印度節(jié)能量交易實(shí)踐：PATS機(jī)制探析

潘曉濱

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院 天津 300222）

1 印度節(jié)能量交易的提出

印度實(shí)施的履行、實(shí)現(xiàn)與交易制度（Perform，Achieve and Trade Scheme，簡稱PATS機(jī)制）為其他發(fā)展中國家尋求經(jīng)濟(jì)增長與應(yīng)對氣候變化的共贏發(fā)展提供了一定借鑒價(jià)值。PATS機(jī)制以減少能耗660萬噸原油當(dāng)量作為制度目標(biāo)，涵蓋了478家能耗企業(yè)實(shí)體?？紤]到不同部門的能效差異，PATS機(jī)制設(shè)定了基于企業(yè)層面的降低能耗目標(biāo)，而非基于產(chǎn)業(yè)部門目標(biāo)，平均能耗目標(biāo)為4.8%。在該制度的設(shè)計(jì)中，透明度、產(chǎn)業(yè)部門的參與和靈活性是機(jī)制的核心要素，以此確保機(jī)制的成功運(yùn)轉(zhuǎn)和產(chǎn)業(yè)部門的認(rèn)同。印度政府啟動(dòng)實(shí)施PATS機(jī)制要求足夠的人力、制度和金融資源的投入，首先強(qiáng)有力的監(jiān)測、報(bào)告和核證體系（MRV）建立了參與者對于項(xiàng)目的信心，并讓本國市場體系更好與國際碳市場對接和進(jìn)行融資。

印度認(rèn)為他們所面臨的挑戰(zhàn)是采用一種可持續(xù)的方式追求快速經(jīng)濟(jì)增長，并因此設(shè)計(jì)出一套能效機(jī)制來規(guī)制能源用戶。能效方法可以支持印度優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，并同時(shí)產(chǎn)生應(yīng)對氣候的正面效果。在能源密集型工業(yè)部門和能源部門提高能效具有潛在的重要性，因?yàn)樵?007年這些部門占據(jù)了印度全國溫室氣體排放總量的60%。履行、實(shí)現(xiàn)與交易制度（PATS）的目標(biāo)是激活提高能效的潛能。PATS機(jī)制中的能效措施可以幫助印度實(shí)現(xiàn)在2015年減少溫室氣體排放2600萬噸二氧化碳當(dāng)量，對于印度實(shí)現(xiàn)其2020年以2005年水平降低二氧化碳排放強(qiáng)度20-25%的國家減排目標(biāo)具有重要貢獻(xiàn)。通過PATS機(jī)制，印度成為了第一個(gè)采用基于市場手段實(shí)施能效指標(biāo)交易制度的發(fā)展中國家。PATS目前已經(jīng)成為印度提高能效國家任務(wù)的旗幟性項(xiàng)目，而提高能效任務(wù)是2008年印度所制定的《氣候變化國家行動(dòng)計(jì)劃》中列明的8個(gè)任務(wù)之一。該行動(dòng)計(jì)劃用以促進(jìn)印度發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括增強(qiáng)能源安全，減少能源赤字，提高印度產(chǎn)業(yè)的全球競爭力，同時(shí)產(chǎn)生減緩氣候變化的效益。該項(xiàng)目的目標(biāo)是，在允許產(chǎn)量和能耗增長以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的前提下，通過各種激勵(lì)和懲罰措施，以最具有成本效益的方式，提高目標(biāo)產(chǎn)業(yè)部門的能效水平。

