優(yōu)選論視角下的漢語連讀變調(diào)二語習(xí)得研究綜述

丁 涵

（香港中文大學(xué)，中國 香港 999077）

優(yōu)選論認(rèn)為不同的制約條件組成語言，制約條件的普遍性和可違反性可解釋第二語言習(xí)得領(lǐng)域中的遷移及發(fā)展的相互過程，有效論證中介語發(fā)展，找出語言間普遍特征。連讀變調(diào)既是對(duì)外漢語語音教學(xué)與習(xí)得的難點(diǎn)，又是語音習(xí)得領(lǐng)域的焦點(diǎn)之一。本文在優(yōu)選論框架下，梳理連讀變調(diào)第二語言習(xí)得研究情況，希望對(duì)對(duì)外漢語語音習(xí)得發(fā)展有所啟發(fā)。

一、連讀變調(diào)研究概況

（一）連讀變調(diào)的界定及基本情況概述

連讀變調(diào)是音節(jié)在語音鏈后產(chǎn)生的現(xiàn)象，是聲調(diào)的動(dòng)態(tài)組合?，F(xiàn)代漢語中的連讀變調(diào)分為單純受語音規(guī)則制約的以及受詞法制約的變調(diào)，前者包括陽平、上聲和去聲的連讀變調(diào)，后者包括“一、不”的連讀變調(diào)和重疊詞的連讀變調(diào)（Lin，2007）[1]。

古代對(duì)連讀變調(diào)的記錄追溯至明代。裴銀漢（2000）[2]指出，明代崔世珍《翻譯老乞大》及《翻譯樸事通》注意到了上聲連讀變調(diào)的情況，這在漢語研究史上可能是明確記載漢語普通話的變調(diào)規(guī)律上上相連前上變陽平這一音變規(guī)律的首著。

現(xiàn)代較早注意到漢語方言連讀變調(diào)是趙元任（1956），發(fā)現(xiàn)詞句中單字調(diào)變化及語言變異現(xiàn)象的普遍性。較早研究連讀變調(diào)的專篇是1947年呂叔湘的《丹陽話里聯(lián)詞變調(diào)》，討論一般的兩字變調(diào)（劉俐李，2004）[3]。

（二）連讀變調(diào)的描寫性研究

描寫性研究主要集中于漢語方言研究。從變調(diào)類型來看，余靄芹（Yue-Hashimoto，1987）[4]將漢語方言中的變調(diào)類型分為首音節(jié)型變調(diào)、尾音節(jié)型變調(diào)及鄰近音節(jié)型變調(diào)，將漢語方言分為左變調(diào)及右變調(diào)。錢乃榮（1992）[5]將吳語的變調(diào)分為四種，分別是簡單式、延伸式、初連式及復(fù)雜式。方松熹（2000）[6]將義烏方言的兩字組連讀變調(diào)歸類為前變型、后變型、不變型和全變型。袁家驊（1989）[7]全面介紹并歸類了北方方言、吳方言、閩方言等七個(gè)方言區(qū)的連讀變調(diào)現(xiàn)象。

從連讀變調(diào)與語法的關(guān)系來看，學(xué)界從20世紀(jì)50年代后期開始了相關(guān)研究，主要是語法性變調(diào)和語法變調(diào)。前者如呂叔湘（1980）[8]列舉采取變調(diào)和不變調(diào)字組，體現(xiàn)了字組語法結(jié)構(gòu)對(duì)變調(diào)的重要性。王福堂（1959）得出紹興話變調(diào)格式區(qū)分詞和詞組的結(jié)論。語法變調(diào)研究如鄭張尚芳（2014）提出溫州話中用變讀入聲表示近指的語法形態(tài)變調(diào)。

