創(chuàng)新券政策理念探討

郭鐵成

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

主題詞：創(chuàng)新券；政策理念；理念分析；創(chuàng)新發(fā)展；服務(wù)共享

創(chuàng)新券是政府向中小企業(yè)無償發(fā)放，專門用于購買專業(yè)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)的權(quán)益憑證。創(chuàng)新券通過創(chuàng)新服務(wù)項(xiàng)目使用，具體的使用方法是：企業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽定創(chuàng)新服務(wù)合同，合同完成后，企業(yè)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)付券，專業(yè)機(jī)構(gòu)持券到政府財(cái)政部門兌現(xiàn)。這里所說的專業(yè)機(jī)構(gòu)主要是指大學(xué)、科研院所、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、文化藝術(shù)單位等。早期的創(chuàng)新券是紙質(zhì)券，現(xiàn)在則多是電子券，例如浙江省發(fā)行的創(chuàng)新券就是以電子券的形式存放在企業(yè)的“電子錢包”里。創(chuàng)新券不同于金融證券、企業(yè)證券，是政府或政府機(jī)構(gòu)發(fā)放的實(shí)名制非上市證券，?？顚Ｓ?，不能流通、交易和讓渡。

2012年江蘇省宿遷市在我國首次使用創(chuàng)新券，之后很多省份（自治區(qū)、直轄市）陸續(xù)采用。特別是2015年，創(chuàng)新券政策寫入了《國務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》。目前，我國絕大多數(shù)省份都實(shí)行了創(chuàng)新券政策。

那么，為什么創(chuàng)新券政策能夠異軍突起，大受歡迎？原因在于它具有先進(jìn)的政策理念，符合市場規(guī)律和創(chuàng)新規(guī)律，有效促進(jìn)了各地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。因此，這些政策理念具有重要啟示意義，在新一輪科技體制改革中，應(yīng)以創(chuàng)新券政策為突破口，建立先進(jìn)的國家創(chuàng)新體系。

下面對創(chuàng)新券的政策理念進(jìn)行初步探討。

1 以企業(yè)為主體的理念

所謂以企業(yè)為主體，就是政府的創(chuàng)新項(xiàng)目來源于企業(yè)需求，而不是來源于科學(xué)家的預(yù)測，即企業(yè)出題，政府立項(xiàng)，共同投資，協(xié)同創(chuàng)新。

在傳統(tǒng)的科技項(xiàng)目中，一般是科學(xué)家出題（項(xiàng)目指南）、評審，政府批準(zhǔn)立項(xiàng)，研發(fā)時(shí)沒有企業(yè)用戶，即使有企業(yè)參加，往往也不是最佳用戶；研發(fā)完成后產(chǎn)生的論文、專利等成果往往不能直接加以應(yīng)用，如要應(yīng)用則需追加資金進(jìn)行轉(zhuǎn)化。創(chuàng)新券項(xiàng)目的內(nèi)容則不由科學(xué)家決定，而由企業(yè)需求決定；其效果也不由科學(xué)家評價(jià)，而由市場評價(jià)。具體來說，創(chuàng)新券項(xiàng)目是在企業(yè)用戶需求基礎(chǔ)上形成的，在研發(fā)的起點(diǎn)就有用戶，在研發(fā)中應(yīng)用，在應(yīng)用中研發(fā)，研發(fā)、應(yīng)用一體化，一旦研發(fā)成功就能投入使用，這就從根本上消除了大量需要轉(zhuǎn)化的成果。研發(fā)出來的成果就能使用，是最大的效率；研發(fā)出來的成果不能使用，是最大的浪費(fèi)。

以企業(yè)需求為基礎(chǔ)，首先要判斷企業(yè)需求的真假，判斷的主要標(biāo)準(zhǔn)就是企業(yè)是否出資。企業(yè)如果出資，企業(yè)的需求就是真的，這時(shí)政府就可以提供配套資金，政府和企業(yè)共同投資。

