心理契約理論視野下法官與法官助理關(guān)系問(wèn)題研究

摘 要 法官助理制度是全面深化司法改革的重要內(nèi)容，對(duì)推進(jìn)司法員額制、落實(shí)司法責(zé)任制、優(yōu)化司法資源配置具有重要作用。法官助理制度面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題之一，就是如何在法官與法官助理之間構(gòu)建科學(xué)合理、運(yùn)行順暢的關(guān)系模式，降低傳統(tǒng)團(tuán)隊(duì)模式因嵌入法官助理制度而出現(xiàn)的自我損耗之風(fēng)險(xiǎn)。心理契約理論從管理心理學(xué)的角度解釋了法官與法官助理關(guān)系運(yùn)轉(zhuǎn)不暢的原因，為重構(gòu)二者關(guān)系提供了嶄新視角。

關(guān)鍵詞 法官 法官助理 心理契約

作者簡(jiǎn)介：常鑫，江蘇省常州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院，研究方向：刑法學(xué)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D926.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.294

法官助理制度的設(shè)立旨在打破非審判核心事務(wù)對(duì)法官的束縛，使法官專(zhuān)注審判，從而推動(dòng)法官的職業(yè)化建設(shè)。在本輪司法改革中，法官助理制度被嵌入到傳統(tǒng)的“一審一書(shū)”團(tuán)隊(duì)運(yùn)行模式中，這種構(gòu)造設(shè)計(jì)雖然以剝離非審判核心事務(wù)予法官助理的方式使法官精英化進(jìn)程得以推進(jìn)，但制度的嵌入同時(shí)意味著節(jié)點(diǎn)的增多、層次的疊加以及傳統(tǒng)團(tuán)隊(duì)構(gòu)造本身對(duì)外來(lái)移植物排斥的可能，這些改革的“副產(chǎn)品”使審判團(tuán)隊(duì)在實(shí)際運(yùn)行中出現(xiàn)自我損耗的風(fēng)險(xiǎn)不斷攀升。作為審判團(tuán)隊(duì)運(yùn)行中最重要的一組關(guān)系，法官與法官助理的關(guān)系影響著整個(gè)團(tuán)隊(duì)的單位產(chǎn)出，那么，是什么原因?qū)е路ü倥c法官助理關(guān)系在團(tuán)隊(duì)運(yùn)行中僵化梗塞？有何種方法能夠優(yōu)化法官與助理的關(guān)系？就此問(wèn)題，本文引入管理心理學(xué)中的心理契約理論作為分析工具，討論重構(gòu)法官與法官助理關(guān)系的應(yīng)然方向。

一、直面現(xiàn)實(shí)：法官助理制度運(yùn)行的現(xiàn)狀透視

通過(guò)在法官與書(shū)記員之間架設(shè)處理非審判核心事務(wù)的樞紐，法官助理制度在司法改革的藍(lán)圖中勾勒出推進(jìn)法官精英化進(jìn)程的路徑之一。在法官助理制度運(yùn)作的理想狀態(tài)下，法官與法官助理能夠自行整合各自需求沖突，以暢通的內(nèi)部交流機(jī)制與互利共贏的工作方式保持審判團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的穩(wěn)定性與連貫性?！斑@種一對(duì)一的關(guān)系的成功與失敗關(guān)系到一切，兩人肩并肩地工作，因此必須形成一個(gè)高度協(xié)調(diào)的集體?！钡牵瑢?shí)踐可能與制度預(yù)設(shè)不完全契合，在審判團(tuán)隊(duì)運(yùn)行中，法官與法官助理并非總能保持步調(diào)一致、配合默契。下面，讓我們從經(jīng)驗(yàn)層面進(jìn)行情景再現(xiàn)。

