物權(quán)法定原則存在的必要性

金中路

“兩大法系都將物權(quán)限定在數(shù)量有限的一些種類”，因而物權(quán)法定原則可以說(shuō)是兩大法系通用的原則。但是對(duì)于物權(quán)法中是否有必要明確承認(rèn)該原則，以及該原則具有何種功能，在學(xué)界還一直存在爭(zhēng)議。一方面，按照物權(quán)法定原則，物權(quán)類型必須由法律規(guī)定，而法律對(duì)物權(quán)的類型的例舉是有限的，物權(quán)法定中的類型法定屬于封閉式的列舉，其目的就是要將物權(quán)的種類降低到最低程度，排除當(dāng)事人之間協(xié)議創(chuàng)設(shè)物權(quán)。這就難免使得物權(quán)法定原則具有一定程度的封閉性。另一方面，物權(quán)的內(nèi)容以及公示方法都是法定的，必須排斥當(dāng)事人在內(nèi)容以及公示方法上的自由創(chuàng)設(shè)，從而體現(xiàn)了濃厚的強(qiáng)制性。然而，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展，民事權(quán)利乃至整個(gè)民法的體系都在變化發(fā)展之中，絕對(duì)排除當(dāng)事人的意思自治不一定符合社會(huì)發(fā)展的需要，也不一定能有效地保護(hù)當(dāng)事人的利益。所以，物權(quán)法定所具有的封閉性與強(qiáng)制性是否與民法的變動(dòng)性相協(xié)調(diào)，是否適應(yīng)變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，這成為物權(quán)法制訂過(guò)程中一個(gè)頗具爭(zhēng)議的話題。有學(xué)者認(rèn)為，物權(quán)法定的內(nèi)涵具有高度的不確定性，背離了民法體系的開放性。也有學(xué)者認(rèn)為，任何封閉的列舉都不符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而且封閉列舉會(huì)妨礙人們更有效率、靈活地利用財(cái)富。這就提出來(lái)了一個(gè)疑問(wèn)，物權(quán)法定原則是否為物權(quán)法所應(yīng)遵守的一項(xiàng)基本原則？其存在的合理性是什么？

如果物權(quán)體系是完全封閉的，不能因應(yīng)社會(huì)的變化而變化，其必然不能適應(yīng)社會(huì)生活的發(fā)展需要，而逐漸脫離社會(huì)現(xiàn)實(shí)。從兩大法系物權(quán)法的發(fā)展來(lái)看，物權(quán)法定原則在現(xiàn)代民法中出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢(shì)。一方面，適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，對(duì)物權(quán)類型的封閉列舉逐漸突破，法院在物權(quán)創(chuàng)設(shè)方面的作用越來(lái)越突出。例如動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的出現(xiàn)，表明了習(xí)慣法在創(chuàng)設(shè)物權(quán)法的作用。物權(quán)的類型雖然不如合同類型的變動(dòng)性，但是在他物權(quán)尤其是擔(dān)保物權(quán)方面，一些新形態(tài)的物權(quán)類型也在不斷出現(xiàn)。另一方面，物權(quán)的內(nèi)容出現(xiàn)緩和化的趨向。因?yàn)楝F(xiàn)代社會(huì)中各種財(cái)產(chǎn)關(guān)系越來(lái)越復(fù)雜，因此物權(quán)法不可能對(duì)各種物權(quán)內(nèi)容作出詳細(xì)的規(guī)定，必須要為當(dāng)事人留下意思自治的空間，所以有的學(xué)者就提出在物權(quán)法定原則之下應(yīng)當(dāng)給意思自治留下必要的空間。

是否應(yīng)當(dāng)或者如何在物權(quán)法中規(guī)定物權(quán)法定原則，在法律上將面臨一種困難的選擇。假如種類法定是開放的，允許當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)物權(quán)，則物權(quán)法定原則的價(jià)值將受到損害。反之，如果完全實(shí)行類型法定，則該原則將阻礙物權(quán)法的發(fā)展。物權(quán)法定原則中的種類法定應(yīng)該既是封閉的，又是開放的。封閉性體現(xiàn)在對(duì)當(dāng)事人的限制，而開放性體現(xiàn)在規(guī)范的創(chuàng)設(shè)。物權(quán)法定原則的目的，首先就是要通過(guò)充分列舉各種物權(quán)而限制當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)物權(quán)。因?yàn)?，物?quán)法定本意就是要排除當(dāng)事人的意思自治，只要承認(rèn)物權(quán)和債權(quán)的區(qū)分，就必須遵守合同自由、物權(quán)法定的區(qū)分。如果允許當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)物權(quán)類型，不僅僅妨礙交易的安全，而且會(huì)給第三人造成重大損害。為什么在法律上不允許當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)物權(quán)類型或改變法律關(guān)于物權(quán)內(nèi)容的規(guī)定，這也涉及到物權(quán)法定原則存在的正當(dāng)性與合理性問(wèn)題。因此物權(quán)法定原則存在的必要性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）反映社會(huì)的所有制關(guān)系，維護(hù)國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)制度

