。正如約瑟夫·奈所說(shuō)：“成功的對(duì)外政策必須同時(shí)兼?zhèn)滠浻矁煞N實(shí)力”*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：141.，亦即具有巧實(shí)力。

此外，約瑟夫·奈也指出文化、政治價(jià)值觀以及外交政策不是產(chǎn)生軟實(shí)力僅有的來(lái)源，硬實(shí)力也能產(chǎn)生軟實(shí)力。*約瑟夫·奈.權(quán)力大未來(lái)[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：120-121.經(jīng)濟(jì)資源可產(chǎn)生軟實(shí)力行為，例如，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的規(guī)模和質(zhì)量、技術(shù)水平，以及貿(mào)易、金融和競(jìng)爭(zhēng)等領(lǐng)域的有形資源，還有經(jīng)濟(jì)報(bào)償、援助和其他積極制裁，均可產(chǎn)生軟實(shí)力。約瑟夫·奈以世界經(jīng)濟(jì)論壇全球競(jìng)爭(zhēng)力排名美國(guó)排在第三位，美國(guó)引領(lǐng)信息、納米和生物技術(shù)，美國(guó)頁(yè)巖氣革命顯示的創(chuàng)業(yè)精神，產(chǎn)權(quán)和資本市場(chǎng)的結(jié)合所代表的經(jīng)濟(jì)潛力，使用技術(shù)和使技術(shù)商業(yè)化方面的創(chuàng)新性等為例，說(shuō)明美國(guó)經(jīng)濟(jì)資源所產(chǎn)生的軟實(shí)力。對(duì)軍事資源的非脅迫性善意使用如援助、合作和培訓(xùn)可成為軟實(shí)力的重要來(lái)源。關(guān)于軍隊(duì)所產(chǎn)生的軟實(shí)力，約瑟夫·奈提到了2004年美國(guó)海軍對(duì)印度尼西亞的救援行動(dòng)，2010年美國(guó)部隊(duì)在向海地地震災(zāi)區(qū)的抗震救災(zāi)，等等。

(二)美國(guó)軟實(shí)力的表現(xiàn)

在約瑟夫·奈看來(lái)，美國(guó)擁有大量可產(chǎn)生軟實(shí)力的潛在資源，在軟實(shí)力資源方面無(wú)人能敵。2008年2月，約瑟夫·奈在接受《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)談到，美國(guó)軟實(shí)力排在前面，可以打90分。*專訪美國(guó)著名學(xué)者約瑟夫·奈[EB/OL].(2008-02-26)[2018-06-10].http：//world.huanqiu.com/roll/2008-02/64993.html.然而，“權(quán)力資源的擁有能否真正產(chǎn)生有利的行為取決于情境及行為體將資源轉(zhuǎn)化為行為結(jié)果的能力?！?約瑟夫·奈.權(quán)力大未來(lái)[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：31.另軟實(shí)力不是一成不變的，潛在資源會(huì)隨著環(huán)境的變化而改變*約瑟夫·奈.軟實(shí)力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：70.。從軟實(shí)力行為結(jié)果看，美國(guó)軟實(shí)力表現(xiàn)因時(shí)空改變而不同，也因主體不同而不同。

1.從時(shí)間演進(jìn)看，源于美國(guó)政府的軟實(shí)力呈現(xiàn)強(qiáng)弱起伏的階段性

與法國(guó)相比，美國(guó)較晚利用文化資源為外交政策服務(wù)。約瑟夫·奈以第一次世界大戰(zhàn)為開端，對(duì)美國(guó)政府發(fā)揮軟實(shí)力作用的標(biāo)志性事件進(jìn)行了大致的歷史考察。根據(jù)約瑟夫·奈的考察，美國(guó)軟實(shí)力表現(xiàn)軌跡約可區(qū)分為以下五個(gè)階段。

一是從一戰(zhàn)至二戰(zhàn)前夕的“起步階段”。1917年，時(shí)任總統(tǒng)伍德羅·威爾遜(Woodrow Wilson)建立了由喬治·克里爾(George Creel)負(fù)責(zé)的公共情報(bào)委員會(huì)，負(fù)責(zé)美國(guó)的宣傳工作。美國(guó)政府還舉辦了電影巡展，并說(shuō)服好萊塢制作宣傳美國(guó)正面形象的電影。20世紀(jì)30年后期，羅斯福政府更加關(guān)注對(duì)外宣傳工作，并成立了相關(guān)機(jī)構(gòu)。1938年美國(guó)國(guó)務(wù)院成立了文化關(guān)系司。

二是二戰(zhàn)期間的“攻勢(shì)階段”。時(shí)任總統(tǒng)福蘭克林·羅斯福(Franklin Roosevelt)提出了頗具影響力的“歐洲四大自由”。1940年設(shè)立了在拉丁美洲推廣信息和文化事務(wù)的國(guó)家事務(wù)辦公室，次年實(shí)現(xiàn)了對(duì)拉丁美洲的全天候廣播。美國(guó)加入二戰(zhàn)后，即在全球開展了文化宣傳攻勢(shì)。戰(zhàn)時(shí)新聞辦公室和戰(zhàn)略情報(bào)局于1942年成立。期間美國(guó)之音得以快速發(fā)展，1943年它播出新聞節(jié)目的語(yǔ)言達(dá)27種。

