區(qū)域性碳交易市場(chǎng)核證自愿減排量機(jī)制探討

劉珈銘 巫 蓓 任庚坡 上海市節(jié)能監(jiān)察中心

陳 瑩 上海騰天節(jié)能技術(shù)有限公司

毛俊鵬 上海電力學(xué)院能源與機(jī)械工程學(xué)院

隨著碳交易市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)內(nèi)核證自愿減排交易也在有序推進(jìn)。國(guó)家也非常重視自愿減排機(jī)制，在《國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化規(guī)劃（2014-2020年）》中規(guī)定：推動(dòng)自愿減排交易活動(dòng)，探索建立基于項(xiàng)目的自愿減排交易與碳排放權(quán)交易之間的抵消機(jī)制。

自愿減排與強(qiáng)制減排相比有所不同，強(qiáng)制減排市場(chǎng)是基礎(chǔ)性市場(chǎng)，排放主體根據(jù)政策要求被動(dòng)參加；自愿減排是其補(bǔ)充性市場(chǎng)，排放主體為提升企業(yè)形象、積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等目的主動(dòng)參加，有著項(xiàng)目類型多樣、進(jìn)出市場(chǎng)靈活等特點(diǎn)。

目前試點(diǎn)的7個(gè)省市均吸納了自愿減排的抵消機(jī)制，但存在著“有場(chǎng)無(wú)市”、價(jià)格形成機(jī)制不成熟、各地抵消機(jī)制有差異等問(wèn)題。而區(qū)域性核證自愿減排機(jī)制可以充分調(diào)動(dòng)本地企業(yè)節(jié)能技改積極性，充實(shí)碳配額來(lái)源，豐富碳交易形式。因此，探索區(qū)域性核證自愿減排機(jī)制意義重大。

1 核證自愿減排量機(jī)制概況

（1）清潔發(fā)展機(jī)制

清潔發(fā)展機(jī)制（CDM，Clean Development Mechanism），是《京都議定書》規(guī)定的發(fā)達(dá)國(guó)家履行減排義務(wù)的靈活機(jī)制之一，其主要內(nèi)容是指發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展項(xiàng)目級(jí)的合作。一方面，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，給予其一些履約的靈活性，使其得以較低成本履行義務(wù)；另一方面，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，協(xié)助發(fā)達(dá)國(guó)家能夠利用減排成本低的優(yōu)勢(shì)，從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得資金和技術(shù)，促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展；對(duì)世界而言，可以使全球在實(shí)現(xiàn)共同減排目標(biāo)的前提下，減少總的減排成本[1]。

清潔發(fā)展機(jī)制的計(jì)量單位是核證減排量，簡(jiǎn)稱CER （Certi fi ed Emission Reduction）。核證減排量，指的是一單位符合清潔發(fā)展機(jī)制原則及要求，且經(jīng)EB簽發(fā)的CDM或PoAs（規(guī)劃類）項(xiàng)目的減排量。在接納CERs的碳交易市場(chǎng)中，一單位CER可以等同于1 t二氧化碳當(dāng)量配額。計(jì)算CER時(shí)采用全球變暖潛力系數(shù)（GWP）值，把非二氧化碳?xì)怏w的溫室效應(yīng)轉(zhuǎn)化為等同效應(yīng)的二氧化碳量[2]。

CDM開(kāi)發(fā)項(xiàng)目步驟和流程為：企業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目之后，在進(jìn)行CDM項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，首先向經(jīng)營(yíng)實(shí)體（DOE）提出申請(qǐng)，再由CDM執(zhí)行理事會(huì)（EB）對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行審定。之后由項(xiàng)目參與方進(jìn)行監(jiān)測(cè)，將監(jiān)測(cè)結(jié)果交到DOE（碳交易經(jīng)營(yíng)實(shí)體）核查和認(rèn)證，DOE收到監(jiān)測(cè)報(bào)告，并向EB提交核證報(bào)告，申請(qǐng) EB簽發(fā)與核查減排量相等的CERs。最后EB收到DOE的認(rèn)證，簽發(fā)CERs。CDM的申報(bào)審批流程可以用圖1表示。

