國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求的現(xiàn)狀調(diào)查

韓蓓蓓

(武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)

1 引言

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的科研過(guò)程會(huì)利用或者產(chǎn)生海量的科學(xué)數(shù)據(jù)，科學(xué)數(shù)據(jù)逐漸成為驅(qū)動(dòng)各領(lǐng)域科學(xué)研究發(fā)展的重要推動(dòng)力量之一?？茖W(xué)數(shù)據(jù)是人們科學(xué)活動(dòng)所產(chǎn)生的基本數(shù)據(jù)，具有明顯的價(jià)值，是信息時(shí)代最具影響力的科技資源。

科學(xué)數(shù)據(jù)引用(Data Citation)是指類似于參考文獻(xiàn)的方式提供數(shù)據(jù)引用的做法。通過(guò)一定的機(jī)制和標(biāo)識(shí)技術(shù)，描述所使用的科學(xué)數(shù)據(jù)資源，表示出數(shù)據(jù)的相關(guān)信息，這種做法可以推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。數(shù)據(jù)規(guī)范引用有利于保護(hù)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，便于統(tǒng)計(jì)和分析數(shù)據(jù)的引用情況。為用戶提供數(shù)據(jù)定位和參考機(jī)制，增加數(shù)據(jù)的重用與共享，為科研過(guò)程的驗(yàn)證提供依據(jù)。在我國(guó)，科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的制定和研究還在初期階段:2017年12月29日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了中國(guó)科學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心主持研制的《信息技術(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用》(GB/T 35294—2017)，自 2018 年 7 月 1日起正式實(shí)施。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)下，數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)Data Repository(DR)和學(xué)術(shù)期刊對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)范引用有著重要的作用，本文將對(duì)國(guó)內(nèi)外部分?jǐn)?shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)和學(xué)術(shù)期刊的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求情況進(jìn)行現(xiàn)狀調(diào)查，主要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查和文獻(xiàn)調(diào)查等方法，調(diào)查時(shí)

2 數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求現(xiàn)狀調(diào)查

數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)是保存、管理、共享科學(xué)數(shù)據(jù)的重要平臺(tái)，是科研人員發(fā)現(xiàn)和使用科學(xué)數(shù)據(jù)的重要平臺(tái)。

2.1 國(guó)外數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求現(xiàn)狀

2.1.1 調(diào)查對(duì)象。選擇了十個(gè)具有代表性的國(guó)際上的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)為調(diào)查對(duì)象，分別:Data－PASS(社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)保存聯(lián)盟)、IASSIST(國(guó)際社會(huì)科學(xué)信息服務(wù)技術(shù)協(xié)會(huì))、Dataverse、ICPSR(校際社會(huì)科學(xué)研究聯(lián)盟數(shù)據(jù)中心)、DCC(英國(guó)數(shù)據(jù)管理中心)、OECD(世界經(jīng)合組織)、ESIP(地球科學(xué)信息聯(lián)合會(huì))、PANGAEA、ESRC(經(jīng)濟(jì)和社會(huì)研究委員會(huì))、STD－DOI(Publication and Citation of Scientific Primary Data)。

2.1.2 現(xiàn)狀調(diào)查。

(1)引用元素。通過(guò)表1可以看出，國(guó)外的機(jī)構(gòu)組織規(guī)定的科學(xué)數(shù)據(jù)引用元素的種類和數(shù)量有所不同。但有四個(gè)引用元素是必備的，那就是作者、名稱、出版商和標(biāo)識(shí)符，這四個(gè)基本元素已經(jīng)得到了各個(gè)組織的認(rèn)可。在可選元素方面，各個(gè)機(jī)構(gòu)和組織所要求的數(shù)量和內(nèi)容差異較大，但基本原則都是盡可能詳細(xì)地描述所引用的數(shù)據(jù)，大部分都包括出版日期、版本、UNF、資源類型等元素。大部分機(jī)構(gòu)或數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)的科學(xué)數(shù)據(jù)引用元素組成和Datacite等國(guó)際組織的引用元素組成基本相同。

表1 引用必備元素列表

(2)引用格式。國(guó)外各類型的組織機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)在引用格式上具有一定的共性，但也存在一些差異，大部分都有自己的格式要求和范例。地球科學(xué)信息聯(lián)合會(huì)(ESIP)、國(guó)際社會(huì)科學(xué)信息服務(wù)技術(shù)協(xié)會(huì)(IASSIST)以及英國(guó)數(shù)據(jù)管理中心(DCC)等機(jī)構(gòu)，都選擇使用Chicago通用格式;英國(guó)數(shù)據(jù)管理中心(DCC)、校際社會(huì)科學(xué)研究聯(lián)盟數(shù)據(jù)中心(ICPSR)等機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)引用格式是建立在Data-Cite的基礎(chǔ)之上;OECD世界經(jīng)合組織對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)引用格式做出了更詳細(xì)的要求，對(duì)數(shù)據(jù)集和電子表格等不同格式的科學(xué)數(shù)據(jù)都做了相應(yīng)的規(guī)定。

