大學自治的基石：哈佛大學章程的嬗變

李子江，李卓欣

(北京師范大學 教育學部，北京 100875)

大學章程在大學治理中發(fā)揮著至關重要的作用。1636年創(chuàng)立的哈佛學院直到1650年獲得了馬薩諸塞殖民地議會頒發(fā)的特許狀后，才初步確立了其法人地位。哈佛大學以特許狀為法律依據(jù)，以章程為基礎制訂各種規(guī)章制度，進而形成規(guī)范管理和依法治校的良好氛圍。1780年馬薩諸塞州憲法進一步確立了哈佛大學的法人地位。經(jīng)歷了兩個多世紀的探索和不斷修訂完善，哈佛大學章程逐步規(guī)范化，為哈佛大學自治提供了最基本、最堅實的保障。

一、學院章程的肇始與不穩(wěn)定的法人地位

在哈佛學院建校初期，學院相繼頒發(fā)了1642年創(chuàng)建監(jiān)事會的法案、1650年的特許狀和1657年的特許狀補充條款，規(guī)定了學院與殖民地政府之間的關系，確立了實行監(jiān)事會和董事會共同管理學院的雙院制，初步形成了哈佛學院的章程體系，顯露出現(xiàn)代大學章程的一些基本特性。

(一)從準法人到法人

自中世紀大學起，大學一般都是通過特許狀獲得法人地位。哈佛學院建校后直到1650年獲得馬薩諸塞殖民地政府簽發(fā)的特許狀，才完成了從準法人向法人的轉(zhuǎn)變。

17世紀初期，英格蘭清教徒懷著對宗教的虔誠、對知識和真理的追求，迫切希望馬薩諸塞殖民地建立一所學校，培養(yǎng)受過良好教育的牧師、政府官員以及醫(yī)生、律師等專業(yè)人員。關于哈佛學院建校的原因，有一段話描寫得非常貼切：“當上帝將我們安全地帶到新英格蘭后，我們建造了房屋、獲得了生活必需品、建立了教堂、設立了管理機構(gòu)，接下來我們最期待的事業(yè)是推進教育和保存知識，以免現(xiàn)在的牧師過世后沒有可以勝任這個職責的人選?！盵1]61637年， 馬薩諸塞殖民地議會指定一個由政府官員和牧師組成的12人委員會負責學院的籌建，當時還沒有使用監(jiān)事會一詞，不具備監(jiān)事會的性質(zhì)與權(quán)力。12人委員會作為監(jiān)事會的前身在建校初期很好地推動了學院的籌建工作。1642年，馬薩諸塞殖民地議會通過了《關于成立哈佛學院監(jiān)事會的法案》，正式確立哈佛學院監(jiān)事會為學院財產(chǎn)的托管人，明確規(guī)定了監(jiān)事會成員的來源與構(gòu)成以及監(jiān)事會所享有的權(quán)力。監(jiān)事會除了學院校長一人外，其他成員主要為殖民地政府官員(如殖民地的總督、副總督等)和當?shù)氐哪翈煟渌搪毴藛T均沒有資格參與對學院的管理。此時，哈佛學院實質(zhì)上還處于受殖民地議會控制的準法人狀態(tài)。

1650年，馬薩諸塞殖民地議會向哈佛學院簽發(fā)了哈佛學院特許狀(Harvard Charter)，內(nèi)容包含了哈佛學院的辦學目的、內(nèi)部管理體制、財務管理制度及人事制度等內(nèi)容，成為哈佛學院作為獨立法人的法律依據(jù)，也是董事會權(quán)力的法律淵源。特許狀規(guī)定成立哈佛學院法人，由7人組成，包括校長、5位董事和1位司庫，他們都必須是當?shù)氐木用?，且擁有永久繼任權(quán),其名稱為“哈佛學院的校長和董事(The President and Fellows of Harvard College)”(簡稱董事會)，該名稱不可隨意更改。董事會可以獨立行使兩方面權(quán)力：一方面是接受捐贈，免于征稅， 以及享有土地、房屋的交易權(quán)；另一方面是擁有學院人事管理權(quán)[1]11。雖然董事會在學院財務權(quán)、人事管理權(quán)方面享有較大的自由，但必須征得監(jiān)事會的許可和授權(quán)?？傮w上看，監(jiān)事會負責學院的宏觀管理，而董事會負責學院的日常具體事務管理，并最終對監(jiān)事會負責，受監(jiān)事會的監(jiān)督和控制。