綜上，筆者發(fā)現(xiàn)對(duì)于描寫性研究，各方言區(qū)不平衡，吳語最多，北方地區(qū)方言研究較少，且方言點(diǎn)的描寫較為孤立，比較研究及語言共性研究較少，解釋力不強(qiáng)。并且，研究多注重連讀變調(diào)的單線研究，對(duì)與之相關(guān)的音節(jié)、重音、音步和語調(diào)等音系現(xiàn)象研究較少，與語義、語法的關(guān)系研究缺少深入思考。

（三）連讀變調(diào)的解釋性研究

國內(nèi)外學(xué)者尤其是境外學(xué)者在生成音系學(xué)的理論指導(dǎo)下，對(duì)聲調(diào)及連讀變調(diào)進(jìn)行研究討論。

王士元（Wang，1967）開創(chuàng)了生成音系學(xué)的聲調(diào)研究先河，提出一套聲調(diào)的區(qū)別性特征，更好地解釋漢語方言連讀變調(diào)現(xiàn)象。Woo（1972）[9]創(chuàng)造性地改革了王士元的理論，提出聲調(diào)的三個(gè)區(qū)別性特征，分別是[±高]、[±低]和[±修飾]。 Yip（1980）[10]使用自主音段音系學(xué)理論建構(gòu)聲調(diào)特征系統(tǒng)理論，并運(yùn)用浮游聲調(diào)和聲調(diào)調(diào)型等現(xiàn)象解釋了漢語方言的連讀變調(diào)情況。Wright（1985）[11]運(yùn)用節(jié)律音系學(xué)的重音音步理論解釋上海話和福州話聲調(diào)丟失現(xiàn)象，使用載調(diào)單位莫拉進(jìn)一步分析。根據(jù)刪除莫拉規(guī)則，推出福州話連讀變調(diào)模式。徐云揚(yáng)（1988）[12]應(yīng)用Pullyblank的普遍化法則，設(shè)定及應(yīng)用個(gè)別語言連接法則，將不同音韻層次的上海話中聲調(diào)和音段相聯(lián)系，解釋上海話連讀變調(diào)的原因。林華（1998）[13]在非線性自主音系學(xué)框架下提出“調(diào)素”概念，運(yùn)用調(diào)素論和調(diào)素脫落論解釋雙音節(jié)詞和三音節(jié)詞。

以上可見，已有研究成果對(duì)研究對(duì)象是有效的，生成音系學(xué)中尤其是非線性自主音系學(xué)所包含的浮游聲調(diào)、調(diào)素等理論對(duì)連讀變調(diào)現(xiàn)象有一定的解釋力，然而普遍性不夠，應(yīng)用范圍有限。此外，相較于國外理論探索，國內(nèi)處于初始階段。

（四）連讀變調(diào)的第二語言習(xí)得研究

對(duì)外漢語聲調(diào)研究尤其是連讀變調(diào)集中于描寫聲調(diào)偏誤，對(duì)所獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行偏誤分析，提出偏誤原因并預(yù)測聲調(diào)習(xí)得難度。郭錦桴（1993）[14]通過聲學(xué)和聽測實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)留學(xué)生二字組詞中，連讀變調(diào)的偏誤以降調(diào)和平調(diào)代替其他調(diào)型，掌握情況與漢語水平成正比；而對(duì)三字組及四字組詞的考察中，他們易將三字組中間字調(diào)發(fā)成降調(diào)，掌握情況較二字組詞困難更大。由于現(xiàn)代漢語中的連讀變調(diào)以二字連讀變調(diào)為主（吳宗濟(jì)，1992）[15]，朱川（1997）[16]從難易程度對(duì)外國學(xué)生在二字調(diào)中易偏誤的類型歸類，只有陰平和去聲的二字調(diào)容易掌握，包括陽平和上聲的二字調(diào)是學(xué)習(xí)難點(diǎn)，陽平和上聲的搭配最難習(xí)得，并從母語負(fù)遷移和協(xié)同發(fā)音兩方面分析偏誤原因。