情景一：法官甲從事民商事審判工作十余年，十分重視對(duì)事務(wù)的統(tǒng)籌安排，工作富有節(jié)奏感。在推行法官助理制度之后，法官甲希望助理能夠成為一個(gè)稱(chēng)職的“管家”，可以合理安排團(tuán)隊(duì)的事務(wù)性工作，帶動(dòng)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作節(jié)奏。但團(tuán)隊(duì)組建完畢之后，法官甲發(fā)現(xiàn)法官助理在面對(duì)不斷增多的事務(wù)性工作時(shí)，缺乏對(duì)工作的條理性安排和統(tǒng)籌規(guī)劃，團(tuán)隊(duì)節(jié)奏在增加一名成員的情況下反而有些雜亂無(wú)章。法官甲不得不在工作之余抽出一些時(shí)間、支付一定的交流成本，幫助法官助理來(lái)安排工作進(jìn)程，并督促任務(wù)落實(shí)。次數(shù)多了，法官心中難免有些不快。

情景二：法官助理甲今天順利完成了法官交辦的任務(wù)，但心情卻怎么也輕松不下來(lái)。雖然自己每天都很忙碌，但回首工作內(nèi)容，送達(dá)、保全、接待當(dāng)事人等工作占了相當(dāng)大的比重，除了在法官授意下草擬法律文書(shū)，很少能夠參與到與審判核心事務(wù)有關(guān)的工作。法官助理甲對(duì)這種緩慢的成長(zhǎng)過(guò)程感到焦慮，希望能夠從主審法官身上習(xí)得更多的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，提升自身能力與水平。

事物的邏輯不等于邏輯的事物。上述經(jīng)驗(yàn)層面的情景再現(xiàn)，可能很多法官和法官助理都不陌生，一方面，它說(shuō)明法官助理制度的預(yù)設(shè)與實(shí)際運(yùn)行之間仍存在縫隙，另一方面，透過(guò)情景描述，我們也隱約感受到，法官與法官助理之間存在著“法官→助理”與“助理→法官”兩個(gè)維度的內(nèi)心期待，一旦這種內(nèi)心期待持續(xù)無(wú)法得到實(shí)現(xiàn)，個(gè)體的心理狀態(tài)將發(fā)生波動(dòng)，并影響對(duì)對(duì)方的態(tài)度及行為的策略選擇。那么，這種內(nèi)心活動(dòng)的變化與二者關(guān)系運(yùn)轉(zhuǎn)不暢是否確有某種內(nèi)在契合？其本身是如何生成？關(guān)系又該如何回到正軌？面對(duì)這些問(wèn)題，心理契約理論或許可以提供一種有益的視覺(jué)。

二、理論闡釋?zhuān)盒睦砥跫s理論視野下法官與法官助理的關(guān)系

作為管理心理學(xué)中的概念，“心理契約”被用來(lái)描述組織中雇傭雙方之間微妙的人際關(guān)系和互動(dòng)狀態(tài)。心理契約理論強(qiáng)調(diào)，在組織中，每個(gè)成員和不同的管理者，以及其他人之間，除了正式的書(shū)面契約所規(guī)定內(nèi)容外，還存在著隱含的、非正式的相互期望和理解，它們構(gòu)成了心理契約的內(nèi)容。如果個(gè)體感知到這種期望未能兌現(xiàn)，在經(jīng)過(guò)一系列歸因、解釋過(guò)程之后，就會(huì)產(chǎn)生心理契約破裂、違背的認(rèn)知評(píng)價(jià)，并引發(fā)失望、憎恨、憤怒等負(fù)面情緒體驗(yàn)，造成組織效益的損失。

借助心理契約理論的話語(yǔ)體系，我們得以對(duì)法官與法官助理關(guān)系的變化過(guò)程及其對(duì)團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的影響機(jī)制進(jìn)行近距離觀察：在審判團(tuán)隊(duì)內(nèi)部，法官與法官助理分居管理者與被管理者的位置，二者基于在團(tuán)隊(duì)運(yùn)行中捕捉到的各種信息及自身情況，對(duì)彼此權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生一種知覺(jué)判斷，雙方將這種知覺(jué)判斷逐步轉(zhuǎn)化為一套隱含的、非正式的相互期待，并通過(guò)明示或者暗示的方式傳遞給對(duì)方。如果這種心理期待因?qū)Ψ降穆男卸玫綕M足，則心理契約能夠保持平衡；如果法官或法官助理感知到對(duì)方未能完成其在心理契約中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，心理契約將會(huì)處于持續(xù)失衡的狀態(tài)，并引發(fā)以失望、沮喪、憤怒為主要特征的負(fù)面情緒體驗(yàn)，同時(shí)促使法官或法官助理對(duì)雙方的關(guān)系采取消極、冷漠甚至報(bào)復(fù)的策略選擇。如果能夠采取有效的預(yù)控措施修正心理契約，其仍有達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡的可能；如果預(yù)控措施不及時(shí)或者不到位，則心理契約失衡的態(tài)勢(shì)會(huì)持續(xù)累積，最終導(dǎo)致法官與法官助理的關(guān)系僵化、梗塞，對(duì)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的高效運(yùn)行形成障礙。心理契約理論從管理心理學(xué)的角度解釋了法官與法官助理關(guān)系運(yùn)轉(zhuǎn)不暢的原因，為重塑二者關(guān)系、提升團(tuán)隊(duì)效率提供了理論基礎(chǔ)。