三是冷戰(zhàn)期間的“滲透階段”。1946年制定了福布萊特計(jì)劃。向蘇聯(lián)東歐廣播的自由電臺(tái)、自由歐洲電臺(tái)等媒介也應(yīng)運(yùn)而生。美國(guó)新聞署于1953年建立，還有各地的圖書館、講座等項(xiàng)目。在對(duì)社會(huì)主義陣營(yíng)的軟實(shí)力運(yùn)用方式上，產(chǎn)生了“強(qiáng)硬派”和“溫和派”的分野。另美國(guó)因越南戰(zhàn)爭(zhēng)軟實(shí)力遭到削弱。

四是冷戰(zhàn)結(jié)束至小布什總統(tǒng)任期的“萎縮階段”。美國(guó)在軟實(shí)力方面的投資減少。例如，美國(guó)新聞署雇員、預(yù)算均有縮減，于1999年被撤銷。2001年遭受恐怖襲擊后，美國(guó)人才明白發(fā)展軟實(shí)力的重要性(如國(guó)防部長(zhǎng)唐納德·拉姆斯菲爾德對(duì)軟實(shí)力的觀念轉(zhuǎn)變)，但仍然沒有大的改觀?！?·11”事件前夕的調(diào)查顯示，歐洲國(guó)家已將布什政府的外交政策方式稱為單邊主義。而伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)一步加深了這一印象，人們對(duì)美國(guó)的負(fù)面看法逐漸增多?！耙灾劣诤敛槐匾貙④泴?shí)力揮霍一空，并付出了代價(jià)”*約瑟夫·奈.軟實(shí)力：世界政治中的成功之道·中文版序言[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：2.。與冷戰(zhàn)時(shí)期相比，歐洲人對(duì)美國(guó)的態(tài)度出現(xiàn)了戲劇性轉(zhuǎn)折。絕大多數(shù)歐洲人將美國(guó)的單邊主義與朝鮮、伊朗發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器相提并論，把它看作對(duì)歐洲的重大威脅。2003年BBC的調(diào)查顯示，多數(shù)人將美國(guó)視為對(duì)世界和平的破壞遠(yuǎn)超朝鮮的傲慢的超級(jí)大國(guó)。

五是奧巴馬(Barack Obama)上任后的“調(diào)整階段”。2008年奧巴馬被選為總統(tǒng)，部分地消除了美國(guó)政治是金錢和家族政治的負(fù)面印象，以至于2009年民調(diào)數(shù)據(jù)顯示美國(guó)全球形象在很多地區(qū)有了大幅回升。金融危機(jī)后，奧巴馬、希拉里·克林頓(Hillary Clinton)、邁克·馬倫(Michael Mullen)均強(qiáng)調(diào)軟、硬實(shí)力相結(jié)合的巧實(shí)力戰(zhàn)略。2010年美國(guó)的聲望在歐洲、俄羅斯和中國(guó)有所上升。從美國(guó)國(guó)內(nèi)看，皮尤調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2014年僅有28%的美國(guó)人認(rèn)為美國(guó)“獨(dú)占鰲頭”，而2011年有38%的美國(guó)人持此看法。

2.從空間差異看，美國(guó)軟實(shí)力表現(xiàn)為洲際國(guó)別強(qiáng)弱的不同

在歐洲，盡管不少人常常抨擊美國(guó)人，如精英們抱怨美國(guó)人缺乏教養(yǎng)、左翼人士把美國(guó)看作資本家剝削工人的典型、有的作家對(duì)美國(guó)持冷漠和蔑視的態(tài)度。但約瑟夫·奈認(rèn)為，美歐間的摩擦表明的是雙方的親密，而不是距離，美國(guó)的麥當(dāng)勞、好萊塢電影等流行文化總能引發(fā)多數(shù)歐洲人的共鳴，且歐洲與美國(guó)在人權(quán)和民主等價(jià)值觀上有著比世界其他任何地區(qū)更多的共享資源。而日本為了保持獨(dú)立于中國(guó)的處境，選擇與美國(guó)結(jié)盟。作為世界上具有較高人均收入和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的歐洲、日本都選擇與美國(guó)結(jié)盟，這在某種程度上似乎表明美國(guó)在西方社會(huì)擁有較強(qiáng)的軟實(shí)力，而且這種結(jié)盟還將有助于增強(qiáng)美國(guó)實(shí)力。他引自民意調(diào)查的結(jié)果“非洲和拉丁美洲大部分地區(qū)認(rèn)為中國(guó)的影響力是積極的，而在美國(guó)、歐洲、印度、日本和韓國(guó)是負(fù)面的”*Joseph S.Nye,Jr..China's Soft Power Deficit[J].Wall Street Journal，2012(05)：A11.，潛意識(shí)中也蘊(yùn)含美國(guó)影響力在歐洲、印度、日本和韓國(guó)是積極的結(jié)論。相對(duì)于中國(guó)，美國(guó)受益于其關(guān)系網(wǎng)與盟友(60個(gè)條約同盟國(guó))而處于更為有利的位置。據(jù)估計(jì)，世界最大的150個(gè)國(guó)家有近100個(gè)傾向于美國(guó)，僅21個(gè)沒這種傾向性。*Fareed Zakaria.Obama needs to lead with feeling[J].Washington Post，2014(05).轉(zhuǎn)引自約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：76.約瑟夫·奈以此來(lái)表明美國(guó)軟實(shí)力的強(qiáng)大。