哈佛學院特許狀初步承認了哈佛學院的法人地位，從根本上確立了哈佛學院的雙院制管理體制。但是，由于監(jiān)事會作為殖民地政府和宗教力量的代言人，監(jiān)事會擁有學院的最高控制權(quán)和決定權(quán)，董事會行使的大部分權(quán)力都必須經(jīng)過監(jiān)事會的許可，在執(zhí)行學院管理事務上受到監(jiān)事會的掣肘，因此哈佛學院并沒有獲得真正的獨立地位，也沒有實現(xiàn)真正的自治。另外，由于1650年哈佛學院“特許狀”是馬薩諸塞殖民地議會頒發(fā)的，并沒有獲得英國王室的授權(quán)和認可[2]50。因此，這也為日后哈佛學院特許狀的合法性危機埋下了伏筆。

(二)雙院制管理模式的權(quán)力制衡

根據(jù)哈佛學院監(jiān)事會法案和特許狀的規(guī)定，在學院的治理框架中，董事會和監(jiān)事會擁有不同的責權(quán)范圍。董事會作為學院日常事務的管理者，雖然可以直接制訂學院的內(nèi)部規(guī)則，不過，最終的決定權(quán)在行使監(jiān)督權(quán)和否決權(quán)的監(jiān)事會手中，監(jiān)事會擁有監(jiān)督權(quán)和重大事情的決定權(quán)。特許狀承認了監(jiān)事會的監(jiān)督權(quán)，使得董事會的每一項舉措都必須經(jīng)過監(jiān)事會的批準。哈佛學院建校初期，這種互相鉗制的管理模式可以在一定程度上減少獨斷專行的決定，但長久看來，并不利于董事會開展學院管理工作。

1657年10月，董事會申請增加學院特許狀的補充條款，保證董事會擁有與監(jiān)事會同樣的權(quán)力。1657年10月14日，根據(jù)哈佛學院監(jiān)事會的提議，馬薩諸塞殖民地議會通過一項法案規(guī)定：經(jīng)過監(jiān)事會的同意，董事會有權(quán)隨時制訂規(guī)則和章程，監(jiān)事會有權(quán)對上述規(guī)則和章程進行必要的修改，董事會可以召開會議并制訂規(guī)則和章程，處理突發(fā)狀況[3]31-32。但是，由于特許狀的法律根基不穩(wěn)以及殖民地政府的宗教傾向，殖民地政府對學院及學院管理依然擁有絕對的控制權(quán)，加之監(jiān)事會對董事會的限制，董事會依舊無法充分維護自身的特許權(quán)力和利益，不得不聽命于殖民地政府的官員。

二、州憲法的保障與法人地位的確立

由于1650年哈佛學院特許狀并沒有獲得英國王室的授權(quán)和確認，因此哈佛學院的法人地位經(jīng)常遭受質(zhì)疑。1685年，英國王室廢除了馬薩諸塞海灣公司的特許狀，哈佛學院徹底失去了它合法存在的法律根基。直到1691年10月7日英國王室批準馬薩諸塞殖民地特許狀，暫時性地保留了哈佛學院的所有權(quán)和法人地位。此后，哈佛學院多次向英國王室申請?zhí)卦S狀，都因為沒有規(guī)定英國國王及總督擁有對學院視察監(jiān)督權(quán)而最終遭到英國王室的拒絕。既然無法從英國王室取得新的特許狀，最終，哈佛學院轉(zhuǎn)而向馬薩諸塞殖民地議會尋求合法地位。1707年馬薩諸塞殖民地議會頒發(fā)法案，聲明哈佛學院1650年的學院特許狀并未被廢除，“哈佛學院管理機構(gòu)是依據(jù)1650年殖民地議會通過的法案而建立的，這份法案并沒有被取消或廢除。哈佛學院董事會一直都在按照那份法案的規(guī)定來管理學院，并根據(jù)授權(quán)來行使權(quán)力”[3]33-34。