在對(duì)外漢語教學(xué)的聲調(diào)研究中，主要存在聲調(diào)的國別化研究，得出外國學(xué)生習(xí)得漢語的聲調(diào)偏誤共性。在前人研究中，聲調(diào)偏誤主要為調(diào)型錯(cuò)誤和調(diào)域錯(cuò)誤。王韞佳（1995）[17]運(yùn)用實(shí)驗(yàn)語音學(xué)方法，發(fā)現(xiàn)美國學(xué)生習(xí)得陰平和去聲是調(diào)型錯(cuò)誤，陽平和上聲是調(diào)型及調(diào)域錯(cuò)誤，與他們對(duì)聲調(diào)感知的敏感度有關(guān)。相似的是沈曉楠（1989）[18]、劉藝（1998）[19]。李紅?。?995）[20]發(fā)現(xiàn)泰國學(xué)生在發(fā)陰平和去聲的動(dòng)態(tài)聲調(diào)時(shí)，主要為調(diào)域偏誤，其原因是泰語詞重音后置的影響。得出相似結(jié)果的是蔡整瑩、曹文（2002）[21]，并總結(jié)了教學(xué)對(duì)策。王功平（2004）[22]使用對(duì)比實(shí)驗(yàn)，從調(diào)型、音高和音節(jié)三方面分析印尼留學(xué)生普通話上連讀的偏誤。吳門吉、胡明光（2004）[23]運(yùn)用聽辨方法，發(fā)現(xiàn)全降調(diào)的調(diào)域較窄，去聲在四個(gè)聲調(diào)中情況最差。楊娜（2005）[24]從歷時(shí)角度，對(duì)越南學(xué)生連讀變調(diào)中的偏誤總結(jié)為去聲聲調(diào)。因此，越南零基礎(chǔ)學(xué)生聲調(diào)難易習(xí)得順序?yàn)槿ヂ?、上聲和陰平、陽平。其偏誤原因主要是受到越南語本身及羨余特征的影響。

以上研究中，聲調(diào)偏誤大致方向?yàn)閺恼{(diào)型錯(cuò)誤過渡到調(diào)域錯(cuò)誤，較多研究單字調(diào)聲調(diào)，較少研究連讀變調(diào)習(xí)得。研究涉及的語種不平衡，偏誤原因主要是母語負(fù)遷移，研究方法不夠科學(xué)，被試容量較少（沈曉楠，1989；李紅印，1995；劉藝，1998；吳門吉、胡明光，2004）。二語習(xí)得過程中普遍性分析不多，較少從生成音系學(xué)或優(yōu)選論探討。

二、優(yōu)選論研究概況

（一）優(yōu)選論的發(fā)展

優(yōu)選論，始于20世紀(jì)90年代初，由Prince與Smolensky（1993）提出，研究重點(diǎn)為制約規(guī)則，重新定義制約規(guī)則的作用，明確制約條件在語言中具有普遍性，即研究語言的共性（Archangeli&Langendoen，1997）[25]。它建立于現(xiàn)有音系描寫與解釋所存在不足的基礎(chǔ)上，是目前主流音系學(xué)取得的最大突破，也是生成音系學(xué)發(fā)展的必然結(jié)果。

優(yōu)選論經(jīng)歷兩大發(fā)展階段，第一階段為經(jīng)典理論階段，研究語言中意義和詞庫形式的對(duì)應(yīng)關(guān)系，涉及音系和句法領(lǐng)域；第二階段涉及語義、語用等其他語言領(lǐng)域，研究語言形式和意義的對(duì)應(yīng)關(guān)系。在優(yōu)選論中，有限和諧序列論（McCarthy，2000）[26]的制約條件體系能夠多次評(píng)估輸入式，從而獲得中間層次的表達(dá)方式，啟發(fā)二語習(xí)得中介語研究。目前，優(yōu)選論最新進(jìn)展為嘗試解決音系不透明現(xiàn)象的優(yōu)選論候選項(xiàng)鏈理論（McCarthy，2007）[27]，及從語言的產(chǎn)出和理解角度出發(fā)的雙向優(yōu)選理論（Blutner，2000）[28]等。