約瑟夫·奈在《軟實(shí)力：世界政治中的成功之道》(SoftPower：TheMeansToSuccessinWorldPolitics)一書中以中東為例，探討如何在該地區(qū)開展軟實(shí)力和公共外交的問題。約瑟夫·奈認(rèn)為，中東是部分恐怖分子的基地，現(xiàn)代化程度低，與美國(guó)的文化差異較大，這些因素制約了美國(guó)軟實(shí)力的效果。人們對(duì)美國(guó)文化愛恨交織。一方面，卡塔爾半島電視臺(tái)可以自由播放節(jié)目，盜版的錄像帶廣為流行，人們渴望貿(mào)易、通訊和全球化帶來(lái)的益處，等等。另一方面，自由派被壓制，自由民主被說(shuō)成暴力、腐敗和性的象征，原教旨主義者禁止包含個(gè)人主義、女權(quán)主義、自由和性開放的世俗文化，等等。2003年布什政府的伊拉克政策使美國(guó)的吸引力在伊斯蘭國(guó)家大幅下降。奧巴馬上任后，美國(guó)的聲望在埃及、巴基斯坦、巴勒斯坦等地并沒有得到提升。這些現(xiàn)象表明，美國(guó)軟實(shí)力在穆斯林地區(qū)相對(duì)較弱。

約瑟夫·奈認(rèn)為，俄羅斯民族主義和反自由主義的意識(shí)形態(tài)使其與中國(guó)聯(lián)合，共同對(duì)抗美國(guó)意識(shí)形態(tài)及外交政策，對(duì)美國(guó)而言仍然構(gòu)成威脅。*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：46-48.這表明，美國(guó)軟實(shí)力在俄羅斯較弱。

3.從主體維度看，美國(guó)軟實(shí)力表現(xiàn)為政府與非政府行為體強(qiáng)弱的不同

美國(guó)軟實(shí)力的主體可區(qū)分為政府與非政府行為體。如前所述，源自政府的軟實(shí)力手段如公共外交、廣播、交流項(xiàng)目、發(fā)展援助等，會(huì)隨著國(guó)內(nèi)外政策的變化而增強(qiáng)或減弱。馬歇爾計(jì)劃可以說(shuō)是美國(guó)政府以援助方式增強(qiáng)軟實(shí)力的樣板。1948年，美國(guó)政府以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2%資助在二戰(zhàn)中被摧垮的歐洲經(jīng)濟(jì)。該計(jì)劃所產(chǎn)生的積極效果使歐洲對(duì)美國(guó)心存感激，增強(qiáng)了美國(guó)在受援國(guó)中的軟實(shí)力。同時(shí)，約瑟夫·奈認(rèn)為，美國(guó)在戰(zhàn)后歐洲實(shí)現(xiàn)其軟實(shí)力目標(biāo)的能力也受到文化和思想的極大影響。而這些文化和思想主要來(lái)自非政府行為體，如公司和廣告業(yè)經(jīng)營(yíng)者、好萊塢等，他們?cè)谙蚱渌麌?guó)家銷售他們產(chǎn)品的同時(shí)，也輸出了美國(guó)的文化和價(jià)值觀。這是約瑟夫·奈感到十分自豪的軟實(shí)力的重要來(lái)源。他宣稱，美國(guó)軟實(shí)力大多源自非官方的民間社會(huì)創(chuàng)造，如好萊塢、私立大學(xué)、基金會(huì)、流行文化等，較少來(lái)自于政府(因?yàn)檎畬?duì)軟實(shí)力不夠重視，且投入減少)。這種持批判態(tài)度和未經(jīng)審查的民間社會(huì)機(jī)構(gòu)一定程度上保持了美國(guó)軟實(shí)力。*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：71.約瑟夫·奈也承認(rèn)，作為美國(guó)社會(huì)的附屬品，而非政府有意為之的非政府行為體軟實(shí)力，可增強(qiáng)也可削弱政府的力量。另除國(guó)家、相關(guān)組織(如公司、非政府組織)擁有軟實(shí)力外，知名人物如斯蒂文·斯皮爾伯格(Steven Spielberg)也有自己的軟實(shí)力。

(三)美國(guó)軟實(shí)力受限的原因

盡管美國(guó)有豐富的軟實(shí)力資源，但是“權(quán)力資源只是構(gòu)成權(quán)力關(guān)系基礎(chǔ)的有形和無(wú)形的原料與手段，各種權(quán)力資源結(jié)合在一起是否能產(chǎn)生想要的結(jié)果取決于情境中的行為。”*約瑟夫·奈.權(quán)力大未來(lái)[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：13.換言之，潛在資源不一定能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的、有利于取得理想結(jié)果的實(shí)力。這猶如有一手好牌，但不一定能贏。而這種行為還要受制于其背后的國(guó)內(nèi)外因素，亦即國(guó)內(nèi)外因素構(gòu)成了制約美國(guó)軟實(shí)力的原因。綜括約瑟夫·奈的相關(guān)論述，我們可以從以下方面分析美國(guó)軟實(shí)力受限的原因。

