創(chuàng)新和知識產權對中國企業(yè)的關鍵作用

姚李英 朱翊

創(chuàng)新是中國企業(yè)抵御競爭壓力的核心要素，而知識產權則是保護創(chuàng)新的關鍵支撐。中國企業(yè)的創(chuàng)新應走出片面追求數量的誤區(qū)，提高創(chuàng)新的質量，同時提高企業(yè)的知識產權意識，積極提升企業(yè)在國內外的知識產權實力，做好應對來自國外的知識產權挑戰(zhàn)的準備。

中國的經濟發(fā)展正面臨外部和內部的雙重挑戰(zhàn)，無論是應對外部挑戰(zhàn)或處理內部問題，提高創(chuàng)新能力都是解決問題的關鍵，而作為保護創(chuàng)新成果的武器的知識產權也應更加受到政府與企業(yè)的重視。

中國日本的異同分析

中國的發(fā)展過程與日本的發(fā)展過程有很多相似之處，中國現在所面臨的外部挑戰(zhàn)與日本在上世紀80年代末面臨的情況有許多相似之處，又有所區(qū)別（見表1）。

貿易摩擦爆發(fā)時的中國和日本有著許多的相同點，中國和日本的經濟發(fā)展均受益于穩(wěn)定和開放的全球貿易體系。在加入世界貿易組織（WTO）和關稅與貿易總協(xié)定（GATT）后中國出口迅速增長，物美價廉的中國產品行銷世界各國，中國逐漸成為了名副其實的“世界制造大國”，并和日本一樣出口獲得了巨大的貿易順差。

貿易摩擦爆發(fā)時的中國和日本也有著許多的不同點。首先，在日美貿易摩擦爆發(fā)時，日本人均收入已超越了大部分歐洲發(fā)達國家，而現在的中國仍屬于中等收入國家。盡管當時美國向日本開放了其大部分市場，作為和美國的消費結構與能力均十分類似的日本，卻沒有向美國相應擴大開放其市場。與之相對，中國的消費品市場對美國的開放程度較上世紀80年代日本高，但中國市場卻受到消費能力的限制，中國消費者直到近些年才逐漸開始有能力消費代表美國競爭力優(yōu)勢的“知識產權密集型”產品，如電影、音樂、軟件和醫(yī)藥產品。由于許多中國消費者無法承受美國人認為的“充分反映了知識產權價值”的產品價格，一度造成了盜版和“山寨”產品充斥市場，而這導致了美國對于中國沒有保護其知識產權的不滿。

其次，日本制造業(yè)與美國制造業(yè)的競爭更加直接，日本制造業(yè)直接蠶食了美國傳統(tǒng)強勢產業(yè)的市場份額，而中國的制造業(yè)產品中勞動密集型產品仍占有較大份額，中國制造業(yè)與美國制造業(yè)在當前階段實際上是互補的。但不可否認的是中國企業(yè)在發(fā)展過程中學習和借鑒了西方企業(yè)的管理模式和產品，盡管這是發(fā)展中國家必然經歷的發(fā)展過程，但這種學習和借鑒在發(fā)達國家政府和企業(yè)眼中被視作了對他們知識產權的侵犯。當中國和西方產業(yè)競爭程度較低時，發(fā)達國家政府能夠理解與容忍這些學習與借鑒。但隨著中國的產業(yè)轉型，中國與發(fā)達國家之間的產業(yè)出現了直接競爭的預期，發(fā)達國家的態(tài)度也隨之發(fā)生了改變。

不同的矛盾使美國在中美摩擦中尋求與日美貿易摩擦中不同的目標——對于日本，美國關注的焦點在于縮減日本的貿易順差，并增強美國產品的對外競爭力；而對于中國，除了減少貿易逆差，美國政府更加期望中國政府加強對知識產權的保護，以保持美國“知識產權密集型”產業(yè)在未來的競爭力。

與以往中美貿易摩擦不同，知識產權問題從一開始就處于焦點位置。美國總統(tǒng)特朗普曾發(fā)推特宣稱：“現在我們每年的貿易逆差達5000億美元 ，還有另外3000億美元在侵犯、盜竊知識產權方面的損失?！蓖瑫r，美國政府反復指控中國政府“強制”美國企業(yè)進行技術轉讓，甚至在301調查報告里將中國產業(yè)進步完全歸結為中國迫使美國轉讓技術，前美國國家安全局局長基思·亞歷山大將中國政府這一做法描述為“史上最大規(guī)模的財富轉移（The greatest transfer of wealth in history）”。

