國家社科基金圖情檔領(lǐng)域的零被引論文分析

程竹儀

本文系江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“大數(shù)據(jù)環(huán)境下漢英短語級(jí)平行語料標(biāo)注及知識(shí)挖掘研究”（項(xiàng)目編號(hào)：13XWC017） 研究成果之一

1 引言

當(dāng)人們都在關(guān)注高被引論文，都在追求自己的論文能夠成為高被引論文時(shí)，是否想到低被引論文甚至零被引論文中也會(huì)“隱藏”著巨大的“金礦”。零被引論文是指在發(fā)表了一段時(shí)間（可能是一年也可能3-5年）沒有被其它論文引用或極少被人引用的論文。那么這些論文是否完全沒有價(jià)值，或這些論文都沒有影響力？當(dāng)然，回答是否定的。

1965年P(guān)rice曾對(duì)Science雜志上的零被引論文做過評(píng)估[1]。其后Garfield總結(jié)導(dǎo)致論文零被引的原因，除了太平凡、質(zhì)量太低等因素使得論文未被引用以外，還可能存在因?yàn)檎撐膹V為人知或太過優(yōu)秀超前而未被引用[2]。這樣的零被引論文若是在發(fā)表當(dāng)時(shí)不受重視，而多年后被科學(xué)家重新發(fā)現(xiàn)并受到廣泛關(guān)注，便被稱之為科學(xué)中的睡美人，或者遲滯承認(rèn)現(xiàn)象[2]。

鑒于國家社科基金是我國人文社科類研究課題的最高檔次，代表了我國社會(huì)科學(xué)研究的最高水平[4]。因此，筆者認(rèn)為通過研究國家社科基金中的零被引項(xiàng)目，不僅能提高項(xiàng)目的管理效率，從不同角度了解項(xiàng)目研究成果的利用情況及其主題分布，還能進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)潛在的“睡美人”論文及研究方向，把握我國科研未來發(fā)展趨勢(shì)。

2 數(shù)據(jù)來源與處理

本文的數(shù)據(jù)來源主要以國家社科規(guī)劃辦公布的歷年資助項(xiàng)目目錄，并以此為基礎(chǔ)，從CNKI、維普和萬方數(shù)據(jù)庫中獲取這些項(xiàng)目的論文數(shù)據(jù)。

第一步數(shù)據(jù)收集。在全國哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦的項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫中獲取了1991-2014年1的所有圖書館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)的項(xiàng)目共1190項(xiàng)。根據(jù)基金項(xiàng)目的名稱或者項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)，從CNKI上獲取了基金資助的學(xué)術(shù)論文信息，考慮到數(shù)據(jù)的完整性，本研究又從維普和萬方數(shù)據(jù)庫中獲取了學(xué)術(shù)論文的被引信息。

其次，對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗。這一部分的主要工作是對(duì)論文信息里的基金資助項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)對(duì)齊規(guī)范。對(duì)于在抓取的數(shù)據(jù)中凡是沒有標(biāo)注具體時(shí)間的項(xiàng)目，通過人工標(biāo)注上具體的年份。

對(duì)CNKI、萬方和維普三個(gè)平臺(tái)抓取到的數(shù)據(jù)進(jìn)行去重、篩選和歸并，最終本研究得到論文一共6697篇。因?yàn)榇嬖谡撐膶⒒痦?xiàng)目放在致謝中，以及早期發(fā)表論文著錄信息不全等問，所以有部分項(xiàng)目實(shí)際發(fā)表過論文可能沒有被統(tǒng)計(jì)到，最終得到發(fā)表過學(xué)術(shù)論文的項(xiàng)目一共806項(xiàng)。

最后一步是對(duì)基金項(xiàng)目和論文主題進(jìn)行深入研究。

3 圖情檔國家社科基金項(xiàng)目的零被引項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析

根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，國家社科基金項(xiàng)目發(fā)表論文的高峰期是在立項(xiàng)后的一年以后開始，所以2013年和2014年度立項(xiàng)的項(xiàng)目發(fā)表論文相對(duì)之前立項(xiàng)項(xiàng)目相對(duì)較少，為了區(qū)別這類情況，本文分別統(tǒng)計(jì)了截止到2014年立項(xiàng)項(xiàng)目的論文成果零被引情況和截止到2012年立項(xiàng)項(xiàng)目的零被引情況，以示有所區(qū)別。

