學(xué)術(shù)出版開放獲取發(fā)展研究

Matthias Wahls 宋艷

摘 要：開放獲取作為目前備受矚目且發(fā)展迅速的出版模式，其特點(diǎn)在于數(shù)據(jù)免費(fèi)共享以及先支付后出版的低風(fēng)險(xiǎn)形式。開放獲取從其概念確立至今尚不足二十年，由官方提倡其作為學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的替代模式則更早。本文回顧了開放獲取由提出到發(fā)展的歷程以及作為出版模式的利與弊，文末亦整理了開放獲取的近期海外合作機(jī)會(huì)以供讀者參考。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)出版 開放獲取 出版模式

“開放獲取”，顧名思義，是指學(xué)術(shù)內(nèi)容可以在互聯(lián)網(wǎng)上被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、轉(zhuǎn)發(fā)、打印、搜索、索引以及鏈接到這些文章全文的模式，且該模式除了必須接入互聯(lián)網(wǎng)之外，不存在任何財(cái)務(wù)、法律或技術(shù)方面的限制。唯一有所限制的，即作者擁有確保其作品的完整性以及被他人恰當(dāng)引用和聲明的權(quán)利。

一、連年上漲的出版成本與應(yīng)運(yùn)而生的開放獲取

免費(fèi)在線獲取期刊文章的理念和實(shí)踐，至少早于出版業(yè)界正式引入“開放獲取”的十年前就已經(jīng)出現(xiàn)?！伴_放獲取”最早是在21世紀(jì)初的三份公開宣言中確立的，這三份宣言分別是2002年2月的“布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃”（Budapest Open Access Initiative）、2003年6月的“貝塞斯達(dá)開放獲取出版宣言”（Bethesda Statement on Open Access Publishing）以及2003年10月的“柏林宣言：開放獲取科學(xué)與人文學(xué)知識(shí)”（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）。

開放獲取并不是偶然才出現(xiàn)的。上世紀(jì)末以來，期刊出版和文章發(fā)表的數(shù)量一直在穩(wěn)步增長(zhǎng)，但每份期刊的平均成本卻一直在以非線性速度上升，圖書館的預(yù)算卻并沒有跟著增長(zhǎng)。由此所帶來的結(jié)果是，圖書館因預(yù)算限制導(dǎo)致購(gòu)買量減少，技術(shù)的發(fā)展由此才帶來了新的機(jī)會(huì)。

從官方層面首次提議將開放獲取作為學(xué)術(shù)出版業(yè)務(wù)的替代模式，可追溯到二十多年前。1997年，美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書館（NLM）開發(fā)了Medline——當(dāng)時(shí)也是時(shí)下全球最大的醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)索引平臺(tái)，以PubMed的形式向使用者免費(fèi)開放。此嘗試使得平臺(tái)的使用量增加了十倍，由此人們意識(shí)到訪問量不高的主要原因是由于獲取途徑不便造成的。

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院的公共獲取政策于2008年4月起生效，政策規(guī)定在美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助下撰寫的所有文章必須在發(fā)表的同時(shí)提交給PubMed Central。2012年，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院宣布，為進(jìn)一步促進(jìn)公共獲取政策的實(shí)施，將不再向不遵守該政策的作者提供資金資助。

開放獲取出版商定義方面，開放獲取出版協(xié)會(huì)（OASPA，www.oaspa.org）進(jìn)行了詳細(xì)闡釋，開放獲取出版商既包括純粹的金色開放獲取出版商，亦包括采取開放獲取與付費(fèi)獲取組合方式的出版商。施普林格是第一家加入金色開放獲取的大型出版商，它于2008年收購(gòu)生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central， BMC）之后即推出了Springer Open。

相比美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院，加拿大衛(wèi)生研究院則于2006年提出試行開放獲取的建議，建議于2007年9月通過，加拿大衛(wèi)生研究院也因此成為北美地區(qū)首家實(shí)施開放獲取的公共研究資助機(jī)構(gòu)。受其資助的加拿大國(guó)家科學(xué)與工程委員會(huì)（NSERC）以及社會(huì)科學(xué)與人文研究委員會(huì)（SSHRC）的圖書和期刊文章，不論其是通過開放獲取途徑出版、在開放獲取期刊上發(fā)表還是上傳到了開放式存儲(chǔ)庫，必須在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)免費(fèi)開放。