圖1 CDM項(xiàng)目流程圖[3]

CDM項(xiàng)目在我國(guó)起步較早。1990 年在國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)委員會(huì)下設(shè)立了國(guó)家氣候變化協(xié)調(diào)小組。1992 年中國(guó)正式簽署了聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約。從2002年起，CDM項(xiàng)目就已進(jìn)入我國(guó)，該年荷蘭政府和中國(guó)政府就中國(guó)第一個(gè)CDM項(xiàng)目（內(nèi)蒙古自治區(qū)輝騰錫勒風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目)簽署合同。2005年2 月28 日, 全國(guó)人大通過(guò)了《中華人民共和國(guó)可再生能源法》, 該法于2006 年1 月1 日起施行，法律明確鼓勵(lì)和支持可再生能源并網(wǎng)發(fā)電。2005年6 月內(nèi)蒙輝騰錫勒風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目登記成功, 成為中國(guó)第一個(gè)在世界注冊(cè)成功的項(xiàng)目。

截止2014年10月，由中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)上發(fā)布的我國(guó)CDM備案項(xiàng)目數(shù)量及類別具體如表1所示?？傮w來(lái)看，無(wú)論是在項(xiàng)目數(shù)量還是減排量上，新能源和可再生能源類都占了較大比重，在項(xiàng)目數(shù)方面的比重達(dá)到73.8%，在減排量方面的比重達(dá)到58.8%。

表1 我國(guó)CDM備案項(xiàng)目分類型的減排量和項(xiàng)目數(shù)量分布

(2)中國(guó)核證減排量

中國(guó)核證自愿減排機(jī)制的計(jì)量單位是“核證自愿減排量”，簡(jiǎn)稱CCER （China Certi fi ed Emission Reduction）。核證自愿減排量，指的是采用經(jīng)國(guó)家主管部門備案的方法學(xué)，由經(jīng)國(guó)家主管部門備案的審定機(jī)構(gòu)審定和備案的項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量，單位為“噸二氧化碳當(dāng)量(tCO2e)”。自愿減排項(xiàng)目減排量經(jīng)備案后，在國(guó)家登記簿登記并在經(jīng)備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)交易。國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)、團(tuán)體和個(gè)人均可參與溫室氣體自愿減排量交易[4]。目前，各碳排放權(quán)交易試點(diǎn)均允許控排企業(yè)使用自愿減排項(xiàng)目產(chǎn)生的國(guó)家核證自愿減排量（CCER）來(lái)部分抵扣其排放量，其中上海、北京抵扣比例最高為5%，重慶為8%，天津、深圳等地為10%。CCER項(xiàng)目的流程如圖2所示。

圖2 CCER項(xiàng)目流程圖

我國(guó)2012年6月公布《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，國(guó)內(nèi)首批注冊(cè)的自愿減排項(xiàng)目在2014年初產(chǎn)生。據(jù)中國(guó)自愿減排交易信息平臺(tái)顯示，截止2015年4月，共有13家審定與核證機(jī)構(gòu)通過(guò)認(rèn)證、累計(jì)公示CCER備案項(xiàng)目138項(xiàng)、公示CCER審定項(xiàng)目601項(xiàng)。其中審定的項(xiàng)目中第一類（采用經(jīng)國(guó)家主管部門備案的方法學(xué)開(kāi)發(fā)的自愿減排項(xiàng)目）和第三類（獲得國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)作為清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目且在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)前就已經(jīng)產(chǎn)生減排量的項(xiàng)目）的項(xiàng)目數(shù)約占總數(shù)的87%；項(xiàng)目類型上，新能源與可再生能源類項(xiàng)目約占總數(shù)的73%。

國(guó)內(nèi)核證自愿減排交易的推進(jìn)具有重要意義，一方面有利于推動(dòng)節(jié)能減排工作的開(kāi)展，另一方面將對(duì)“兩省五市”碳排放權(quán)交易試點(diǎn)起到重要補(bǔ)充。