1.全球化與信息革命：外在因素的沖擊

當(dāng)代的全球化與信息革命均發(fā)端于美國(guó)。它既是全球化的推動(dòng)者和引領(lǐng)者，也是信息的生產(chǎn)者和傳播者。全球化和信息革命極大地強(qiáng)化了美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事實(shí)力和軟實(shí)力的優(yōu)勢(shì)地位，但也縮小了其實(shí)力(包括軟實(shí)力)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。約瑟夫·奈所說(shuō)的21世紀(jì)兩大權(quán)力的轉(zhuǎn)移——權(quán)力在不同國(guó)家間的轉(zhuǎn)移、權(quán)力由國(guó)家向非國(guó)家行為體的擴(kuò)散——與全球化和信息革命密切相關(guān)。約瑟夫·奈曾反駁了那種認(rèn)為全球化是以美國(guó)為中心而輻射至全世界的網(wǎng)絡(luò)的描述。因?yàn)殡S著信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)，全球網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)將由中心與輻線模型向互聯(lián)網(wǎng)的分散模式轉(zhuǎn)變。伴之而來(lái)的是，中心位置的實(shí)力將會(huì)減弱，即是說(shuō)美國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位將被縮減。約瑟夫·奈以互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢(shì)為例來(lái)說(shuō)明其觀點(diǎn)：美國(guó)網(wǎng)民數(shù)量被中國(guó)超越后，中文頁(yè)面會(huì)增多，形成超出國(guó)界的一種“中國(guó)文化”，因而更多的資金、網(wǎng)絡(luò)公司、廣告商等將被吸引至亞洲。全球化會(huì)分散技術(shù)和經(jīng)濟(jì)能力，從而降低美國(guó)的優(yōu)勢(shì)。*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：95.另信息革命改變了國(guó)家、主權(quán)和控制的本質(zhì)，也改變了軟實(shí)力的角色。它迫使政策制定者不得不與他人共享舞臺(tái)，因?yàn)槲枧_(tái)上擠滿了新獲得權(quán)力的非政府組織和個(gè)人。在這種趨勢(shì)下，美國(guó)軟實(shí)力必然也將被轉(zhuǎn)移或被他人分享而受到限制。

2.國(guó)內(nèi)問題：內(nèi)在因素的制約

一是社會(huì)與文化問題。如前所述，美國(guó)社會(huì)存在諸多問題，如犯罪、離婚率、同性婚姻與青少年懷孕等，有些問題有所改善。但在處理嬰兒死亡率、預(yù)期壽命、兒童貧困、監(jiān)禁和謀殺方面均落后于其他發(fā)達(dá)國(guó)家，這對(duì)美國(guó)軟實(shí)力而言代價(jià)較高。如果因反恐等因素影響而削減移民，也將影響美國(guó)軟實(shí)力。二是經(jīng)濟(jì)問題。主要包括美國(guó)新生產(chǎn)力能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性增長(zhǎng)，以及對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄率、經(jīng)常賬戶赤字與國(guó)債增加等問題。再如，中小學(xué)基礎(chǔ)教育薄弱，收入分配有失公平，社會(huì)保障體系弱，工會(huì)力量偏弱，勞動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管不嚴(yán)，醫(yī)療保健費(fèi)用高又不平等?？傊?，失敗的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)將嚴(yán)重制約美國(guó)實(shí)力的發(fā)展。三是政治制度問題。許多學(xué)者包括弗朗西斯·福山(Francis Fukuyama)對(duì)美國(guó)政治制度都表達(dá)了不同程度的悲觀，“政治體制已經(jīng)在相當(dāng)大的程度上衰敗了”*Francis Fukuyama.American power is waning because Washington won’t stop quarreling[J].The New Republic，2014(03).轉(zhuǎn)引自約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：98.。民主黨與共和黨的僵持，強(qiáng)大的利益集團(tuán)對(duì)政治的干預(yù)，公眾對(duì)政府等主要機(jī)構(gòu)信心下滑，等等，比經(jīng)濟(jì)問題具有更大的不確定性。當(dāng)然，“美國(guó)政治體系能否自我改革以應(yīng)對(duì)上述提到的問題仍有待觀察”*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：103.。約瑟夫·奈在相關(guān)著述中雖然對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化問題作了適當(dāng)?shù)霓q護(hù)，但這些問題無(wú)疑是客觀存在的，并將對(duì)美國(guó)軟實(shí)力進(jìn)一步提升形成掣肘。

3.對(duì)外政策：中介因素的影響

對(duì)外政策作為政府行為體掌控的重要軟實(shí)力資源，可以被看作連接內(nèi)在因素和外在因素的中介，也是政策實(shí)施者與實(shí)施對(duì)象溝通的橋梁。亦即一項(xiàng)對(duì)外政策能否取得良好的效果，產(chǎn)生軟實(shí)力，取決于內(nèi)在因素和外在因素、政策實(shí)施者與實(shí)施對(duì)象四個(gè)變量。而政策實(shí)施者則是其中最重要的影響者。就美國(guó)對(duì)外政策而言，約瑟夫·奈認(rèn)為，高傲自大、霸權(quán)主義和單邊主義的外交政策將會(huì)使美國(guó)價(jià)值觀的更深層含義失色，其所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，也將損害美國(guó)流行文化的吸引力；公共外交的失策，置盟友與各種機(jī)構(gòu)于不顧，讓美國(guó)政策失去了合法性、缺少了吸引力；對(duì)軍事資源的對(duì)外濫用也會(huì)削弱軟實(shí)力。這些情形在美國(guó)對(duì)外政策實(shí)施的歷史上都曾有過前車之鑒。最典型的案例莫過于，在未獲得聯(lián)合國(guó)授權(quán)的前提下，2003年3月美國(guó)單方面實(shí)施對(duì)伊拉克的軍事打擊，以至于軟實(shí)力上付出了代價(jià)。在約瑟夫·奈看來(lái)，產(chǎn)生如此削弱軟實(shí)力的對(duì)外政策的深層原因主要是，文化方面是孤立的自由主義文化的樂觀和天真；地緣政治上是西半球的地理位置賜予美國(guó)人的那種自由度；制度上是被18世紀(jì)美國(guó)憲法奉為神圣的多元主義與分權(quán)，以及鼓勵(lì)對(duì)外交政策的控制權(quán)的爭(zhēng)奪。*Joseph S.Nye,Jr..Bound to Lead：The Changing Nature of American Power[M].New York：Basic Books，1990：220.