在歐洲，歐盟委員會(huì)早在2006年4月即提出倡議：“研究資助機(jī)構(gòu)應(yīng)制定一項(xiàng)在歐洲范圍內(nèi)的適用政策，要求在特定時(shí)間段后，將受歐盟委員會(huì)資助研究論文歸入開放獲取檔案庫?！贝撕螅瑲W洲研究咨詢委員會(huì)更新了此項(xiàng)倡議的內(nèi)容，并加強(qiáng)了實(shí)施力度。歐洲研究開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（OpenAIRE）自此啟動(dòng)。歐盟科研框架計(jì)劃（Horizon 2020）中針對(duì)開放獲取科學(xué)出版物的一般原則和研究數(shù)據(jù)試點(diǎn)進(jìn)行了說明。2012年，歐盟委員會(huì)通過了一份鼓勵(lì)所有歐盟成員國(guó)將公共資助的研究成果投入公共領(lǐng)域的倡議書，以促進(jìn)科學(xué)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

直到今天，時(shí)代也見證了越來越多的大型國(guó)際科研機(jī)構(gòu)，如美國(guó)航空航天局、美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、歐洲核子研究中心等陸續(xù)加入到了開放獲取的陣營(yíng)中。

相比北美和歐洲，中國(guó)則在2014年正式邁出實(shí)行開放獲取的第一步，并取得了長(zhǎng)足進(jìn)步：2014年5月，全球研究理事會(huì)會(huì)議在北京召開。中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)在會(huì)上宣讀了國(guó)家層面首個(gè)關(guān)于開放獲取的規(guī)定，要求中國(guó)的研究人員在學(xué)術(shù)文章發(fā)表后12個(gè)月之內(nèi)將其轉(zhuǎn)為免費(fèi)獲取。此后，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于2015年5月推出了開放獲取資源庫。2017年10月24日，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心作為中國(guó)首家機(jī)構(gòu)，簽署了大規(guī)模實(shí)現(xiàn)期刊論文開放獲取的OA2020倡議意向書（Expression of Interest for OA2020 Initiative）。此后，國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心和上?？萍即髮W(xué)圖書館兩家單位也簽署了倡議書。

二、開放獲取的利益相關(guān)者分析

開放獲取出版中的利益相關(guān)者主要有幾類：作者/研究員、作者/研究員的資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)、圖書館、公眾。

大學(xué)方面，越來越多的大學(xué)正在建立數(shù)據(jù)庫以存儲(chǔ)研究人員發(fā)表過的學(xué)術(shù)文章。一些大學(xué)里的開放獲取倡導(dǎo)者認(rèn)為，此類數(shù)據(jù)庫將在響應(yīng)資助者的開放獲取要求方面發(fā)揮非常重要的作用。

舉例來看，2005年5月，荷蘭16所知名大學(xué)合作推出學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫DAREnet，在線開放提供了超過47000篇學(xué)術(shù)論文。2007年1月1日DARE計(jì)劃完成后，荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)研究院研究信息部門接管了DAREnet。2008年6月2日，DAREnet被納入學(xué)術(shù)門戶網(wǎng)站NARCIS。截至2009年底，NARCIS已經(jīng)向所有荷蘭的高校大學(xué)、荷蘭皇家科學(xué)院、荷蘭科學(xué)研究組織和一些科研機(jī)構(gòu)提供了共計(jì)185000項(xiàng)開放獲取出版物的訪問權(quán)限。

2011年，北美地區(qū)多所大學(xué)組成了開放獲取政策機(jī)構(gòu)聯(lián)盟（COAPI）。目前聯(lián)盟已從最初制定開放獲取政策的21家會(huì)員單位發(fā)展到近50個(gè)會(huì)員單位。

2013年，九所澳大利亞大學(xué)組成了澳大利亞開放獲取互助小組（AOASG），在澳大利亞倡導(dǎo)開放獲取領(lǐng)域的合作以及提高相關(guān)認(rèn)識(shí)。

圖書館方面，為開放獲取期刊提供主辦服務(wù)的圖書館日益增多。圖書館研究協(xié)會(huì)早在2008年的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，接受調(diào)查的圖書館中就有65%表示正在參與或計(jì)劃參與。