對(duì)于優(yōu)選論的理論研究和引介工作，國內(nèi)最早的是王嘉齡（1995），介紹優(yōu)選論框架體系及以制約條件交互作用的基本內(nèi)容。李兵（1998）[29]回顧并總結(jié)優(yōu)選論的產(chǎn)生、原理及應(yīng)用，闡述一語習(xí)得、普遍現(xiàn)象和標(biāo)記性問題及語言歷史演變的優(yōu)選論觀點(diǎn)。王馥芳（2003）[30]評(píng)論優(yōu)選論的理論框架及優(yōu)勢，解釋優(yōu)選論存在的原則不透明、絕對(duì)不合格現(xiàn)象和自由變體問題。

（二）優(yōu)選論的應(yīng)用概況

1.優(yōu)選論的音系領(lǐng)域應(yīng)用研究

在漢語方言鼻化韻方面，Yip（2001）[31]運(yùn)用了同界制約條件和音長理論研究潮陽話音節(jié)結(jié)構(gòu)和閩南語中鼻化現(xiàn)象。鐘榮富（1995）分析臺(tái)灣閩南語的鼻化現(xiàn)象，運(yùn)用優(yōu)選論的制約條件，從分布、音節(jié)合并和音節(jié)分開方面做出解釋。

在普通話音節(jié)組構(gòu)方面，鐘榮富（1995）分析普通話二合元音的結(jié)構(gòu)，說明同化制約和異化制約的重要性。 馬秋武（2004a[32]，2004b[33]）以和諧性制約條件為基礎(chǔ)，指出韻母組構(gòu)制約條件的排列順序。另外，馬秋武（2004a）指出鐘榮富（1995）提出的制約條件違反優(yōu)選論有關(guān)基礎(chǔ)豐富性的原則且未就音段組構(gòu)的類型變化進(jìn)行詳細(xì)說明。張吉生（2003）[34]分析漢語外來語音節(jié)的可接受性并重新制定針對(duì)漢語及外來語音節(jié)結(jié)構(gòu)的制約條件。

在元音和諧研究方面，李兵（2004）[35]支持Myers（1997）和 Yip（2002）的觀點(diǎn)，證實(shí)了強(qiáng)制性非等值原則屬于標(biāo)志性制約條件，分析優(yōu)選論視角下的寄生型和諧現(xiàn)象。

在兒化韻研究方面，林燕惠（Lin，2001）[36]概括義烏方言兩類兒尾音變的有等級(jí)限制制約條件，突出優(yōu)選論優(yōu)勢。馬秋武（2003）[37]指出北京話兒化的不透明性，并應(yīng)用共感理論解釋。周晉英（1999）[38]提出兒化韻的制約條件，通過層級(jí)篩選，解釋不同韻母兒化的異同點(diǎn)。

在漢語聲調(diào)研究方面，主要是漢語聲調(diào)分布規(guī)律及方言輕聲和連讀變調(diào)的優(yōu)選論分析。在漢語聲調(diào)分布規(guī)律方面，蔣平（1999）[39]運(yùn)用優(yōu)選論闡述了漢語方言聲調(diào)分布概況，對(duì)聲調(diào)跨方言分布的不對(duì)稱性及各漢語方言中聲調(diào)分布的差異性提供有力渠道。

在漢語方言輕聲研究方面，路繼倫、王嘉齡（2012）[40]、孔慧芳（2006）[41]和魏玉清（2008）[42]對(duì)漢語不同方言輕聲作了詳細(xì)闡述。路繼倫、王嘉齡（2012）對(duì)六種方言輕聲進(jìn)行分析，制定“輕聲”的制約條件，并針對(duì)不同方言制定“延長”、“莫拉”等制約條件，體現(xiàn)各方言間的聲調(diào)音系特點(diǎn)。