其次需要由企業(yè)用戶組織創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，而不是由大學(xué)、科研院所組織創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。但團(tuán)隊(duì)成員包括大學(xué)、科研院所和其他創(chuàng)新人員，用、產(chǎn)、學(xué)、研以及金融、社會(huì)協(xié)同創(chuàng)新。例如，浙江超威電源有限公司的需求是“突破廢鉛資源回收關(guān)鍵技術(shù)”，因此就在這個(gè)需求的基礎(chǔ)上設(shè)立了創(chuàng)新券項(xiàng)目，企業(yè)出資380萬元，政府資助80萬元，企業(yè)與北京化工大學(xué)合作研發(fā)，大幅度降低了鉛酸蓄電池生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)零排放。又如，浙江新控泵業(yè)有限公司的需求是“研發(fā)智能型水泵產(chǎn)品”，因此就在這個(gè)需求的基礎(chǔ)上設(shè)立了創(chuàng)新券項(xiàng)目，企業(yè)自投資金780萬元，政府資助49.9萬元，企業(yè)聯(lián)合中國計(jì)量大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，開發(fā)出噪音低、流量大的復(fù)合泵新產(chǎn)品，效率提升了40%[1]。

2 服務(wù)共享的理念

2.1 概念與特點(diǎn)

所謂服務(wù)共享，就是創(chuàng)新券?？顚Ｓ?，只能用于購買專業(yè)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新服務(wù)，共享全社會(huì)的科技人力資源、科研儀器和設(shè)備。

在傳統(tǒng)的政府科技項(xiàng)目中，有的與企業(yè)創(chuàng)新需求脫節(jié)，承擔(dān)科研項(xiàng)目的人員不愿為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，而未承擔(dān)科研項(xiàng)目的人員有創(chuàng)新服務(wù)的能力卻無法發(fā)揮出來，致使中小企業(yè)得不到所需的創(chuàng)新服務(wù)。創(chuàng)新券項(xiàng)目則在中小企業(yè)和專業(yè)機(jī)構(gòu)之間搭建了市場之橋，鼓勵(lì)企業(yè)分享專業(yè)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新服務(wù)，也激發(fā)了專業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)服務(wù)的積極性。例如，北京師范大學(xué)虛擬現(xiàn)實(shí)應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室是教育部的工程研究中心，其中一項(xiàng)科研成果是通過機(jī)器學(xué)習(xí)主動(dòng)檢測網(wǎng)絡(luò)病毒和漏洞，效果優(yōu)于傳統(tǒng)檢測方式。通過創(chuàng)新券項(xiàng)目，米果網(wǎng)麥公司分享了這項(xiàng)成果。該實(shí)驗(yàn)室還打算與企業(yè)長期合作，“讓更多的科研成果產(chǎn)生效益。目前還有許多研究成果藏在實(shí)驗(yàn)室多年，沒有創(chuàng)造價(jià)值。老師們也非?？释约旱难芯砍晒墚a(chǎn)品化，得到市場的檢驗(yàn)”[2]。又如，中國科學(xué)院微生物所真菌學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室對“畢赤酵母蛋白表達(dá)體系”的研究能力較強(qiáng)，但沒有專門立項(xiàng)，也沒有專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)；通過創(chuàng)新券項(xiàng)目，北京普瑞興生物科技有限公司、北京百華百匯生物科技有限公司分享了該實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)科研成果和創(chuàng)新服務(wù)，京外許多醫(yī)藥企業(yè)也希望與該實(shí)驗(yàn)室合作[3]。再如，2015年、2016年，僅上海市通過創(chuàng)新券項(xiàng)目提供創(chuàng)新服務(wù)的機(jī)構(gòu)就有160家，服務(wù)金額超過百萬的服務(wù)機(jī)構(gòu)有27家，收入最多的機(jī)構(gòu)已經(jīng)超過1000萬元[4]。

2.2 服務(wù)范圍

早期的創(chuàng)新券主要用于購買“硬技術(shù)”的研發(fā)服務(wù)，而現(xiàn)在則擴(kuò)大到“軟”創(chuàng)新方面，幾乎涵蓋全部技術(shù)和知識(shí)領(lǐng)域，包括研發(fā)服務(wù)、設(shè)計(jì)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、技術(shù)改造服務(wù)、專業(yè)知識(shí)服務(wù)、科技金融服務(wù)等六大類。其中，提供研發(fā)、設(shè)計(jì)服務(wù)的有大學(xué)和各種研究院所、設(shè)計(jì)院所、研發(fā)外包企業(yè)等；提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的有技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心、技術(shù)交易市場、企業(yè)孵化器等；提供技術(shù)改造服務(wù)的有節(jié)能環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息化服務(wù)機(jī)構(gòu)等；提供專業(yè)知識(shí)服務(wù)的有檢驗(yàn)檢測、質(zhì)量管理、安全管理、認(rèn)證認(rèn)可、文獻(xiàn)分析、數(shù)據(jù)挖掘、戰(zhàn)略咨詢、人力資源、會(huì)計(jì)事務(wù)、法律事務(wù)等機(jī)構(gòu)；提供科技金融服務(wù)的有天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資公司以及科技銀行、商業(yè)銀行等。

