亞當(dāng)·斯密與凱恩斯的“學(xué)者類型”分析

李曉平

摘要：從事學(xué)術(shù)研究的人可被分為“螞蟻”與“蜘蛛”兩種類型。根據(jù)學(xué)者的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的提出來分析該學(xué)者主要是“螞蟻”還是“蜘蛛”，對(duì)于準(zhǔn)確理解該學(xué)者的學(xué)術(shù)思想、合理評(píng)判該學(xué)者的學(xué)術(shù)成果，應(yīng)該會(huì)有幫助。本文對(duì)亞當(dāng)·斯密和凱恩斯的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行了分析，認(rèn)為亞當(dāng)·斯密應(yīng)該是“螞蟻”，凱恩斯應(yīng)該是“蜘蛛”。

關(guān)鍵詞：亞當(dāng)·斯密；凱恩斯；“學(xué)者類型”

從事學(xué)術(shù)研究的人可被分為“螞蟻”與“蜘蛛”兩種類型，學(xué)術(shù)研究里的“螞蟻”是指“使用歸納法提出或論證自己主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的學(xué)者”，“蜘蛛”則是指“使用演繹法提出或論證自己主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的學(xué)者”；人類在目前應(yīng)該是還沒有找到“完美”的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，經(jīng)濟(jì)學(xué)里的“螞蟻”與“蜘蛛”都可能以各自的方式增進(jìn)人類對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的認(rèn)知。而根據(jù)學(xué)者的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的提出來分析該學(xué)者主要是“螞蟻”還是“蜘蛛”，對(duì)于準(zhǔn)確理解該學(xué)者的學(xué)術(shù)思想、合理評(píng)判該學(xué)者的學(xué)術(shù)成果，應(yīng)該會(huì)有幫助。亞當(dāng)-斯密（Adam Smith）和凱恩斯（John Maynard Keynes）是經(jīng)濟(jì)學(xué)里的兩位比較特殊的人物，亞當(dāng)-斯密被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，凱恩斯被認(rèn)為是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。本文嘗試分析亞當(dāng)·斯密和凱恩斯各自應(yīng)該主要是“螞蟻”還是“蜘蛛”。

首先需要說明的是，美國學(xué)者加爾布雷斯（JohnKennethGalbraith）認(rèn)為凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》的模糊性是其能贏得皈依者的重要原因，其實(shí)被認(rèn)為是世界級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的著述一般都比較難懂，可能正是因?yàn)椤靶形幕逎?，云山霧罩，讓讀者感覺其思想高深莫測(cè)，頓生膜拜之心”，遂成大師也；亞當(dāng)·斯密和凱恩斯應(yīng)該都是“世界級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師”，他們的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)著述也都具有“晦澀難懂”的特點(diǎn)。其次是他們都涉獵廣泛、成果豐碩，原創(chuàng)性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)較多，他們可能會(huì)在自己的這一學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的提出上表現(xiàn)得像“螞蟻”，在另一學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的提出上表現(xiàn)得像“蜘蛛”；而筆者自身的學(xué)識(shí)水平，尚未達(dá)到能夠全面準(zhǔn)確地了解、評(píng)判他們的所有學(xué)術(shù)成果的程度，所以本文只是以他們各自所提出的最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，來評(píng)判其應(yīng)該主要是“螞蟻”還是“蜘蛛”。第三是對(duì)何為他們各自所提出的最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，可能也會(huì)有不同的見解，在此筆者就只能根據(jù)自己的認(rèn)知，來列出他們各自所提出的最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)；在這方面如有不當(dāng)，還請(qǐng)讀者諒解并賜教。

一、亞當(dāng)·斯密應(yīng)該是“螞蟻”

亞當(dāng)·斯密的最具代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)該是其在《國富論》中所寫的“由于每一個(gè)人都會(huì)盡其所能運(yùn)用其資本發(fā)展國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，……他追求自己的利益，常常能促進(jìn)社會(huì)的利益，比有意這樣去做更加有效”。