在漢語連讀變調(diào)研究方面，陳淵泉（Chen，2000）和閆小斌（2010）[43]對(duì)漢語方言連讀變調(diào)域的建構(gòu)進(jìn)行闡述，為不同漢語方言的連讀變調(diào)現(xiàn)象提供統(tǒng)一解釋。Chen（2000）、王曉梅（2009）[44]、馬秋武、吳力菡（2012）[45]研究天津話連讀變調(diào)的雙向性變調(diào)，且Chen（2000）引入涉及推導(dǎo)的制約條件解釋音系不透明現(xiàn)象。 Chen（2000）、林蕙珊（Lin，2004）[46]和閆小斌（2010）研究了博山話連讀變調(diào)。Chen（2000）提出制約條件，林蕙珊（2004）指出 Chen（2000）的時(shí)序性制約條件無法說明方向性連讀變調(diào)，因此可以在經(jīng)典優(yōu)選論框架下闡釋博山話的連讀變調(diào)。李文欣（2012）[47]指出天津話連讀變調(diào)可以在反復(fù)評(píng)估中推導(dǎo)，彌補(bǔ)了經(jīng)典優(yōu)選論的缺陷。從連讀變調(diào)類型來看，翟紅華（2014）[48]提出調(diào)域和調(diào)型制約條件，進(jìn)而分析山東方言連讀變調(diào)模式，避免了以往相關(guān)研究中解釋過少的理論不足。

2.優(yōu)選論的語言音系習(xí)得領(lǐng)域應(yīng)用研究

（1）優(yōu)選論的兒童語言音系習(xí)得領(lǐng)域應(yīng)用研究

優(yōu)選論不僅捕捉語言共性，而且嘗試解釋許多音系習(xí)得現(xiàn)象。在兒童語言音系習(xí)得領(lǐng)域中，Tesar與Smolensky（1995）[49]、Dekkers，Leeuw 與 Weijer（2000）[50]認(rèn)為在母語習(xí)得初始階段，兒童所接觸到的優(yōu)選輸出形式，都會(huì)使得違反它的制約條件降級(jí)，因此，制約條件就變成了一種層次分明的等級(jí)體系。Kager（1999）[51]對(duì)荷蘭語的實(shí)例分析，證實(shí)了Tesar（1996）的觀點(diǎn)，即兒童可以通過反復(fù)學(xué)習(xí)建立制約條件的等級(jí)體系。Goad（1997）、Barlow 與 Gierut（1999）、Bonilha（2000）[52]、Chin（2008）[53]、Stemberger，Bernhardt與 Johnson（1999）[54]研究不同國家兒童（包括聾童）的輔音和諧、音節(jié)結(jié)構(gòu)、法語音系、輔音叢及U形習(xí)得。

（2）優(yōu)選論的漢語連讀變調(diào)二語習(xí)得領(lǐng)域應(yīng)用相關(guān)研究

在優(yōu)選論的框架下研究第二語言的語音系統(tǒng)可以更好地了解該語言的地位 （Hacin-Bhatt&Bhatt，1997）。在第二語言音系習(xí)得領(lǐng)域中，Swanson（2007）[55]在送氣性制約條件和忠實(shí)性制約條件下分別對(duì)母語不同的兩組實(shí)驗(yàn)對(duì)象進(jìn)行二語音系過程的習(xí)得研究，發(fā)現(xiàn)個(gè)體差異需要在優(yōu)選論的框架下解釋。Broselow，Chen 與 Wang（1998）[56]研究中國人習(xí)得英語時(shí)存在的輔音音尾缺失現(xiàn)象，在習(xí)得過程中，學(xué)習(xí)者會(huì)重新排列他們腦海中的制約條件，降級(jí)標(biāo)志性制約條件。相似的還有Bunta與Major（2004）[57]對(duì)匈牙利的英語學(xué)習(xí)者的英語元音習(xí)得做的調(diào)查。

