工業(yè)強基建設(shè)：構(gòu)建卓越“四基”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

胡汝銀

要建設(shè)一個充滿活力、績效卓越的四基創(chuàng)新系統(tǒng)，系統(tǒng)性軟件配套中需要解決的一大難點、痛點，是在保證技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的同時，逐步實現(xiàn)四基創(chuàng)新成果的規(guī)?；瘧?yīng)用。

關(guān)于“四基”創(chuàng)新，更多的人認為是技術(shù)問題，是硬件問題，其實同時也是與“研產(chǎn)用學(xué)金政”密切相關(guān)的制度與組織機制問題、軟件問題。硬件和軟件就像人的兩條腿一樣，在某些方面軟件的問題、制度和機制問題更為關(guān)鍵。在某些范圍、某些場景中，與技術(shù)方面的硬件要求相比，制度和組織機制等軟件是決定四基創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵性因素和根本性原因！

研究表明，歷史上的英國工業(yè)革命為英國崛起成為日不落帝國奠定了基礎(chǔ)，其實質(zhì)不是一場工業(yè)技術(shù)革命，而是一場廣泛、深刻地改變了人們的思維方式、行為模式、生活方式和生產(chǎn)方式，包括生產(chǎn)組織方式和相關(guān)制度規(guī)則的社會變革。這也適用于中國制造強國建設(shè)和和四基創(chuàng)新。

四基創(chuàng)新最優(yōu)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)

金字塔結(jié)構(gòu)

四基創(chuàng)新最優(yōu)生態(tài)系統(tǒng)類似于一個金字塔。在金字塔最底層，需要有適宜的教育、科研、基礎(chǔ)研究和配套制度規(guī)劃與文化環(huán)境，并且要有堅實的社會創(chuàng)新基礎(chǔ)與環(huán)境。向上第二個層次是高質(zhì)量的四基體系，卓越的四基創(chuàng)新。第三個層面是高效率的應(yīng)用體系，這個應(yīng)用體系和四基創(chuàng)新深度融合，協(xié)同發(fā)展。金字塔頂是能夠帶來高回報的產(chǎn)業(yè)與社會應(yīng)用。

完整供應(yīng)鏈

從工業(yè)的角度來看，從研發(fā)技術(shù)的供應(yīng)到需求端要有完整的供應(yīng)鏈，供求兩端和“研產(chǎn)用學(xué)金政”各個環(huán)節(jié)以及市場和產(chǎn)業(yè)整體、宏觀經(jīng)濟及整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)的全盤規(guī)劃、系統(tǒng)部署、資源整合、協(xié)同一致、創(chuàng)新驅(qū)動、用戶導(dǎo)向、供求匹配、一體化、高效化、精益化、最優(yōu)化和相應(yīng)各個維度組織的保障措施、制度規(guī)則改革措施的到位非常重要。

整個社會經(jīng)濟系統(tǒng)即是一個相互關(guān)聯(lián)、相互依存的各種各樣供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的復(fù)雜組合。今天國家間、地區(qū)間的經(jīng)濟競爭，不只是企業(yè)之間的競爭，也是供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈之間的競爭，同時也是供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈配套環(huán)境，包括技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和制度與政策環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)之間的競爭。

要建設(shè)一個充滿活力、績效卓越的四基創(chuàng)新系統(tǒng)，長期而言，除了需要補足我國的教育和基礎(chǔ)研究等短板之外，系統(tǒng)性軟件配套中需要解決的一大難點、痛點，是在保證技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的同時，逐步實現(xiàn)四基創(chuàng)新成果的規(guī)?；瘧?yīng)用。四基創(chuàng)新的出發(fā)點、歸宿點和根本目標(biāo)，是“用”?！坝谩笔撬幕鶆?chuàng)新的全部價值和社會意義所在。但“用”可能是難點、痛點和發(fā)展瓶頸所在。其原因在于，在現(xiàn)階段存在著行政性條塊分割的格局下，創(chuàng)新者和使用者由于通常不是同一個利益主體，而屬于不同的條塊，各個條塊的控制者為了出政績，往往爭相上馬自己的創(chuàng)新項目，并在應(yīng)用上畫地為牢，導(dǎo)致小散亂差，即創(chuàng)新資源分散、低水平重復(fù)、應(yīng)用范圍高度受限、創(chuàng)新質(zhì)量及其應(yīng)用效果很差、市場競爭秩序很亂。