科學(xué)的知識(shí)來(lái)自實(shí)際的觀察和系統(tǒng)的分析，前述理論解構(gòu)表明，心理期待與工作現(xiàn)實(shí)的強(qiáng)烈反差是導(dǎo)致心理契約破裂的直接原因。因此，要提出維護(hù)、優(yōu)化和修正法官與法官助理心理契約的方案，首先要考察法官與法官助理的內(nèi)心期待是什么。從當(dāng)前審判團(tuán)隊(duì)運(yùn)行實(shí)際來(lái)看，法官較為關(guān)注的因素在于法官助理的工作態(tài)度與工作能力，法官助理在工作中是否盡心盡力、積極主動(dòng)，在法官看來(lái)，甚至超過(guò)了其工作能力本身，同時(shí)，法官助理的工作能力與工作實(shí)績(jī)也十分重要，它直接關(guān)系到團(tuán)隊(duì)的效率。法官助理則較為關(guān)注自身職業(yè)能力的提高以及法官在這一過(guò)程中發(fā)揮的重要作用，即法官對(duì)專(zhuān)業(yè)技能的傳授，以及法官的團(tuán)隊(duì)管理水平。endprint

三、從“心”開(kāi)始：重構(gòu)法官與法官助理關(guān)系的路徑選擇

（一）強(qiáng)化個(gè)體履約能力，彌合現(xiàn)實(shí)與期待沖突

法官是審判團(tuán)隊(duì)的核心與靈魂。法官助理對(duì)法官忠誠(chéng)度的大小、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性的強(qiáng)弱與法官的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)管理水平有直接關(guān)系。因此，在當(dāng)前法院隊(duì)伍正規(guī)化、專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)的背景下，法官宜發(fā)揚(yáng)“工匠精神”，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、鉆研業(yè)務(wù)，在審判工作中追求打造最優(yōu)質(zhì)的司法產(chǎn)品，以精雕細(xì)琢的司法產(chǎn)品展示個(gè)人魅力，以精湛的司法技藝增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員向心力。另一方面，法官要轉(zhuǎn)變管理觀念、創(chuàng)新管理方式、提高管理能力，敢管、能管、善管。要充分發(fā)揮法官在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部工作調(diào)度、任務(wù)安排、業(yè)務(wù)監(jiān)督等管理職權(quán)，讓法官助理真正承擔(dān)起自身職責(zé)；要通過(guò)“傳、幫、帶”的方式傳授技藝，提升法官助理契約履行認(rèn)同度；要注重微觀介入與宏觀管理的平衡，在監(jiān)督案件進(jìn)展、指導(dǎo)具體事務(wù)的同時(shí)，給予法官助理獨(dú)立處理事務(wù)的必要空間。

法官助理是審判團(tuán)隊(duì)的神經(jīng)系統(tǒng)。目前，法官助理群體普遍存在著“案子是法官的、問(wèn)題是法官的”心理，普遍處于被動(dòng)開(kāi)展工作的狀態(tài)，這種心理與工作狀態(tài)不利于法官助理自身能力的提升，亦不利于審判效率的提高。要提升法官助理履約能力、維持心理契約平衡，必須強(qiáng)化法官助理的主體意識(shí)，增強(qiáng)“如果我遇到這個(gè)問(wèn)題”、“如果我承辦這個(gè)案件”的情景設(shè)定，激發(fā)法官助理自主分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的內(nèi)生動(dòng)力，使法官助理的思維由游離于案件之外，逐步向案件與法官靠攏，使法官助理的視角由局限于某一具體事務(wù)，逐步轉(zhuǎn)向關(guān)注案件整體，推動(dòng)法官助理在能力提升與價(jià)值體現(xiàn)中實(shí)現(xiàn)由“要我干”到“我要干”的轉(zhuǎn)變。