(四)美國(guó)軟實(shí)力提升的對(duì)策與路徑

美國(guó)擁有豐富的軟實(shí)力資源，但受主觀與客觀、內(nèi)在與外在因素的制約，美國(guó)在將軟實(shí)力資源轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力行為方面遭遇了一些障礙。為此，身兼大學(xué)學(xué)者和政府高參的約瑟夫·奈為美國(guó)軟實(shí)力發(fā)展出謀劃策，在其相關(guān)論著中提出了提升美國(guó)軟實(shí)力相應(yīng)的對(duì)策與路徑。根據(jù)其論述，約瑟夫·奈之對(duì)策可以梳理如下。

1.發(fā)揮價(jià)值觀優(yōu)勢(shì)以應(yīng)對(duì)權(quán)力轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的沖擊

在全球化與信息時(shí)代，國(guó)家實(shí)力變化出現(xiàn)了異于傳統(tǒng)時(shí)代的新特點(diǎn)。為應(yīng)對(duì)權(quán)力轉(zhuǎn)移、權(quán)力擴(kuò)散及信息的“充足悖論”所帶來(lái)的對(duì)美國(guó)實(shí)力的沖擊，約瑟夫·奈在理論上推進(jìn)了其軟實(shí)力研究，在實(shí)踐中提出了提升軟實(shí)力的路徑。第一，信譽(yù)是軟實(shí)力的重要來(lái)源。海量信息的出現(xiàn)遮蔽了人們起初所關(guān)注的信息。在這一情形之中，如何提升人們的注意力成了比信息更為稀缺的東西。實(shí)力將屬于能夠編輯信息、證實(shí)信息和篩選信息的人，而在這些人中，信譽(yù)極為關(guān)鍵，成為軟實(shí)力的重要來(lái)源。政府之間及其與非政府行為體之間將為爭(zhēng)奪信譽(yù)而展開相互競(jìng)爭(zhēng)，以增強(qiáng)自身信譽(yù)。約瑟夫·奈認(rèn)為，由于有新聞自由傳統(tǒng)，美國(guó)在這方面擁有優(yōu)勢(shì)。他期望美國(guó)能夠從這方面來(lái)考慮問題，這樣就會(huì)有較多的投資用于軟實(shí)力手段上。*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：67-68.第二，信息時(shí)代主流文化與觀念更趨近普遍的全球規(guī)則、具有最多交流渠道、國(guó)內(nèi)外表現(xiàn)能增強(qiáng)信譽(yù)的國(guó)家可能獲得軟實(shí)力。約瑟夫·奈提醒說(shuō)，美國(guó)在這三方面均有優(yōu)勢(shì)，不論是高雅還是粗俗的文化，在信息時(shí)代都有助于形成軟實(shí)力，但更重要的是，政策要避免傲慢，體現(xiàn)令人羨慕的價(jià)值觀。*Joseph S.Nye，Jr..The Paradox of American Power：Why the World’s only Superpower can’t Go it Alone[M].Oxford：Oxford University Press，2002：69-74.對(duì)于全球化的不滿情緒，美國(guó)應(yīng)當(dāng)利用自身的優(yōu)勢(shì)幫助建立一些多邊機(jī)構(gòu)，并從更廣泛的國(guó)家利益概念中來(lái)理解多邊機(jī)構(gòu)和多邊治理。

2.推進(jìn)國(guó)內(nèi)改革以增強(qiáng)實(shí)力轉(zhuǎn)化能力

約瑟夫·奈曾區(qū)分了實(shí)力資源和實(shí)力行為，并認(rèn)為實(shí)力資源要轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)力行為，需要通過實(shí)力轉(zhuǎn)化。它是實(shí)力資源轉(zhuǎn)化為行為結(jié)果的一個(gè)中間變量。*約瑟夫·奈.權(quán)力大未來(lái)[M].王吉美，譯.北京：中信方出版社，2012：11.在某種程度上，實(shí)力轉(zhuǎn)化能力的強(qiáng)弱取決于國(guó)內(nèi)體制能否實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。約瑟夫·奈在闡述美國(guó)實(shí)力的國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)時(shí)，通常會(huì)涉及經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)與文化等領(lǐng)域存在的問題。但他對(duì)這些問題往往持模棱兩可的態(tài)度，一方面肯定問題的存在，另一方面又為問題作辯護(hù)，或認(rèn)為問題有所改善，或認(rèn)為問題本身帶有普遍性而非美國(guó)獨(dú)有。這一態(tài)度決定了他就問題而提出的解決思路和對(duì)策只能是淺嘗輒止。例如，推進(jìn)國(guó)內(nèi)改革，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并與國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)合作，加強(qiáng)其網(wǎng)絡(luò)中心的權(quán)力；解決國(guó)內(nèi)政府、國(guó)會(huì)、利益集團(tuán)間的政治僵持；加強(qiáng)社會(huì)交流，促進(jìn)非政府行為體間的互動(dòng)；保持對(duì)移民的吸引力，等等。當(dāng)然，這些思路均與軟實(shí)力的提升密切相關(guān)。