國內(nèi)使用優(yōu)選論研究學(xué)習(xí)者的音系習(xí)得較少。閻麗莉與蔡金亭（2004）[58]在優(yōu)選論理論下調(diào)查了中國的英語學(xué)習(xí)者習(xí)得英語輔音群，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)者的偏誤違反了優(yōu)選論的忠實(shí)性制約條件，因此學(xué)習(xí)者的英語輔音群習(xí)得經(jīng)過了標(biāo)記性制約條件的降級(jí)。曹瑞斕（2010）[59]對(duì)中國英語學(xué)習(xí)者習(xí)得英語英語音節(jié)輔音叢sC/sCC后發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)者的習(xí)得歷經(jīng)優(yōu)選論的制約條件相互調(diào)整及序列等級(jí)排列的過渡，因此中介語音系存在非標(biāo)記性隱現(xiàn)。

筆者在知網(wǎng)搜索關(guān)鍵詞“優(yōu)選論”及“連讀變調(diào)習(xí)得”，迄今只有儲(chǔ)丹丹（2006）[60]一篇碩士論文。其采用命名任務(wù)，運(yùn)用實(shí)驗(yàn)考察不同水平與背景的漢語留學(xué)生連讀變調(diào)習(xí)得及偏誤情況，并在優(yōu)選論框架下解釋分析。結(jié)果表明，優(yōu)選論中介語制約條件等級(jí)體系的不完備性可以解釋留學(xué)生的強(qiáng)勢偏誤。

回顧優(yōu)選論的發(fā)展與應(yīng)用研究，可以發(fā)現(xiàn)其已成為音系學(xué)研究的主要理論，并在理論的實(shí)際運(yùn)用中不斷發(fā)展和完善，國外理論及應(yīng)用方面較為完善，國內(nèi)對(duì)優(yōu)選論的工作主要集中于引介與框架構(gòu)建工作，在音系領(lǐng)域研究中主要運(yùn)用該理論解決漢語方言中存在的一些音系現(xiàn)象，二語習(xí)得包括音系習(xí)得方面運(yùn)用該理論討論的論著較少，尤其是將優(yōu)選論和漢語連讀變調(diào)二語習(xí)得兩者結(jié)合的文章更是少之又少，因此挖掘空間依然很大。

三、結(jié)論

造成外國學(xué)生學(xué)習(xí)漢語 “洋腔洋調(diào)”的原因主要是聲調(diào)和比聲調(diào)更高的語音結(jié)構(gòu)層次。漢語四個(gè)單獨(dú)聲調(diào)容易習(xí)得，但聲調(diào)組合形成的連讀變調(diào)是對(duì)外漢語教學(xué)中一大難點(diǎn)。前人研究主要集中于從學(xué)習(xí)者的角度出發(fā)，探尋中介語的語音系統(tǒng)及偏誤特征，研究對(duì)外漢語語音習(xí)得的個(gè)性較多，共性較少。而優(yōu)選論的制約等級(jí)可以闡釋語言習(xí)得領(lǐng)域中的遷移與發(fā)展相互作用的問題。前人對(duì)漢語連讀變調(diào)的優(yōu)選論研究主要集中于方言的解釋上，并運(yùn)用制約條件建立了連讀變調(diào)模型，那么在優(yōu)選論闡述的基礎(chǔ)上，如何運(yùn)用二語習(xí)得者在學(xué)習(xí)漢語中的中介語所起的作用及優(yōu)選論框架下的評(píng)估器和輸出式的模式，建立一套中介語的制約條件等級(jí)體系，及如何運(yùn)用優(yōu)選論解釋漢語連讀變調(diào)二語習(xí)得情況等，都是值得思索探究之處。本文希望拋磚引玉，為對(duì)外漢語語音習(xí)得的發(fā)展起到推動(dòng)作用。