2.3 在地方創(chuàng)新服務(wù)中的應(yīng)用

在早期購買創(chuàng)新服務(wù)中，主要是由企業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)單獨(dú)磋商，采取一對一的形式；現(xiàn)在雖然單獨(dú)磋商的形式仍然存在，但主要是通過創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行，采取一對多或多對多的形式。就我國的實(shí)踐來看，創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)主要有兩種形式：一是廣域平臺(tái)，匯聚了全?。ㄊ校┵Y源；二是局域平臺(tái)，匯聚了一個(gè)專業(yè)機(jī)構(gòu)的資源。上海公共研發(fā)服務(wù)平臺(tái)就是廣域平臺(tái)，接入了位于上海的大學(xué)、科研院所、企業(yè)的科研人員、科研成果、儀器設(shè)備等創(chuàng)新服務(wù)資源，為上海市和全國的中小企業(yè)提供創(chuàng)新服務(wù)。平臺(tái)集聚30萬元以上大型科學(xué)儀器7788臺(tái)（總價(jià)值約97.08億元）、高層次科研人才3萬余名、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)專家846名。平臺(tái)采取“金字塔”式結(jié)構(gòu)，即“塔尖”是12家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，面向12個(gè)重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的共性需求和關(guān)鍵核心技術(shù)，提供創(chuàng)新服務(wù)；“塔身”是73家專業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，面向細(xì)分行業(yè)共性技術(shù)需求和關(guān)鍵核心技術(shù)，提供創(chuàng)新服務(wù)；“塔基”是1001家加盟服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括108家重實(shí)驗(yàn)室、176個(gè)工程技術(shù)研究中心、22家國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、34家國家級檢測中心、35家文獻(xiàn)情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)、46家園區(qū)服務(wù)站、294家研究實(shí)驗(yàn)基地等，面向所有中小企業(yè)提供多種創(chuàng)新服務(wù)[4]。而北京市的創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)則是局域平臺(tái)，即由若干高校、科研院所分別建立自己的創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)。這些平臺(tái)分別發(fā)布和更新本體系可以接收創(chuàng)新券的實(shí)驗(yàn)室名錄，組織本體系科技資源與企業(yè)需求對接，審核各方合作的真實(shí)性，協(xié)助創(chuàng)新券項(xiàng)目的申請、洽談、簽約、兌現(xiàn)，還可提供資金墊付、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保等服務(wù)。截止到2016年9月，共有中國科學(xué)院、清華大學(xué)、北京大學(xué)等25家單位、577家實(shí)驗(yàn)室、73家創(chuàng)新型孵化器以及行業(yè)協(xié)會(huì)等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建立了創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，為小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新券項(xiàng)目提供專業(yè)化服務(wù)[5]。