3.以多邊方式促進(jìn)國(guó)家間合作與交流

約瑟夫·奈認(rèn)為，科技和社會(huì)的變化增加了全球議題，如氣候變化、傳染病、恐怖主義、有組織犯罪等跨國(guó)問題，應(yīng)對(duì)這些全球性的威脅需要深化美國(guó)與包括中國(guó)、歐洲和其他國(guó)家在內(nèi)的政府間的合作。*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：77.美國(guó)應(yīng)致力于與其他國(guó)家盡可能按照多邊方式共同處理跨國(guó)問題，建立和加強(qiáng)體制，建立盟友圈，并制定政策，提供全球公共產(chǎn)品。*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：143.第一，為世界提供塑造國(guó)際秩序的公共產(chǎn)品。因?yàn)樘峁┕伯a(chǎn)品，既可以從公共產(chǎn)品本身獲益的同時(shí)，還能從它們所創(chuàng)造的軟實(shí)力中獲益。這種公共產(chǎn)品主要有：一是維持地區(qū)均勢(shì)、促進(jìn)開放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系、維護(hù)海洋開放；二是發(fā)展和維護(hù)相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)際法制與制度體制；三是促進(jìn)國(guó)際發(fā)展，增加援助，更為重要的是開放市場(chǎng)、強(qiáng)化負(fù)責(zé)任的機(jī)構(gòu)及阻止腐??；四是充當(dāng)斡旋者和聯(lián)盟召集人，*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：302-304.等等。第二，巧用軍事實(shí)力，創(chuàng)造軟實(shí)力。軍隊(duì)的保護(hù)和援助就是軟實(shí)力行為?？梢栽诤推綍r(shí)期與其他國(guó)家軍隊(duì)開展軍官交流、援助項(xiàng)目、聯(lián)合演習(xí)等。國(guó)防部的國(guó)際軍事和教育培訓(xùn)項(xiàng)目中不僅包含軍事訓(xùn)練，還涵蓋了有關(guān)民主和人權(quán)的內(nèi)容。國(guó)防部非洲司令部要開展公共外交，國(guó)防部南方司令部要更加關(guān)注各種援助項(xiàng)目、幫助拉美國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提供健康服務(wù)和協(xié)助反毒品行動(dòng)。

4.發(fā)展公共外交以擴(kuò)大對(duì)他國(guó)的影響

公共外交能夠創(chuàng)造軟實(shí)力。針對(duì)冷戰(zhàn)后美國(guó)公共外交經(jīng)費(fèi)與人員減少、在中東等地區(qū)公共外交力度不足等狀況，約瑟夫·奈提出了美國(guó)開展公共外交的具體對(duì)策與路徑。第一，針對(duì)享受富布萊特獎(jiǎng)學(xué)金的學(xué)者數(shù)量減少、媒體覆蓋率下滑、交流項(xiàng)目與簽證發(fā)放不協(xié)調(diào)等情況，政府應(yīng)增加公共外交預(yù)算，提高公共外交的地位，創(chuàng)新公共外交方式。第二，政府的公共外交手段如廣播、交流項(xiàng)目、發(fā)展援助等，應(yīng)與經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力相結(jié)合；政府要加強(qiáng)與源自公民社會(huì)的非官方軟實(shí)力創(chuàng)造者如好萊塢、哈佛大學(xué)、基金會(huì)等合作，促進(jìn)合理規(guī)劃。第三，闡述了公共外交三個(gè)層次(日常溝通、戰(zhàn)略溝通、培育與關(guān)鍵人物的持久關(guān)系)在中東地區(qū)的實(shí)際運(yùn)用。他認(rèn)為，要在中東實(shí)施開放地區(qū)經(jīng)濟(jì)、減少官僚控制、改善教育系統(tǒng)、鼓勵(lì)各種循序漸進(jìn)的政治變革等政策，需要發(fā)展與本國(guó)文化相一致的具有自由民主觀念的知識(shí)分子和社會(huì)團(tuán)體。為此，可以建立圖書與情報(bào)中心，將更多的西方作品翻譯成阿拉伯語(yǔ)，增加獎(jiǎng)學(xué)金和訪問學(xué)者數(shù)量，升級(jí)在線互聯(lián)網(wǎng)，培訓(xùn)更多的阿拉伯語(yǔ)人才和公共關(guān)系專家，等等。但更為重要的是，發(fā)展文化和教育的長(zhǎng)期戰(zhàn)略，在中東國(guó)家建成更富有、更開放的公民社會(huì)，這可以由公司、基金會(huì)、高校、非政府組織，甚至政府來(lái)完成。*約瑟夫·奈.軟實(shí)力：世界政治中的成功之道[M].吳曉輝，錢程，譯.北京：東方出版社，2004：127-132.