2 印度節(jié)能量交易的覆蓋產(chǎn)業(yè)與利益相關(guān)者

印度政府啟動(dòng)的PATS機(jī)制最早起源于其2001年通過的《節(jié)約能源法案》，該法案授權(quán)印度政府對能源密集型部門進(jìn)行確認(rèn)，將其納入到指定用戶范圍內(nèi)，并為他們設(shè)定強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)。在該法案中，印度能源部下屬的能效管理局從不同產(chǎn)業(yè)部門中識(shí)別出15個(gè)指定用戶，其中8個(gè)部門計(jì)劃納入到PATS機(jī)制中，包括：煉鋁、氯堿、紡織、造紙與紙板、鋼鐵、化肥、水泥和供熱行業(yè)。機(jī)制涵蓋的企業(yè)實(shí)體達(dá)到478家。每個(gè)納入PATS機(jī)制的能耗企業(yè)都將根據(jù)其基線能耗量分配一個(gè)具體的能耗降低指標(biāo)，并且必須在2015年3月之前實(shí)現(xiàn)。能耗降低指標(biāo)為基于每單位產(chǎn)量的能源消耗量，以噸原油當(dāng)量進(jìn)行計(jì)量?；€能耗量是指2007年4月至2010年3月之間的能耗平均值。如果指定用戶在能耗降低方面超額完成任務(wù)，則可以獲得可交易、經(jīng)過核證的節(jié)能信用。如果他們不能完成目標(biāo)，則必須購買節(jié)能信用來彌補(bǔ)差額。節(jié)能信用在2012首年履約期之后經(jīng)由適合實(shí)體每年進(jìn)行簽發(fā)。政府并沒有針對節(jié)能信用設(shè)定最低限價(jià)，價(jià)格完全由市場供求決定。PATS機(jī)制中能耗降低指標(biāo)的平均減排目標(biāo)設(shè)定為4.8%，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)預(yù)計(jì)將耗費(fèi)印度產(chǎn)業(yè)部門54億美元的成本（約合3000億盧比）。考慮到機(jī)制實(shí)施的規(guī)模以及對產(chǎn)業(yè)部門的影響，PATS機(jī)制需要一個(gè)長效的設(shè)計(jì)方案和準(zhǔn)備階段。產(chǎn)業(yè)部門的參與、數(shù)據(jù)收集、能力建設(shè)是本階段的關(guān)鍵要素。

項(xiàng)目設(shè)計(jì)中的透明度、靈活性以及產(chǎn)業(yè)部門的履約有助于確保實(shí)現(xiàn)有效的產(chǎn)業(yè)能效政策，并帶來涵蓋企業(yè)實(shí)體的足夠認(rèn)同。在PATS機(jī)制的設(shè)計(jì)階段，政府通過工作組、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)層面的各種會(huì)議與指定用戶進(jìn)行了廣泛的磋商。進(jìn)行這些磋商旨在提高認(rèn)識(shí)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)部門的準(zhǔn)備、緩解他們對于機(jī)制目標(biāo)和制度內(nèi)容的關(guān)切、向持懷疑態(tài)度的產(chǎn)業(yè)部門傳達(dá)價(jià)值信息、并尋找與設(shè)計(jì)有關(guān)的著力點(diǎn)。磋商確保了設(shè)計(jì)階段的透明度，允許工業(yè)企業(yè)參與該進(jìn)程。一些產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)組織，如印度產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會(huì)和印度工商總會(huì)也在會(huì)員范圍內(nèi)召開了磋商會(huì)議。在歷時(shí)兩年的磋商期內(nèi)，共舉行了近100場工作組和其他類型會(huì)議，參與者包括指定用戶、國家政府官員、能源審計(jì)師和經(jīng)理人等。這些磋商進(jìn)程在很大程度上完善了PATS機(jī)制。磋商文件中討論了實(shí)施單一部門目標(biāo)的困難，考慮到工廠運(yùn)行的年限、原材料的質(zhì)量和生產(chǎn)過程的諸多差異，這些問題導(dǎo)致了每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中不同企業(yè)間的能耗降低指標(biāo)很難趨同。磋商文件建議采用基于特定能耗企業(yè)的降低目標(biāo)，這些建議最終被PATS機(jī)制所采用。利益攸關(guān)者磋商進(jìn)程提供了一個(gè)如何在早期階段處理機(jī)制設(shè)計(jì)的范例。盡管存在磋商進(jìn)程，一些指定用戶依然缺乏機(jī)制的相關(guān)知識(shí)并消極履約。一些產(chǎn)業(yè)部門中的指定用戶（如水泥行業(yè)）表現(xiàn)出高水平的參與意識(shí)和信心，其他一些產(chǎn)業(yè)部門（如化肥和紡織業(yè)）則缺乏知識(shí)和能力去實(shí)施該機(jī)制。另外，由于該機(jī)制在很大程度上是由聯(lián)邦政府所推進(jìn)的，因此磋商過程只涉及極其有限的地方政府和市民組織參與。這些問題突出了利益攸關(guān)者持續(xù)參與的重要性。