然而目前核證自愿減排交易市場(chǎng)仍存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：1），“有場(chǎng)無(wú)市”，盡管目前我國(guó)已經(jīng)在北京、天津、上海、深圳等多個(gè)城市建立了多家環(huán)境能源交易所，但交易所內(nèi)真正完成的自愿碳減排交易卻非常少[5]，目前在環(huán)交所內(nèi)掛牌交易的抵消項(xiàng)目數(shù)量有限。2），市場(chǎng)尚未統(tǒng)一，各試點(diǎn)在抵消制度上存在一定差異，如對(duì)CCER的抵消上限、行業(yè)限制、區(qū)域限制、抵消管理辦法各有不同。3），核證自愿減排指標(biāo)的價(jià)格形成機(jī)制尚不成熟。目前，各試點(diǎn)的市場(chǎng)相對(duì)獨(dú)立，碳價(jià)相差較大。而CCER也無(wú)指導(dǎo)價(jià)。因此，CCER的價(jià)格具有較大的波動(dòng)性。如果CCER價(jià)格下跌，使得項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商入不敷出，會(huì)打擊開(kāi)發(fā)商的積極性；反之，如果過(guò)度上漲，可能造成項(xiàng)目一哄而上，供過(guò)于求。

2 區(qū)域性核證減排量認(rèn)證機(jī)制的探討

筆者認(rèn)為，在目前情況下，探索區(qū)域性核證自愿減排意義重大。具體表現(xiàn)在：

第一，區(qū)域性核證自愿減排具有強(qiáng)大的創(chuàng)新力和靈活性，它對(duì)當(dāng)?shù)睾俗C減排交易及強(qiáng)制性減排交易體系均起到了補(bǔ)充作用，豐富和完善了減排交易體系，增強(qiáng)了碳交易市場(chǎng)的活力和影響力。同時(shí)為強(qiáng)制性減排體系提供更多的碳配額來(lái)源，為穩(wěn)定碳價(jià)、發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)節(jié)能資源的調(diào)配起積極作用。第二，由于涵蓋的節(jié)能項(xiàng)目面較廣，可以擴(kuò)大項(xiàng)目范圍，容納更多有地方特色的項(xiàng)目，并將激發(fā)地方企業(yè)主體采取節(jié)能措施，降低排放量的積極性。第三，可以作為完善地方碳交易市場(chǎng)的試驗(yàn)田，在建立地方核證自愿減排機(jī)制需要的政策、流程、方法學(xué)、監(jiān)管等方面進(jìn)行探索。在條件成熟時(shí)，可與國(guó)家或地區(qū)碳交易平臺(tái)進(jìn)行對(duì)接，增加碳配額供給量，以滿足市場(chǎng)需求。

（1）區(qū)域性核證減排量認(rèn)證機(jī)制的設(shè)計(jì)原則

區(qū)域性核證減排量認(rèn)證機(jī)制的設(shè)計(jì)原則為：在充分考慮區(qū)域性現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，注重與地方自愿減排體系相對(duì)接，同時(shí)發(fā)揮對(duì)地方自愿減排行為的鼓勵(lì)作用。本機(jī)制設(shè)計(jì)具體遵循以下原則：

1）與國(guó)家和地方關(guān)于碳交易和核證自愿減排機(jī)制的指示和精神保持一致；

2）遵循國(guó)家核證自愿減排交易的公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信的原則；

3）因地制宜，充分考慮當(dāng)?shù)噩F(xiàn)有節(jié)能項(xiàng)目資源。

（2）區(qū)域性核證減排量的認(rèn)定對(duì)象和項(xiàng)目的探討

根據(jù)中國(guó)自愿減排交易信息平臺(tái)顯示，截止2015年4月我國(guó)一共通過(guò)5批CCER方法學(xué)，共計(jì)181項(xiàng)，方法學(xué)以可再生能源發(fā)電項(xiàng)目居多，涵蓋農(nóng)業(yè)、林業(yè)、工業(yè)、建筑等領(lǐng)域，具體如表2所示。