哈佛學院經(jīng)歷了22年合法性危機之后，再次以法律形式確認了哈佛學院特許狀的法律效力以及哈佛學院法人團體的法律地位。

1780年馬薩諸塞州憲法的頒布確立了哈佛大學特許狀的法律效力，奠定了哈佛大學自治的基礎。州憲法明確了哈佛大學校長及董事會的權(quán)益，也確認了監(jiān)事會的組成方式。州憲法還規(guī)定了由董事會組成的法人團體及其繼任者的權(quán)力，以及包括州長、副州長、州議會議長等組成的監(jiān)事會及其繼任者的權(quán)力。在州憲法中，哈佛學院開始被稱為哈佛大學，同時鼓勵和支持州議會制定和頒發(fā)有利于哈佛大學發(fā)展的法律和規(guī)定。在殖民地時期建立的9所學院中，唯有哈佛學院在美國建國初期獲得了州憲法的肯定。

三、哈佛大學章程的修訂

哈佛大學的獨立法人地位得到了確認和保障后，哈佛大學章程重點轉(zhuǎn)向了調(diào)整哈佛大學的對外關系上，主要包括調(diào)整哈佛大學與馬薩諸塞州政府、宗教力量以及校外人士之間的關系。1810年3月6日，哈佛大學董事會通過了《哈佛大學監(jiān)事會章程修正案》，同年4月12日得到監(jiān)事會的批準，該法案對監(jiān)事會作出較大的調(diào)整，主要體現(xiàn)在三個方面：一是人員組成的變動；二是對成員的限制；三是成員的選舉和會議召開。

(一)關于監(jiān)事會人員組成的變動

1810年修正案規(guī)定，現(xiàn)任的州長、副州長、參眾兩院議長、哈佛大學校長、公理會教堂的牧師組成哈佛大學監(jiān)事會，其中包括15位牧師和15位外行人士，他們都必須是本地居民。監(jiān)事會成員的人數(shù)大大增加，牧師的人數(shù)由6人增加至15人，重要的變化是有15位世俗人士(外行人士) 加入。此外，公理會教堂的牧師擔任監(jiān)事會成員一職時，應當暫停其牧師職務，也不能行使其所承擔的其他職務的權(quán)力[4]25。同時，監(jiān)事會增加了與牧師人數(shù)相等的外行人士，這也在很大程度上削弱了牧師在監(jiān)事會中的權(quán)力，即削弱了宗教對大學的影響力。為了防止監(jiān)事會成員中的州政府官員因公務纏身而無法出席監(jiān)事會會議，影響學校管理，1810 年修正案規(guī)定：當監(jiān)事會成員無故不參加會議時，在監(jiān)事會會議上，可以通過投票的方式開除上述監(jiān)事會成員。1810年修正案甚至還增加了對監(jiān)事會成員的免除條款，如果監(jiān)事會成員做出一些不道德行為，可通過投票的方式開除上述監(jiān)事會成員。但是，在投票開除他們之前，應該通知到本人，并給他們一次辯解的機會[5]41。

(二)關于監(jiān)事會成員的選舉和會議召開

根據(jù)1810年修正案，為了保障監(jiān)事會成員的永久續(xù)任權(quán)，如果當成員因死亡、辭職等原因使職位出現(xiàn)空缺時，監(jiān)事會應當在法定會議上通過投票的方式選出適合的人選來填補空位。秘書長一職空缺時，必須在監(jiān)事會會議上通過投票選舉出秘書長；如果監(jiān)事會中的外行人士出現(xiàn)空缺，可以召集監(jiān)事會會議，選舉本州外行人士作為監(jiān)事會成員；會議召開至少10天前，必須在波士頓的公共報刊上刊登此次會議的時間和地點；選舉以投票的方式?jīng)Q定，必須有監(jiān)事會的大部分成員參加。監(jiān)事會可以通過投票決定監(jiān)事會會議何時、何地、以何種方式召開。在監(jiān)事會會議上，如果州長出席，則由他負責主持會議；如果州長缺席，則由副州長主持會議；如果州長和副州長都缺席，則由與會成員中最年長者主持會議；如果他們都缺席，則由參眾兩院議長主持會議；如果上述人選都缺席，參會的監(jiān)事會成員則必須投票選出一名臨時主席來主持會議[3]42。

