淺談國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)和防范

王建春

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展趨勢(shì)，中國(guó)不斷堅(jiān)持和發(fā)展對(duì)外開放，在中國(guó)倡導(dǎo)的“一帶一路”的大背景下，越來越多的中國(guó)企業(yè)走出去，國(guó)際工程承包項(xiàng)目數(shù)量增多，技術(shù)含量不斷增大，但隨之而來的項(xiàng)目實(shí)施過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)也面臨多樣化和不確定性，與項(xiàng)目所在國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、自然條件、規(guī)范技術(shù)要求，以及與相關(guān)政府部門的關(guān)系等諸多問題相關(guān)。項(xiàng)目的不同階段會(huì)有不同的風(fēng)險(xiǎn)，且項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)將隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而變化。因此國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理與防范成為項(xiàng)目管理的重中之重，本文在參考大量的文獻(xiàn)資料基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)際項(xiàng)目遇到各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，最后提出對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

Abstract： With the development trend of the globalization of the economy， China continues to adhere to and develop its opening up to the outside world. Under the background of the "Belt and Road" advocated by China， more and more Chinese enterprises are going global， and the number of international engineering contracting projects is increasing. The technology content is increasing， but the risks faced in the implementation of the project are also diversified and uncertain， which are concerned with the political and economic situation， policies and regulations， natural conditions， technical requirements， and the relationship with related government of the country where the project is located. Different stages of the project will have different risks， and the various risks of the project will change as the project progresses. Therefore， the risk management and prevention of international engineering projects have become the top priority of project management. Based on a large amount of literature， this paper analyzes various risk factors of international projects and finally proposes project risk management.

關(guān)鍵詞：國(guó)際工程;承包;風(fēng)險(xiǎn);防范

Key words： international engineering;contracting;risk;prevention

中圖分類號(hào)：F406.7? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2018）36-0040-03

0? 引言

國(guó)際工程承包和其他商業(yè)活動(dòng)相同，具有風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)潛在并存的特征，國(guó)際工程承包項(xiàng)目一直被認(rèn)為是具有高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，而且項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)之間呈正比關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)越大，項(xiàng)目盈利的機(jī)率也就越大。在世界經(jīng)濟(jì)一體化不斷加快以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)外開放程度不斷擴(kuò)大等環(huán)境影響下，隨著國(guó)際工程承包項(xiàng)目數(shù)量的不斷增加，其中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題也越來越多。因此，針對(duì)國(guó)際工程承包中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范對(duì)策進(jìn)行研究，在促進(jìn)國(guó)際交流進(jìn)一步加強(qiáng)以及推進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)更快、更好發(fā)展等方面，都具有非常顯著的作用和意義。下文將結(jié)合現(xiàn)有研究文獻(xiàn)及結(jié)論，對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)分析基礎(chǔ)上，就國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)因素及其防范對(duì)策進(jìn)行研究，以供參考。

1? 國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)分析

國(guó)際工程項(xiàng)目是指跨越國(guó)界或者是項(xiàng)目的主體來自不同的國(guó)家的工程項(xiàng)目，與一般工程項(xiàng)目相比，國(guó)際工程項(xiàng)目在具備一般工程項(xiàng)目特點(diǎn)的同時(shí)，還具有更為顯著的復(fù)雜性以及不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)。其中，國(guó)際工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，則是指一定條件與一定時(shí)期內(nèi)導(dǎo)致?lián)p失產(chǎn)生的不確定性。結(jié)合國(guó)際工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)，在國(guó)際工程項(xiàng)目管理中就需要從工程項(xiàng)目的立項(xiàng)開始，通過對(duì)未來情況的預(yù)測(cè)以及相應(yīng)的技術(shù)、管理與組織條件下進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與研究，并形成相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范與管理計(jì)劃，以對(duì)工程項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)施中不確定內(nèi)部或外部干擾因素的發(fā)生進(jìn)行有效防范和控制避免，從而確保項(xiàng)目順利實(shí)施，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2? 國(guó)際工程承包中面臨的風(fēng)險(xiǎn)及因素分析