為了未來整個投資回報的超越，需要我們在創(chuàng)新效率和創(chuàng)新應(yīng)用方面、在產(chǎn)業(yè)組織方面、制度性的基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)件改善方面都實現(xiàn)超越。在四基創(chuàng)新上，筆者強調(diào)“技術(shù)領(lǐng)先為基，規(guī)模應(yīng)用為本”，四基創(chuàng)新和四基“研產(chǎn)用學(xué)金政”生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)必須強基固本。所謂的“技術(shù)領(lǐng)先”，一是指產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性必須領(lǐng)先，二是指產(chǎn)品的成本和價格必須具有競爭優(yōu)勢。所謂“規(guī)模應(yīng)用”，是指如果在自然壟斷的條件下，必須在保證市場可競爭的同時，通過市場化的篩選實現(xiàn)生產(chǎn)的高集中度，如果不存在自然壟斷但存在規(guī)模經(jīng)濟的條件下，應(yīng)力避行政性的市場分割、進入壁壘的市場扭曲，基于市場化的優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)?；a(chǎn)和創(chuàng)新的規(guī)?；瘧?yīng)用。一條龍應(yīng)用只是規(guī)模應(yīng)用的第一步。

歷史教訓(xùn)：重復(fù)投資與趨劣倒退

多年來，尤其是美國次貸危機以后，在一些經(jīng)濟學(xué)者津津樂道的所謂GDP“錦標(biāo)賽”過程中，出現(xiàn)嚴重的政府失靈（Government Failure），各地政府GDP掛帥，動用各種優(yōu)惠政策，到處鋪攤子，一哄而起，重復(fù)投資，重復(fù)建設(shè)，大量行業(yè)投資過度，產(chǎn)能嚴重過剩，產(chǎn)能利用率和企業(yè)利潤率水平較低。行政性條塊分割導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)和市場碎片化，大量績差企業(yè)劣而不汰，難以進行并購整合和去產(chǎn)能，整個行業(yè)長期在困境中掙扎，市場無法出清和走出低谷，全社會資源錯配嚴重，真實投資回報過低。同時，由于政府監(jiān)管空白，大量有害、無效GDP不斷增長，導(dǎo)致巨大的供求錯配、資源錯配和社會經(jīng)濟與福利損失。

一些相關(guān)職能機構(gòu)熱衷于投資項目“審批”，忽視“宏觀規(guī)劃”，沒有專業(yè)的頂層設(shè)計和總體協(xié)調(diào)，沒有“全國一盤棋”，無法形成集中力量辦大事的優(yōu)勢。

與產(chǎn)能過剩相聯(lián)系的過度投資和割喉式低價競爭，加上粗制濫造，是中國全要素生產(chǎn)率近年來不升反降，大量行業(yè)盈利水平、盈利規(guī)模和投資回報率急速下滑，甚至變?yōu)樨摂?shù)，以及中國對外貿(mào)易條件持續(xù)惡化的兩大主要原因，也造成了最大的社會經(jīng)濟資源浪費和資源配置與利用的低效率，同時造成逆向選擇、競相趨劣 （ Race to the bottom ）、品質(zhì)退化等市場倒退現(xiàn)象：