1810年哈佛大學通過的《哈佛學院監(jiān)事會章程修正案》并沒有獲得州議會的認可，1812年州議會通過法案廢止了這份修正案。當董事會得知剛剛生效的修正案將要被廢止后，立即向立法機關呈上了一份備忘錄，陳述他們的理由[6]301。 董事會認為，1810年之前學院監(jiān)事會成員履職不力的現(xiàn)象非常嚴重，沒有充分發(fā)揮參與學院管理的職責，經(jīng)常缺席會議，已經(jīng)嚴重地削弱了監(jiān)事會的職能，同時也損害了學生及學校的利益。為此，監(jiān)事會原有組成方式的確需要一次大的改變。監(jiān)事會成員的定期露面，或者觀察學校的管理狀況，或者見證學校的公共活動、督促學者工作，都會激發(fā)學生的志向并增強他們的責任感，也使學校的管理者和教師得到很多幫助[7]18。1810年修正案改變了監(jiān)事會的組成，促進了監(jiān)事會成員參與學校事務的熱情和積極性。董事會認為， 1810年修正案做出的改變不會影響學校的法定權(quán)力，而且還附加了一個條件，即任何修改學校章程的法案必須在兩個管理機構(gòu)都同意的條件下才會生效。州議會在沒有經(jīng)過學校管理機構(gòu)同意的情況下，不能夠隨意作出修改章程的決定，也不能在董事會不同意的情況下改變監(jiān)事會的權(quán)力。

州憲法第五章第三條的附帶條款規(guī)定，必須經(jīng)過監(jiān)事會和董事會雙方的同意，立法機構(gòu)才能對監(jiān)事會章程作出修改。而1810年修正案就是經(jīng)過監(jiān)事會和董事會雙方都同意的情況下生效的。董事會認為，除非經(jīng)過他們自己同意，或者由于他們的行為不端等原因，否則不能隨意剝奪他們已經(jīng)獲得的權(quán)力。1810年修正案也沒有將州政府對學校管理的正當參與權(quán)排除在外，而只是將原有的權(quán)力結(jié)構(gòu)做了必要的調(diào)整。之后，在董事會的努力下，這份廢除法案很快就在1814年被新的法案所取代[4]41。

由于董事會和監(jiān)事會拒絕執(zhí)行1812年法案的規(guī)定[5]43，州議會不得不于1814年通過法案恢復了1810年哈佛大學監(jiān)事會章程修正案，認可了1810年修正案對監(jiān)事會成員組成方式的調(diào)整。此法案于1814年3月10日經(jīng)董事會同意，3月17日又得到監(jiān)事會認可，董事會和監(jiān)事會在修正案上達成了一致意見。董事會主要負責哈佛大學的日常管理事務及學術事務，監(jiān)事會則對哈佛大學的宏觀發(fā)展和對外關系發(fā)揮較大的作用。監(jiān)事會成員由于身兼數(shù)職，對學校的一些具體事務的參與度不高，因此他們主要負責與政府及其他社會因素的聯(lián)系。

四、哈佛大學章程的規(guī)范化

19世紀以來，哈佛大學章程經(jīng)過不斷的修訂日趨規(guī)范化。

(一)監(jiān)事會成員資格的規(guī)范化

1834年法案放松了監(jiān)事會成員來源的限制，規(guī)定當監(jiān)事會的牧師成員出現(xiàn)空缺時，可選舉任一州的基督教牧師填補空缺。1851年法案又進一步規(guī)定，議員只能擔任一屆監(jiān)事會成員。1865年法案進一步調(diào)整了監(jiān)事會成員的資格規(guī)定，只有在哈佛大學獲得文學學士、文學碩士或名譽學位的人才有資格選為監(jiān)事會成員，而且，董事會成員、政府官員或?qū)W校行政機構(gòu)職員沒有資格被選舉為監(jiān)事會成員，也沒有資格在監(jiān)事會成員選舉中投票[3]56-59。

(二)監(jiān)事會成員選舉的規(guī)范化

1869年法案對選舉地點進行了具體的規(guī)定，監(jiān)事會成員的選舉在每年的畢業(yè)典禮日，地點是學校的馬薩諸塞禮堂的17、19號房間。而且，監(jiān)事會主席和秘書長應提前兩周將選舉的監(jiān)事會人數(shù)、候選人條件等在兩份公共報刊上刊登。 此外，監(jiān)事會主席和秘書長還要向選舉檢查員簽發(fā)委任狀，任命一名投票主管和兩名及以上的助理檢查員，并指導助理檢查員以符合法律規(guī)定的方式開展選舉事項，向他們提供一份符合參選條件的候選人以及一份有資格進行投票的人的清單，任何人只有在助理檢查員的這份名單上找到自己名字時才可以進行投票。在畢業(yè)典禮日當天，從上午10時到下午4時，監(jiān)事會接受選舉人的投票，在投票結(jié)束后公布結(jié)果，選舉過程和細節(jié)由助理檢查員詳細記錄在案。選舉結(jié)束后，助理檢查員應當妥善保管所有選票，選舉記錄備案交給監(jiān)事會秘書長，提交給選舉委員會備查。每一屆監(jiān)事會任期延長到畢業(yè)典禮日結(jié)束的那天，選舉出來的新監(jiān)事會成員在畢業(yè)典禮結(jié)束之日上任[3]58。