（二）注重交流溝通，消除誤解分歧

“一場(chǎng)爭(zhēng)論可能是兩個(gè)心靈之間的捷徑”。法官與法官助理應(yīng)以審判工作為中心，以人的情感為紐帶，既立足崗位需求，又照顧對(duì)方期待，開(kāi)誠(chéng)布公，坦誠(chéng)相待；要拓寬交流渠道、豐富交流方式，既注重任務(wù)分派、工作匯報(bào)等正式溝通方式的運(yùn)用，又善于發(fā)揮非正式溝通方式的作用；要關(guān)注個(gè)體差異對(duì)交流效果的影響，根據(jù)對(duì)方的認(rèn)知結(jié)構(gòu)、性格特征、行事風(fēng)格等因素，采取差異化的交流方式，因人而異、因時(shí)而異、因事而異，爭(zhēng)取事半功倍的效果。法官與法官助理要在交流中減少誤解與分歧，增進(jìn)理解與互信，在交流中理解、跟蹤對(duì)方心理期待變化并適時(shí)采取心理調(diào)控措施，以和諧融洽的人際關(guān)系和積極向上的團(tuán)隊(duì)氛圍提升工作默契度。

（三）關(guān)注重點(diǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)契約全程動(dòng)態(tài)管理

一是在團(tuán)隊(duì)組建之前，法院要通過(guò)各種方式向法官助理，尤其是新招錄的法官助理，披露未來(lái)工作的客觀信息，通過(guò)集中座談等方式，統(tǒng)一思想，明確職責(zé)，賦予期望，減少與工作實(shí)際不符的各種思想，幫助個(gè)體“去個(gè)性化”，讓法官助理在對(duì)崗位有感性認(rèn)知的情況下，帶著使命感與責(zé)任感邁向崗位，為法官與法官助理建立穩(wěn)定的心理契約奠定基礎(chǔ)。

二是在團(tuán)隊(duì)組建完畢并經(jīng)歷磨合期之后，法官作為團(tuán)隊(duì)的主導(dǎo)者，要從審判工作全局出發(fā)，對(duì)于法官助理暴露出的有害于審判工作的思想與行為堅(jiān)決予以糾正，對(duì)法官助理形成的有益于審判工作的新做法、新想法給予鼓勵(lì)與支持，要善于在日常工作中捕捉心理狀態(tài)的變化、了解對(duì)方的思想動(dòng)態(tài)，通過(guò)有效的溝通渠道，積極修正雙方心理契約；法官助理在經(jīng)歷磨合期之后，要逐步適應(yīng)法官提出的新要求、新任務(wù)，克服狹隘的崗位視角，從法官的角度、團(tuán)隊(duì)的全局看待自身工作，想法官之所想，自覺(jué)修正心理契約。

三是在心理契約破裂、違背階段，法官或者法官助理要準(zhǔn)確界定造成契約違背的原因，如果是個(gè)體已履行了自身職責(zé)，只是由于信息不對(duì)稱(chēng)、交流不順暢，使對(duì)方的判斷沒(méi)有如實(shí)反映真實(shí)情況，則要提高交流頻率與效果，在工作中釋放更明確的履約信號(hào)，減少雙方誤解；如果是個(gè)體因客觀因素影響而無(wú)法履約，則要向?qū)Ψ匠浞株U釋責(zé)任未盡的原因，同時(shí)尋找補(bǔ)償手段，爭(zhēng)取對(duì)方諒解，緩和消極情緒反應(yīng)；如果是個(gè)體無(wú)力履約，則需要適度降低心理預(yù)期，幫助對(duì)方彌補(bǔ)短板，相互學(xué)習(xí)，共同提高。

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