導(dǎo)致產(chǎn)能與盈利剪刀差的不斷擴大：二者反向變動；

導(dǎo)致TFP和投資回報1+1 <2，甚至<0；

導(dǎo)致3個企業(yè)的活兒5個企業(yè)干，大家都虧損，都陷入經(jīng)營困境；

其結(jié)果是全社會大量“落后”的不斷再生產(chǎn)。

成功案例：高鐵的政研產(chǎn)用整體協(xié)同推進

我國高鐵的政研產(chǎn)用協(xié)同推進，全國一盤棋，非常成功。當(dāng)然，高鐵領(lǐng)域政研產(chǎn)用構(gòu)成一個由原鐵道部主導(dǎo)的、閉環(huán)性的產(chǎn)業(yè)態(tài)鏈條，其他行業(yè)難以簡單地照搬復(fù)制，需要探索新的、可復(fù)制、可推廣的最佳做法，同時需要深入研究分析。我到很多的地方調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)存在更愿用國外現(xiàn)成的成熟產(chǎn)品的現(xiàn)象。我國很多制造企業(yè)的智能化設(shè)備等，也主要選用外資或國外的產(chǎn)品。如何解決這個問題呢？需要多管齊下。其中的措施之一，就是成立研產(chǎn)用企業(yè)共同持股的聯(lián)合體（合資公司）合力進行研發(fā)，一些實踐案例表明，用戶企業(yè)在初期嘗試性地引入國外先進設(shè)備后，對這些設(shè)備的強項和不足了如指掌，很容易和研產(chǎn)企業(yè)一起在進口設(shè)備的基礎(chǔ)上成功地進行技術(shù)改進，站在巨人的肩上進行創(chuàng)新和超越。由于是聯(lián)合體，用的企業(yè)享有該企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和投資收益，從而會積極地參與研發(fā)和應(yīng)用推廣。

為了提高四基創(chuàng)新的投資回報率，可以考慮在創(chuàng)新項目的時間先后順序上，可以通過測算，先從應(yīng)用規(guī)模最大、最廣泛、最為通用、難度相對小一些的項目入手。

避免市場失靈與政府失靈

市場失靈與政府失靈都會造成資源的浪費，錯誤配置和低效率。

創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的研究表明，技術(shù)與其他商品一樣，在帶來創(chuàng)新收益的同時，也受到非獨占性、外部性等市場失靈因素的影響，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)將極大地促進技術(shù)創(chuàng)新的進行。英國學(xué)者克里斯托夫·弗里曼通過對日本、美國等國家和地區(qū)創(chuàng)新活動特征的實證分析后，認為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，它不是企業(yè)的孤立行為，還是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運行機制的綜合體系，在這個系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體，通過國家制度的安排及其相互作用，推動知識的創(chuàng)新、引進、擴散和應(yīng)用，使整個國家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好績效。斯托夫·弗里曼提出了技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，將創(chuàng)新主體的激勵機制與外部環(huán)境條件有機地結(jié)合起來，并相繼發(fā)展了區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新等概念和分支理論。

在德國、日本的歷史上，在亞洲四小龍，尤其是韓國、中國臺灣、新加坡的發(fā)展歷史上，在其作為后發(fā)國家的經(jīng)濟起飛過程中，政府在支持其幼小企業(yè)的發(fā)展方面起了非常巨大的作用。不僅這些后發(fā)國家地區(qū)如此，英國、美國今天也是如此，如美國互聯(lián)網(wǎng)也是政府投入，美國在基礎(chǔ)項目上大量投入開放平臺。

政府失靈的表現(xiàn)主要是在重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)；政府機構(gòu)和相應(yīng)的制度配套的“錯位、越位和不到位”；政府機構(gòu)濫權(quán)和尋租；政府機構(gòu)“多龍治水”，缺乏總體協(xié)調(diào)和協(xié)同行動。譬如國家的項目研發(fā)基金在使用過程中，發(fā)現(xiàn)原來申報的技術(shù)方案已經(jīng)由于出現(xiàn)了技術(shù)進步而落伍了，但不能改變原來設(shè)計的技術(shù)路線，就會造成明顯的浪費和研發(fā)落后。必須多管齊下，要根據(jù)每一個具體環(huán)節(jié)讓每一項措施、每一塊錢的使用都能夠做到最有效、最優(yōu)，這樣才能用最短的時間縮短與發(fā)達國家的差距。

（本文根據(jù)作者在2018中國工業(yè)強基戰(zhàn)略推薦論壇上的演講速記稿整理）