服務(wù)共享還體現(xiàn)在共享科研硬件方面。在我國創(chuàng)新券使用過程中，少數(shù)地方出現(xiàn)了使用創(chuàng)新券購買科研硬件的情況。這是由于當(dāng)?shù)貏?chuàng)新服務(wù)資源匱乏、公共投入政策不配套導(dǎo)致的暫時(shí)現(xiàn)象，不是未來發(fā)展方向。創(chuàng)新券的政策任務(wù)就是購買創(chuàng)新服務(wù)，而不是科研硬件。如果每個(gè)企業(yè)都購買科研硬件必然造成科研硬件大量重復(fù)、閑置，既不經(jīng)濟(jì)也不合理。那么，創(chuàng)新券項(xiàng)目如果有研發(fā)內(nèi)容，怎么解決研發(fā)必須的科研儀器、設(shè)備、設(shè)施等科研硬件呢？筆者認(rèn)為，可以通過購買創(chuàng)新服務(wù)實(shí)現(xiàn)硬件資源的共享，要求凡是承擔(dān)創(chuàng)新券項(xiàng)目的創(chuàng)新服務(wù)單位，其科研儀器、設(shè)備、設(shè)施都應(yīng)免費(fèi)或優(yōu)惠向該項(xiàng)目開放。在利用創(chuàng)新券項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)硬件資源共享方面，很多省市積極探索，采取措施，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。例如，在浙江省科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)上，匯集的全省5000多家科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)、省級（重點(diǎn)）企業(yè)研究院、科技中介機(jī)構(gòu)等以及10萬多臺(tái)套的科學(xué)儀器設(shè)備[1]全部向創(chuàng)新券項(xiàng)目開放。浙江省規(guī)定，以財(cái)政性資金為主建設(shè)的省級科研單位可以按照成本補(bǔ)償和非盈利性原則，收取材料消耗費(fèi)和水、電等運(yùn)行費(fèi)，還可以根據(jù)人力成本收取服務(wù)費(fèi)，并要求使用創(chuàng)新券的服務(wù)機(jī)構(gòu)將儀器、設(shè)備開放共享等信息錄入科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)，作為年度績效考核的重要依據(jù)。對不愿公布開放和利用信息、開放效果差、使用效率低的服務(wù)機(jī)構(gòu)，則不準(zhǔn)許其新購儀器設(shè)備，在申報(bào)省級科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)也不準(zhǔn)許其購置儀器設(shè)備。僅2016年，通過浙江省科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)為創(chuàng)新券項(xiàng)目提供的各類創(chuàng)新服務(wù)多達(dá)22908次，其中儀器、設(shè)備共享類服務(wù)就達(dá)10630次。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，通過使用創(chuàng)新券，浙江省大型科學(xué)儀器設(shè)備整體使用率和共享率均提高了5%[1]。又如，北京漢德圖像公司的創(chuàng)新券項(xiàng)目熒光二維碼識(shí)別產(chǎn)品研發(fā)，其合作方是擁有高端檢測儀器、設(shè)備的北京印刷學(xué)院[6]，北京印刷學(xué)院為該項(xiàng)目提供了共享服務(wù)，解決了企業(yè)用不起高端研發(fā)設(shè)備的難題。再如，北京歐德威能工貿(mào)有限公司在研發(fā)薄型地暖板項(xiàng)目時(shí)，需要進(jìn)行性能測試，但自己卻沒有測試設(shè)備，該公司在創(chuàng)新券項(xiàng)目的支持下，由中國建材總院國家建筑材料測試中心提供了此項(xiàng)服務(wù)[7]。還有，上海張江藥谷公共服務(wù)平臺(tái)有限公司2015年、2016年累計(jì)為700多家企業(yè)提供了超過30萬項(xiàng)次的專業(yè)檢測服務(wù)，經(jīng)估測，僅采購儀器成本一項(xiàng)，張江藥谷平臺(tái)公司即為用戶企業(yè)節(jié)約成本超10億元。僅2015年、2016年，上海市就有624臺(tái)大型儀器提供了13782次共享服務(wù)[4]。

3 政社合作的理念

3.1 概念與特點(diǎn)

所謂政社合作，國際上一般稱為公私合作，就是政府與民間社會(huì)合作，企業(yè)投資，政府配套投資，吸納社會(huì)資本、金融資本的投資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益。

在傳統(tǒng)的科技項(xiàng)目中，資金來源單一，幾乎全部是財(cái)政投入，不能分散風(fēng)險(xiǎn)，效率難以保證。而創(chuàng)新券項(xiàng)目，除了財(cái)政資金，還要求企業(yè)投入，可以吸納社會(huì)資本和金融資本，這樣由多個(gè)主體識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，大大減少了風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)多個(gè)主體對創(chuàng)新結(jié)果負(fù)責(zé)，資金使用效率大大提高。