國(guó)際工程承包中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題，根據(jù)其來源不同主要包括金融、政治、環(huán)境以及承包項(xiàng)目的內(nèi)部管理等不同類型的風(fēng)險(xiǎn)情況。

2.1 國(guó)際工程承包中的政治風(fēng)險(xiǎn)及危害

其中，政治風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際工程項(xiàng)目承包中所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，國(guó)際工程項(xiàng)目承包企業(yè)在項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中需要面對(duì)項(xiàng)目所在國(guó)家的政治條件變化造成的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及損失影響，嚴(yán)重情況下甚至?xí)斐身?xiàng)目失敗，是國(guó)際工程項(xiàng)目承包風(fēng)險(xiǎn)中主要風(fēng)險(xiǎn)類型與問題之一。以中東、南非等國(guó)家為例，這些國(guó)家地區(qū)的能源儲(chǔ)存較為豐富，市場(chǎng)潛力非常大，是全球經(jīng)濟(jì)投資的熱點(diǎn)地區(qū)，但是由于上述國(guó)家與地區(qū)的政局動(dòng)蕩，導(dǎo)致投資項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題也比較多。以我國(guó)在利比亞投資的國(guó)際工程項(xiàng)目為例，由于受該地區(qū)動(dòng)蕩的政治局勢(shì)影響，導(dǎo)致項(xiàng)目損失數(shù)額達(dá)到180億美元以上，對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目投資及其收益存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)威脅。

此外，需要注意的是，國(guó)際工程承包項(xiàng)目中的政治風(fēng)險(xiǎn)因素，其對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)危害及影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，因項(xiàng)目地區(qū)的國(guó)家政局不穩(wěn)定，一旦項(xiàng)目工程所在國(guó)家出現(xiàn)內(nèi)亂或因政權(quán)更迭引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)等，會(huì)造成所承包國(guó)際工程項(xiàng)目的建設(shè)出現(xiàn)終止，或者是發(fā)生毀約等情況，項(xiàng)目建設(shè)與施工現(xiàn)場(chǎng)被迫停止，施工工期被拖延，導(dǎo)致施工成本增加，嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的順利建設(shè)實(shí)施以及建設(shè)效益。其次，國(guó)際工程承包中的政治風(fēng)險(xiǎn)及影響還表現(xiàn)在因工程項(xiàng)目所在國(guó)家的政治或經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)變動(dòng)，可能會(huì)引起項(xiàng)目所在國(guó)家的債務(wù)償還糾紛發(fā)生或者是出現(xiàn)無力償還債務(wù)情況，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)及其投資效益都會(huì)產(chǎn)生較大影響。最后，國(guó)際工程承包中政治風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)影響還體現(xiàn)在工程項(xiàng)目所在國(guó)家存在因國(guó)際收支困難采取外匯管制措施，對(duì)項(xiàng)目承包企業(yè)的本金、利潤(rùn)以及有關(guān)合法收入向境外轉(zhuǎn)移造成限制，給承包企業(yè)造成較大的不利影響。