2018年9月24日，國務院新聞辦公室發(fā)布《關于中美經貿摩擦的事實與中方立場》白皮書，白皮書指出美國自身存在大量扭曲市場競爭、阻礙公平貿易、割裂全球產業(yè)鏈的投資貿易限制政策和做法，包括：違反公平競爭原則歧視他國產品、濫用“國家安全審查”阻礙他國企業(yè)在美正常投資活動、提供大量補貼扭曲市場競爭、使用大量非關稅壁壘、濫用貿易救濟措施等。美方片面強調“美國優(yōu)先”，將國內問題國際化、經貿問題政治化，不僅損害了中國和其他國家的利益，更損害了美國自身的國際形象，最終必將損害美國的長遠利益。

花旗銀行前高級國際官員和高級副主席威廉·R·羅德斯在接受彭博社的采訪中說：“知識產權是（美國）與中國最大的問題。”美國將中國制造業(yè)競爭力的提升和美國制造業(yè)衰弱的原因歸咎于中國以“非法”的手段獲取了美國的知識產權，而實際上，當前的中國高科技產業(yè)和美國尚有明顯差距，且在多數“知識產權密集型”行業(yè)中沒有足夠的實力和美國直接競爭?？梢灶A見，隨著中美貿易摩擦的持續(xù)，中國企業(yè)將會在國際上面臨前所未有的知識產權挑戰(zhàn)。

提高全要素生產率關鍵在于創(chuàng)新

除了外部挑戰(zhàn)，中國企業(yè)還面臨著較大的內部壓力，處于轉型期的中國需要在保持經濟穩(wěn)定成長速度的同時提高經濟成長質量，只有這樣才能增強自身應對外部壓力的能力。無論穩(wěn)定成長速度，還是提高成長質量都需要提高中國的全要素生產率，對于中國企業(yè)來說，提高全要素生產率的關鍵則在于創(chuàng)新。

全要素生產率

經濟成長的實現包含兩個方面：生產資源的投入和全要素生產率的提高，其中生產資源包括勞動力、土地和資本。中國的經濟成長對生產資源的投入依賴程度較高，得益于巨大的勞動力人口、大量的未開發(fā)土地和國內國外的資本大量投入，中國經濟在過去很長一段時間內保持了高速增長。然而經過了近40年的發(fā)展，中國的人口紅利逐漸消失，老齡化問題凸顯，可開發(fā)土地減少且環(huán)境污染問題嚴重，而長年的大規(guī)模投資造成了消費品通貨膨脹壓力大和企業(yè)杠桿率高等問題，因此中國已經不能再單純依賴加大生產資源的投入來保持經濟的增長，中國未來經濟成長的關鍵在于提高全要素生產率。

全要素生產率（Total Factor Productivity）是指生產資源開發(fā)利用的效率，是用來衡量生產效率的指標，提高全要素生產率是提高經濟發(fā)展質量、保持經濟中高速增長的動力所在。提高全要素生產率有兩個途徑：一是提高執(zhí)行效率；二是促進技術進步；三是規(guī)模效應。提高執(zhí)行效率也就是提高行政效率，可以通過體制優(yōu)化、規(guī)模效應、組織管理改善等無形要素推動經濟增長。

在提高政府執(zhí)行效率的同時，國家也在努力推動技術進步，例如：把研發(fā)投入計入對地方官員考核中，企業(yè)的研發(fā)投入可抵扣所得稅等政策。不過，研發(fā)是一個長期的過程，不僅需要短期刺激，更需要長期的可預期的保障，比如以制度的方式保障科研人員在研發(fā)成果中的利益，以及進一步完善的知識產權相關法律等。

中國企業(yè)創(chuàng)新現狀

通過創(chuàng)新提高全要素生產力不僅是國家的戰(zhàn)略，更是企業(yè)自身發(fā)展的需要，然而部分中國企業(yè)卻似乎走入了誤區(qū)。例如在專利領域，我們可以看到許多企業(yè)片面重視專利數量而忽視了專利質量。