3.2 政社合作實(shí)踐

從上海市、浙江省的實(shí)踐來看，創(chuàng)新券項(xiàng)目政府投入與非政府投入之比為1:5。例如，寧波楓康生物科技有限公司承擔(dān)的創(chuàng)新券項(xiàng)目，財(cái)政投入8萬元，企業(yè)自投了57萬元，杠桿率超過1:7。江蘇省宿遷市創(chuàng)新券財(cái)政資金與企業(yè)資金的配比要求是1:3，實(shí)際達(dá)到1:10；宿遷市獎(jiǎng)補(bǔ)類創(chuàng)新券要求市財(cái)政資金與縣（區(qū)）和園區(qū)配套資金配比1:5，用于技術(shù)改造、信息化建設(shè)、節(jié)能降耗等方面的資金要求財(cái)政資金與企業(yè)資金配比1:8。對于1萬元及以下的創(chuàng)新券項(xiàng)目，一般不要求配比。但實(shí)際上，承擔(dān)創(chuàng)新券項(xiàng)目的企業(yè)和相關(guān)參與方還是要投入相應(yīng)的資金，這主要是指在創(chuàng)新券項(xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生的間接費(fèi)用，如通訊費(fèi)、差旅費(fèi)等。

浙江省、北京市、上海市的一些金融機(jī)構(gòu)，還積極創(chuàng)新金融產(chǎn)品，探索金融資本進(jìn)入創(chuàng)新券項(xiàng)目的途徑。其他社會(huì)資金也積極投入創(chuàng)新券項(xiàng)目。同時(shí)，政府也積極探索財(cái)政投入的新方式，嘗試通過金融工具運(yùn)作創(chuàng)新券基金。例如，北京市科委聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)策劃了與創(chuàng)新券政策銜接的銀行低息信用貸款產(chǎn)品。中云智慧（北京）科技有限公司承擔(dān)創(chuàng)新券項(xiàng)目后，參加了首都創(chuàng)新券企業(yè)金融支持對接會(huì)，就小額貸款與建設(shè)銀行達(dá)成協(xié)議，建設(shè)銀行“破格”為中云智慧貸款200萬元，接著中云智慧陸續(xù)又接收到其他各方面的投資數(shù)千萬元[8]。北京脫普升環(huán)境科技有限公司承擔(dān)的創(chuàng)新券項(xiàng)目，也得到了北京銀行無息貸款的支持[9]。

4 信用管理的理念

4.1 概念與特點(diǎn)

所謂信用管理，就是根據(jù)創(chuàng)新券項(xiàng)目的實(shí)施，建立創(chuàng)新服務(wù)供給方、創(chuàng)新服務(wù)需求方、創(chuàng)新服務(wù)參與方的征信記錄，形成科技創(chuàng)新信用，根據(jù)科技創(chuàng)新信用等級確定資助的優(yōu)先順序。

4.2 創(chuàng)新券的信用管理體系建設(shè)

4.2.1 建設(shè)主體

在傳統(tǒng)的科技項(xiàng)目中，采取行政監(jiān)管的思路，成本高，機(jī)制不靈活，而且無法對成千上萬的科技項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)督、考核、評價(jià)，陷于重立項(xiàng)、輕結(jié)項(xiàng)的境地。而創(chuàng)新券項(xiàng)目則是以信用管理為主，懲處性管理為輔，立項(xiàng)時(shí)不再搞行政或?qū)＜彝扑]、審核，凡有創(chuàng)新需求的企業(yè)都可以申領(lǐng)，但報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)掌握，寬進(jìn)嚴(yán)出。這就大大節(jié)約了管理費(fèi)用，項(xiàng)目機(jī)制靈活高效，而所有項(xiàng)目參與者都對創(chuàng)新結(jié)果負(fù)責(zé)。

創(chuàng)新券的信用管理體系建設(shè)由創(chuàng)新券的管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。從我國情況來看，中央政府尚未設(shè)立創(chuàng)新券管理機(jī)構(gòu)；地方創(chuàng)新券管理機(jī)構(gòu)一般是專業(yè)化的事業(yè)單位或企業(yè)，由這些單位和機(jī)構(gòu)具體辦理創(chuàng)新券的申請、審核、發(fā)放、兌現(xiàn)等事務(wù)。如上海創(chuàng)新券的管理機(jī)構(gòu)是上海公共研發(fā)服務(wù)平臺(tái)，北京市的管理機(jī)構(gòu)是若干平臺(tái)化的大學(xué)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科研院所的服務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)等，如中國科學(xué)院的科岳公司、北京師大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、中國建材檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司（CTC）等。