2.2 國(guó)際工程承包中的金融風(fēng)險(xiǎn)及危害

國(guó)際工程承包中所面臨的金融風(fēng)險(xiǎn)主要是指項(xiàng)目所在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)或者是經(jīng)濟(jì)實(shí)力變化，再加上市場(chǎng)需求的不確定性影響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目承包建設(shè)中所存在的風(fēng)險(xiǎn)及問題發(fā)生，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)及其投資承包效益產(chǎn)生不利影響。比如，受項(xiàng)目所在國(guó)家通貨膨脹、物價(jià)上漲等經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)使用的原材料價(jià)格上漲，造成項(xiàng)目建設(shè)成本增加，從而對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)效益產(chǎn)生影響，或者是因項(xiàng)目所在國(guó)家的銀行利率與匯率的波動(dòng)變化，造成資金的利率外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，而國(guó)際工程承包項(xiàng)目的資金結(jié)算一般會(huì)采用外匯結(jié)算方式，因此就會(huì)因不同國(guó)家的匯率變化造成資金縮水等，從而帶來相應(yīng)的項(xiàng)目建設(shè)資金收益風(fēng)險(xiǎn)增加。像國(guó)際項(xiàng)目承包建設(shè)過程中，項(xiàng)目所在國(guó)家的貸款利率上浮就會(huì)造成項(xiàng)目貸款的成本增加，從而給項(xiàng)目承包企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成較大壓力。再比如，國(guó)際工程項(xiàng)目的業(yè)主由于資金不足或者是支付能力較差，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)中不能按照合同約定準(zhǔn)時(shí)支付相應(yīng)的資金款項(xiàng)等，也會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目承包企業(yè)的收匯風(fēng)險(xiǎn)增加;此外，國(guó)際工程項(xiàng)目承包建設(shè)中，因項(xiàng)目業(yè)主的因素造成項(xiàng)目承包建設(shè)不能按照合同約定正常履行，而項(xiàng)目業(yè)主無理向銀行進(jìn)行保函款提取，或者是由于項(xiàng)目業(yè)主或設(shè)計(jì)方面的原因造成項(xiàng)目建設(shè)不符合要求，而項(xiàng)目業(yè)主趁此向銀行進(jìn)行質(zhì)保保函提取等，都會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目承包建設(shè)中的相應(yīng)金融風(fēng)險(xiǎn)及問題發(fā)生，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)及投資收益產(chǎn)生不利影響。

2.3 國(guó)際工程項(xiàng)目承包中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及危害

國(guó)家工程項(xiàng)目承包建設(shè)中所面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指因自然環(huán)境或者是災(zāi)害因素等，對(duì)工程項(xiàng)目的正常建設(shè)及按時(shí)完工等產(chǎn)生不利影響。以某國(guó)際工程項(xiàng)目的承包建設(shè)為例，由于項(xiàng)目所在國(guó)家的冬季氣候異常寒冷，且冰雪持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，導(dǎo)致工程項(xiàng)目在冬季病學(xué)天氣無法正常施工，因此，項(xiàng)目承包建設(shè)中如果不能夠根據(jù)當(dāng)?shù)貧夂驐l件合理進(jìn)行工期安排與進(jìn)度計(jì)劃，就會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目無法按時(shí)完工，從而引起一系列問題發(fā)生，在冰雪災(zāi)害天氣條件下強(qiáng)行趕工也會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量及各類嚴(yán)重施工安全與事故發(fā)生，引起嚴(yán)重的后果影響。

2.4 國(guó)際工程項(xiàng)目承包中承包企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)及影響

國(guó)際工程項(xiàng)目承包建設(shè)中，承包企業(yè)內(nèi)管管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在承包企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目承包的投標(biāo)報(bào)價(jià)經(jīng)驗(yàn)不足，投標(biāo)報(bào)價(jià)容易偏高或偏低，缺乏科學(xué)性或者是存在報(bào)價(jià)漏項(xiàng)等所引起的風(fēng)險(xiǎn)問題;此外，項(xiàng)目承包企業(yè)對(duì)國(guó)際工程合同條款及內(nèi)容缺少研究與了解，導(dǎo)致對(duì)合同內(nèi)預(yù)設(shè)的陷阱不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，從而對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施及后期索賠等帶來一系列不利影響。此外，項(xiàng)目承包企業(yè)由于對(duì)項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究不全面或者對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目采購(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)不足、施工管理不到位等，都會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施中相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生，對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量或者是效益等產(chǎn)生不利影響。

3? 國(guó)際工程項(xiàng)目承包中面臨風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

國(guó)際工程項(xiàng)目本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性特征，其承包建設(shè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，對(duì)其項(xiàng)目建設(shè)的正常開展與按期完工、項(xiàng)目投資建設(shè)效益等，都存在著一定的不利影響，并且由于工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制與管理始終貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全階段，需要項(xiàng)目立項(xiàng)至建設(shè)完工交付等各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題的控制，結(jié)合其風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與處理，以減少其不利影響。