公眾可以獲取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的論據(jù)之一是，大多數(shù)研究經(jīng)費(fèi)是通過政府撥款渠道實(shí)則由納稅人支付，因此納稅人有權(quán)獲取經(jīng)由其資助產(chǎn)生的成果。希望閱讀學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的普通人可能包括需要接受醫(yī)學(xué)治療的人（或其家人）以及對(duì)專業(yè)科學(xué)文獻(xiàn)感興趣的人。此外，許多領(lǐng)域的專業(yè)人員可能有意于通過其所在領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)接受繼續(xù)教育，而許多企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)則負(fù)擔(dān)不起購(gòu)買或訂閱以付費(fèi)獲取模式發(fā)表的學(xué)術(shù)研究的費(fèi)用。

作者參與開放獲取的方式可分為兩種：自行在開放數(shù)據(jù)庫中存儲(chǔ)其文章，也稱為“綠色”開放獲取，或在開放獲取期刊上發(fā)表文章，也稱為“金色”開放獲取。

當(dāng)作者采用綠色開放獲取方式時(shí)，作者可以在任意期刊上發(fā)表文章，然后自行將該文章存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫、綜合性數(shù)據(jù)庫（如PubMed Central）或一些開放獲取網(wǎng)站以供免費(fèi)使用。當(dāng)作者采用金色開放獲取方式時(shí)，意味著作者先將文章發(fā)表在開放獲取期刊（通常在出版商的網(wǎng)站）。

從事開放獲取圖書出版的出版商已經(jīng)如潮水般涌現(xiàn)，劍橋的Open Book Publishers、克羅地亞的InTech出版社，英國(guó)的Chartridge出版社……施普林格作為大型成熟出版商的代表之一，2010年之后也再次宣布開展開放獲取圖書業(yè)務(wù)。此外，也有一些出版社同時(shí)出版開放獲取圖書和期刊，例如Open Humanities Press。英國(guó)主要研究資助機(jī)構(gòu)HEFCE于2015年發(fā)布了一份關(guān)于開放獲取圖書專著重要性的報(bào)告，并指出“專著是一種極其重要和獨(dú)特的研究交流工具，必須在任何開放獲取舉措中予以采用”。 荷蘭的OAPEN項(xiàng)目提供了數(shù)以百計(jì)的人文社科類的同行評(píng)審學(xué)術(shù)圖書，其創(chuàng)始合伙人阿姆斯特丹大學(xué)出版社在開放獲取圖書和期刊出版方面擁有悠久歷史。

三、開放獲取的商業(yè)模式思考

在過去基于付費(fèi)訂閱模式的傳統(tǒng)期刊出版模式下，通常要求文章作者將全部版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，以便通過訂閱銷售對(duì)學(xué)術(shù)作品進(jìn)行商業(yè)應(yīng)用。而在開放獲取出版模式下，作者則通常保留對(duì)其文章的所有權(quán)利，而由于作者允許讀者免費(fèi)獲取、下載與使用，實(shí)際上是以要求他人在引用其文章時(shí)正確地標(biāo)明出處作為條件，從而弱化了版權(quán)的概念。

學(xué)術(shù)期刊和圖書是兩種最重要的開放獲取產(chǎn)品。

與付費(fèi)模式不同，在開放獲取出版中，作者或其資助機(jī)構(gòu)取代出版機(jī)構(gòu)成為了付費(fèi)的那一方。

傳統(tǒng)的付費(fèi)模式，通常在出版后才能生成從消費(fèi)者到出版商再到作者一方的資金回流，但在開放獲取模式下，資金回流則通常發(fā)生在出版之前，直接從作者方付費(fèi)給出版商。從這個(gè)意義上說，開放獲取的出版模式對(duì)于出版商而言風(fēng)險(xiǎn)更低了。相對(duì)的，開放獲取業(yè)務(wù)本身在盈利上的吸引力可能也會(huì)因此減退，因?yàn)榫湍壳盃顩r而言，開放獲取的額外收入來源非常之少，即便是最暢銷的頂級(jí)出版物也不例外。另外，電子版圖書實(shí)現(xiàn)開放獲取也有拉動(dòng)紙質(zhì)版圖書銷量的先例。

開放獲取出版的定價(jià)一般在每篇文章500美元到2500美元不等，有些出版商還會(huì)與研究所、學(xué)會(huì)達(dá)成一定的折扣協(xié)議。隨著2000年以來回款風(fēng)險(xiǎn)較低的開放獲取模式的出現(xiàn)，市場(chǎng)上涌現(xiàn)了不少開放獲取的項(xiàng)目。