4.2.2 信用管理內(nèi)容

創(chuàng)新券項(xiàng)目信用管理主要包括以下4項(xiàng)內(nèi)容：

一是項(xiàng)目公示。創(chuàng)新券項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)項(xiàng)等信息，特別是財(cái)務(wù)信息實(shí)時(shí)公示，全社會(huì)監(jiān)督。例如，浙江省的創(chuàng)新券項(xiàng)目，實(shí)時(shí)在科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)上公示，人們可以通過互聯(lián)網(wǎng)和手機(jī)APP實(shí)時(shí)查看全省各市縣（區(qū)）創(chuàng)新券使用情況，包括發(fā)放金額、已使用金額、已兌現(xiàn)金額、申領(lǐng)企業(yè)情況、使用企業(yè)情況、提供服務(wù)方情況等。

二是信用評級。對優(yōu)質(zhì)供給方、優(yōu)質(zhì)需求方、優(yōu)質(zhì)參與方，調(diào)高其信用等級，優(yōu)先支持。征信內(nèi)容包括科技投入信息、科技產(chǎn)出信息、創(chuàng)新產(chǎn)品信息、創(chuàng)新效率信息、創(chuàng)新資產(chǎn)信息、創(chuàng)新財(cái)務(wù)信息、貸款抵押信息、規(guī)模效應(yīng)信息等。

例如，成都市高新區(qū)依托創(chuàng)新券項(xiàng)目，建立了科技企業(yè)信用評級體系，根據(jù)守信意愿、守信能力和守信表現(xiàn)等維度動(dòng)態(tài)評定出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的信用級別，等級分為一星至五星，信用等級高的企業(yè)享受優(yōu)先、優(yōu)質(zhì)服務(wù)和5%至25%的創(chuàng)新服務(wù)費(fèi)折扣率。浙江省科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺(tái)實(shí)時(shí)錄入服務(wù)提供方的服務(wù)信息，定期進(jìn)行績效考評，為合作方、社會(huì)資本、政府部門提供參考。上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)聯(lián)合牽翼網(wǎng)推出服務(wù)機(jī)構(gòu)“創(chuàng)新券服務(wù)能效榜”，這實(shí)質(zhì)上是一種信用評級。截止到2016年6月，被評服務(wù)機(jī)構(gòu)有578家。上海美吉生物醫(yī)藥科技有限公司是表現(xiàn)良好的機(jī)構(gòu)之一，在“周增訂單金額榜”中排名第四，在“優(yōu)秀客服榜”中排名第三，在“精美店鋪榜”“極速響應(yīng)榜”中均排名第九[10]。在創(chuàng)新券執(zhí)行過程中，四方聚能（北京）工業(yè)技術(shù)有限公司和北京天之巖健康科技有限公司“有完善的管理制度、明晰的工作思路和責(zé)任到人的監(jiān)督機(jī)制。在完成合同后，實(shí)驗(yàn)室將報(bào)告等快遞給企業(yè)時(shí)，企業(yè)便將項(xiàng)目尾款及時(shí)進(jìn)行結(jié)算”[11]，從而獲得“具有良好執(zhí)行力和信用度”的評價(jià)。

三是制度監(jiān)管。財(cái)政、質(zhì)檢、審計(jì)、監(jiān)察部門進(jìn)入創(chuàng)新券項(xiàng)目管理委員會(huì)，對創(chuàng)新券項(xiàng)目全程督察。對違規(guī)者追回創(chuàng)新券資金，在若干年內(nèi)不再給予各級科技項(xiàng)目和政府各類獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

四是嚴(yán)格審核。結(jié)項(xiàng)時(shí)嚴(yán)格掌握標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遵守兌現(xiàn)程序。由技術(shù)專家、管理專家和財(cái)務(wù)專家審核，對違反創(chuàng)新券合同者不予報(bào)銷。

5 宏觀調(diào)控的理念

5.1 概念與特點(diǎn)

所謂宏觀調(diào)控，就是政府特別是省級以上政府管理部門，不直接管理創(chuàng)新券項(xiàng)目，而是使用間接工具對創(chuàng)新券項(xiàng)目進(jìn)行總體調(diào)控，具體管理工作由市、縣專業(yè)管理機(jī)構(gòu)完成。