從圖1中可以看出國家社科基金立項(xiàng)經(jīng)過了兩個(gè)階段，從1994年至2006年立項(xiàng)數(shù)量一直平穩(wěn)增長，而2007年以后每年立項(xiàng)的上漲幅度越來越大。截止到2006年立項(xiàng)的項(xiàng)目里僅有三項(xiàng)項(xiàng)目的論文成果發(fā)表后全部無人引用，在立項(xiàng)數(shù)目階梯性增加的2007到2012年，未被引項(xiàng)目也有所增長。

除了零被引項(xiàng)目隨著立項(xiàng)數(shù)量的快速增加而穩(wěn)步增長時(shí)，更值得關(guān)注的是零被引項(xiàng)目的主題和研究內(nèi)容。零被引項(xiàng)目一共46項(xiàng)，其中有兩項(xiàng)重大項(xiàng)目。其他44項(xiàng)零被引項(xiàng)目主要可以分為四類：一是少數(shù)民族的歷史檔案建設(shè)和整理，以及西部地區(qū)的信息建設(shè)，一共10項(xiàng)。在這些項(xiàng)目中，研究對(duì)象為少數(shù)民族文獻(xiàn)，研究內(nèi)容多是圖書館和數(shù)字資源建設(shè)、檔案建設(shè)整理和信息服務(wù)。二是中國古代典籍及其相關(guān)問題，總共有8項(xiàng)。這些研究對(duì)象都是古文獻(xiàn)、典籍，以歷史檔案文獻(xiàn)的整理為主。第三類研究是圍繞我國的社會(huì)情況展開，探究和解決我國目前信息管理領(lǐng)域所需要處理的問題，涵蓋項(xiàng)目13項(xiàng)。第四類項(xiàng)目以學(xué)科的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用為主，共有項(xiàng)目13項(xiàng)，這些項(xiàng)目的研究主要圍繞著引文網(wǎng)絡(luò)、計(jì)量分析、數(shù)字圖書館技術(shù)、語義網(wǎng)及語義標(biāo)注和理解等主題。

在這些項(xiàng)目之中，前兩類零被引項(xiàng)目的研究對(duì)象是少數(shù)民族信息建設(shè)和古代文獻(xiàn)，在當(dāng)前是相對(duì)冷門的研究主題，但這類研究論文在學(xué)術(shù)上仍有重要價(jià)值，它們可能是“睡美人”，日后隨著古籍和民族檔案信息化建設(shè)較為完善，這個(gè)主題受到更多人關(guān)注時(shí)，論文未來可能將得到引用。

4 項(xiàng)目成果的零被引論文分析

僅僅對(duì)零被引項(xiàng)目的研究太過粗略，除了一個(gè)項(xiàng)目的所有論文成果均未被引用以外還存在許多項(xiàng)目有部分論文成果被引量為零，只有進(jìn)一步深入到論文的零被引程度才能更加清楚地了解到國家社科基金的零被引情況。

在收集到的數(shù)據(jù)里，806個(gè)國家社科基金項(xiàng)目一個(gè)發(fā)表論文6697篇，零被引論文一共1551篇，為全部論文的23.16%，超過兩成。

根據(jù)國家社科基金項(xiàng)目的不同類型，表3整理了不同種類基金項(xiàng)目發(fā)表零被引論文的基本情況。

從表2的數(shù)據(jù)可以看出發(fā)表論文最多的是一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目，其中一般項(xiàng)目的零被引論文也是除成果文庫以外，在所有項(xiàng)目學(xué)術(shù)成果零被引論文占比最低的，僅有19.10%。與之相比，青年項(xiàng)目中的零被引論文比例則要略高一些。

在各個(gè)類型項(xiàng)目之中，零被引論文比例最高的是后期資助項(xiàng)目，其次是重大項(xiàng)目和西部項(xiàng)目。后期資助項(xiàng)目的學(xué)術(shù)成果主要是以中文學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)資料匯編和工具書為重。而重大項(xiàng)目平均每個(gè)項(xiàng)目發(fā)表論文數(shù)量最多，課題研究注重新穎性，范圍深入、廣泛，容易得到較為超前的論文。西部項(xiàng)目旨在資助西部地區(qū)社科研究工作者，重點(diǎn)圍繞西部地區(qū)問題開展相關(guān)研究，這一部分研究目前還只是一些基礎(chǔ)性工作，未來民族學(xué)和西部地區(qū)研究大力發(fā)展時(shí)，它們可能會(huì)得到更多的關(guān)注。