三 約瑟夫·奈美國(guó)軟實(shí)力研究的啟示價(jià)值

自1990年提出軟實(shí)力概念以來(lái)，約瑟夫·奈不斷地修正和完善其軟實(shí)力理論，并以之考察美國(guó)軟實(shí)力的發(fā)展?fàn)顩r，探索美國(guó)軟實(shí)力的提升路徑。其目的在于服務(wù)美國(guó)的外交政策，證明美國(guó)沒有衰落，美國(guó)世紀(jì)并沒有結(jié)束。與此同時(shí)，約瑟夫·奈對(duì)中國(guó)軟實(shí)力的關(guān)注也有增無(wú)減，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)20余年，似有把中國(guó)作為其軟實(shí)力研究“第二樣本”的意味(第一樣本無(wú)疑是美國(guó))。*黃三生.約瑟夫·奈中國(guó)軟實(shí)力研究評(píng)析[J].國(guó)外社會(huì)科學(xué)，2016(02)：45-53.而且，約瑟夫·奈對(duì)這兩個(gè)樣本之間的比較也成為其研究的一個(gè)重要維度。從這一意義上講，我們可以從約瑟夫·奈之美國(guó)軟實(shí)力研究中獲得對(duì)中國(guó)軟實(shí)力的理論完善和實(shí)踐發(fā)展的重要啟示。

(一)軟實(shí)力理論研究和實(shí)踐發(fā)展要立足于國(guó)內(nèi)問題的解決

國(guó)家軟實(shí)力涉及經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化等多個(gè)維度?！拔覈?guó)所講的文化軟實(shí)力，既是講文化的國(guó)際吸引力，更是講文化的內(nèi)部凝聚力，是文化的內(nèi)部凝聚力和外部吸引力的統(tǒng)一?！?駱郁廷.文化軟實(shí)力：基于中國(guó)實(shí)踐的話語(yǔ)創(chuàng)新[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2013：01：21.提升國(guó)家文化軟實(shí)力(內(nèi)部凝聚力和外部吸引力)應(yīng)以經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化等領(lǐng)域問題的解決為前提。就我國(guó)當(dāng)前現(xiàn)狀而言，提高國(guó)家文化軟實(shí)力需要處理好以下幾方面的問題。第一，經(jīng)濟(jì)層面。需要逐步解決發(fā)展不平衡不充分的突出問題，提高發(fā)展質(zhì)量和效益，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)。第二，政治層面。積極推進(jìn)全面依法治國(guó)，大力加強(qiáng)國(guó)家治理體系和治理能力建設(shè)；全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)，深入開展反腐敗斗爭(zhēng)；積極構(gòu)建相互尊重、公平正義、合作共贏的新型國(guó)際關(guān)系，推動(dòng)人類命運(yùn)共同體建設(shè)，促進(jìn)全球治理體系良性運(yùn)行。第三，社會(huì)層面。努力解決城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展和收入分配差距問題，逐步破解就業(yè)、教育、醫(yī)療、居住、養(yǎng)老等方面的難題，全面提高社會(huì)文明水平。第四，文化層面。牢牢掌握意識(shí)形態(tài)工作領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，應(yīng)對(duì)國(guó)外軟實(shí)力滲透；積極培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，增強(qiáng)其吸引力；積極繁榮發(fā)展社會(huì)主義文藝，大力推動(dòng)文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(二)軟實(shí)力理論研究和實(shí)踐發(fā)展要堅(jiān)持中國(guó)立場(chǎng)

約瑟夫·奈研究美國(guó)軟實(shí)力，一方面，要佐證“美國(guó)衰落論”的錯(cuò)誤；另一方面，要證明美國(guó)世紀(jì)并未結(jié)束。其多部有關(guān)軟實(shí)力的著作的落腳點(diǎn)均在于為維護(hù)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位提供對(duì)策與建議。在近著《美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎？》(IstheAmericanCenturyOver?)一書的結(jié)論中，約瑟夫·奈提出了極具現(xiàn)實(shí)意義的“策略選擇”*約瑟夫·奈.美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎?[M].邵杜罔，譯.北京：北京聯(lián)合出版公司，2016：139.。這表明其研究“有明確的價(jià)值取向和政策含義，服務(wù)于美國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)”*王緝思.譯序[M]//約瑟夫·奈.硬權(quán)力與軟權(quán)力.門洪華，編譯.北京：北京大學(xué)出版社，2005：10.。對(duì)于中國(guó)軟實(shí)力而言，理論研究不能不加分析地“跟著說(shuō)”，實(shí)踐發(fā)展不能眉毛胡子一把抓地“跟著做”。例如，他常自豪地提及美國(guó)軟實(shí)力主要來(lái)自于民間社會(huì)，而不是政府；并認(rèn)為中國(guó)軟實(shí)力之所以不如歐美國(guó)家，恰恰在于它主要來(lái)自政府。我們?nèi)绻粚?duì)其具體分析，就有可能落入約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的陷阱，以其理論削足適履地裁剪中國(guó)現(xiàn)實(shí)。因此，我們?cè)诶碚撗芯窟^程中既應(yīng)堅(jiān)持世界視野，更要具有中國(guó)情懷，即吸收和借鑒古今中外已有軟實(shí)力研究的積極成果，進(jìn)行創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展，致力于構(gòu)建以實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興為目標(biāo)的中國(guó)特色軟實(shí)力理論，并用之于解決新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)中遇到的與軟實(shí)力相關(guān)的問題，在具體實(shí)踐中提高國(guó)家文化軟實(shí)力。

(三)提升軟實(shí)力必須要掌握話語(yǔ)權(quán)