在傳統(tǒng)的科技項(xiàng)目中，很多是政府直接組織，甚至直接干預(yù)企業(yè)微觀創(chuàng)新活動(dòng)，阻礙了市場作用的發(fā)揮；而在政府應(yīng)該發(fā)揮作用的地方，卻出現(xiàn)缺位的現(xiàn)象。創(chuàng)新券項(xiàng)目則是由專業(yè)機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目管理工作，政府特別是省級以上政府則以間接手段加以調(diào)控。間接調(diào)控創(chuàng)新券項(xiàng)目的手段主要是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資金獎(jiǎng)補(bǔ)、評價(jià)引導(dǎo)。凡是政府轉(zhuǎn)變職能到位、宏觀調(diào)控有力的地方，創(chuàng)新券項(xiàng)目實(shí)行效果顯著；凡是政府轉(zhuǎn)變職能遲緩、缺乏宏觀調(diào)控的地方，創(chuàng)新券政策都陷于徘徊。

5.2 調(diào)控手段

（1）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，就是整合全社會(huì)創(chuàng)新服務(wù)資源，協(xié)調(diào)政府有關(guān)部門，解決創(chuàng)新券項(xiàng)目在實(shí)施中的重大共性問題。如上海市、浙江省統(tǒng)籌全域科技資源，建立創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)，使創(chuàng)新各方能夠?qū)崿F(xiàn)無成本交易；北京市協(xié)調(diào)中央所屬、教育部所屬、大型國企所屬的科技資源，為創(chuàng)新券項(xiàng)目提供創(chuàng)新服務(wù)；上海市協(xié)調(diào)其他省市區(qū)，接收外地創(chuàng)新券，向全國輻射上海的創(chuàng)新服務(wù)資源；浙江省協(xié)調(diào)科技、財(cái)政、銀行等系統(tǒng)，探索財(cái)政工具與金融工具的融合等。

（2）資金獎(jiǎng)補(bǔ)，就是通過資金獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)助、稅費(fèi)減免、轉(zhuǎn)移支付等手段，調(diào)整創(chuàng)新券項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)。例如，浙江省創(chuàng)新券項(xiàng)目都是由市縣（區(qū)）立項(xiàng)管理，省本級則從直投轉(zhuǎn)變?yōu)橐?，通過引投有效整合和引導(dǎo)市縣區(qū)財(cái)政資源。所謂引投，就是根據(jù)創(chuàng)新服務(wù)績效，省財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)每年安排資金，對優(yōu)質(zhì)供給方予以補(bǔ)助；對實(shí)施創(chuàng)新券項(xiàng)目效果好的市縣（區(qū)）予以獎(jiǎng)勵(lì)。以2015年各市縣區(qū)創(chuàng)新券的使用額為基準(zhǔn)，在2016年適當(dāng)考慮各市縣區(qū)創(chuàng)新券發(fā)放額、財(cái)政兌現(xiàn)補(bǔ)助以及創(chuàng)新券推廣應(yīng)用政策制訂情況，對各市縣市區(qū)推廣應(yīng)用創(chuàng)新券工作給予獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助，并對26個(gè)原欠發(fā)達(dá)縣市區(qū)給予適當(dāng)傾斜支持，共計(jì)獎(jiǎng)補(bǔ)3066萬元。省獎(jiǎng)勵(lì)資金由市縣區(qū)統(tǒng)籌用于創(chuàng)新券推廣應(yīng)用工作[1]。

（3）評價(jià)引導(dǎo)，就是由政府或政府組織第三方機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新券項(xiàng)目的績效評價(jià)，定期向社會(huì)公開發(fā)布，通過評價(jià)對社會(huì)產(chǎn)生的“涓滴效應(yīng)”影響創(chuàng)新券項(xiàng)目的目標(biāo)和方向。例如，浙江省把創(chuàng)新券使用情況納入省級創(chuàng)新供給載體（專業(yè)機(jī)構(gòu)）評價(jià)，評價(jià)結(jié)果向社會(huì)公布，并作為申報(bào)科技項(xiàng)目、建設(shè)科技基礎(chǔ)條件的重要依據(jù)。市縣推廣應(yīng)用創(chuàng)新券情況作為全省科技系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人評選的重要條件。