表2 國(guó)家溫室氣體自愿減排方法學(xué)備案一覽表

在區(qū)域性碳交易市場(chǎng)核證自愿減排中應(yīng)充分結(jié)合當(dāng)?shù)毓I(yè)發(fā)展及政策引導(dǎo)的實(shí)際情況，篩選出相匹配的方法學(xué)。同時(shí)，還可以在調(diào)研本區(qū)域節(jié)能現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合區(qū)域特色，適當(dāng)梳理出特色項(xiàng)目，使其成為核證自愿減排新的試驗(yàn)田。

以上海市長(zhǎng)寧區(qū)為例，長(zhǎng)寧區(qū)是上海市中心城區(qū)之一，也是上海首批低碳發(fā)展示范區(qū)之一。該區(qū)域幾乎沒(méi)有工業(yè)企業(yè)，能源消耗大戶主要為服務(wù)業(yè)的承載體公共建筑。建筑領(lǐng)域的節(jié)能減排工作已深入開(kāi)展多年，諸多政策措施已落實(shí)到位,其中長(zhǎng)寧低碳能效發(fā)展監(jiān)控平臺(tái)(該平臺(tái)是由上海騰天節(jié)能技術(shù)有限公司開(kāi)發(fā)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)維護(hù)的長(zhǎng)寧區(qū)區(qū)級(jí)建筑分項(xiàng)計(jì)量平臺(tái))投入使用近5年。長(zhǎng)寧低碳實(shí)踐區(qū)內(nèi)約150幢大型公共建筑（建筑面積大于等于20 000㎡的商業(yè)建筑和建筑面積大于等于10 000㎡的公共機(jī)構(gòu)辦公建筑）的實(shí)時(shí)分項(xiàng)計(jì)量數(shù)據(jù)全部平臺(tái)在線，基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)全區(qū)大型公共建筑能耗實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)的全覆蓋，為區(qū)域性建筑領(lǐng)域碳交易核證自愿減排的實(shí)現(xiàn)提供了硬件功能設(shè)施的支撐和活動(dòng)水平數(shù)據(jù)集的支持。

長(zhǎng)寧區(qū)碳交易核證減排量的適用對(duì)象可以平臺(tái)在線監(jiān)控的重點(diǎn)耗能建筑為主體，輔以該區(qū)域內(nèi)其它建筑為補(bǔ)充。此外，長(zhǎng)寧低碳實(shí)踐區(qū)大力推行既有建筑綜合性節(jié)能改造，綠色低碳能源使用方式的引入和多重能源管理新模式的推廣，比如分布式供能、光伏技術(shù)等，比如合同能源管理模式，都可以探索成為核證自愿減排的潛在項(xiàng)目。

3 核證減排量的實(shí)施辦法探討

（1）認(rèn)證流程

為對(duì)完善區(qū)域性碳交易市場(chǎng)提供參考，本文參照國(guó)家自愿減排項(xiàng)目，提出了對(duì)區(qū)域性核證自愿減排機(jī)制審定的流程圖建議，如圖3所示。其中，考慮到區(qū)域性的項(xiàng)目規(guī)?？赡茌^小，本文設(shè)計(jì)了小項(xiàng)目打包認(rèn)證的機(jī)制。

圖3 區(qū)域性核證自愿減排量機(jī)制審定流程圖

（2）交易辦法

目前，清潔發(fā)展機(jī)制規(guī)定項(xiàng)目打包適用于年減排量不超過(guò)6萬(wàn)t CO2/60 GWh/15 MWe（容量不超過(guò)15 MWe的可再生能源項(xiàng)目，年節(jié)能不超過(guò)60 HWh的提高能效項(xiàng)目以及年最大減排量不超過(guò)6萬(wàn)t）的項(xiàng)目。在制定交易辦法時(shí)，可結(jié)合本區(qū)域碳排放量的預(yù)估計(jì)，將打包范圍適當(dāng)進(jìn)行放大或縮小。在打包范圍之內(nèi)的項(xiàng)目可以進(jìn)行打包交易，打包范圍之外的項(xiàng)目可以無(wú)需打包，直接進(jìn)行交易。