2.2 國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求現(xiàn)狀

2.2.1 調(diào)查對(duì)象。首批23個(gè)國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中的6個(gè)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)以及3個(gè)常用的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)作為研究對(duì)象，如表2所示。

表2 調(diào)查對(duì)象列表

2.2.2 現(xiàn)狀調(diào)查。

(1)國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求現(xiàn)狀。

表3 國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)科學(xué)引用要求

續(xù)表3

(2)比較分析。如表3所示，在被調(diào)查的這9個(gè)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)中，對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用有明確要求的只有5個(gè)，分別是地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享中心、中國(guó)西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心、國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺(tái)以及中科院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心國(guó)際科學(xué)數(shù)據(jù)鏡像網(wǎng)站。

在這五個(gè)平臺(tái)中，只有國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺(tái)在2012年發(fā)布了《TR－REC－069科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范》，在這個(gè)要求中不僅對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求適用的范圍、科學(xué)數(shù)據(jù)引用語(yǔ)法等進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，還在附錄中整理了國(guó)際科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)調(diào)研等，其引用元素設(shè)置和引用格式等與后來(lái)制定的《信息技術(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)》基本一致。

地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、中國(guó)西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心、地震科學(xué)數(shù)據(jù)共享中心以及中科院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息中心國(guó)際科學(xué)數(shù)據(jù)鏡像網(wǎng)站這四個(gè)平臺(tái)對(duì)于本平臺(tái)科學(xué)數(shù)據(jù)引用的要求是在文中標(biāo)注數(shù)據(jù)出處或是在致謝中寫明數(shù)據(jù)出處。但是在地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的每一個(gè)數(shù)據(jù)集下面又會(huì)特別標(biāo)注出該數(shù)據(jù)集的文獻(xiàn)引用方式。

除此之外，也出現(xiàn)了數(shù)據(jù)平臺(tái)中每一個(gè)數(shù)據(jù)集文獻(xiàn)引用格式不同的情況，比如在地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)中，出現(xiàn)了“中科院地理所地球數(shù)據(jù)科學(xué)與共享研究室。四川雅安地區(qū)氣候要素?cái)?shù)據(jù)(平均降水、積溫、輻射數(shù)據(jù)，2010年)。地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)”和“中科院地理所地球數(shù)據(jù)科學(xué)與共享研究室。四川雅安地區(qū)地震資料數(shù)據(jù)庫(kù)(地震目錄數(shù)據(jù)、地磁臺(tái)分均值數(shù)據(jù))。地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，2014”等不同的數(shù)據(jù)引用方式，這說(shuō)明數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求沒(méi)有完全統(tǒng)一。

2.3 國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)發(fā)布的數(shù)據(jù)引用要求的比較分析

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外主要的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求進(jìn)行對(duì)比，可以看到國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)在科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求的發(fā)展上是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)外的，主要有以下幾點(diǎn)差別:

首先，國(guó)外的科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)基本都有明確的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求，它們有的是沿用國(guó)際組織已經(jīng)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范，有的則是自行制定，都對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的引用有規(guī)范化的指導(dǎo)。國(guó)內(nèi)的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)沒(méi)有全部都有科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求。

其次，國(guó)外的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的科學(xué)引用要求更為規(guī)范化、具體化和專業(yè)化，在引用格式、引用元素等方面都有明確的規(guī)定，國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求較為簡(jiǎn)單，多以致謝中標(biāo)明的方式對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行引用說(shuō)明，缺乏專業(yè)性和規(guī)范性。國(guó)內(nèi)的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)還存在平臺(tái)內(nèi)數(shù)據(jù)集的引用格式不統(tǒng)一等情況。

3 國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求現(xiàn)狀調(diào)查

科研人員的很多成果都會(huì)發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上，學(xué)術(shù)期刊的投稿要求、投稿格式等指南性文件中對(duì)于文獻(xiàn)資源的引用也有一些相應(yīng)的要求。

3.1 國(guó)外學(xué)術(shù)期刊科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求現(xiàn)狀

選取SCI收錄的期刊中影響因子大于20.000的期刊，一共有41個(gè)。對(duì)所選擇的國(guó)外學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查其投稿格式、投稿指南、作者手冊(cè)等內(nèi)容，在這41個(gè)期刊中，明確寫出了相關(guān)參考文獻(xiàn)格式的有26個(gè)，其中16個(gè)使用的是溫哥華格式，5個(gè)使用的是EndNote中的格式，使用AMA格式、ACS格式和哈佛格式的各1個(gè)。EndNote和AMA中有科學(xué)數(shù)據(jù)引用的要求，其他幾種格式的引用規(guī)范中沒(méi)有對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)引用有明確的要求。國(guó)外的學(xué)術(shù)期刊大多使用通用的參考文獻(xiàn)著錄格式，大部分期刊沒(méi)有對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)引用有明確的要求，少數(shù)期刊在聲明中指出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)該被引用。學(xué)術(shù)期刊對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)引用有一定程度的關(guān)注，缺乏對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用的指導(dǎo)。