四、開放獲取下的中國(guó)學(xué)術(shù)出版機(jī)會(huì)

從事開放獲取業(yè)務(wù)的出版商，一方面是以Springer（施普林格）、Elsevier（愛思唯爾）、Wiley （威立）為代表的大型出版商，另一方面是以瑞士Frontiers Publishers，MDPI，埃及Hindawi，保加利亞Pensoft，英國(guó)Knowledge Unlatched等為代表的新興出版商，且似乎都已經(jīng)瞄準(zhǔn)開放獲取的未來前景，或是加快布局開放獲取業(yè)務(wù)，或是已經(jīng)借勢(shì)取得入場(chǎng)機(jī)會(huì)并迅速擴(kuò)大產(chǎn)品線。

世界領(lǐng)先學(xué)術(shù)出版商同時(shí)也是目前全球最大的學(xué)協(xié)會(huì)出版商Wiley在開放獲取服務(wù)方面注重與世界知名學(xué)協(xié)會(huì)合作，致力于為研究者與作者提供優(yōu)質(zhì)的出版體驗(yàn)。Wiley新興市場(chǎng)總裁Philip Kisray表示，Wiley是開放獲取與開放科學(xué)的堅(jiān)定支持者。Wiley的開放獲取服務(wù)除了發(fā)展金色開放獲取期刊以外，還與學(xué)協(xié)會(huì)合作伙伴一道，結(jié)合一些歷史悠久的知名訂閱期刊發(fā)展開放獲取服務(wù)，受到了學(xué)術(shù)作者的廣泛歡迎。世界科研領(lǐng)域?qū)μ岣邔W(xué)術(shù)研究和評(píng)審的透明度有著越來越多的需求，這也使得一些學(xué)科研究越來越多地轉(zhuǎn)向開放領(lǐng)域。開放的核心在于使學(xué)術(shù)作者的研究得到更廣泛的關(guān)注與應(yīng)用，相信在未來會(huì)有更多的學(xué)科領(lǐng)域加入。Philip Kisray還表示，在未來，Wiley的開放獲取服務(wù)將繼續(xù)從學(xué)術(shù)作者、科研院所與資助機(jī)構(gòu)的需求出發(fā)，開發(fā)新的金色開放獲取期刊，同時(shí)結(jié)合優(yōu)質(zhì)訂閱期刊向開放獲取期刊的轉(zhuǎn)化，為學(xué)術(shù)作者提供更多的出版選擇，歡迎更多學(xué)術(shù)作者與資助機(jī)構(gòu)與Wiley合作。

新興出版商方面，Pensoft歡迎中國(guó)的學(xué)者和科研機(jī)構(gòu)以多種方式進(jìn)行合作，比如加入Pensoft的編輯隊(duì)伍，發(fā)表文章，出版期刊、專著等。據(jù)Lyubo Penev博士介紹，2013年，Pensoft推出了從作者到評(píng)議再到出版的一站式服務(wù)平臺(tái)，其中最具特色的包括寫作工具板塊Pensoft Writing Tool （PWT） 與開放獲取期刊板塊 Biodiversity Data Journal （BDJ），目前統(tǒng)一更新升級(jí)為 ARPHA 出版平臺(tái)。Pensoft代表性開放獲取期刊包括： Research Ideas and Outcomes （RIO）， One Ecosystem， ZooKeys， Biodiversity Data Journal， PhytoKeys， MycoKeys等。

Knowledge Unlatched著重幫助出版社實(shí)現(xiàn)期刊和圖書開放獲取。歷任施普林格·自然與德古意特總部的高層Knowledge Unlatched董事總經(jīng)理Sven Fund表示，Knowledge Unlatched的平臺(tái)使得來自世界的不同圖書館對(duì)其出版項(xiàng)目進(jìn)行出資，進(jìn)行具體出版項(xiàng)目的出版社可因此直接收到相應(yīng)資助。目前這些業(yè)務(wù)均面向中國(guó)出版社開展合作。除此以外，Knowledge Unlatched還歡迎中國(guó)圖書館員加入到他們的選題委員會(huì)，交流選題建議。

（作者：Matthias Wahls，樂思跨文化出版咨詢公司總裁;宋艷，約翰威立國(guó)際出版公司）