如果按照現(xiàn)在的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來看，《國富論》應(yīng)該不能算是一本嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、條理清晰的學(xué)術(shù)著作，充其量只能算是一本文字噦嗦、內(nèi)容混亂的教材。其中既無“文獻(xiàn)綜述”內(nèi)容，也未凸顯出自己的“創(chuàng)新觀點(diǎn)”，更未能緊密地圍繞著自己的創(chuàng)新觀點(diǎn)來進(jìn)行論證，對(duì)所寫出的一些事例或數(shù)據(jù)如“在動(dòng)物世界里，每一個(gè)體當(dāng)?shù)匠赡陼r(shí)都是全然獨(dú)立的，不需要其他動(dòng)物的幫助”（P7）、“在中國廣州，半盎司白銀所能支配的勞動(dòng)量或生活用品的數(shù)量比倫敦的1盎司白銀還要更多一些”（P16）等也未注明出處，有“憑空想象”或“以訛傳訛”之嫌?！秶徽摗分械暮芏鄡?nèi)容是“夾敘夾議”，僅靠幾個(gè)簡(jiǎn)單例子就下結(jié)論，有的甚至是“有結(jié)論無論證”，類似一種輕松隨意的散文寫法。當(dāng)然考慮到亞當(dāng)·斯密所處的時(shí)代，不能用現(xiàn)在的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范來要求《國富論》，也不能以這些現(xiàn)象來否定《國富論》在經(jīng)濟(jì)學(xué)里的地位。但《國富論》的這些缺陷，對(duì)分析亞當(dāng)·斯密對(duì)其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的論證也確實(shí)帶來了麻煩。例如在《國富論》中，在以上所說的亞當(dāng)·斯密的最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的前后，并無對(duì)該觀點(diǎn)的論證，因此該觀點(diǎn)在《國富論》中似乎是“從天而降”、“突如其來”的，這樣來看亞當(dāng)·斯密在這一觀點(diǎn)上的表現(xiàn)似乎像“蜘蛛”。

但考慮到當(dāng)時(shí)英國學(xué)術(shù)界的“經(jīng)驗(yàn)主義”傳統(tǒng)，以及《國富論》中列出了多個(gè)事例，甚至將1202年至1750年溫莎的小麥價(jià)格情況都列了出來（P110-118），更為重要的是在《國富論》里有“我們得到自己的食物并不是由于屠夫、釀酒師和面包師的恩惠，而是由于他們自利的打算。我們不是向他們乞求仁慈，而是訴諸他們的自利之心”、“我們所需要的幫助大部分是通過契約、交換和買賣而相互取得的”（P7），這些話似乎顯示亞當(dāng)·斯密是通過對(duì)“屠夫、釀酒師和面包師”的行為的觀察而提出上述其最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的。所以筆者認(rèn)為，在提出其最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)上，亞當(dāng)·斯密應(yīng)該是“螞蟻”。

因?yàn)閬啴?dāng)·斯密可能只是通過對(duì)其當(dāng)時(shí)所能看到的“屠夫、釀酒師和面包師”的行為的觀察所提出的其最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，因此該學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的“以偏概全”的缺陷也就一目了然了。試想如果亞當(dāng)·斯密當(dāng)時(shí)能夠觀察到一些現(xiàn)實(shí)世界中確實(shí)存在的“游手好閑”、“好吃懶做”的人，他可能就不會(huì)得出“每一個(gè)人都會(huì)盡其所能運(yùn)用其資本發(fā)展國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，并努力經(jīng)營這一產(chǎn)業(yè)以創(chuàng)造最大產(chǎn)值”；如果亞當(dāng)·斯密當(dāng)時(shí)能夠觀察到某一地區(qū)有過多的農(nóng)戶種植了過多的小麥導(dǎo)致小麥嚴(yán)重供過于求價(jià)格大跌那些農(nóng)戶損失慘重，即他能夠知道有“合成推理的謬誤”現(xiàn)象的存在，他可能就不會(huì)得出“由于每一個(gè)人都會(huì)盡其所能運(yùn)用其資本發(fā)展國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，并努力經(jīng)營這一產(chǎn)業(yè)以創(chuàng)造最大產(chǎn)值，每個(gè)人就盡其所能地增加了社會(huì)的年收入”；如果亞當(dāng)·斯密當(dāng)時(shí)能夠觀察到類似于近些年中國的這種“富人紛紛向海外移民”的情況，他可能就不會(huì)得出“他選擇投資支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而不是支持外國產(chǎn)業(yè)，考慮的只是他自己的資本的安全”；如果亞當(dāng)·斯密當(dāng)時(shí)能夠觀察到“經(jīng)營毒品”、“拐賣人口”、以及食品中會(huì)含有“瘦肉精”、“地溝油”、“三聚氰胺”、“蘇丹紅”之類的現(xiàn)象，他可能就不會(huì)得出“他追求自己的利益，常常能促進(jìn)社會(huì)的利益，比有意這樣去做更加有效”。亞當(dāng)·斯密在學(xué)術(shù)上的這種“螞蟻”的方式即通過對(duì)“某些個(gè)別性的現(xiàn)象或事例”的分析所提出的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，并不能全面、準(zhǔn)確地反映人類社會(huì)的真實(shí)狀況。