1）打包交易

項(xiàng)目打包適用于同一類型的小規(guī)模項(xiàng)目打捆。小規(guī)模項(xiàng)目可以來(lái)自于同一個(gè)排放主體，也可以來(lái)自于不同的排放主體。比如，長(zhǎng)寧低碳實(shí)踐區(qū)的建筑碳交易，由于建筑用能特性單一建筑碳排量相較工業(yè)企業(yè)的排放量小之甚小，則可將若干建筑總的碳排量作為一個(gè)整體參與本區(qū)域、本市或國(guó)家的核證減排的認(rèn)證與排放交易。

若干建筑可以是地理位位置臨近的建筑群，也可以是一個(gè)集團(tuán)轄屬的多類型樓宇。打包后的項(xiàng)目若來(lái)自于不同的排放主體時(shí)，交易的收益根據(jù)參與打包的份額進(jìn)行按比例劃分。

若大規(guī)模項(xiàng)目活動(dòng)滿足相應(yīng)的條件，一個(gè)小規(guī)模項(xiàng)目將認(rèn)為是某個(gè)大規(guī)模項(xiàng)目活動(dòng)的一部分。

2）直接交易

年減排量超過(guò)打包規(guī)定的項(xiàng)目可以直接參與區(qū)域性、本市或國(guó)家碳交易。具體交易方法參考國(guó)家《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》或本市未來(lái)出臺(tái)的有關(guān)規(guī)定。

4 建議

核證自愿減排量認(rèn)證機(jī)制的使用范圍比較廣泛，在歐盟和中國(guó)的碳交易機(jī)制中都有所涉及。但目前區(qū)域性碳交易市場(chǎng)核證方面尚屬空白，并未出臺(tái)相關(guān)政策指引與法律規(guī)定。

為保證有關(guān)交易活動(dòng)有序開(kāi)展、推動(dòng)企業(yè)自覺(jué)參與碳減排的積極性，建議市區(qū)兩級(jí)在交易辦法、定價(jià)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等方面進(jìn)行政策支持與法律規(guī)范。如交易方法方面，有關(guān)部門應(yīng)對(duì)交易辦法做具體的規(guī)定，包括監(jiān)管主體、交易場(chǎng)所、交易主體（買賣雙方）、項(xiàng)目申請(qǐng)、項(xiàng)目審定與核證流程、減排量簽發(fā)等內(nèi)容。定價(jià)機(jī)制方面，相關(guān)部門應(yīng)建立健全定價(jià)機(jī)制，由指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，給出減排額度的參考價(jià)格并進(jìn)行公示。激勵(lì)機(jī)制方面，建立企業(yè)自愿碳減排交易的信用累計(jì)制度，將其作為獲得一些權(quán)利或資格的依據(jù)；通過(guò)多種方式創(chuàng)造條件，盡力幫助參與碳交易企業(yè)塑造良好的品牌與社會(huì)形象。

[1] 王曉峰.《清潔發(fā)展機(jī)制——家禽業(yè)可持續(xù)發(fā)展新途徑》: 《中國(guó)禽業(yè)導(dǎo)刊》, 2008(5):30-34

[2]《核證減排量（CER） - 重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)》http://www.cquae.com/CquaeNews/Content?id=10538

[3]中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)http://cdm.ccchina.gov.cn/list.aspx?clmId=3&page=3

[4]碳排放交易網(wǎng)http://www.tanpaifang.com/CCER/201305/2620782.html

[5]《鼓勵(lì)企業(yè)積極參與碳交易的對(duì)策建議-新聞?lì)l道-和訊網(wǎng)》http://news.hexun.com/2012-10-10/146595737.html