首先，在項(xiàng)目承包的投資選擇階段，慎重把握并合理選擇承包建設(shè)項(xiàng)目，盡可能的選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的工程項(xiàng)目，進(jìn)行項(xiàng)目承包建設(shè)階段，需要針對(duì)項(xiàng)目情況進(jìn)行深入了解，在充分研究和分析項(xiàng)目所在國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)以及各項(xiàng)法律政策、文化風(fēng)俗、自然環(huán)境等情況后，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目需要在前期做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)項(xiàng)目承包建設(shè)中的各種風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行全面研究，避免盲目選擇，造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及影響擴(kuò)大。

其次，針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目承包中的風(fēng)險(xiǎn)問題及其影響，還應(yīng)通過不斷提高對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控與管理意識(shí)，提高項(xiàng)目建設(shè)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題的轉(zhuǎn)移重視程度。一方面要求國(guó)際工程項(xiàng)目承包建設(shè)的管理人員需要具備較高的風(fēng)險(xiǎn)控制與防范管理意識(shí)，重視項(xiàng)目合同的管理，從風(fēng)險(xiǎn)分析與管理防控角度對(duì)合同條款內(nèi)容及有關(guān)文字內(nèi)涵等進(jìn)行詳細(xì)研究，針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目承包建設(shè)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問題及其影響因素進(jìn)行全面、科學(xué)、合理的把握和分析，以避免風(fēng)險(xiǎn)危害及影響發(fā)生。同時(shí)，通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法加強(qiáng)對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目承包風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理，項(xiàng)目承包建設(shè)中，結(jié)合項(xiàng)目情況配置相應(yīng)的工程保險(xiǎn)，以通過工程保險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移工程項(xiàng)目承包建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)及影響，此外，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題較大的國(guó)際工程項(xiàng)目，在合同簽訂與洽談環(huán)節(jié)，可以適當(dāng)要求增加相應(yīng)的安全條件，由項(xiàng)目業(yè)主或項(xiàng)目所在地區(qū)的國(guó)家政府、軍隊(duì)等對(duì)項(xiàng)目承包建設(shè)人員安全及有關(guān)專項(xiàng)安全費(fèi)用進(jìn)行保護(hù)滿足，以盡可能的減少項(xiàng)目承包建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)問題。

最后，還可以通過合理要求承包建設(shè)項(xiàng)目的施工索賠，來降低其風(fēng)險(xiǎn)影響，減少對(duì)工程項(xiàng)目投資建設(shè)的不利影響。國(guó)際工程項(xiàng)目承包建設(shè)中，施工索賠是根據(jù)承包建設(shè)項(xiàng)目合同中的條款內(nèi)容規(guī)定，在對(duì)向?qū)?yīng)條件下的合同條款進(jìn)行合理調(diào)整，以對(duì)承包企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目承包建設(shè)中不應(yīng)承擔(dān)的損失進(jìn)行彌補(bǔ)，以確保承包建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的合理化。通過合理要求施工索賠方式進(jìn)行國(guó)際工程項(xiàng)目承包中風(fēng)險(xiǎn)防范與控制，關(guān)鍵前提是確保合同簽訂合理、有效，在合同簽訂環(huán)節(jié)不僅要為承包企業(yè)施工索賠提供機(jī)會(huì)，同時(shí)應(yīng)盡量使對(duì)方對(duì)合同履行時(shí)可能產(chǎn)生的錯(cuò)誤進(jìn)行忽視，從而通過施工索賠降低國(guó)際工程項(xiàng)目承包的風(fēng)險(xiǎn)及影響。

4? 結(jié)束語(yǔ)

總之，對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目承包中的風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策進(jìn)行研究，有利于針對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目承包的風(fēng)險(xiǎn)問題，進(jìn)行及時(shí)、全面、有效的防范管理，從而減少其風(fēng)險(xiǎn)影響，確保國(guó)際工程項(xiàng)目投資建設(shè)的效益，具有十分積極的作用和意義。

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