二、凱恩斯應(yīng)該是“蜘蛛”

我們現(xiàn)在所看到的“凱恩斯理論”的內(nèi)容，應(yīng)該并不都是凱恩斯在其主要代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書中所表述的觀點(diǎn)，也包括凱恩斯在其它一些著述里所發(fā)表的觀點(diǎn)，以及其他人對(duì)凱恩斯的觀點(diǎn)所進(jìn)行的“添磚加瓦”和“添油加醋”。但凱恩斯最具知名度和影響力的著作，應(yīng)該還是《就業(yè)、利息和貨幣通論》。因此凱恩斯最具代表性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，也應(yīng)該從《就業(yè)、利息和貨幣通論》中尋找。《就業(yè)、利息和貨幣通論》被認(rèn)為“是全部經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上最難讀懂的書之一”，但筆者認(rèn)為從條理上看，《就業(yè)、利息和貨幣通論》比亞當(dāng)·斯密的《國富論》要清晰得多。因?yàn)閺臅r(shí)間上來看，凱恩斯應(yīng)該算是亞當(dāng)·斯密的學(xué)術(shù)晚輩，因此《就業(yè)、利息和貨幣通論》應(yīng)該比《國富論》條理清晰，而且這也是人類學(xué)術(shù)表述進(jìn)步的一種體現(xiàn)。

當(dāng)然從行文和措辭上看，《就業(yè)、利息和貨幣通論》依然晦澀難懂，對(duì)其最主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的確定依然較為艱難。筆者認(rèn)為《就業(yè)、利息和貨幣通論》的最主要的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，可能是其第六編第十八章“就業(yè)通論提要”中的“充分就業(yè)（或近乎充分就業(yè)）是一個(gè)稀有現(xiàn)象，即有之，亦為時(shí)不久”。因?yàn)椤毒蜆I(yè)、利息和貨幣通論》共有六編，標(biāo)題分別是“引論”、“定義”、“消費(fèi)傾向”、“投資引誘”、“貨幣工資與物價(jià)”、“通論引起的幾篇短論”，這六編中最前面兩編可視為是“緒論”，最后面兩編可視為是“推論”，中間的兩編即“消費(fèi)傾向”和“投資引誘”應(yīng)該是該書最主要的觀點(diǎn)及其論證（如果有的話）的所在之處。所以可以認(rèn)為《就業(yè)、利息和貨幣通論》的最主要內(nèi)容，就是用“邊際消費(fèi)傾向遞減”、“資本之邊際效率遞減”和“靈活偏好”來論證“充分就業(yè)（或近乎充分就業(yè)）是一個(gè)稀有現(xiàn)象，即有之，亦為時(shí)不久”。