世界知識產權組織（World Intellectual Property Organization）發(fā)布的《2017年全球創(chuàng)新指數報告》中指出：中國的創(chuàng)新能力在全球排行榜中排名第22位，連續(xù)兩年成為唯一躋身前25強的中等收入經濟體。2017年中國專利申請數量已達138200件，相比2016年增加14.2%，其中已授權專利420000件，專利申請量連續(xù)6年位居世界第一。《2017年世界知識產權報告》評價：“中國正在擺脫‘世界工廠的標簽，攀上全球價值鏈轉型升級的最前沿。”

那么這些數據是否真的意味著中國已經進入全球創(chuàng)新的最前沿了嗎？中國近年來專利申請數量的飛快增長部分原因是由政府對專利申請企業(yè)進行補貼而造成的，要正確評估中國制造業(yè)的創(chuàng)新能力，除了專利數量還應該評估專利的質量。我們用以下三個方面評估中國專利的質量：第一，專利授權數量；第二，專利申請種類；第三，申請國際專利的數量。

首先，中國的專利授權數量在2015年和2016年先后超過了日本和美國的授權數量，但是，中國專利獲得授權的數量和申請數量的比例（約23.44%）仍然遠低于日美德等西方工業(yè)國家（德國43.5%，美國44.93%，日本50.5%）。

其次，將專利授權數量分為發(fā)明、實用新型和外觀3類分別統(tǒng)計則會發(fā)現，2000-2016年之間中國專利授權增長最多的種類為實用新型，然后依次為外觀和發(fā)明，其中發(fā)明專利僅占授權專利總數的19.3%，外觀和實用新型則分別占總數的36.2%和44.5%。由于實用新型對創(chuàng)新性的要求較低，這說明中國實際的技術進步并不如專利增長數量看起來得那么多。

最后，中國在國外專利申請比例方面也明顯偏低。根據世界知識產權組織的數據，2016年中國的海外專利申請只占專利申請總數約120000件的4.17%，海外專利授權占專利授權總數的6.31%。與之相對，美國521802件專利申請中的43.40%同時申請了海外專利，而48.10%的美國專利同時獲得了海外授權。出現這種現象的一個原因是美國專利申請人更加重視保護其知識產權在外國的權利，而另一個更大原因則可能是中國的專利申請因為質量較差而無法通過更加嚴格的國際評估。國外專利數量過少已成為了阻礙中國制造業(yè)走向全球的重要阻礙。

中國還存在專利轉化率低和侵權成本低的問題。專利轉化率尚沒有受到廣泛承認的計算方法，但一般認為中國高校專利的平均轉化率不足10%，而歐美日發(fā)達國家科技成果轉化率在30%以上。同時，國內法院侵權判決金額很低，一般是三五萬元左右，而在國外動輒幾百萬美元。

造成的問題

大量的低質量專利造成了嚴重的社會資源浪費，不僅浪費了財政資金，使專利代理人、專利審查員浪費了大量精力，更導致難以確保申請和審查質量，使國內外社會公眾對我國專利的質量和價值認同度降低，甚至成為了外國質疑中國自主創(chuàng)新能力，指控中國偷竊西方專利技術的證據。

國外專利少導致中國企業(yè)缺乏應對外國知識產權訴訟的能力。美國近年頻對中國發(fā)起由1930年《關稅法》第337條法規(guī)得名的“337調查”，涉此調查的案件均涉及知識產權問題，可以預見隨著中美貿易摩擦的加劇，中國企業(yè)會更加頻繁地面對337調查的挑戰(zhàn)。但由于缺少海外專利布局，對國內不少企業(yè)來講，在涉及保護知識產權時，他們嚴重缺少有效應對的底氣，業(yè)內估計，近年來中國企業(yè)在應對337調查時的勝訴率不足40%。

結論與方案

中國經濟面臨著前所未有的外部與內部挑戰(zhàn)，創(chuàng)新將是中國經濟持續(xù)增長和中國企業(yè)抵御當前國內外競爭壓力的核心要素，而知識產權則是保護創(chuàng)新的關鍵支撐。中國政府應進一步完善知識產權立法，并加強知識產權執(zhí)法以減少外國用知識產權為借口攻擊中國的機會。同時，中國企業(yè)的創(chuàng)新應走出片面追求數量的誤區(qū)，提高創(chuàng)新的質量，同時提高企業(yè)的知識產權意識，積極提升企業(yè)在國內與國外的知識產權實力，做好應對來自國外的知識產權挑戰(zhàn)的準備，只有這樣，中國企業(yè)才能更好地適應當前復雜的國內國外經濟形勢。