物權(quán)法是落實(shí)憲法所規(guī)定的基本經(jīng)濟(jì)制度和所有制關(guān)系的民事基本法。不同所有制的選擇，必然會(huì)在物權(quán)法上通過(guò)物權(quán)法定的方式加以體現(xiàn)?！拔餀?quán)制度有關(guān)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)，是不能不采取一貫的政策， 以為社會(huì)的準(zhǔn)繩，此物權(quán)的種類所必須法定也?！蔽餀?quán)法定原則，是保證一國(guó)之基本經(jīng)濟(jì)制度下的物權(quán)制度設(shè)計(jì)方案不可任由私人意志加以改變之必需。如前所述，物權(quán)法定原則在西方出現(xiàn)的原因，首先是要排除對(duì)私人所有權(quán)的不正當(dāng)?shù)南拗?，排除?duì)所有權(quán)的不正當(dāng)?shù)呢?fù)擔(dān)。因?yàn)樗餀?quán)是對(duì)所有權(quán)的限制，或者說(shuō)是所有權(quán)上所設(shè)定的負(fù)擔(dān)，所以通過(guò)列舉物權(quán)的形式才能實(shí)現(xiàn)對(duì)所有權(quán)的限制。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，西方國(guó)家的物權(quán)法中的物權(quán)法定原則具有保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的功能。

（二）維護(hù)交易安全，保障交易秩序

交易安全是民法保護(hù)重要的法益，通過(guò)物權(quán)法定排除當(dāng)事人在物權(quán)類型與內(nèi)容方面的意思自由，對(duì)于維護(hù)交易安全、保障交易秩序是十分必要的。具體來(lái)說(shuō)體現(xiàn)在：首先，物權(quán)的設(shè)定和變動(dòng)具有外部性（externalities），對(duì)第三人權(quán)益的影響十分重大，因此為維護(hù)交易的安全，物權(quán)必須法定。第三人利益實(shí)際上正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易秩序的化身，社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的整體都是由一個(gè)個(gè)第三人的利益構(gòu)建起來(lái)的。若允許當(dāng)事人自由地創(chuàng)設(shè)物權(quán)，漫無(wú)限制地增加物權(quán)種類，且自由地變更物權(quán)的內(nèi)容，則必然會(huì)妨礙交易的安全。其次，從公示的角度考慮，物權(quán)只有法定才能夠公示，使物權(quán)的公示簡(jiǎn)便、易行。如果允許當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)物權(quán)，而法律又無(wú)法給當(dāng)事人任意創(chuàng)設(shè)的物權(quán)提供相應(yīng)的公示方法，就會(huì)增加公示的困難，妨害交易的安全與秩序。

（三）節(jié)省交易成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

采納物權(quán)法定主義的另一個(gè)理由在于，維護(hù)物權(quán)的絕對(duì)性，節(jié)省交易成本，發(fā)揮物盡其用的經(jīng)濟(jì)效用。因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)界定產(chǎn)權(quán)，才能夠節(jié)省交易費(fèi)用，最有效地發(fā)揮物的效用。物權(quán)法通過(guò)調(diào)整財(cái)產(chǎn)的歸屬關(guān)系，定紛止?fàn)?，這實(shí)際上就是為有效率地利用資源創(chuàng)造了前提條件。因此也有人說(shuō)，債法是“關(guān)系規(guī)范”（beziehungsnormen），物權(quán)是“定分規(guī)范”（zuordnungsnormen）。反過(guò)來(lái)講，在欠缺物權(quán)規(guī)范、產(chǎn)權(quán)不明的情況下，權(quán)利保護(hù)力度不足，對(duì)財(cái)產(chǎn)的利用效率也將大打折扣。上述一些權(quán)利（例如承包經(jīng)營(yíng)權(quán)）在司法實(shí)踐中一直作為合同關(guān)系受到保護(hù)，這就使得這些權(quán)利在受到第三人侵害的情況下很難得到充分的保障。

（四）構(gòu)建物權(quán)體系，完善物權(quán)制度

從物權(quán)體系本身來(lái)說(shuō)，實(shí)行物權(quán)法定主義，就是要通過(guò)物權(quán)法的制訂，整理現(xiàn)有的物權(quán)類型，構(gòu)建一套完整的物權(quán)體系。從世界各國(guó)物權(quán)法的制訂來(lái)看，都要通過(guò)物權(quán)法定原則來(lái)對(duì)舊物權(quán)進(jìn)行整理，建立一套科學(xué)完整的物權(quán)體系，我國(guó)也不例外。因?yàn)槲餀?quán)法定涉及到整個(gè)物權(quán)制度的安排，如果允許當(dāng)事人可以隨意創(chuàng)設(shè)物權(quán)，將會(huì)嚴(yán)重?fù)p害立法的權(quán)威性，使得這種體系的安排欠缺法律的公示力，形同虛設(shè)。endprint