《就業(yè)、利息和貨幣通論》所分析的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，是假設(shè)“現(xiàn)有勞動(dòng)力之技巧與數(shù)量、現(xiàn)有資本設(shè)備之質(zhì)與量、現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)程度、消費(fèi)者之嗜尚與習(xí)慣、各種各類勞力活動(dòng)（包括監(jiān)督組織等勞心活動(dòng)）之負(fù)效用，以及社會(huì)結(jié)構(gòu)”都是不變的，變化的是“消費(fèi)傾向、資本之邊際效率以及利率”（P210）；而這樣的經(jīng)濟(jì)體系在現(xiàn)實(shí)世界中是不存在的，這是凱恩斯為說明“消費(fèi)傾向、資本之邊際效率以及利率”對(duì)“就業(yè)”的影響而虛構(gòu)出的一種經(jīng)濟(jì)體系，這種做法簡(jiǎn)直就是“先放箭后畫靶”，從這一點(diǎn)來看凱恩斯就應(yīng)該是“蜘蛛”。而且雖然在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，也有“以美國為例……”、“又以今日（1935）英國情形為例……”（P86）以及“根據(jù)以往事實(shí)……”（P214）之類的表述，但對(duì)“邊際消費(fèi)傾向遞減”、“資本之邊際效率遞減”和“靈活偏好”這三個(gè)觀點(diǎn)，在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中都未顯示究竟是如何得出來的；例如對(duì)于“邊際消費(fèi)傾向遞減”，該書在表示“最好先引入邊際消費(fèi)傾向這一個(gè)概念”（P96）之后，所談的主要是“投資乘數(shù)”，但卻突然就有了“邊際消費(fèi)傾向并不是不論就業(yè)在什么水準(zhǔn)，都是一個(gè)常數(shù)，大概當(dāng)就業(yè)量增加時(shí)，邊際消費(fèi)傾向有減少之趨勢(shì)，換句話說，真實(shí)所得增加時(shí)，社會(huì)愿意以之作消費(fèi)之用之成數(shù)漸減”（P102）；該書在給出“資本邊際效率”的定義（P115）后，立刻就給出了“在任何一時(shí)期內(nèi)，設(shè)對(duì)某類資本之投資增加，則該類資本之邊際效率，因投資增加而減少”，對(duì)此也只有幾句簡(jiǎn)短的說明（P116）；對(duì)“靈活偏好”的說明雖然多了一些，包括“所得動(dòng)機(jī)”、“業(yè)務(wù)動(dòng)機(jī)”、“謹(jǐn)慎動(dòng)機(jī)”、“投資動(dòng)機(jī)”等（P169-170），但這些動(dòng)機(jī)往往很難都能直接觀測(cè)出來，因此這些“動(dòng)機(jī)”可能更主要是凱恩斯自己的猜測(cè)。所以從“邊際消費(fèi)傾向遞減”、“資本之邊際效率遞減”、“靈活偏好”和“充分就業(yè)（或近乎充分就業(yè)）是一個(gè)稀有現(xiàn)象，即有之，亦為時(shí)不久”這些觀點(diǎn)的提出來看，凱恩斯似乎是在“由自身吐絲織網(wǎng)”，因此凱恩斯更應(yīng)該是“蜘蛛”。

因?yàn)閯P恩斯主要是根據(jù)自己的“主觀臆斷”而提出的“邊際消費(fèi)傾向遞減”、“資本之邊際效率遞減”、“靈活偏好”等學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，并由此來論證“充分就業(yè)（或近乎充分就業(yè)）是一個(gè)稀有現(xiàn)象，即有之，亦為時(shí)不久”，因此這些學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的缺陷也就顯而易見了?！斑呺H消費(fèi)傾向遞減”只是在消費(fèi)者面對(duì)的商品種類保持不變的情況下所表現(xiàn)出的一種狀況，并不總是成立的，當(dāng)消費(fèi)者所面對(duì)的商品世界“豐富多彩、創(chuàng)新不斷”時(shí)，消費(fèi)者的“邊際消費(fèi)傾向”就有可能會(huì)是遞增的；而雖然對(duì)一種商品的持續(xù)投資遲早會(huì)出現(xiàn)“資本之邊際效率遞減”，但對(duì)多種商品進(jìn)行投資即實(shí)行了“投資多元化”就有可能避免“資本之邊際效率遞減”，因此由對(duì)一種商品的投資的“資本之邊際效率遞減”并不能推導(dǎo)出整個(gè)社會(huì)必然會(huì)出現(xiàn)“投資不足”；另外像日本等國家所實(shí)行過的“存款零利率或負(fù)利率”現(xiàn)象的存在，也顯示“靈活偏好”也并不總是成立的。凱恩斯這些學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的最大缺陷，是忽視了“商品創(chuàng)新”對(duì)社會(huì)消費(fèi)和投資的促進(jìn)作用。所以從本質(zhì)上來看，凱恩斯的“邊際消費(fèi)傾向遞減”、“資本之邊際效率遞減”、“靈活偏好”和“充分就業(yè)（或近乎充分就業(yè)）是一個(gè)稀有現(xiàn)象，即有之，亦為時(shí)不久”等學(xué)術(shù)觀點(diǎn)都是錯(cuò)誤的。