3.2 國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求現(xiàn)狀

在中國(guó)知網(wǎng)核心期刊導(dǎo)航中，各學(xué)科復(fù)合影響因子排序大于3.000的96本期刊為樣本。以96個(gè)期刊為樣本，對(duì)每個(gè)期刊的投稿要求進(jìn)行調(diào)研，調(diào)研期刊的“投稿須知”“論文模板”“參考文獻(xiàn)格式”等內(nèi)容，判斷該期刊是否發(fā)布有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)的引用要求，如表4所示。

表4 學(xué)術(shù)期刊科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求情況

如表4所示，在所調(diào)查的96本學(xué)術(shù)期刊中，只有5本學(xué)術(shù)期刊在其“投稿須知”“論文模板”“參考文獻(xiàn)格式”等內(nèi)容中對(duì)于數(shù)據(jù)引用有所要求，其中有四本期刊是來(lái)自自然科學(xué)領(lǐng)域，一本來(lái)自法學(xué)領(lǐng)域?！斗▽W(xué)研究》《巖石學(xué)報(bào)》《地學(xué)前緣》《地球物理學(xué)報(bào)》這四本期刊只是在相關(guān)指南和要求中提到要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)注，但沒(méi)有提供相關(guān)的引用要求。在《植物生態(tài)學(xué)報(bào)》的投稿指南中沒(méi)有明確指出對(duì)數(shù)據(jù)的引用要求，只是要求了對(duì)站點(diǎn)資料的引用格式。國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊的參考文獻(xiàn)著錄要求大多是使用已有的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范，因此大部分學(xué)術(shù)期刊都沒(méi)有對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)引用做出專門的指導(dǎo)和說(shuō)明。但是，國(guó)外的一些參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范中包含科學(xué)數(shù)據(jù)引用的要求，國(guó)內(nèi)的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范中沒(méi)有包含科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求，這不僅導(dǎo)致國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊缺乏對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用的指導(dǎo)，也導(dǎo)致科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的統(tǒng)一性、專業(yè)性較低。

4 啟示

目前我國(guó)在科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范上的研究還處于初級(jí)階段，和國(guó)外的相關(guān)研究相比，還有很大的差距。國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)、學(xué)術(shù)期刊等對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求的缺失說(shuō)明國(guó)內(nèi)相關(guān)主體的數(shù)據(jù)引用規(guī)范化的意識(shí)不強(qiáng)，相關(guān)機(jī)構(gòu)也沒(méi)有制定合適的政策來(lái)加強(qiáng)研究人員的科學(xué)數(shù)據(jù)引用意識(shí)。國(guó)內(nèi)已經(jīng)實(shí)施的各類科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求大部分都缺乏統(tǒng)一性和專業(yè)性。國(guó)內(nèi)的數(shù)據(jù)引用要求中引用元素的數(shù)量、種類和可拓展性都不如國(guó)外的相關(guān)要求。國(guó)內(nèi)的數(shù)據(jù)引用要求中很少體現(xiàn)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者個(gè)人的價(jià)值和貢獻(xiàn)，僅標(biāo)明了科學(xué)數(shù)據(jù)的發(fā)布機(jī)構(gòu)和傳播機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)的出版商、數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)、科研人員等科學(xué)數(shù)據(jù)引用相關(guān)主體缺乏溝通與合作。在已經(jīng)制定出的引用規(guī)范中的引用元素、引用格式等也有很多不同，規(guī)范化程度較低，差異性大，元素設(shè)置等內(nèi)容不夠詳細(xì)，對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的研究還處于初級(jí)階段。除此之外，也能看到出版商、數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)等機(jī)構(gòu)對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)的重要性認(rèn)識(shí)不足，研究不夠，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到科學(xué)數(shù)據(jù)在未來(lái)科學(xué)研究中的重要地位，也沒(méi)有認(rèn)識(shí)到科學(xué)數(shù)據(jù)規(guī)范引用的重要性。這些問(wèn)題都阻礙了國(guó)內(nèi)的科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求的發(fā)展。

針對(duì)國(guó)內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求的現(xiàn)狀和國(guó)內(nèi)外的差距，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)加大對(duì)于科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的研究力度，特別是對(duì)于本學(xué)科和本領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究的深度和廣度?！缎畔⒓夹g(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用》(GB/T 35294—2017)已于2018年7月正式實(shí)施，數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)、學(xué)術(shù)期刊等主體應(yīng)當(dāng)深入研究該規(guī)范，同時(shí)結(jié)合該規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容和自身情況制定科學(xué)數(shù)據(jù)引用要求，引導(dǎo)科研人員規(guī)范進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)引用。除此之外，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)合作機(jī)制，在合作和交流的基礎(chǔ)上建立完整的科學(xué)數(shù)據(jù)引用體系和機(jī)制，建立規(guī)范統(tǒng)一的科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范，促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的實(shí)施。