(三)州政府權(quán)力的限制

1851年法案進一步嚴格規(guī)定了州議會選舉監(jiān)事會成員的方式，并進一步擴大了監(jiān)事會的權(quán)力，規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)對章程細則進行必要的修訂，但是不得有悖于州憲法精神。1865年法案更是嚴格規(guī)定州長、 副州長、參議院議長、眾議院議長、教育委員會秘書長不可再擔任監(jiān)事會成員，限制了州政府在監(jiān)事會中的影響力。1869年法案規(guī)定：監(jiān)事會具有一定的自主修改章程的權(quán)力，監(jiān)事會在征得三分之二以上成員投票同意的情況下，對章程的條例可以進行修改或者廢除。與此同時，該法案還保持了董事會和教師團體相對獨立的地位，規(guī)定監(jiān)事會無權(quán)批準董事會成員和終身教授的提名，不得隨意干擾董事會及教師團體的正常履職。

(四)教師團體權(quán)力的增強

19世紀初，哈佛大學教師團體不斷提出要求參與學校事務的管理權(quán)力。1842年4月2日，哈佛大學11位住校教師向董事會提出抗議，認為董事會成員大多不是本校教師，不具備管理學校的正當權(quán)力，應當從董事會辭職，住校教師有權(quán)被選舉為董事會成員。教師團體的要求遭到董事會的反對，董事會認為1650年的哈佛學院特許狀并沒有明確規(guī)定董事會成員必須由哈佛學院的住校教師擔任，而且住校教師成為董事會的當然成員，容易出現(xiàn)因教師團體考慮自身的需要而損害學院利益的現(xiàn)象。為此，教師團體與董事會之間陷入了長期的爭論。其間，教師團體多次試圖加入監(jiān)事會的請求也都被監(jiān)事會否決[6]467。雖然教師團體在爭奪董事會席位的請求上一再被否決，但教師團體卻意外地在哈佛大學的日常事務管理中發(fā)揮著越來越大的作用。19世紀中后期，哈佛大學監(jiān)事會逐步將學校的控制權(quán)轉(zhuǎn)交給對大學管理事務更為熟悉的教師團體，通過成立各種委員會的方式將直接管理權(quán)賦予教師團體，同時也保留一部分監(jiān)督權(quán)。根據(jù)哈佛大學監(jiān)事會1869年法案中的規(guī)定可知，當時哈佛大學設置了10多個委員會[3]59。

五、結(jié)語

哈佛大學章程不僅包括政府簽發(fā)的特許狀、立法機構(gòu)通過的法案，還有董事會和監(jiān)事會制訂的內(nèi)部章程。梳理哈佛大學章程兩百多年的發(fā)展歷史發(fā)現(xiàn)，哈佛大學章程整體上呈現(xiàn)出法律地位牢固、法律規(guī)范程度高、內(nèi)容全面、修訂頻繁等特點。哈佛大學章程為哈佛大學的發(fā)展奠定了重要的基礎。首先，章程為哈佛大學的發(fā)展提供了法律保障，通過規(guī)定哈佛大學辦學目的、辦學資質(zhì)特許權(quán)力，確保了哈佛大學的獨立法人地位。其次，章程為哈佛大學的管理提供了制度基礎，章程的內(nèi)容涵蓋范圍廣，對哈佛大學的內(nèi)部管理體制、財務制度、人事制度、學生規(guī)范等方面都進行了規(guī)定，基于章程較高的法律效力，保證了學校管理有章可循、有法可依。再次，哈佛大學也將章程視為自己的法律武器，積極維護自己已獲得的特許權(quán)力，逐步擴大大學的自治程度，在符合章程條例的前提下，哈佛大學可以自行制訂內(nèi)部規(guī)章制度，成為章程體系的重要組成部分。此外，章程具備永恒的法律效力，同時又兼具“自我更新”的能力，對大學每個發(fā)展階段面臨的難題和發(fā)生的變革進行相應的規(guī)定。正是這些特性保證了哈佛大學的自治程度較高，沒有過多地受到來自政府、宗教等外部勢力的干擾。