掌握話語(yǔ)權(quán)是增強(qiáng)軟實(shí)力的重要前提，但掌握話語(yǔ)權(quán)離不開有效的媒介傳播。作為美國(guó)知名的國(guó)際關(guān)系理論家，約瑟夫·奈所創(chuàng)立的軟實(shí)力理論通過論壇演講、學(xué)術(shù)交流、大眾媒體得以廣泛流傳。國(guó)內(nèi)外大眾媒體通過刊載其論文或?qū)ＴL，傳遞其聲音。美國(guó)的《華爾街日?qǐng)?bào)》、《華盛頓郵報(bào)》、《紐約時(shí)報(bào)》、《金融時(shí)報(bào)》等，中國(guó)的《人民日?qǐng)?bào)》、《文匯報(bào)》、《環(huán)球時(shí)報(bào)》、《新華每日電訊》、《廣州日?qǐng)?bào)》等，均刊載過約瑟夫·奈的論文或?qū)ＴL，以至于“約瑟夫·奈”的名字和“軟實(shí)力”的概念在中國(guó)社會(huì)各界享有較高的知名度，形成了一種特有的“軟實(shí)力”。約瑟夫·奈通過設(shè)置媒體議程，無(wú)形中形成了其特有的話語(yǔ)體系，為其壟斷軟實(shí)力的話語(yǔ)權(quán)奠定了輿論基礎(chǔ)。在軟實(shí)力理論研究和實(shí)踐發(fā)展過程中，中國(guó)作為新時(shí)期的新型大國(guó)，需要有與經(jīng)濟(jì)實(shí)力、政治地位相匹配的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，中國(guó)知名學(xué)者也應(yīng)該根據(jù)各自專業(yè)優(yōu)勢(shì)和特色長(zhǎng)處，通過設(shè)置國(guó)內(nèi)外媒體議程引導(dǎo)公眾輿論，把有關(guān)中國(guó)的思想傳播出去，在世界的思想舞臺(tái)上展現(xiàn)出“中國(guó)思想”的魅力。這就要求中國(guó)知名學(xué)者能走出書齋、放低身段、貼近大眾，在實(shí)踐中擴(kuò)大知名度，產(chǎn)生影響力。

(四)加強(qiáng)智庫(kù)建設(shè)有助于提升軟實(shí)力

智庫(kù)不僅是軟實(shí)力的重要體現(xiàn)，也能夠產(chǎn)生軟實(shí)力。*美國(guó)南加州大學(xué)公共外交研究中心官網(wǎng)刊發(fā)波蘭外交部政策戰(zhàn)略司機(jī)制合作負(fù)責(zé)人卡塔日娜·雷布卡-伊萬(wàn)斯卡(Katarzyna Rybka-Iwańska)闡述智庫(kù)是國(guó)家構(gòu)建軟實(shí)力的工具的論文。參見王曉真.智庫(kù)是國(guó)家構(gòu)建軟實(shí)力的重要工具[N].中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2017-11-20(1334).約瑟夫·奈作為美國(guó)一些著名智庫(kù)或研究機(jī)構(gòu)的“智囊”，*約瑟夫·奈并非純粹的學(xué)者，與政界有著緊密的聯(lián)系，是美國(guó)一些著名智庫(kù)或研究機(jī)構(gòu)的成員，如美國(guó)科學(xué)藝術(shù)學(xué)院和美國(guó)外交學(xué)院研究員、阿斯平大學(xué)高級(jí)研究員、阿斯平策略集團(tuán)董事、三邊委員會(huì)執(zhí)行理事會(huì)成員等。其所提出的軟實(shí)力概念，之所以成為國(guó)際上廣大政界、學(xué)界、媒界和商界人士津津樂道的話題，為自己贏得了國(guó)際話語(yǔ)權(quán)和影響力，主要得益于軟實(shí)力概念的國(guó)際影響力。在中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代的背景下，中國(guó)特色新型智庫(kù)——區(qū)別于傳統(tǒng)智庫(kù)生產(chǎn)的思想的影響力主要限于國(guó)內(nèi)——體現(xiàn)并產(chǎn)生中國(guó)軟實(shí)力的重要方式之一是生產(chǎn)出具有國(guó)際影響力的思想。這是特色新型智庫(kù)之“新”的重要體現(xiàn)。要體現(xiàn)以人民為中心的價(jià)值導(dǎo)向。作為“智囊”，約瑟夫·奈探討美國(guó)軟實(shí)力、歐洲軟實(shí)力、日本軟實(shí)力等，是為維護(hù)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位提供政策服務(wù)。這意味著，認(rèn)為獨(dú)立性是智庫(kù)的第一要素，智庫(kù)要獨(dú)立于政府、企業(yè)和其他利益集團(tuán)，以維護(hù)其“自由之思想”的傳統(tǒng)西方觀點(diǎn)，已難以自圓其說(shuō)。這也表明，智庫(kù)追求思想的獨(dú)立性、真理性與堅(jiān)持價(jià)值傾向性并不矛盾，還可相統(tǒng)一。因此，中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)要求中國(guó)智庫(kù)既要追求思想的真理性(科學(xué)性)，更要堅(jiān)持價(jià)值性(人民性)，要體現(xiàn)以人民為中心的價(jià)值原則，而不能淪落為替利益集團(tuán)牟利的工具，這是中國(guó)特色新型智庫(kù)之“特”的重要體現(xiàn)。