3 印度節(jié)能量交易的基線選擇和目標(biāo)設(shè)定

印度《節(jié)約能源法案》強(qiáng)制要求指定用戶每年報(bào)告能源消費(fèi)量，并接受例行的能源審計(jì)。然而，在PATS機(jī)制真正實(shí)施之前，這一要求卻沒有得到認(rèn)真的落實(shí)。在PATS機(jī)制設(shè)計(jì)階段，主管部門與一些國家指定機(jī)構(gòu)和能源審計(jì)機(jī)構(gòu)一起，進(jìn)行企業(yè)特定數(shù)據(jù)的收集，對2005至2010年的企業(yè)產(chǎn)量和能源消耗數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)公司通過招標(biāo)過程進(jìn)行選拔確認(rèn)，并接受專門訓(xùn)練使用特定格式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，以便保持審計(jì)過程的連續(xù)性和標(biāo)準(zhǔn)化。涵蓋企業(yè)需要提供燃料使用量、產(chǎn)品產(chǎn)量、再生能源量、電力采購量和其他指標(biāo)數(shù)據(jù)，這將有助于核證特定企業(yè)的能源消耗量是否超過部門特定門檻值，以便將其劃入指定用戶范疇。接下來在2011年，對每一個(gè)指定用戶承擔(dān)的能源基線值進(jìn)行審計(jì)?；跉v史能源消費(fèi)量的企業(yè)特定數(shù)據(jù)以及節(jié)能潛力數(shù)值將被用來確立基線值和能效目標(biāo)值。PATS機(jī)制創(chuàng)立了一個(gè)制度框架用來便利在線數(shù)據(jù)提交，以及指定審計(jì)機(jī)構(gòu)的年度審計(jì)和核證。那些能效知識(shí)有限的實(shí)體需要相應(yīng)的支持來進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。持續(xù)的監(jiān)測、報(bào)告與核證對于保持機(jī)制的可信度和完整性十分關(guān)鍵。

結(jié)語

PATS機(jī)制的設(shè)計(jì)、規(guī)劃和實(shí)施階段都提供了有意的經(jīng)驗(yàn)借鑒。首先，從產(chǎn)業(yè)部門和其他關(guān)鍵利益攸關(guān)者尋求早期支持來便利履約。在強(qiáng)制性政策的實(shí)施中，利益攸關(guān)者的參與經(jīng)常被忽略。然而，可以通過提高認(rèn)知水平、改善準(zhǔn)備條件、展示政策設(shè)計(jì)中的靈活性、確保參與者加入和早期認(rèn)同來提升履約率，并采用革新解決方法來應(yīng)對國家和產(chǎn)業(yè)層面的真實(shí)情況。節(jié)能量交易制度實(shí)施過程中可持續(xù)的利益攸關(guān)者參與將進(jìn)一步提高成功概率。其次，獲得準(zhǔn)確數(shù)據(jù)來定義覆蓋范圍、選擇基線、設(shè)定目標(biāo)和監(jiān)督履行是另一個(gè)主要經(jīng)驗(yàn)，綜合廣泛的核證數(shù)據(jù)對于設(shè)計(jì)一套國內(nèi)和國際上可信的交易制度十分必要，產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和國家機(jī)構(gòu)能夠在開放專業(yè)技術(shù)和建立制度體系方面進(jìn)行協(xié)助以便利數(shù)據(jù)收集、審計(jì)和核證過程。數(shù)據(jù)收集工作經(jīng)常屬于資源密集類型，但也取決于政策的屬性以及可以獲得的國際支持。一套建立于精確數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上的強(qiáng)有力的監(jiān)測、報(bào)告與核證體系能夠幫助創(chuàng)立與國際碳市場的對接，將政策轉(zhuǎn)化為國家合理減排行動(dòng)，并吸引氣候基金的融資。再次，投資于加強(qiáng)制度和人力資源能力的建設(shè)也是十分必要的。技術(shù)和制度能力是開發(fā)一套節(jié)能量交易制度的先決條件。這種能力可以用于投入到多樣化的行動(dòng)中，進(jìn)而通過一整套政策進(jìn)行成本分?jǐn)?，能力建設(shè)的努力從長遠(yuǎn)來看提高了自力更生的能力，而且對于發(fā)展中國家來講其任何應(yīng)對氣候變化的努力也更加容易獲得國際基金的支持。

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