從圖中可以看到和立項(xiàng)數(shù)量增長比較相似的，從1994-2006年之間，每年項(xiàng)目的論文發(fā)表也處于穩(wěn)步增長。2007年的項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量有一定回落。2007年到2011年每年立項(xiàng)項(xiàng)目增加速度越來越快。endprint

依據(jù)各年份項(xiàng)目的學(xué)術(shù)論文成果，圖3統(tǒng)計(jì)了不同年份立項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)表論文及論文零被引的相關(guān)情況，并且計(jì)算出當(dāng)年立項(xiàng)項(xiàng)目發(fā)表論文中的零被引論文百分比。

在從國家社科基金創(chuàng)建初期直到1999年，每年立項(xiàng)項(xiàng)目所發(fā)表的論文數(shù)量大致相同，零被引論文也僅有一兩篇，相對(duì)穩(wěn)定。從2000年立項(xiàng)項(xiàng)目開始發(fā)表論文和零被引論文都逐漸增加，但到2007年以后的項(xiàng)目零被引論文比例就增加越來越快，當(dāng)然這部分項(xiàng)目的論文成果發(fā)表時(shí)間大也均還未滿10年。

上面所展現(xiàn)的是從項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)間角度的零被引論文情況，從論文的發(fā)表時(shí)間來看，在1994-2014年間，社科基金項(xiàng)目所資助發(fā)表的論文成果及論文中的零被引情況一直在變化。圖4是各年度發(fā)表的論文總成果和其中零被引論文數(shù)量對(duì)比。

從圖中可以看出自2003年以后，社科基金項(xiàng)目每年發(fā)表的論文穩(wěn)步上升，到2014年，當(dāng)年基金發(fā)表的學(xué)術(shù)論文成果達(dá)到1017篇。而其中的零被引論文到2007年為止都上升緩慢，保持在20篇以下。而到2007年，當(dāng)年發(fā)表的論文已有372篇，零被引論文占比明顯低于10%，這一結(jié)果也低于Price首次測(cè)度零被引論文的結(jié)論，他指出在論文出版后的10年窗口內(nèi)，大致會(huì)有10%的論文從來沒有被引用過[1]。

自2010年開始論文成果的未被引用率才超過10%，零被引論文數(shù)量也成指數(shù)趨勢(shì)上升。其原因很可能是在2010-2014年期間發(fā)表的論文引文時(shí)間窗太短，若是以10年作為時(shí)間窗口，論文的零被引率應(yīng)會(huì)有所回落。

5 結(jié)語

本文根據(jù)國家社會(huì)科學(xué)基金資助下圖書館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)項(xiàng)目的項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)和項(xiàng)目名稱，從CNKI、維普中文科技期刊數(shù)據(jù)庫和萬方學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫獲取了項(xiàng)目的研究論文成果，并整理出了其中的零被引論文進(jìn)行分析。

從圖情檔社科項(xiàng)目成立至今來看，每年立項(xiàng)項(xiàng)目都在逐漸增加，而零被引項(xiàng)目數(shù)量很少，增長幅度也不是很大，體現(xiàn)了國家社科基金作為我國社會(huì)科學(xué)研究高層次水平一向受到學(xué)界及同行的認(rèn)可。零被引論文雖然隨著立項(xiàng)數(shù)目的增加也增長了一些，但其占總體論文的比例基本能維持不變。

零被引項(xiàng)目的主題集中在幾個(gè)方面：一是少數(shù)民族檔案整理和少數(shù)民族地區(qū)信息資源建設(shè)；二是古籍古文獻(xiàn)研究；三是我國當(dāng)下的信息產(chǎn)業(yè)、信息資源、信息技術(shù)發(fā)展等。這些研究主題本身對(duì)社會(huì)的實(shí)用性很高，而且很多研究還在基礎(chǔ)研究起步階段，未來還有更大的發(fā)展空間，因此才造成零被引現(xiàn)象，但它們可更能是潛在的睡美人現(xiàn)象論文。

參考文獻(xiàn)

[1]de Solla Price D J. Networks of Scientific Papers[J]. Science， 1965， 149（3683）： 510-515.

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1.因?yàn)?015年及以后的項(xiàng)目論文發(fā)表時(shí)間基本在一年以內(nèi)，被引情況本身本身就很少，故本文選擇的項(xiàng)目為1991年-2014年資助的。endprint